張學(xué)會(huì)　王禮力

摘要 農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化發(fā)展，對(duì)于轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式、調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)農(nóng)民增產(chǎn)增收和保障國(guó)家糧食安全具有重要意義。首先，本文從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)理論、交易成本理論、需求層次理論以及社會(huì)分工理論等視角對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化進(jìn)行了理論說(shuō)明。其次，在對(duì)現(xiàn)有縱向一體化測(cè)度方法總結(jié)的基礎(chǔ)上，基于調(diào)研數(shù)據(jù)采用層次分析法對(duì)陜西省50家果蔬類農(nóng)民合作社縱向一體化水平進(jìn)行了測(cè)度。分析結(jié)果表明：①陜西省農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化總體水平不高，樣本合作社縱向一體化水平均值為0.244 8；②分環(huán)節(jié)看，產(chǎn)中環(huán)節(jié)一體化水平（均值0.353 0）高于產(chǎn)前（0.201 3）和產(chǎn)后環(huán)節(jié)（0.255 5）。表明合作社按照傳統(tǒng)習(xí)慣注重產(chǎn)中環(huán)節(jié)服務(wù)，但對(duì)產(chǎn)前環(huán)節(jié)和產(chǎn)后環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)縱向拓展不夠；③分產(chǎn)業(yè)看，蔬菜類合作社（均值0.252 1）縱向一體化水平總體高于水果類合作社（均值0.237），水果類合作社需要加強(qiáng)產(chǎn)中和產(chǎn)后環(huán)節(jié)縱向一體化水平。最后，從深化合作社縱向一體化水平的角度提出了相關(guān)建議：一是完善多方利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，使社員、合作社、農(nóng)資供應(yīng)企業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品銷售企業(yè)等不同主體形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享的穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)鏈條；二是盡快制定并落實(shí)合作社稅費(fèi)減免辦法，鼓勵(lì)合作社業(yè)務(wù)向產(chǎn)業(yè)鏈下游加工、配送、直銷等環(huán)節(jié)延伸；三是加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，積極開拓農(nóng)產(chǎn)品高端市場(chǎng)，用經(jīng)濟(jì)利益引導(dǎo)合作社深化產(chǎn)前、產(chǎn)中環(huán)節(jié)的縱向一體化水平。四是加大對(duì)合作社資金扶持和信貸支持，緩解合作社在農(nóng)資采購(gòu)、冷庫(kù)建設(shè)、配送體系車輛配置等方面的資金困難，促使其業(yè)務(wù)范圍前向、后向不斷延伸。五是相關(guān)研究機(jī)構(gòu)幫助合作社制定發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)合作社自身情況，找出其縱向拓展的重點(diǎn)領(lǐng)域，提高其縱向一體化水平。

關(guān)鍵詞 層次分析法；合作社；縱向一體化；測(cè)度

中圖分類號(hào) F321.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2014）06-0037-08

doi：103969/jissn1002-2104201406006

農(nóng)民專業(yè)合作社是提高農(nóng)民市場(chǎng)地位、保護(hù)農(nóng)民利益的重要載體，是建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、促進(jìn)農(nóng)民增收的重要手段。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身所面臨自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展存在風(fēng)險(xiǎn)大、盈利水平低等問(wèn)題。合作社在橫向擴(kuò)大規(guī)模的基礎(chǔ)上需突破原有框架——沿產(chǎn)業(yè)鏈上游、下游縱向拓展業(yè)務(wù)范圍，以分享運(yùn)輸、加工等環(huán)節(jié)的利潤(rùn)。合作社的縱向一體化經(jīng)營(yíng)，能夠減少不同環(huán)節(jié)的交易成本，有利于構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，增強(qiáng)不同主體對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)等抵御能力。合作社通過(guò)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的縱向控制，有利于保障農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全。農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化發(fā)展，對(duì)于轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式、調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)農(nóng)民增產(chǎn)增收和保障國(guó)家糧食安全具有重要意義。

據(jù)農(nóng)業(yè)部公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，截至2012年底，農(nóng)民專業(yè)合作社總數(shù)達(dá)63.4萬(wàn)個(gè)，比2011年底增加12.5萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)24.5%，農(nóng)民專業(yè)合作社實(shí)有成員達(dá)4 436.0萬(wàn)個(gè)（戶），比2011年底增長(zhǎng)288%。按服務(wù)內(nèi)容劃分，實(shí)行產(chǎn)加銷一體化服務(wù)的合作社331萬(wàn)個(gè)，占合作社總數(shù)的522%；以生產(chǎn)服務(wù)為主的合作社169萬(wàn)個(gè)，占合作社總數(shù)的267%；以購(gòu)買、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)銷、加工和其他服務(wù)為主的合作社所占比重分別為39%、09%、31%、23%和109%。目前，農(nóng)民專業(yè)合作社正從橫向合作向縱向合作深化，從單一功能向多種功能拓展，從傳統(tǒng)合作向新型合作演變，從農(nóng)產(chǎn)間合作向社際協(xié)作邁進(jìn)。因此，農(nóng)民專業(yè)合作社一體化發(fā)展成為促進(jìn)合作社持續(xù)、健康、快速發(fā)展的時(shí)代課題。

但目前農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化方面的理論研究顯得非常缺乏，明顯滯后于實(shí)踐發(fā)展?？v向一體化測(cè)度困難是其缺乏系統(tǒng)研究的原因之一[1]。對(duì)合作社縱向一體化水平進(jìn)行測(cè)度對(duì)于合作社一體化發(fā)展具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。

縱向一體化一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)注的重要領(lǐng)域。學(xué)者們大都從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等視角研究企業(yè)縱向一體化出現(xiàn)的原因、程度、影響因素等。關(guān)于合作社縱向一體化的研究同樣引起很大的關(guān)注[2]。Emelianoff把合作社看成是社員農(nóng)場(chǎng)的延伸[3]。Sexton把合作社看成為完成縱向一體化而產(chǎn)生的具有橫向聯(lián)合性質(zhì)的俱樂(lè)部，扮演縱向協(xié)調(diào)角色。Koller則討論了合作社縱向一體化的概念、原因及程度等[4]。在實(shí)踐領(lǐng)域，以美國(guó)新一代合作社為代表的北美以及歐洲等合作社大多從事垂直一體化經(jīng)營(yíng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)合作社縱向一體化的研究不多。蔡榮等從縱向和橫向一體化角度研究了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織治理機(jī)制及其效率特征[5]。馮開文等從農(nóng)業(yè)一體化角度研究了以合作社為主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)一體化問(wèn)題，包括農(nóng)業(yè)一體化的歷史沿革、合作社一體化的基本情況等[6]。劉穎嫻、郭衛(wèi)東從資產(chǎn)專用性角度研究了農(nóng)民專業(yè)合作社的縱向一體化影響因素[7]?？v觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，對(duì)合作社縱向一體化多是定性說(shuō)明，而定量研究不多。尤其是還沒有專門針對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化度量的方法，多是用（0，1）或（0，1，2，3，4）定性表達(dá)合作社是否進(jìn)行了一體化或前向、后向一體化等。本文利用層次法對(duì)陜西省50家種植業(yè)農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行縱向一體化水平測(cè)度，以豐富和完善合作社縱向一體化測(cè)度理論。

1 理論回顧

縱向一體化是將兩個(gè)或兩個(gè)以上的連續(xù)生產(chǎn)階段，或者將生產(chǎn)和銷售階段結(jié)合到一個(gè)共同的所有權(quán)支配下的活動(dòng)[8]。而學(xué)界并沒有對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化的權(quán)威界定。郭曉鳴認(rèn)為在合作社發(fā)展壯大后成立企業(yè)實(shí)體來(lái)銷售、加工合作社內(nèi)部成員（和外部成員）生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的產(chǎn)、加、銷和貿(mào)、工、農(nóng)一體化經(jīng)營(yíng)[9]。黃祖輝認(rèn)為縱向合作是產(chǎn)業(yè)上下游主體間的合作[10]。黃宗智將合作社看成縱向一體化的“自發(fā)合作組織”，主要從事購(gòu)買所需物質(zhì)、組織加工或納入加工公司、提供技術(shù)咨詢指導(dǎo)、提供信貸擔(dān)保、組織銷售等[11]。劉穎嫻、郭衛(wèi)東將從事產(chǎn)加銷或購(gòu)買、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)銷、加工的合作社視為進(jìn)行縱向一體化經(jīng)營(yíng)的合作社。農(nóng)民專業(yè)合作社的縱向一體化可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等理論視角解釋。

1.1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)理論與合作社的縱向一體化

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致長(zhǎng)期平均成本下降的現(xiàn)象。范圍經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為通過(guò)同一個(gè)組織生產(chǎn)或提供多個(gè)服務(wù)比多個(gè)組織分別提供不同服務(wù)帶來(lái)的成本節(jié)約。范圍經(jīng)濟(jì)主要體現(xiàn)在銷售協(xié)同、采購(gòu)協(xié)同及研發(fā)協(xié)同方面。對(duì)于合作社而言，利用自身社員規(guī)模優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)前環(huán)節(jié)農(nóng)資的批量采購(gòu)、種苗培育能夠降低采購(gòu)成本；產(chǎn)后環(huán)節(jié)的集中銷售，能夠增強(qiáng)市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)從而提高銷售價(jià)格。研究表明，農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)到消費(fèi)整個(gè)過(guò)程中，生產(chǎn)成本僅占20%-30%，流通費(fèi)用占40%-50%[12]。因此，合作社逐步將其業(yè)務(wù)范圍拓展到產(chǎn)前農(nóng)資采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、加工、直銷等不同環(huán)節(jié)，能夠獲得范圍經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)社員增收。

1.2 交易成本理論與合作社的縱向一體化

交易費(fèi)用分析范式認(rèn)為縱向一體化的目的在于節(jié)約交易費(fèi)用。威廉姆森從資產(chǎn)專用性、交易不確定性和交易頻率三個(gè)維度刻畫交易，并將資產(chǎn)專用性、人的有限理性和機(jī)會(huì)主義作為產(chǎn)生交易費(fèi)用的原因。當(dāng)不確定性、機(jī)會(huì)主義與專用性投資三者結(jié)合起來(lái)會(huì)嚴(yán)重阻礙市場(chǎng)交易，資產(chǎn)專用性越高、交易頻率越高以及不確定性越強(qiáng)，企業(yè)縱向一體化的可能性越大[13]。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然風(fēng)險(xiǎn)和交易的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等不確定性、農(nóng)產(chǎn)品集中收獲的季節(jié)性與易腐性以及專用性投資的存在，使得合作社將業(yè)務(wù)范圍逐步拓展到儲(chǔ)藏、加工、運(yùn)輸、銷售等環(huán)節(jié)，降低交易費(fèi)用。

1.3 馬斯洛的需求層次理論與合作社縱向一體化

馬斯洛需求層次理論認(rèn)為低層次的需求得到滿足后，會(huì)向高層次需求發(fā)展。人們對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求也符合這一理論。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于較低水平時(shí)，人們對(duì)食物的需求僅是對(duì)饑餓的滿足。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，消費(fèi)者需求逐漸向安全、營(yíng)養(yǎng)等較高層次的農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。2012年農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全專題調(diào)研結(jié)果顯示，53.1%的消費(fèi)者認(rèn)為我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題比較嚴(yán)重，且消費(fèi)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的容忍度很低[14]。因此，合作社為適應(yīng)消費(fèi)者的需求變化，通過(guò)對(duì)農(nóng)資的集中購(gòu)買、加強(qiáng)對(duì)社員生產(chǎn)行為監(jiān)督等確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，將業(yè)務(wù)范圍拓展到產(chǎn)前和產(chǎn)中環(huán)節(jié)。

1.4 社會(huì)分工與合作社縱向一體化

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為許多簡(jiǎn)化勞動(dòng)和縮減勞動(dòng)的機(jī)械發(fā)明，使一個(gè)人能夠做許多人的工作，促進(jìn)社會(huì)分工的細(xì)化。由于農(nóng)業(yè)機(jī)械化推廣，原本由農(nóng)戶手工完成的起隆、除草、灌溉、噴藥、采收等環(huán)節(jié)逐步由合作社購(gòu)置農(nóng)機(jī)具，成立專業(yè)服務(wù)隊(duì)統(tǒng)一為社員提供服務(wù)。

同時(shí)，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有季節(jié)性、產(chǎn)品具有易腐性等特點(diǎn)，其產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后各環(huán)節(jié)連續(xù)性更強(qiáng)，因此其縱向一體化相比較工商企業(yè)而言，范圍更廣。合作社相對(duì)于企業(yè)等經(jīng)濟(jì)組織具有其特殊性，合作社成員既是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)者，同時(shí)也是合作社財(cái)產(chǎn)的所有者，因此合作社縱向一體化是對(duì)外業(yè)務(wù)的縱向拓展、對(duì)內(nèi)業(yè)務(wù)的縱向加深，其根本目的是為社員提供服務(wù)。

2 農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化測(cè)度理論與方法

2.1 測(cè)度理論

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，目前縱向一體化測(cè)度理論主要有價(jià)值增值法、主輔分離法、業(yè)務(wù)權(quán)重指數(shù)、萊昂惕夫指數(shù)、DaviesMorris指數(shù)、定性評(píng)價(jià)法六種，其模型原理及優(yōu)缺點(diǎn)見表1。

農(nóng)民專業(yè)合作社的縱向一體化相比較工業(yè)企業(yè)而言范圍更廣，其縱向一體化水平測(cè)度關(guān)鍵是要衡量出合作社提供服務(wù)的種類和程度。本文綜合考慮現(xiàn)有測(cè)度理論的優(yōu)缺點(diǎn)、合作社特征以及數(shù)據(jù)可獲得性，采用定量與定性相結(jié)合的方法測(cè)度合作社縱向一體化水平。而層次分析法是目前學(xué)界公認(rèn)的定性與定量相結(jié)合的方法，因此，本文利用層次分析法測(cè)度農(nóng)民專業(yè)合作社的縱向一體化水平，作為層次分析法在此領(lǐng)域應(yīng)用的一個(gè)嘗試。

2.2 指標(biāo)體系的確定

根據(jù)系統(tǒng)性、科學(xué)性、全面性和可操作性等指標(biāo)構(gòu)建原則，將指標(biāo)體系分為目標(biāo)層（A）、準(zhǔn)則層（B）和指標(biāo)層（C）。由農(nóng)業(yè)質(zhì)的規(guī)定性和數(shù)據(jù)的可獲得性，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后三個(gè)環(huán)節(jié)選取19個(gè)指標(biāo)構(gòu)建農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表2）。

2.3 基于層次分析法指標(biāo)權(quán)重確定

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP）是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家匹茲堡大學(xué)教授A.LSaaty）在1977年提出，專門針對(duì)一個(gè)由相互關(guān)聯(lián)、相互制約的眾多因素構(gòu)成的復(fù)雜的系統(tǒng)進(jìn)行分析的方法，為排序和決策提供了簡(jiǎn)潔而適用的建模工作[15]。層次分析法的主要功能是確定各指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。本文在采用層次分析法確定各級(jí)指標(biāo)時(shí)，邀請(qǐng)5名合作社方面的研究專家根據(jù)比例標(biāo)度等級(jí)表[16]（見表3），分別確定不同層級(jí)的判斷矩陣，最后綜合得出判斷矩陣的賦值，其結(jié)果具有較高可信度。以準(zhǔn)則層元素相對(duì)于目標(biāo)層元素為例，準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的判斷矩陣為表4。在建立上述判斷矩陣后，根據(jù)判斷矩陣計(jì)算本級(jí)要素相對(duì)于上一級(jí)要素相對(duì)重要性次序的權(quán)值。

3 樣本說(shuō)明、數(shù)據(jù)整理與實(shí)證分析

3.1 樣本說(shuō)明及數(shù)據(jù)整理

由于統(tǒng)計(jì)部門對(duì)合作社數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)十分有限，本文采用調(diào)研數(shù)據(jù)實(shí)證分析。2013年7月、8月，課題組選擇農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展?fàn)顩r較好陜西省關(guān)中地區(qū)所轄11個(gè)縣市，采用分層隨機(jī)抽樣方式選取50家合作社進(jìn)行專題調(diào)研，其中水果和蔬菜類各25家。為確保調(diào)研數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，調(diào)研組成員采用一對(duì)一詢問(wèn)方式填寫。為全面、真實(shí)了解合作社情況，還在每個(gè)合作社隨機(jī)選取5名社員，采取入戶調(diào)查的方式了解社員從合作社獲得服務(wù)情況。

在產(chǎn)前環(huán)節(jié)和產(chǎn)中環(huán)節(jié)的技術(shù)培訓(xùn)、提供農(nóng)資（農(nóng)藥、化肥等）占到社員需求量的比重、技術(shù)指導(dǎo)次數(shù)數(shù)據(jù)用本合作社下所調(diào)查的五戶社員所反映參加培訓(xùn)或指導(dǎo)次數(shù)的平均值。其他指標(biāo)按照合作社層面的調(diào)研數(shù)據(jù)整理所得。其中是否統(tǒng)一生產(chǎn)規(guī)程（C22）、是否提供農(nóng)藥使用清單（C23）、是否提供化肥使用清單（C24）在此為虛擬變量，其值為0或1。由于技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)（C11）、技術(shù)指導(dǎo)次數(shù)（C21）數(shù)值大于1，為了使數(shù)據(jù)具有可比性，采取正向指標(biāo)無(wú)量鋼化原則對(duì)此兩項(xiàng)指標(biāo)無(wú)量鋼化，其余指標(biāo)值為實(shí)際調(diào)研數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

3.2 實(shí)證分析與結(jié)果討論

根據(jù)合作社縱向一體化水平測(cè)度模型，對(duì)所調(diào)研到50家合作社進(jìn)行了測(cè)度（見圖1），其統(tǒng)計(jì)性描述如表6。

（1）陜西省農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化水平總體不高。經(jīng)測(cè)算，樣本合作社縱向一體化水平均值為0.244 8，方差為0.01 1（說(shuō)明樣本數(shù)值分布離散程度不大）。當(dāng)合

作社提供的服務(wù)較齊全時(shí)，理想狀態(tài)下其縱向一體化水平為1。但由于社員意愿、合作社實(shí)力等原因，實(shí)際很難達(dá)到。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，雖然每家合作社都切實(shí)為社員提供服務(wù)，有的以技術(shù)培訓(xùn)、農(nóng)資采購(gòu)為主，有的注重產(chǎn)中指導(dǎo)，有的忙于倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸，但從整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈看，其服務(wù)種類不全。既使個(gè)別合作社提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后多項(xiàng)服務(wù)，但相對(duì)社員需求其服務(wù)程度不深，因此其總體水平仍然不高。參照其他行業(yè)縱向一體化水平值，李怡霄測(cè)度出的鋼鐵企業(yè)縱向一體化指數(shù)為0.153 2，薛繼亮測(cè)度出的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)前向一體化為 0.045 3，后向一體化為0.016 0。測(cè)度的數(shù)值都不高。因此，筆者認(rèn)為該方法所測(cè)度出的數(shù)值基本反映了真實(shí)情況。

（2）產(chǎn)中環(huán)節(jié)一體化水平（均值0.353 0）高于產(chǎn)前（0.201 3）和產(chǎn)后環(huán)節(jié)（0.255 5）。這表明合作社按照傳統(tǒng)習(xí)慣注重產(chǎn)中環(huán)節(jié)服務(wù)，但對(duì)產(chǎn)前和產(chǎn)后環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)縱向拓展不夠。因此，很難獲得產(chǎn)前環(huán)節(jié)農(nóng)資集中采購(gòu)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，不能分享產(chǎn)后流通環(huán)節(jié)的利潤(rùn)?？傮w來(lái)看，三個(gè)環(huán)節(jié)一體化數(shù)值方差都不大，說(shuō)明分布相對(duì)集中。由于合作社主營(yíng)業(yè)務(wù)不同以及認(rèn)識(shí)不到位等原因，存在個(gè)別合作社在某環(huán)節(jié)很少或不提供服務(wù)的情況，其一體化水平最小值為0。具體來(lái)看，產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后三個(gè)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的一體化有如下特點(diǎn)：一是產(chǎn)中環(huán)節(jié)服務(wù)較為普遍。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，為進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品高端市場(chǎng)獲取更高利潤(rùn)，合作社開展有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品基地認(rèn)證建設(shè)，逐步加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)中行為控制，確保農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)。在政府農(nóng)業(yè)部門的幫助下，合作社為社員開展測(cè)土施肥服務(wù)，提高土壤肥力，有利于保護(hù)農(nóng)田生態(tài)環(huán)境。為提高機(jī)械利用效率、降低生產(chǎn)成本，合作社逐步為社員提供采收和灌溉等業(yè)務(wù)。二是產(chǎn)前環(huán)節(jié)一體化水平有待提高。產(chǎn)前環(huán)節(jié)在所有三個(gè)環(huán)節(jié)中一體化水平得分最低（0.201 3），而合作社業(yè)務(wù)向產(chǎn)前環(huán)節(jié)的縱向拓展能夠提高農(nóng)資采購(gòu)的議價(jià)能力，節(jié)約生產(chǎn)成本，保障農(nóng)資質(zhì)量。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，合作社集中采購(gòu)的農(nóng)資比市場(chǎng)價(jià)低5%-10%。以產(chǎn)前環(huán)節(jié)一體化得分最高（0.472 3）的蒲城前宜大棚蔬菜合作社為例，合作社為社員提供技術(shù)培訓(xùn)、統(tǒng)一育苗、農(nóng)資采購(gòu)等產(chǎn)前服務(wù)。據(jù)社員反應(yīng)，每株黃瓜種苗比市場(chǎng)價(jià)低0.2元，僅種苗一項(xiàng)每畝節(jié)約近100元。為社員統(tǒng)一采購(gòu)化肥每噸優(yōu)惠200余元。由于合作社采購(gòu)農(nóng)資數(shù)量大，直接與廠家對(duì)接減少了中間環(huán)節(jié)，保障了農(nóng)資質(zhì)量。三是產(chǎn)后環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)逐步拓展。由于加工、運(yùn)輸、直銷等環(huán)節(jié)利潤(rùn)率較高，合作社越來(lái)越重視后向業(yè)務(wù)拓展。比如產(chǎn)后環(huán)節(jié)的縱向一體化水平最高（0.546 2）的咸陽(yáng)市秦都區(qū)恒綠蔬菜合作社通過(guò)農(nóng)校、農(nóng)企對(duì)接的方式，向咸陽(yáng)周邊的商貿(mào)學(xué)院、子午輪胎廠等大中專院校及企業(yè)日配送鮮菜4 000多kg，銷售額近1.5萬(wàn)元。但由于深加工環(huán)節(jié)、物流車輛配置等投資成本較高，鑒于資金壓力等原因，業(yè)務(wù)拓展并不快。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，涉足農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的合作社中不到10%，且多屬初級(jí)加工。

（3）蔬菜類合作社縱向一體化水平整體高于水果類合作社。經(jīng)測(cè)度，蔬菜類縱向一體化水平為0.252 1，水果類合作社為0.237。這可能是因?yàn)樗a(chǎn)業(yè)相對(duì)于蔬菜產(chǎn)業(yè)起步較晚。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家對(duì)蔬菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展就較為重視，而水果產(chǎn)業(yè)是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)逐漸發(fā)展起來(lái)。因此，蔬菜產(chǎn)業(yè)體系較水果業(yè)完善，其一體化水平相對(duì)稍高。第一，水果類合作社產(chǎn)前環(huán)節(jié)一體化水平（均值0223）高于蔬菜類合作社（均值0179 6）。由于水果類作物，尤其是蘋果、梨等樹木生長(zhǎng)時(shí)間長(zhǎng)（一般超過(guò)20年），具有較強(qiáng)資產(chǎn)專用性。面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，合作社更注重改善果品品質(zhì)以提高農(nóng)產(chǎn)品附加值。合作社通過(guò)為農(nóng)戶提供技術(shù)培訓(xùn)、統(tǒng)一采購(gòu)生物基肥改善土壤質(zhì)量、統(tǒng)一提供殺蟲燈、粘蟲板等物理防蟲辦法、統(tǒng)一購(gòu)買反光膜便于土壤保墑和果品上色等方式加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)前環(huán)節(jié)的一體化控制。蔬菜產(chǎn)業(yè)，主要是以大路菜和反季節(jié)蔬菜為主，能夠根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格及時(shí)調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，合作社主要是為社員提供種苗和技術(shù)指導(dǎo)為主，所以其產(chǎn)前環(huán)節(jié)的縱向一體化水平小于水果類合作社。第二，蔬菜類合作社產(chǎn)中環(huán)節(jié)一體化水平（0375 0）高于水果類合作社（0331 1）。由于蔬菜種植倒茬頻繁，因此需要經(jīng)常灌溉、施肥。蔬菜類合作社利用涉農(nóng)資金鋪設(shè)灌溉管道至社員大棚邊沿，幫助社員較好解決灌溉問(wèn)題。在政府部門的幫助下，蔬菜產(chǎn)業(yè)測(cè)度施肥的頻率較水果產(chǎn)業(yè)更高。蔬菜病蟲害發(fā)生率較水果產(chǎn)業(yè)高，其產(chǎn)中指導(dǎo)的次數(shù)多于水果產(chǎn)業(yè)。第三，蔬菜類合作社產(chǎn)后環(huán)節(jié)縱向一體化水平（0277 4）高于水果類合作社（0233 7）。由于蔬菜產(chǎn)業(yè)本身易腐性特征，合作社不斷拓展運(yùn)銷體系，分享運(yùn)輸環(huán)節(jié)的利潤(rùn)。水果相對(duì)于蔬菜易于儲(chǔ)藏、能進(jìn)行遠(yuǎn)距離運(yùn)輸，水果類合作社產(chǎn)后環(huán)節(jié)的縱向一體化主要體現(xiàn)在倉(cāng)儲(chǔ)、分揀定級(jí)、包裝貼牌等方式提高農(nóng)產(chǎn)品附加值，而運(yùn)輸往往由專業(yè)物流公司負(fù)責(zé)。

4 結(jié)論及建議

本文在對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有縱向一體化測(cè)度方法基礎(chǔ)上，結(jié)合合作社縱向一體化性質(zhì)特點(diǎn)，基于調(diào)研數(shù)據(jù)利用層次分析法定性與定量測(cè)度陜西省50家果蔬類合作社縱向一體化水平。在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)，根據(jù)種植業(yè)本身的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，選取產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后三個(gè)環(huán)節(jié)的19個(gè)指標(biāo)。由于數(shù)據(jù)的可獲得性，可能各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)內(nèi)容并不齊全，隨著研究的深入，可以不斷補(bǔ)充完善。經(jīng)過(guò)模型測(cè)算，陜西省種植業(yè)合作社總體縱向一體化水平不高。由于社會(huì)對(duì)食品質(zhì)量安全的重視，合作社加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)中環(huán)節(jié)農(nóng)戶生產(chǎn)指導(dǎo)，其產(chǎn)中縱向一體化水平高于產(chǎn)前、產(chǎn)后環(huán)節(jié)。由于產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)不同，蔬菜類合作社縱向一體化水平總體高于水果類合作社。

根據(jù)對(duì)合作社縱向一體化水平測(cè)度結(jié)果的分析，提出以下建議供有關(guān)部門參考：一是完善多方利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，使社員、合作社、農(nóng)資供應(yīng)企業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品銷售企業(yè)等不同主體形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享的穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)鏈條，深化縱向一體化合作。二是盡快制定并落實(shí)合作社稅費(fèi)減免辦法，鼓勵(lì)合作社業(yè)務(wù)向產(chǎn)業(yè)鏈下游加工、配送、直銷等環(huán)節(jié)延伸。三是加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，積極開拓農(nóng)產(chǎn)品高端市場(chǎng)，用經(jīng)濟(jì)利益引導(dǎo)合作社集中采購(gòu)符合標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)藥、化肥、種子等農(nóng)資，并用生產(chǎn)臺(tái)賬的方式加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)中環(huán)節(jié)生產(chǎn)行為的監(jiān)控，從而深化產(chǎn)前、產(chǎn)中環(huán)節(jié)的縱向一體化水平。四是加大對(duì)合作社資金和信貸支持，緩解合作社在農(nóng)資采購(gòu)、冷庫(kù)建設(shè)、配送體系車輛配置等方面的資金困難，促使其業(yè)務(wù)范圍前向、后向不斷延伸。

同時(shí)還要撬動(dòng)“金融”杠桿，盡快完善合作社融資的相關(guān)政策，通過(guò)項(xiàng)目融資、授信融資等多種方式切實(shí)提高合作社融資能力。建議政府安排專項(xiàng)資金為合作社提供貸款貼息和擔(dān)保費(fèi)用補(bǔ)貼。聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)盡快建立合作社授信體系，通過(guò)業(yè)務(wù)授信或項(xiàng)目授信等方式，提高合作社的融資能力。協(xié)調(diào)涉農(nóng)金融機(jī)構(gòu)積極研究開發(fā)針對(duì)合作社的金融產(chǎn)品，精簡(jiǎn)審貸流程，創(chuàng)新貸款模式。鼓勵(lì)各級(jí)農(nóng)業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)積極開展擔(dān)保品種和模式創(chuàng)新，為合作社提供融資擔(dān)保，并適度降低擔(dān)保費(fèi)用。支持合作社開展內(nèi)部信用合作，合作社管理服務(wù)部門應(yīng)指導(dǎo)合作社建立規(guī)范、可控信用合作流程，并對(duì)內(nèi)部信用合作規(guī)范且取得成效合作社予以資金獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)多渠道金融支持促進(jìn)合作社一體化發(fā)展。

五是相關(guān)研究機(jī)構(gòu)幫助合作社制定發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)合作社自身情況，找出其縱向拓展的重點(diǎn)領(lǐng)域，提高其縱向一體化水平。

（編輯：于 杰）

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Abstract Vertical integration of farmer cooperatives has significant effects in optimizing agricultural development， adjusting agricultural architecture， raising farmers incomes， promoting production and ensuring national food security. In this paper， we systematically elaborated the theory of vertical integration of farmer cooperatives from different perspectives such as theory of scale economy and scope of economy， transaction costs theory， hierarchy of needs and social division of labor. Based on the summary of current methods for vertical integration measurement， we performed an analytic hierarchy process （AHP） analysis to measure the level of vertical integration of 50 fruits and vegetables cooperatives in Shaanxi Province， using the surveyed data. The results demonstrated that： ①⒏The overall level of vertical integration in Shaanxi Province was not high， with an average value of 0.244 8. ②Horizontally， the integration level of middle part of agricultural production was higher than the first part and the last part， with average values of 0353 0， 0201 3 and 0255 5， respectively， suggesting the cooperatives focuse on the services in the middle part presumably based on traditions and habits， whereas the first and last parts need more lateral development ③In concern of industries， the vegetable cooperatives showed better integration level than fruit cooperatives， with average values of 0252 1 and 0237， respectively. And the fruit cooperatives need more lateral integration in the middle and last parts of production. To improve the vertical integration of farmers cooperatives， we provide several suggestions： Firstly， establish the joint benefits mechanism for farmers， cooperatives， providers of agricultural materials and sales enterprises of agricultural products； stabilize the industrial chains by complementing each others advantages and sharing resources. Secondly， enact policies to reduce taxes and fees for cooperatives and encourage them to extend their service scopes to downstream processing， distribution， direct selling and so forth. Thirdly， reinforce the establishment of quality certification system for agricultural products， explore the highend markets， and induce the vertical integration of the first and middle parts using economic interest. Forth， increase the financial and loan supports for cooperatives， relieve their financial pressure in purchasing agricultural materials， refrigerator constructuion， and disposition of distribution vehicle and extend their service scopes to all directions. Lastly， invite research institutes to make/optimize the development plans for cooperatives， combine their situations to prioritize their delopment， and eventually promote their vertical integration levels.

Key words AHP method； cooperatives； vertical integration； measurement

同時(shí)還要撬動(dòng)“金融”杠桿，盡快完善合作社融資的相關(guān)政策，通過(guò)項(xiàng)目融資、授信融資等多種方式切實(shí)提高合作社融資能力。建議政府安排專項(xiàng)資金為合作社提供貸款貼息和擔(dān)保費(fèi)用補(bǔ)貼。聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)盡快建立合作社授信體系，通過(guò)業(yè)務(wù)授信或項(xiàng)目授信等方式，提高合作社的融資能力。協(xié)調(diào)涉農(nóng)金融機(jī)構(gòu)積極研究開發(fā)針對(duì)合作社的金融產(chǎn)品，精簡(jiǎn)審貸流程，創(chuàng)新貸款模式。鼓勵(lì)各級(jí)農(nóng)業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)積極開展擔(dān)保品種和模式創(chuàng)新，為合作社提供融資擔(dān)保，并適度降低擔(dān)保費(fèi)用。支持合作社開展內(nèi)部信用合作，合作社管理服務(wù)部門應(yīng)指導(dǎo)合作社建立規(guī)范、可控信用合作流程，并對(duì)內(nèi)部信用合作規(guī)范且取得成效合作社予以資金獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)多渠道金融支持促進(jìn)合作社一體化發(fā)展。

五是相關(guān)研究機(jī)構(gòu)幫助合作社制定發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)合作社自身情況，找出其縱向拓展的重點(diǎn)領(lǐng)域，提高其縱向一體化水平。

（編輯：于 杰）

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[15]黎東升，熊航，唐榮勝.基于層次分析法的農(nóng)產(chǎn)品虛擬水貿(mào)易實(shí)施條件評(píng)價(jià)[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010，（9）：80-89.

[16]甫永民，姜法竹.基于層次分析法的黑龍江墾區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展模式分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012，（9）：111-116.

Abstract Vertical integration of farmer cooperatives has significant effects in optimizing agricultural development， adjusting agricultural architecture， raising farmers incomes， promoting production and ensuring national food security. In this paper， we systematically elaborated the theory of vertical integration of farmer cooperatives from different perspectives such as theory of scale economy and scope of economy， transaction costs theory， hierarchy of needs and social division of labor. Based on the summary of current methods for vertical integration measurement， we performed an analytic hierarchy process （AHP） analysis to measure the level of vertical integration of 50 fruits and vegetables cooperatives in Shaanxi Province， using the surveyed data. The results demonstrated that： ①⒏The overall level of vertical integration in Shaanxi Province was not high， with an average value of 0.244 8. ②Horizontally， the integration level of middle part of agricultural production was higher than the first part and the last part， with average values of 0353 0， 0201 3 and 0255 5， respectively， suggesting the cooperatives focuse on the services in the middle part presumably based on traditions and habits， whereas the first and last parts need more lateral development ③In concern of industries， the vegetable cooperatives showed better integration level than fruit cooperatives， with average values of 0252 1 and 0237， respectively. And the fruit cooperatives need more lateral integration in the middle and last parts of production. To improve the vertical integration of farmers cooperatives， we provide several suggestions： Firstly， establish the joint benefits mechanism for farmers， cooperatives， providers of agricultural materials and sales enterprises of agricultural products； stabilize the industrial chains by complementing each others advantages and sharing resources. Secondly， enact policies to reduce taxes and fees for cooperatives and encourage them to extend their service scopes to downstream processing， distribution， direct selling and so forth. Thirdly， reinforce the establishment of quality certification system for agricultural products， explore the highend markets， and induce the vertical integration of the first and middle parts using economic interest. Forth， increase the financial and loan supports for cooperatives， relieve their financial pressure in purchasing agricultural materials， refrigerator constructuion， and disposition of distribution vehicle and extend their service scopes to all directions. Lastly， invite research institutes to make/optimize the development plans for cooperatives， combine their situations to prioritize their delopment， and eventually promote their vertical integration levels.

Key words AHP method； cooperatives； vertical integration； measurement

同時(shí)還要撬動(dòng)“金融”杠桿，盡快完善合作社融資的相關(guān)政策，通過(guò)項(xiàng)目融資、授信融資等多種方式切實(shí)提高合作社融資能力。建議政府安排專項(xiàng)資金為合作社提供貸款貼息和擔(dān)保費(fèi)用補(bǔ)貼。聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)盡快建立合作社授信體系，通過(guò)業(yè)務(wù)授信或項(xiàng)目授信等方式，提高合作社的融資能力。協(xié)調(diào)涉農(nóng)金融機(jī)構(gòu)積極研究開發(fā)針對(duì)合作社的金融產(chǎn)品，精簡(jiǎn)審貸流程，創(chuàng)新貸款模式。鼓勵(lì)各級(jí)農(nóng)業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)積極開展擔(dān)保品種和模式創(chuàng)新，為合作社提供融資擔(dān)保，并適度降低擔(dān)保費(fèi)用。支持合作社開展內(nèi)部信用合作，合作社管理服務(wù)部門應(yīng)指導(dǎo)合作社建立規(guī)范、可控信用合作流程，并對(duì)內(nèi)部信用合作規(guī)范且取得成效合作社予以資金獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)多渠道金融支持促進(jìn)合作社一體化發(fā)展。

五是相關(guān)研究機(jī)構(gòu)幫助合作社制定發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)合作社自身情況，找出其縱向拓展的重點(diǎn)領(lǐng)域，提高其縱向一體化水平。

（編輯：于 杰）

參考文獻(xiàn)（References）

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[15]黎東升，熊航，唐榮勝.基于層次分析法的農(nóng)產(chǎn)品虛擬水貿(mào)易實(shí)施條件評(píng)價(jià)[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010，（9）：80-89.

[16]甫永民，姜法竹.基于層次分析法的黑龍江墾區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展模式分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012，（9）：111-116.

Abstract Vertical integration of farmer cooperatives has significant effects in optimizing agricultural development， adjusting agricultural architecture， raising farmers incomes， promoting production and ensuring national food security. In this paper， we systematically elaborated the theory of vertical integration of farmer cooperatives from different perspectives such as theory of scale economy and scope of economy， transaction costs theory， hierarchy of needs and social division of labor. Based on the summary of current methods for vertical integration measurement， we performed an analytic hierarchy process （AHP） analysis to measure the level of vertical integration of 50 fruits and vegetables cooperatives in Shaanxi Province， using the surveyed data. The results demonstrated that： ①⒏The overall level of vertical integration in Shaanxi Province was not high， with an average value of 0.244 8. ②Horizontally， the integration level of middle part of agricultural production was higher than the first part and the last part， with average values of 0353 0， 0201 3 and 0255 5， respectively， suggesting the cooperatives focuse on the services in the middle part presumably based on traditions and habits， whereas the first and last parts need more lateral development ③In concern of industries， the vegetable cooperatives showed better integration level than fruit cooperatives， with average values of 0252 1 and 0237， respectively. And the fruit cooperatives need more lateral integration in the middle and last parts of production. To improve the vertical integration of farmers cooperatives， we provide several suggestions： Firstly， establish the joint benefits mechanism for farmers， cooperatives， providers of agricultural materials and sales enterprises of agricultural products； stabilize the industrial chains by complementing each others advantages and sharing resources. Secondly， enact policies to reduce taxes and fees for cooperatives and encourage them to extend their service scopes to downstream processing， distribution， direct selling and so forth. Thirdly， reinforce the establishment of quality certification system for agricultural products， explore the highend markets， and induce the vertical integration of the first and middle parts using economic interest. Forth， increase the financial and loan supports for cooperatives， relieve their financial pressure in purchasing agricultural materials， refrigerator constructuion， and disposition of distribution vehicle and extend their service scopes to all directions. Lastly， invite research institutes to make/optimize the development plans for cooperatives， combine their situations to prioritize their delopment， and eventually promote their vertical integration levels.

Key words AHP method； cooperatives； vertical integration； measurement