摘要：文章從普林斯頓高等研究院成立的背景入手，闡述了普林斯頓高等研究院的定位，分析了普林斯頓高等研究院運(yùn)作模式的特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上提出其運(yùn)行模式對(duì)我國(guó)高等研究院的啟示意義。

關(guān)鍵詞：高等研究院；普林斯頓；運(yùn)作模式

中圖分類(lèi)號(hào)：G640文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1002-4107（2014）05-0063-03

1930年在美國(guó)成立的普林斯頓高等研究院是全球第一所高等研究院。高研院秉持做“純粹研究”的理念，吸引了包括愛(ài)因斯坦、馮·諾依曼等一批世界級(jí)大師。良好的學(xué)術(shù)環(huán)境和杰出人才加盟使普林斯頓高等研究院在極短的時(shí)間內(nèi)便成為享譽(yù)海內(nèi)外的學(xué)術(shù)研究圣地。至今，80多年過(guò)去了，普林斯頓高等研究院仍然被學(xué)者們視為“學(xué)術(shù)研究的樂(lè)園”。繼普林斯頓高等研究院之后，其他國(guó)家和地區(qū)也紛紛成立了各類(lèi)研究院，我國(guó)大陸從1997年清華大學(xué)高等研究中心成立迄今，也陸續(xù)建立了多家高等研究院。這些研究院能否創(chuàng)造出普林斯頓高等研究院的輝煌，普林斯頓研究院長(zhǎng)盛不衰的秘籍是什么，本文從高等研究院成立的背景、定位及運(yùn)作模式等方面進(jìn)行了探討。

一、普林斯頓高等研究院成立的背景分析

19世紀(jì)下半葉，實(shí)用主義思想在美國(guó)極為盛行，在這一思想影響下，大學(xué)開(kāi)始走出象牙塔，通過(guò)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究積極參與社會(huì)實(shí)踐，為社會(huì)提供服務(wù)。如1885年成立的斯坦福大學(xué)首任校長(zhǎng)喬丹就聲稱(chēng)，“說(shuō)大學(xué)是科學(xué)的就等于說(shuō)大學(xué)是真實(shí)的，它所專(zhuān)注的是現(xiàn)實(shí)而不是虛假和偽裝”。同樣，布朗大學(xué)校長(zhǎng)弗朗西斯·衛(wèi)蘭德也要求大學(xué)加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)預(yù)備課程的同時(shí)，還要求增加其他實(shí)用性的課程，他認(rèn)為學(xué)院教育不應(yīng)該有一個(gè)武斷的固定期限，而應(yīng)該靈活地滿(mǎn)足它的資助者的特殊需要[1]。然而，在實(shí)用主義風(fēng)生水起的時(shí)候，也遭到了強(qiáng)烈的批評(píng)。亞伯拉罕·弗萊克斯納就是其中之一，他強(qiáng)調(diào)的“大學(xué)教育的目的不應(yīng)該是職業(yè)訓(xùn)練，大學(xué)應(yīng)該體現(xiàn)對(duì)知識(shí)的渴求。大學(xué)要惠予社會(huì)，而不是社會(huì)要求大學(xué)”[2]。弗萊克

斯納在《現(xiàn)代大學(xué)論——美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)的大學(xué)》一書(shū)中，全面闡述了他對(duì)現(xiàn)代大學(xué)的理解，用大量的篇幅批評(píng)了美國(guó)大學(xué)的實(shí)用主義、職業(yè)主義傾向。因此，1930年資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)之前，原本想辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的百貨商人路易斯·邦伯格兄妹在弗萊克斯納的勸說(shuō)下創(chuàng)辦了普林斯頓高等研究院，弗萊克斯納任院長(zhǎng)。顯然，在弗萊克斯納在大學(xué)理念指導(dǎo)下建立的普林斯頓高等研究院，是在對(duì)當(dāng)時(shí)大學(xué)中占主流地位的實(shí)用主義和職業(yè)主義的批判中產(chǎn)生的。

二、普林斯頓高等研究院的定位：致力于“純粹的研究”

作為普林斯頓高等研究院的首任院長(zhǎng)，對(duì)于什么是知識(shí)，弗萊克斯納有自己的理解。他認(rèn)為，那些對(duì)人類(lèi)認(rèn)識(shí)和理解產(chǎn)生最深遠(yuǎn)影響的研究——往往最終也帶來(lái)人類(lèi)日常生活的深遠(yuǎn)影響——是源于好奇心的驅(qū)使，而不是靠眼前的應(yīng)用來(lái)推動(dòng)[3]。弗萊克斯納對(duì)知識(shí)的界定決定了普林斯頓高等研究院的定位及運(yùn)作模式。普林斯頓高等研究院的知識(shí)生產(chǎn)不是為了迎合經(jīng)濟(jì)的需要，也不受外界政治、經(jīng)濟(jì)的影響。弗萊克斯納設(shè)想將普林斯頓高等研究院建成一個(gè)學(xué)術(shù)的烏托邦，致力于“純粹的研究”。什么是“純粹的研究”？弗萊克斯納做了解釋?zhuān)囱芯勘仨毷菄?yán)肅的或者具有嚴(yán)肅的含義，目的必須是沒(méi)有私利的，不管研究結(jié)果對(duì)財(cái)富、收入或物欲的影響多么大，研究者必須保持客觀的態(tài)度[4]。鑒于對(duì)知識(shí)的理解和純粹研究的理念，普林斯頓高等研究院形成了自己的研究使命，即“研究院鼓勵(lì)和支持人文和科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性研究，那種原創(chuàng)性的，有利于產(chǎn)生新知識(shí)的理性思維將改變我們理解世界的方式”[5]。因此，普林斯頓高等研究院的研究課題摒除一切服務(wù)性職能，始終以純粹的研究為唯一目的，知識(shí)的生產(chǎn)與應(yīng)用有著嚴(yán)格的界限。而且，這種致力于“純粹研究”的理念一直延續(xù)至今。在2009年秋天普林斯頓研究院做的近十年回顧中，又重申了研究院的定位，即研究院今天的理念與成立時(shí)的理念一樣不會(huì)改變，研究院不會(huì)通過(guò)規(guī)模和學(xué)科領(lǐng)域的擴(kuò)張來(lái)獲益[6]。

三、普林斯頓高等研究院運(yùn)作模式的特點(diǎn)

致力于“純粹的研究”是普林斯頓高等研究院的辦院理念，在這一理念的指導(dǎo)下，普林斯頓高等研究院在學(xué)科選擇、經(jīng)費(fèi)保障、人才招聘、制度建設(shè)等方面形成了一套完整而有效的運(yùn)作模式。

（一）純科學(xué)學(xué)科是普林斯頓高等研究院學(xué)術(shù)研究的主要領(lǐng)域

普林斯頓高等研究院現(xiàn)有四個(gè)學(xué)部，分別是數(shù)學(xué)學(xué)部、歷史學(xué)部、自然科學(xué)學(xué)部和社會(huì)科學(xué)學(xué)部。除數(shù)學(xué)學(xué)部和歷史學(xué)部外，自然科學(xué)學(xué)部的研究主要包括天體物理學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)物理等領(lǐng)域的研究[7]。社會(huì)科學(xué)學(xué)部的研究則采用一種多學(xué)科的、國(guó)際比較的方法研究歷史的和當(dāng)代的問(wèn)題，研究者主要來(lái)自于哲學(xué)、人類(lèi)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域[8]。按照比徹對(duì)學(xué)科領(lǐng)域的劃分，普林斯頓高等研究院的學(xué)術(shù)研究主要集中在純科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域。比徹在對(duì)學(xué)科知識(shí)屬性進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上將學(xué)科群體分為純硬科學(xué)、純軟科學(xué)、應(yīng)用硬科學(xué)、應(yīng)用軟科學(xué)四個(gè)學(xué)科群：純硬科學(xué)包括數(shù)學(xué)、物理學(xué)等，純軟科學(xué)包括歷史學(xué)、人類(lèi)學(xué)等學(xué)科；應(yīng)用硬科學(xué)主要指工程學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等，應(yīng)用軟科學(xué)則包括教育學(xué)、行政管理學(xué)等。純科學(xué)與應(yīng)用科學(xué)相對(duì)應(yīng)，不同學(xué)科的知識(shí)具有不同的特征，其生產(chǎn)和研究所需的資源、條件不同。相對(duì)于應(yīng)用科學(xué)學(xué)科（如工程學(xué)科）研究需要較多的資源與較高的技術(shù)，純科學(xué)學(xué)科在資源和儀器配備要求上較有控制。因此，純科學(xué)學(xué)科研究為普林斯頓高等研究院致力于“純粹的研究”打下了學(xué)科上的基礎(chǔ)。

（二）充足的經(jīng)費(fèi)與以捐贈(zèng)為主的經(jīng)費(fèi)來(lái)源是普林斯頓高等研究院成為“學(xué)術(shù)研究圣地”的保障

2009年，普林斯頓高等研究院資產(chǎn)總額超過(guò)6.5 億美元，相對(duì)雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不僅為學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)研究提供了重要保障，而且為學(xué)者自由進(jìn)行學(xué)術(shù)研究排除了一切后顧之憂(yōu)。2007—2008年，哈佛大學(xué)教授的平均年薪約為18萬(wàn)美元，而普林斯頓高研院的終身教授每年拿不少于25萬(wàn)美元的薪酬[9]。對(duì)普林斯頓高等研究院優(yōu)越的研究條件，楊振寧曾這樣評(píng)價(jià)，“普林斯頓是一個(gè)象牙塔，在這個(gè)象牙塔的17年我做了我一生研究中最成功的工作”[10]?！拔夷菚r(shí)候沒(méi)有后顧之憂(yōu)，整天做的就是研究工作，既不用上街去買(mǎi)菜，也不用因?yàn)楹⒆硬×巳メt(yī)院掛號(hào)，所有這些問(wèn)題、收入不夠所帶來(lái)的煩擾我都沒(méi)有”[11]。從資金來(lái)源上分析，這些財(cái)富中大約75%源于個(gè)人捐助和私人基金會(huì)捐贈(zèng)[12]。但捐助并不是來(lái)者不拒，是有條件的，在普林斯頓高等研究院成立之時(shí)，董事會(huì)就規(guī)定，接收外部捐款的前提是：不能因?yàn)榫杩罹透淖兏叩妊芯吭杭儗W(xué)術(shù)研究的宗旨[13]。在市場(chǎng)、政府頻繁參與學(xué)術(shù)研究的現(xiàn)代社會(huì)中，以捐贈(zèng)為主的經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道使普林斯頓高等研究院真正成了學(xué)術(shù)資本主義社會(huì)中的“世外桃源”，研究人員不受任何科研資金或者贊助商的壓力。

（三）一流的人才是普林斯高等研究院卓越學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)

研究院成立之初，弗萊克斯納就認(rèn)為，一所研究機(jī)構(gòu)不在于擁有多少研究人員，而在于是否擁有沉迷于從事基礎(chǔ)研究的“偉人”。為了尋找“偉人”，弗萊克斯納采用了他的老師吉爾曼的做法，即在任命每一個(gè)教授之前，都游歷美國(guó)和西歐，親自接觸某一學(xué)科杰出的學(xué)者和科學(xué)家，以確信他們擁有非凡的才能[14]。憑借這種精神，普林斯頓成立之初就吸引了包括物理學(xué)家愛(ài)因斯坦、數(shù)學(xué)家赫爾曼·外爾和當(dāng)時(shí)只有29歲的數(shù)學(xué)天才馮·諾依曼等人。至2007年普林斯頓高等研究院產(chǎn)生了超過(guò)12位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、32位菲爾茲獎(jiǎng)獲得者（目前全球總共有44位獲獎(jiǎng)?wù)撸?，還有更多的沃爾夫獎(jiǎng)和麥克阿瑟獎(jiǎng)的得主（曾）是該研究院的教授和成員[15]?！皞ト恕弊鳛榫⒅械木ⅲ瑥膩?lái)只屬于少數(shù)人，因此，高等研究院始終保持“小而精”的學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)，共有28個(gè)卓越學(xué)者長(zhǎng)期職位，能申請(qǐng)到這些職位的學(xué)者都是其研究領(lǐng)域的杰出人才[16]。

（四）行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的清晰界定為其卓越學(xué)術(shù)研究提供了制度保障

普林斯頓高等研究院成立之初，路易斯·邦伯格就將研究院的管理交給了一個(gè)由15人組成的理事會(huì)（a board of trustees），研究院的院長(zhǎng)（the director of institute）由理事會(huì)選舉產(chǎn)生，研究院長(zhǎng)期職位的人選任命需要通過(guò)全體長(zhǎng)期職位的在位人投票通過(guò)，理事會(huì)和院長(zhǎng)無(wú)權(quán)決定。但是，在實(shí)際運(yùn)行中，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的碰撞無(wú)時(shí)不在發(fā)生。1973年在聘任貝拉（Bellah）為社會(huì)科學(xué)學(xué)院長(zhǎng)期職位人選時(shí)，在13人反對(duì)的情況下，當(dāng)時(shí)的院長(zhǎng)仍然聘任了貝拉。這種由于個(gè)人聘任引起的問(wèn)題最終引發(fā)了高研院內(nèi)部關(guān)于行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力邊界的激烈爭(zhēng)論，最終這場(chǎng)爭(zhēng)論達(dá)成了七點(diǎn)意見(jiàn)，其中三條明確規(guī)定：理事會(huì)不能過(guò)分控制由多數(shù)教師投票決定的結(jié)果；建立一個(gè)介于教師和理事會(huì)之間的委員會(huì)對(duì)行政決策進(jìn)行檢測(cè)；研究院院長(zhǎng)不能作為教授投票[17]。這些規(guī)定進(jìn)一步理清了理事會(huì)和長(zhǎng)期職位研究者之間的權(quán)力界限，鞏固了研究院的學(xué)術(shù)自由。大家獨(dú)立從事各自感興趣的學(xué)術(shù)研究，無(wú)須匯報(bào)，更沒(méi)有考核。高研院不招收研究生、不授予學(xué)位，教授沒(méi)有授課與開(kāi)辦講座的教學(xué)任務(wù)。

四、啟示

綜上，普林斯頓研究院在定位、學(xué)科選擇、經(jīng)費(fèi)籌措等方面形成了一個(gè)良性的循環(huán)。這一循環(huán)有力地屏蔽了學(xué)術(shù)資本主義社會(huì)中的政府和市場(chǎng)，使普林斯頓高等研究院成為學(xué)術(shù)研究的圣地。而研究院瞄準(zhǔn)高端精英人才的人員選拔制度、小而精的組織結(jié)構(gòu)模式、相對(duì)清晰的行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力界定，為這一循環(huán)更好運(yùn)作提供了制度上的保障。

與普林斯頓高等研究院簡(jiǎn)單而清晰的組織結(jié)構(gòu)、制度保障和經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道相比，大陸地區(qū)的高等研究院在學(xué)科屬性、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、知識(shí)評(píng)價(jià)、組織屬性等方面呈現(xiàn)出多元化、多樣化和復(fù)雜性等特征。在研究院的學(xué)科屬性方面，既有從事純硬科學(xué)學(xué)術(shù)研究的，如清華大學(xué)高等研究中心，以在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)和生命科學(xué)等學(xué)科以及相關(guān)領(lǐng)域中，選擇對(duì)未來(lái)科技發(fā)展可能產(chǎn)生重要影響的并對(duì)探索自然規(guī)律有深遠(yuǎn)意義的問(wèn)題為研究?jī)?nèi)容[18]，也有從事應(yīng)用硬科學(xué)學(xué)術(shù)研究的，如浙江大學(xué)求是高等研究院，著重研究神經(jīng)控制與修復(fù)、運(yùn)動(dòng)神經(jīng)模型、神經(jīng)信號(hào)處理及專(zhuān)用芯片設(shè)計(jì)、傳感器材料的生物相容性等課題[19]。而更多的高等研究院則從事人文社科類(lèi)學(xué)科研

究。在組織屬性上，不同于普林斯頓高等研究院是個(gè)獨(dú)立的實(shí)體，我國(guó)大陸地區(qū)的高等研究院均附屬于其所在的大學(xué)，是作為大學(xué)的一個(gè)機(jī)構(gòu)而存在。在資金來(lái)源上，與普林斯頓高等研究院以私人捐贈(zèng)為主的資金籌措渠道相比，我國(guó)大陸地區(qū)高等研究院的資金來(lái)源呈現(xiàn)多元化的特征，主要來(lái)源于政府、學(xué)校和市場(chǎng)。雖然也有少數(shù)研究院成立了自己的基金會(huì)并設(shè)定了資助原則，接收來(lái)自社會(huì)的捐贈(zèng)。但是，僅僅靠捐助遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿(mǎn)足高研院的經(jīng)費(fèi)需求。如何在多元化、多樣化的基礎(chǔ)上辦出自己的特色，達(dá)到研究院追求卓越學(xué)術(shù)研究的目的，筆者認(rèn)為我國(guó)大陸地區(qū)的高等研究院在具體的運(yùn)作中還需要解決好以下幾個(gè)問(wèn)題。

首先，高等研究院定位要明確。這里的定位主要是對(duì)知識(shí)的界定和學(xué)科的選擇。純科學(xué)與應(yīng)用科學(xué)、硬科學(xué)與軟科學(xué)，知識(shí)特征不同帶來(lái)的知識(shí)生產(chǎn)模式也不同。而不同的知識(shí)生產(chǎn)模式所決定的知識(shí)生產(chǎn)的問(wèn)題來(lái)源、知識(shí)的生產(chǎn)者、知識(shí)評(píng)價(jià)者及知識(shí)生產(chǎn)所需的經(jīng)費(fèi)來(lái)源也會(huì)不同，由此而引起的高等研究院的運(yùn)作和管理模式、知識(shí)生產(chǎn)者所擁有的學(xué)術(shù)自由程度也不同。因此，高等研究院必須要有明確的定位，這是高等研究院進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。

其次，以制度建設(shè)來(lái)保證高等研究院定位的實(shí)施。我國(guó)大陸地區(qū)近年來(lái)建立的高等研究院是作為大學(xué)中的一個(gè)學(xué)術(shù)特區(qū)而出現(xiàn)的。既然是特區(qū)就要有特別的制度保障，如果高等研究院的研究定位在應(yīng)用科學(xué)研究領(lǐng)域，其所研究的問(wèn)題來(lái)源于社會(huì)實(shí)踐，社會(huì)就要對(duì)其研究所需要的資金和儀器給予一定的支持，由此產(chǎn)生的知識(shí)評(píng)價(jià)系統(tǒng)也要與“唯論文和獎(jiǎng)勵(lì)”為準(zhǔn)的傳統(tǒng)的知識(shí)評(píng)價(jià)體系有所不同，技術(shù)、專(zhuān)利和產(chǎn)品應(yīng)該成為應(yīng)用科學(xué)研究的評(píng)價(jià)主題。這一切的改革需要由國(guó)家、學(xué)校的成文制度做保障。如果研究定位在純科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，高等研究院在從政府、社會(huì)和捐助人等處籌措資金的同時(shí)，如何保障出資人不干預(yù)知識(shí)生產(chǎn)者的科學(xué)研究，也需要制度的保障。

第三，結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)條件，制定多層次的人才隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制。人才是科學(xué)研究的重要因素?！皩W(xué)術(shù)研究圣地”的美譽(yù)使普林斯頓高等研究院很容易吸引各學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)精英加盟。相比而言，我國(guó)大陸地區(qū)的研究院還處于剛剛起步階段，對(duì)學(xué)術(shù)精英的吸引力還不夠。要那些在國(guó)外大學(xué)已經(jīng)拿到終身教職的教師放棄國(guó)外的一切回到國(guó)內(nèi)專(zhuān)心工作并不是每個(gè)人都會(huì)做的選擇。因此，結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)條件，我們歡迎學(xué)術(shù)精英的加盟，但人才引進(jìn)的重點(diǎn)或許應(yīng)該放在那些在學(xué)術(shù)界嶄露頭角的年輕的海歸博士，同時(shí)也要加強(qiáng)對(duì)本土人才的培養(yǎng)，形成多層次的人才隊(duì)伍體系。

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收稿日期：2013-01-03

作者簡(jiǎn)介：孫艷麗（1975—），女，山西長(zhǎng)治人，華東師范大學(xué)在讀博士研究生，華東理工大學(xué)高教研究所助理研究員，主要從事高等教育管理、高等工程教育研究。

基金項(xiàng)目：教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“人才強(qiáng)校戰(zhàn)略的理論與實(shí)踐研究”（09JZD0036-1）