杜世智
【摘要】中國(guó)歷代統(tǒng)治者為了維護(hù)自己的統(tǒng)治,必將會(huì)給予官吏以重權(quán)、要權(quán),同時(shí)為了防止官吏權(quán)力的過度膨脹,危害自身統(tǒng)治,又制定了樣式眾多、懲處嚴(yán)厲的法典對(duì)官吏進(jìn)行約束,這就是所謂的重典治吏。研究我國(guó)古代重典治吏的經(jīng)驗(yàn),深入探討其定位、價(jià)值歸屬與特征,對(duì)于當(dāng)下我國(guó)的反腐倡廉建設(shè)具有重要的借鑒意義。
【關(guān)鍵詞】重典治吏 制度建設(shè) 制度反腐
【中圖分類號(hào)】D920.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
古代刑法重典治吏的產(chǎn)生及價(jià)值歸屬
刑法作為國(guó)家機(jī)器的重要組成部分,一直都是統(tǒng)治者維護(hù)和鞏固統(tǒng)治地位的工具。特別是在奴隸社會(huì)與封建社會(huì),刑法更是君主集權(quán)制的標(biāo)志,是統(tǒng)治階級(jí)意志的體現(xiàn)。在歷朝歷代總有一條主線貫穿其中:重典治吏,對(duì)貪污腐敗的官吏處以嚴(yán)刑峻法,對(duì)清廉守正的官吏給予表彰重用,從而保障統(tǒng)治的穩(wěn)定與社會(huì)的有序。
重典治吏,簡(jiǎn)言之就是對(duì)犯罪官吏的懲罰要重于常人?!爸氐洹奔础皣?yán)法”或“重法”之意;“治”有管理、懲辦之意,“吏”是古代大小官員的簡(jiǎn)稱,“治吏”指古代對(duì)于官員的管理制度,包括選拔、獎(jiǎng)懲、升遷等。重典治吏是統(tǒng)治階級(jí)維護(hù)統(tǒng)治的一項(xiàng)政治制度,更是統(tǒng)治階級(jí)保障長(zhǎng)治久安的法寶。
在中國(guó)古代,將人分為三六九等是社會(huì)的一種必然。作為一國(guó)之主、萬(wàn)人之上的君主,若要治理好幅員遼闊的國(guó)土,則需要死心塌地、誓死盡忠的管理人才,即官吏。這種由人組建的統(tǒng)治工具,有使命,更有權(quán)力。在等級(jí)觀念、帝王需求的雙重刺激下,作為行政職位的官職,意味著不同于常人的特殊身份,意味著特權(quán)與利益。在這種人治的大背景下,吏治是否清明從根本上決定了國(guó)家是否強(qiáng)盛。
重典治吏最為顯著的特征體現(xiàn)在一個(gè)“重”字上:官吏一旦犯罪,將受到嚴(yán)于常人數(shù)百倍的懲罰。蕓蕓眾生多是凡夫俗子,都會(huì)受到權(quán)、錢、欲望、利益的熏陶和引誘,“見利忘義”似乎成為人之常情。尤其是官場(chǎng)的貪污受賄之風(fēng)會(huì)加劇官民沖突,激化階級(jí)斗爭(zhēng),將導(dǎo)致階級(jí)統(tǒng)治岌岌可危、皇位搖搖欲墜。簡(jiǎn)言之,皇家江山易主都與貪官污吏有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。英明的君王都懂得治國(guó)先治吏,在賦予他們權(quán)力之后,給與相應(yīng)的制度性約束。法律便應(yīng)運(yùn)而生,重典治吏更成為重中之重。因?yàn)楣倮魞H靠精神上的自我約束與道德覺悟難以杜絕金錢、權(quán)力與美色的誘惑,只有完善制度,加強(qiáng)約束,才可能從根本上保障官場(chǎng)的清明、官吏的廉潔。
重典治吏作為一項(xiàng)政治制度,其巧妙之處便在于利用官與民的矛盾掩蓋統(tǒng)治階級(jí)與被統(tǒng)治階級(jí)的矛盾,使民眾在遇到不平之事時(shí)具有可指責(zé)的對(duì)象,轉(zhuǎn)移民眾的注意力,借此保證最高統(tǒng)治者的神圣性、公正性及崇敬性。統(tǒng)治階級(jí)通過官吏對(duì)民眾進(jìn)行管理、又通過重典治吏轉(zhuǎn)移階級(jí)矛盾、保證政治清明、維護(hù)階級(jí)統(tǒng)治,確保政權(quán)穩(wěn)定、國(guó)家長(zhǎng)治久安。簡(jiǎn)言之,重典治吏既是統(tǒng)治階級(jí)的階級(jí)統(tǒng)治需要,也是社會(huì)安定的根本。
古代刑法重典治吏的特征
重典治吏的法律法規(guī)數(shù)量龐大、形式多樣、嚴(yán)厲苛責(zé)。在古代,明君一向奉行治國(guó)先治吏的思想,在制定刑法典或行政法典時(shí),總是將重典治吏作為一項(xiàng)重要內(nèi)容。唐朝的《唐六典》作為世界最早、最齊全的行政法規(guī)匯編,其作為一部專門的行政法典存于世間。明朝的《大誥》,更是重典治吏的榜樣與典范。除此以外,還有相關(guān)的條紋散見于令、格、式等行政法規(guī)中。權(quán)力的擴(kuò)張性滋生腐敗,官僚系統(tǒng)的經(jīng)常性腐敗更是刺激了眾多懲處貪官污吏法條的誕生。統(tǒng)治者為了維護(hù)自己的統(tǒng)治,寄希望于重典治吏,并將官吏的選拔、任用到升遷、獎(jiǎng)懲等都囊括其中,不斷催生新的刑罰種類、加重刑罰力度,以此確保政權(quán)的長(zhǎng)治久安。
為了從根本上杜絕罪臣再次犯罪,歷朝歷代都堅(jiān)定不移地貫徹了禁錮刑,即禁止犯罪的官吏再次做官,并累及親友子孫。禁錮,顧名思義,指封建時(shí)代統(tǒng)治集團(tuán)禁止異己的人做官或不許他們參加政治活動(dòng)。也就是說,古代的官員一旦犯罪,則本人及其親友終身將與官場(chǎng)無(wú)緣,并不會(huì)因?yàn)楹笃诘膬?yōu)良表現(xiàn)得到做官的機(jī)會(huì),以便保證官場(chǎng)的清廉與正氣。官吏一旦犯錯(cuò),不僅損及自身,還要禍及親朋與子孫,真可謂一失足成千古恨。
從漢代至唐朝,禁錮僅僅作為一種附加刑使用,類似于現(xiàn)在的剝奪政治權(quán)利等附加刑。《漢書·貢禹傳》中記載,“賈人、贅婿及吏坐臧(贓)者,皆禁錮不得為吏”。晉朝的規(guī)定有所緩和,貪官犯法后,雖然可以免于一死,但活罪難逃,終身與官場(chǎng)無(wú)緣,如果有些官員運(yùn)氣比較好,碰到皇帝大赦特赦,則有可能在被禁錮二十年之后,在自己知天命或者花甲之年重新為國(guó)家效力,為皇帝效忠,但也僅僅是一種可能性。在唐朝,并沒有規(guī)定明確的禁錮之刑,但是卻有免除官職的懲罰,并擴(kuò)大適用于官吏犯罪的各個(gè)方面。在此之后,禁錮基本上是“永不敘用”的代名詞。簡(jiǎn)言之,罪臣不得再入仕,在統(tǒng)治階級(jí)已經(jīng)達(dá)成一致意見,無(wú)論何朝代,這一條都在刑法典中得到不折不扣的執(zhí)行。從刑法的預(yù)防功能上來說,這屬于提前預(yù)防與特殊預(yù)防,彰顯刑法的否定性、懲罰性與嚴(yán)厲性。
官吏犯罪的定罪深刻化、嚴(yán)格化、制度化。作為我國(guó)第一部成文的封建法典,《法經(jīng)》確立了“王者之政莫急于盜賊”的立法基調(diào)。也就是說,一旦官吏貪污受賄,其所接受的刑罰要遠(yuǎn)遠(yuǎn)重于一般人的盜竊罪。與一般人的盜竊罪相比,盜竊國(guó)家權(quán)力和財(cái)產(chǎn)的“貪賊”的命運(yùn)貌似更加悲慘。官吏覬覦并用秘密的方式通過切實(shí)行動(dòng)獲取公有財(cái)物不僅有嚴(yán)重的危害,更深層次的是因?yàn)槠淦茐牧斯賳T執(zhí)行公務(wù)的廉潔性,破壞的不僅是帝王對(duì)官員的信心,更是普通民眾對(duì)執(zhí)行國(guó)家管理制度的公仆的失望。因此,皇帝嚴(yán)懲貪官污吏,不僅可以維護(hù)自身的統(tǒng)治,更能夠贏取大眾的信任。
值得一提的是,古代的貪污受賄,也是行為犯,即只要有貪污受賄的行為,不論何種形式的利益或好處,都可以認(rèn)定為貪污,數(shù)額、是否枉法行事僅作為量刑依據(jù)。在秦朝時(shí),官員如果將公家的一枚銅錢據(jù)為己有,那么等待他的將是在臉上刺字、服苦役等一系列的肉體上、體力上的處罰,更有精神、榮譽(yù)上的處罰。即使沒有財(cái)物,僅僅是通過別人向官員說情,謀取官方批文或工作機(jī)會(huì),也是法律所不允許的。endprint
官吏犯罪的量刑科學(xué)化、合理化,做到罪行相適應(yīng)。重典治吏并不等于加重刑罰,同樣要科學(xué)化、合理化,做到罪行相適應(yīng)。唐律規(guī)定,想要定官吏之罪,必須要有與贓物緊密聯(lián)系的犯罪,同于現(xiàn)代的刑法理論,即講求犯罪結(jié)果和犯罪行為之間的因果關(guān)系,該規(guī)定可以有效預(yù)防出現(xiàn)各種冤假錯(cuò)案?!疤屏E”在明清兩朝得到繼承和發(fā)揚(yáng),主要包括兩個(gè)方面:
一方面,“六贓”罪并不是對(duì)犯罪人的動(dòng)機(jī)不加區(qū)分、一視同仁,而是劃分為公罪與私罪。如果僅僅是因?yàn)楣露巫?,但是沒有個(gè)人其他情節(jié)的,就等同于現(xiàn)在的瀆職犯罪、玩忽職守。與之相應(yīng),私罪指的則是犯罪人的犯罪意圖雖然源于公事,但是實(shí)際目的為個(gè)人私利,即以權(quán)謀私,這就與現(xiàn)代的貪污受賄有雷同之處。當(dāng)然,私罪的量刑大大重于公罪,這也是為了彰顯法的公平性與合理性。
另一面,“六贓”罪區(qū)分犯罪行為所造成的危害結(jié)果,即因犯罪結(jié)果不同而展開區(qū)別量刑,有損害結(jié)果、危害社會(huì)的量刑重于沒有的損害結(jié)果的。這也與中國(guó)近代刑法異曲同工。
重典治吏法律法規(guī)的執(zhí)行效果兼具有不平等性與不徹底性。立法是靜止的法,司法是動(dòng)態(tài)的法。立法是司法的前提與基礎(chǔ),司法是立法的延伸與貫徹。立法需要公正合理,同樣的,司法更需要公正合理。也就是說,雖然吏治立法是吏治管理的前提與基礎(chǔ),但是吏治管理更與司法效果休戚相關(guān)。若是吏治立法的執(zhí)法效果不佳,那么即使立法完善、制度完美,那么吏治立法也只能是一紙空文,重典治吏也形同虛設(shè)。
在我國(guó)古代刑法中,重典治吏在立法的層面上已經(jīng)趨于完善,但是由于古代官吏職責(zé)不明、分權(quán)不確,同時(shí)由于地方官吏集行政權(quán)、執(zhí)法權(quán)與司法權(quán)于一身,沒有獨(dú)立、中立、公正的司法隊(duì)伍,重典治吏又必須依靠官吏,很容易導(dǎo)致官官相護(hù)、利益相守,有法不依,使重典治吏流于形式。同時(shí),古代社會(huì)是一個(gè)特權(quán)社會(huì),沒有實(shí)現(xiàn)人人平等,其法典本身就具有這種明顯的階級(jí)性與特權(quán)性。
因?yàn)楣糯侨酥紊鐣?huì)而不是法治社會(huì)。最高統(tǒng)治者需要的是最忠實(shí)的統(tǒng)治工具,而不是最廉潔的官吏。對(duì)于那些最忠實(shí)的但有微小瑕疵的統(tǒng)治工具,最高統(tǒng)治者采取的是一種相對(duì)寬容的態(tài)度。只有涉及自己最根本的利益,危害了所謂的江山統(tǒng)治時(shí),最高統(tǒng)治者才會(huì)拿著“秉公無(wú)私”的面具,依法處理、重典嚴(yán)刑。這就造成了在某些時(shí)候有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究,但是在另一些時(shí)候有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。可以說,正是由于這種人治性,導(dǎo)致了吏治立法不能有效的得到貫徹,也更是由于人治性,使得重典治吏的執(zhí)行效果兼具不平等性與不徹底性,不利于吏治的廉潔與政治清明,更有礙于國(guó)家的長(zhǎng)治久安。
從重典治吏看制度對(duì)腐敗的約束性
腐敗指國(guó)家公職人員運(yùn)用公共權(quán)力謀取私人利益,使國(guó)家政治生活發(fā)生病態(tài)變化的過程。腐敗實(shí)質(zhì)是一種非正式的為了獲取政治、經(jīng)濟(jì)等私人利益而濫用國(guó)家權(quán)力或偏離公共職責(zé),使國(guó)家權(quán)力淪為私欲工具的蛻變現(xiàn)象。腐敗,簡(jiǎn)言之即權(quán)力變異或權(quán)力錯(cuò)位,直接表現(xiàn)為以權(quán)謀私,內(nèi)容可以是權(quán)錢交易,也可以是色情交易,更可以是權(quán)力交易。腐敗使公共權(quán)力淪為私欲工具,使國(guó)家公職人員淪為利益熏心之人,使國(guó)家權(quán)力弱化、人民監(jiān)督不力、公共秩序混亂。總之,腐敗是國(guó)家進(jìn)步的障礙,是社會(huì)發(fā)展的毒瘤,我們應(yīng)該采取一切措施,防止其滋生與蔓延。
在我國(guó)古代,重典治吏的立法很完備,定罪量刑準(zhǔn)確科學(xué),具有相當(dāng)?shù)倪M(jìn)步性與合理性,但是由于沒有專門的人員來執(zhí)法司法及相配套的規(guī)則細(xì)則,加之古代的人治性,使得重典治吏流于形式,止于立法,無(wú)法在執(zhí)法、司法上實(shí)現(xiàn)公平合理。簡(jiǎn)言之,正是由于重典治吏缺乏相應(yīng)的制度支撐,才導(dǎo)致古代的反腐極難成功,換來的是社會(huì)停滯不前、皇權(quán)交疊更替。現(xiàn)代社會(huì),隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展,我國(guó)的腐敗也呈現(xiàn)出新的特征,如群體化、高官化、巨額化、期權(quán)化、國(guó)際化、學(xué)術(shù)化等,加大了預(yù)防與懲處腐敗的難度。解決腐敗,需要借鑒歷史,吸取重典治吏的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),對(duì)于今天的反腐倡廉建設(shè)具有指導(dǎo)意義。
制度,作為一定歷史條件下的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的體系,泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式,規(guī)范個(gè)體行動(dòng)的一種社會(huì)結(jié)構(gòu),具有人為性、價(jià)值性、秩序性,更具有約束性、目的性與穩(wěn)定性。在這里,制度作為國(guó)家機(jī)器運(yùn)行的一種模式,其包含社會(huì)通用的倫理規(guī)范、價(jià)值信念、道德觀念、行為守則、交往模式等多項(xiàng)內(nèi)容,對(duì)社會(huì)公眾具有普遍的約束力與制約性。
早在毛澤東時(shí)期,就提出反腐敗需要做到“懲治腐敗嚴(yán)厲,壓制腐敗強(qiáng)勢(shì);思想教育在先,端正人心至上;充分依靠群眾,實(shí)行民主監(jiān)督;樹立先進(jìn)榜樣,營(yíng)造反腐氛圍;注重制度建設(shè),依法解決問題?!雹倏梢姡谛轮袊?guó)成立初期,國(guó)家就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到文化反腐、制度反腐、依法反腐的雛形。鄧小平明確提出,在改革開放中依然要堅(jiān)持靠法制、靠制度反對(duì)腐敗,保證黨的先進(jìn)性、純潔性與廉政性。黨的十七大報(bào)告再次重申反腐倡廉建設(shè)必須依靠制度,并提出要注重制度的規(guī)范性,做到科學(xué)合理,切實(shí)可行;要加強(qiáng)制度的系統(tǒng)性,做到配套完整,形成體系;要提高制度的針對(duì)性,做到抓住關(guān)鍵,突出重點(diǎn);要維護(hù)制度的權(quán)威性,做到有法必依,執(zhí)法必嚴(yán)?!昂\濤在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第五次全體會(huì)議上發(fā)表重要講話。他強(qiáng)調(diào),反腐倡廉制度建設(shè)是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容,是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的緊迫任務(wù)?!雹诤?jiǎn)言之,我國(guó)的反腐敗斗爭(zhēng)“實(shí)現(xiàn)了從權(quán)力反腐為主轉(zhuǎn)向制度反腐為主的過渡?!雹壑贫确锤?,是當(dāng)下我國(guó)反腐倡廉建設(shè)的重點(diǎn)與核心。
比之于權(quán)力反腐,制度反腐更具有進(jìn)步性、合理性與全面性。權(quán)力反腐本質(zhì)上是一種自上而下的權(quán)力之間的監(jiān)督,且處理意見由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掌握,具有明顯的主觀性、專制性與具體性,缺乏客觀性、民主性與普遍性。制度反腐能從源頭上預(yù)防腐敗并防止腐敗蔓延,能在分配職權(quán)、執(zhí)行行政與懲罰獎(jiǎng)勵(lì)等各個(gè)角度預(yù)防、避免腐敗的發(fā)生,徹底制止損害群眾利益的不正之風(fēng),做到標(biāo)本兼治、綜合治理、預(yù)防與懲罰并重,從根本上預(yù)防、杜絕腐敗的滋生。因此,制度是預(yù)防及杜絕腐敗滋生、防止腐敗蔓延的根本途徑。endprint
“權(quán)力過分集中,權(quán)力不受制約,權(quán)力必然腐敗,這是一條歷史的鐵的規(guī)律?!雹苤贫茸鳛橐豁?xiàng)人為建構(gòu),必須做到以下三點(diǎn),才能起到約束腐敗、打擊腐敗、預(yù)防腐敗的目的。首先,立足法律、建構(gòu)體系,做到依法反腐。黨的十八大強(qiáng)調(diào),依法治國(guó)是我國(guó)的基本方略,法治是治國(guó)理政的基本模式,反腐也必須在法律的框架內(nèi)進(jìn)行。因?yàn)椤耙揽糠芍贫葋眍A(yù)防和反對(duì)腐敗官員,是被歷史證明了的最有效的手段。”⑤“要著力于法律和制度的健全完善,不斷提升反腐倡廉建設(shè)的法治化、制度化水平;要著力于反腐倡廉教育和廉政文化建設(shè),逐步實(shí)現(xiàn)制度反腐與文化反腐的會(huì)通融合?!雹?/p>
其次,鎖定目標(biāo)、注重層次,做到切實(shí)可行。制度反腐作為公共權(quán)力合法化的工具,必須要有一整套的運(yùn)行機(jī)制,且這套機(jī)制必須兼具層次性、合理性與可操作性,能夠?qū)⒎锤瀼氐降住?/p>
最后,依法行政、執(zhí)法必嚴(yán),做到違法必究。制度重在執(zhí)行,否則形同虛設(shè)。同時(shí),只有制度切實(shí)可行且執(zhí)行有效,才能保證反腐的嚴(yán)厲性、穩(wěn)定性與持續(xù)性,做到有腐必反、有貪必肅,并將反腐倡廉內(nèi)化為國(guó)家公職人員的自身守則,形成反腐文化,引導(dǎo)他們勤政、廉政、優(yōu)政,從根本上預(yù)防、杜絕腐敗。
古往今來,反腐一直都是無(wú)法避免的話題。因?yàn)椤案瘮∈敲裰髡蔚念B疾之一,治理腐敗是各國(guó)政治生活的重要內(nèi)容?!雹弋?dāng)前,反腐必須以制度為依托,以法律為準(zhǔn)繩。只有加強(qiáng)反腐立法與廉政建設(shè),做到文化反腐、依法反腐、制度反腐,才能從根本上杜絕腐敗,使國(guó)家公職人員不愿腐、不能腐、不敢腐,保證公共權(quán)力的合法合理運(yùn)行。
(作者單位:北京信息科技大學(xué);本文系“北京市教委就業(yè)特色工作項(xiàng)目”的部分研究成果,項(xiàng)目編號(hào):71C1310860)
【注釋】
①邵景均:“毛澤東反腐敗的基本經(jīng)驗(yàn)及啟示”,《中共中央黨校學(xué)報(bào)》,2013年第6期,第15頁(yè)。
②王明高:“制度反腐的當(dāng)前難題”,《人民論壇》,2010年第3期,第28頁(yè)。
③謝云飛:“十六大以來黨的反腐新策略”,《人民論壇》,2007年第9期,第9頁(yè)。
④步云:“為‘司法獨(dú)立正名”,《環(huán)球法律評(píng)論》,2013年第2期,第22頁(yè)。
⑤盧景輝:“依法反腐是提高執(zhí)政能力的重要標(biāo)志”,《行政與法》,2007年第4期,第33頁(yè)。
⑥梁麗萍:“中國(guó)特色反腐倡廉道路的形成、特征與發(fā)展”,《理論探索》,2012年第1期,第10頁(yè)。
⑦李旭輝:“關(guān)于我國(guó)制度反腐的思考”,《人民論壇》,2012年第10期,第52頁(yè)。
責(zé)編/韓露(實(shí)習(xí))endprint