劉學新　馬君潞

摘要：區(qū)域經(jīng)濟一體化的浪潮為中國帶來了廣泛的機遇也帶來了一系列的挑戰(zhàn)。在戰(zhàn)略調整中，如何利用自貿區(qū)，在動態(tài)發(fā)展中實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構上從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)升級、在全球價值鏈上從低附加值的加工組裝環(huán)節(jié)到高附加值的零部件制造、研發(fā)和營銷環(huán)節(jié)升級，成為中國自貿區(qū)建設中巨大挑戰(zhàn)。文章通過產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)競爭力角度，分析了在自貿區(qū)戰(zhàn)略中中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

關鍵詞：自由區(qū)；產(chǎn)業(yè)政策；產(chǎn)業(yè)開放發(fā)展

一、 引言

中國的經(jīng)濟發(fā)展是一個政府主導的后發(fā)趕超式的發(fā)展歷程。進入21世紀，基于經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化背景下，對中國的產(chǎn)業(yè)結構進行大的戰(zhàn)略性調整，積極參與國際分工成為新世紀初推動中國經(jīng)濟增長的重要課題，研究經(jīng)濟全球化下產(chǎn)業(yè)的開放發(fā)展實際上是就是研究中國在新的國際經(jīng)濟競爭背景下的發(fā)展戰(zhàn)略。

在這一進程中，研究者們不可避免的將產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究中都對影響產(chǎn)業(yè)結構的一般因素和中國自身因素進行分析。中國作為一個政府主導型的市場經(jīng)濟國家，產(chǎn)業(yè)政策的運用一直受到重視。一般而言，在中國，產(chǎn)業(yè)政策是應該直接作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展載體本身，還是對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃和引導尚存在分歧，但總體上看，一致意見是產(chǎn)業(yè)政策的目標是促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提升產(chǎn)業(yè)的競爭力。在經(jīng)濟全球化時代，人們對中國產(chǎn)業(yè)如何提升國際競爭力進行了研究（盧志宏，2010；瞿宛文，2009）。研究的焦點集中在如何在開放市場的背景下保護本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或促進本國產(chǎn)業(yè)國際市場的拓展，或通過合作利用外資促進本國產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。

這樣的開放式發(fā)展的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略涉及到最重要的三個方面是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、弱勢產(chǎn)業(yè)的保護（產(chǎn)業(yè)安全）戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結構調整戰(zhàn)略。

根據(jù)赫希曼的不平衡增長理論，發(fā)展中國家資源有限，所以應該集中稀缺資源優(yōu)先發(fā)展部分行業(yè)，從而最大限度的促進國家經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟趕超。此外，從而強調經(jīng)濟發(fā)展的每個階段都應有相應的主導產(chǎn)業(yè)部門，且這些階段的演進也以主導部門的更替為特征。

弱勢產(chǎn)業(yè)的保護（產(chǎn)業(yè)安全）戰(zhàn)略則最初來自于20世紀80年代的戰(zhàn)略性貿易政策理論。該理論以不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場結構理論和企業(yè)競爭理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢為基礎的自由貿易學說，強調了政府適度干預貿易對于本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。因此，戰(zhàn)略性貿易政策從這一層意義上講，是一種有利于促進戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實施政府有效干預的產(chǎn)業(yè)政策。盡管戰(zhàn)略性貿易政策理論自始自終受到很多非議，但是各國在FTA談判和WTO談判中的表現(xiàn)以及在削減關稅后紛紛利用非關稅壁壘保護本國產(chǎn)業(yè)等方面的表現(xiàn)驗證了在現(xiàn)實中的可操作性。

產(chǎn)業(yè)結構調整戰(zhàn)略則是各國在面臨區(qū)域經(jīng)濟一體化時必須考慮的最重要的戰(zhàn)略，隨著經(jīng)濟增長和合作程度的提高，各國產(chǎn)業(yè)一般都遵循著產(chǎn)業(yè)升級的基本路徑：由第一、第二產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重向第三產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重轉移；由低附加值產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重向高附加值產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重轉移；或者是將生產(chǎn)鏈中附加值低的部分向后發(fā)展的國家轉移。因此，在開放式產(chǎn)業(yè)結構調整過程中，必須促進區(qū)域內部產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展，為此要解決好產(chǎn)業(yè)的消長問題，并促進區(qū)域內部產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調發(fā)展。

對于中國而言，當前，中國已度過資源密集型經(jīng)濟增長階段，正致力于由勞動密集型經(jīng)濟增長向資本技術密集型增長轉變；發(fā)展方式也正由粗放型向集約型轉變，從而促進中國經(jīng)濟社會的全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。中國目前的增長不穩(wěn)定、發(fā)展模式粗放、經(jīng)濟結構不合理不僅有自身原因，更有全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化帶來的深刻影響。因此，轉變發(fā)展方式和調整經(jīng)濟結構，也必須在全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化平臺上加以運籌帷幄。實施自貿區(qū)和產(chǎn)業(yè)開放發(fā)展戰(zhàn)略是我國穩(wěn)增長、調結構、轉方式，走可持續(xù)、均衡、協(xié)調發(fā)展的必由之路。國外先進管理經(jīng)驗和技術、設備等將有效提高中國的產(chǎn)業(yè)結構調整速度；國際市場有助于國內戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，獲得快速發(fā)展。中國重生產(chǎn)、輕消費，重出口、輕進口的局面迫切需要轉變?yōu)樯a(chǎn)與消費并重、出口與進口并重的新格局，輔以引進來和走出去比重，中國經(jīng)濟增長方式才能逐漸轉變到以消費拉動為主、投資和凈出口共同拉動，進而實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定增長的機制?？梢灶A見，沒有自貿區(qū)建設和產(chǎn)業(yè)開放發(fā)展戰(zhàn)略實施，這一進程將很難完成。

二、 歷史上中國的產(chǎn)業(yè)政策

改革開放以來，中國政府不斷進行產(chǎn)業(yè)政策的新探索，希望轉變之前計劃經(jīng)濟時期的直接干預政策，不斷向更為開放的市場經(jīng)濟政策轉變。最早的國家產(chǎn)業(yè)政策項目于20世紀80年代末推出。但是，直到2000年前后，國家項目的數(shù)量及覆蓋范圍依然很有限。由圖1，我們看出，1989年～2004年，僅有個別的重組項目。許多產(chǎn)業(yè)政策的支持者甚至評估這些早期項目，認為它們雖然有借鑒意義，但依舊是昂貴和失敗的。然而，隨著中國對外開放程度的增強以及國際間合作的增加，從2004年開始的十年里，國家產(chǎn)業(yè)政策項目也不斷增多，并于2009年開始飆升，產(chǎn)業(yè)開放程度也隨之不斷提高。

早期，中國政府通過與日本的交流與合作，依據(jù)日本模型，推出了最早的產(chǎn)業(yè)政策（見表1）。但是，這個時期的產(chǎn)業(yè)政策并未涉及國家跨部門項目。許多老的國企不愿放棄已有的利益鏈條，使得政策實施出現(xiàn)較大阻力，出現(xiàn)了很大的政策慣性。

到了2000年代中期，隨著中國加入WTO以及國際區(qū)域經(jīng)濟一體化程度的不斷增強，產(chǎn)業(yè)政策不再停留在部門內部，跨部門的長期項目成為了產(chǎn)業(yè)政策的核心，從而試圖避免狹隘的部門產(chǎn)業(yè)政策帶來的昂貴的成本陷阱。全面的、跨部門的發(fā)改委產(chǎn)業(yè)政策部門，以及2008年新成立的工業(yè)和信息化部（MIIT），克服政治壓力，致力于促進從部門到跨部門的深遠轉變的政策協(xié)調。自2004年起，大規(guī)模的、全面指導和協(xié)調中國產(chǎn)業(yè)和技術升級的國家產(chǎn)業(yè)政策項目接二連三地推出（見表2），產(chǎn)業(yè)政策逐漸成為中國經(jīng)濟政策的核心內容之一。

由表2可以看出，中國的產(chǎn)業(yè)政策在不斷支持傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展的同時，逐步加大力度促進物流、文化等服務業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，部門內的項目更加細化、指向性更加明確。在跨部門項目中，著重于產(chǎn)業(yè)結構調整和升級，加大服務業(yè)發(fā)展比重，加快技術進步。在投資方面也實行配套政策，優(yōu)先高科技產(chǎn)業(yè)和進口技術及產(chǎn)品，配以發(fā)展所需的行業(yè)重組政策，并且注重境外投資者和海外投資項目，更好地利用資金，提高投資效益。

三、 自貿區(qū)背景下的中國產(chǎn)業(yè)開放發(fā)展戰(zhàn)略

長期看來，隨著區(qū)域一體化進程的不斷加快，中國也必將不斷迎來新的自貿區(qū)談判，這些談判也必將涉及中國各方面對外開放程度的討論。面對FTA的挑戰(zhàn)，中國應積極推行開放的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為經(jīng)濟的進一步改革和發(fā)展創(chuàng)造新的格局。

1. 開放模式。

（1）沿海開放——內陸沿邊開放。產(chǎn)業(yè)開放范圍應從沿海地區(qū)擴大至內陸沿邊開放，與發(fā)達國家建設自貿區(qū)的進程中，要在有條件的內陸地區(qū)建設國際加工制造基地和外向型產(chǎn)業(yè)集群，從而減少資源限制，促進資源有效流通利用，有效提升中西部經(jīng)濟主體及企業(yè)競爭力，加快推動內陸沿邊地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，構建東中西良性互動、互補支撐的全國區(qū)域發(fā)展的新開放高地。

（2）對外開放——對內開放。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策只注重對外開放，吸收外資，增加出口，而忽視了內部需求。在面臨著自貿區(qū)蓬勃發(fā)展的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，應在關注出口的同時，致力于生產(chǎn)更多符合國內消費者需求的產(chǎn)品。政府也應進一步開放教育、醫(yī)療等第三產(chǎn)業(yè)，釋放更大的消費潛能，拉動內需，盤活資金存量，打造新的經(jīng)濟增長點，轉變不少產(chǎn)業(yè)依賴出口的現(xiàn)狀，降低風險，促進我國向服務型經(jīng)濟的轉變。

（3）打造示范園區(qū)、貿易中心。在自貿區(qū)談判和建設過程中，應培育新的產(chǎn)業(yè)改革示范基地，突破傳統(tǒng)的體制束縛，擴大和深化各方利益共同點，打造有影響力的國際商業(yè)會展中心，建設商品生產(chǎn)、銷售、展示、采購、流通、議價等多位一體的市場平臺，逐漸形成服務全國、影響世界的國際貿易中心，增強我國在自貿區(qū)等談判中的話語權。

2. 產(chǎn)業(yè)結構升級。

（1）大力發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。目前，我國工業(yè)化尚未完成，仍處于中期階段。為進一步實現(xiàn)工業(yè)化的總體目標，構建完整的工業(yè)生產(chǎn)體系是十分必要的。我國勞動力資源豐富、自然資源和資金都較為稀缺，應根據(jù)這一特點，建立適合中國資源稟賦的產(chǎn)業(yè)結構，引導有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促使資源利用的效用最大化。同時，應積極參與國際分工，不斷發(fā)現(xiàn)并發(fā)展自身新的比較優(yōu)勢。

另外，對于紡織、服裝等一些市場化程度較高的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，我國雖然具有比較優(yōu)勢，但隨著國際競爭的日益激烈，一旦人口福利消失，這些產(chǎn)業(yè)無疑會受到外來產(chǎn)品的巨大沖擊。因此，針對這些產(chǎn)業(yè)，不能墨守陳規(guī)，而應積極進行技術革新，加大研發(fā)扶植力度，不斷培育自有品牌，提高產(chǎn)品附加值，增強產(chǎn)品競爭力，保持產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢，進而在國際貿易當中獲得更多的利益。

（2）劣勢產(chǎn)業(yè)保護。雖然貿易自由化是全球貿易的大勢所趨，但是對于劣勢產(chǎn)業(yè)，各國仍然紛紛采取各種關稅或非關稅壁壘來進行本國產(chǎn)業(yè)保護。因此，對于一些關聯(lián)度大且關系國民經(jīng)濟全局和國家戰(zhàn)略利益的產(chǎn)業(yè)（如資本密集型產(chǎn)業(yè)和部分高技術產(chǎn)業(yè)），我國在自貿區(qū)談判中也應運用國際上的相關條款或制定適當?shù)恼呒右砸欢ǔ潭鹊姆龀趾捅Ｗo。然而，這種扶持和保護不是無限制的，這些產(chǎn)業(yè)應當利用這一間隙，不斷提升自身競爭力，將產(chǎn)品推向市場，并最終在開放中獲得進步和發(fā)展。

（3）單一產(chǎn)業(yè)開放——全面綜合開放。以往，我國常常僅注重發(fā)展個別重點產(chǎn)業(yè)，而忽視了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而導致了資源傾斜嚴重，產(chǎn)業(yè)發(fā)展極不平衡，產(chǎn)業(yè)間差距懸殊，嚴重影響了整體效益。因此，產(chǎn)業(yè)政策應從單一產(chǎn)業(yè)開放轉移到多產(chǎn)業(yè)全面綜合開放，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構協(xié)調發(fā)展，促進綜合競爭力的提升。面對全球經(jīng)濟格局的深刻變革，我們應抓住有利時機，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)參與國際分工；加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉型升級，延伸制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成新的產(chǎn)業(yè)鏈條，提高產(chǎn)品附加值；推動生產(chǎn)性服務業(yè)發(fā)展，大力發(fā)展國際服務外包，放寬外資準入標準，加強國際服務人才的培養(yǎng)和交流；促進農業(yè)開放，完善農產(chǎn)品倉儲、流通、交易機制，鼓勵外資參與貧困落后地區(qū)的農業(yè)開發(fā)，積極促成與農業(yè)大國的自貿區(qū)建設。

3. 技術升級。

（1）提升產(chǎn)品技術含量。在勞動和資源密集型產(chǎn)業(yè)為主導的產(chǎn)業(yè)結構下，我國的出口往往單純追求數(shù)量而忽視效益，這就造成了我國產(chǎn)業(yè)高消耗、低收益的現(xiàn)狀。在自貿區(qū)為主導的新國際貿易環(huán)境下，我國應承接國際制造業(yè)高端分工，提升產(chǎn)業(yè)鏈自身環(huán)節(jié)的科技含量，生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品；鼓勵自主創(chuàng)新，重視品牌效應，加強知識產(chǎn)權保護，注重對知識、技術和人力資本等生產(chǎn)要素的培育，加快各類技術人員的培養(yǎng)，不斷提高自主研發(fā)產(chǎn)品數(shù)量和質量。

（2）提升引進外資質量。現(xiàn)今，我國對資金的需求已由開放初期的總量性稀缺轉變?yōu)榻Y構性稀缺。因此，在自貿區(qū)的框架下，在進一步引進外資的同時，我們應注重質量，引進高端投資，培養(yǎng)和提高本國產(chǎn)業(yè)內的技術自主創(chuàng)新能力；應注重保護在合資企業(yè)中的本國已有的專利技術等知識產(chǎn)權，不能輕易放棄獨立自主開發(fā)的各項知識產(chǎn)品，在主張有形資產(chǎn)利益的同時，防止無形資產(chǎn)的流失。

（3）產(chǎn)業(yè)集群。目前，中國的產(chǎn)品競爭力仍然主要體現(xiàn)在低成本制造業(yè)上。這些產(chǎn)品技術含量低，依賴低成本和高消耗獲利，屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，處于全球價值鏈的低端。對于產(chǎn)業(yè)集群來說，這個問題尤為嚴重尤為如此。由于技術水平較低和知識產(chǎn)權保護上的困難，在產(chǎn)業(yè)集群內部，數(shù)千家企業(yè)都以低價相競爭，如此激烈的競爭甚至迫使企業(yè)尋求非法手段（如使用假冒偽劣或更便宜的原材料、盜版等），嚴重影響產(chǎn)業(yè)集群未來的發(fā)展。只有盡快進行產(chǎn)業(yè)集群內部的技術升級，使產(chǎn)品從低端的制造業(yè)向高新技術產(chǎn)業(yè)等高端行業(yè)轉變，才能維持集體效率的穩(wěn)定和提升。

（4）環(huán)境友好。產(chǎn)業(yè)政策是連接政府、市場和企業(yè)的關鍵變量。合理的產(chǎn)業(yè)政策應該在促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展同時，協(xié)調資源利用與環(huán)境保護之間的關系，保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性。過去，產(chǎn)業(yè)發(fā)展、尤其是制造業(yè)的發(fā)展，是以大量的工業(yè)廢棄物造成的環(huán)境污染為代價的，這使得資源消耗殆盡地區(qū)的產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展遇到了瓶頸。長遠來看，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不能只注重速度，而應將重點放在質量上。應盡快構建“資源節(jié)約型”和“環(huán)境友好型”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，優(yōu)化工業(yè)生產(chǎn)結構，發(fā)展高新技術產(chǎn)品，調整區(qū)域間與國家間的貿易結構，主動限制一些污染性產(chǎn)品和高能耗產(chǎn)品的生產(chǎn)出口，配合轉變我國的經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結構。

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作者簡介：馬君潞，南開大學經(jīng)濟學院金融系教授、博士生導師；劉學新，南開大學經(jīng)濟學院金融系經(jīng)濟學博士生。

收稿日期：2014-03-17。