摘要：文章從中國服務(wù)發(fā)包方視角和制造業(yè)微觀層面出發(fā)，將服務(wù)外包細(xì)分為國際國內(nèi)服務(wù)外包兩部分，對比分析兩者對制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的不同影響。采用世界銀行的調(diào)查數(shù)據(jù)做實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)原材料外包和服務(wù)外包都明顯有利于制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的提升，并且國內(nèi)服務(wù)外包相較于國際服務(wù)外包對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：服務(wù)國際外包；服務(wù)國內(nèi)外包；發(fā)包方；生產(chǎn)率；企業(yè)異質(zhì)

一、 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)越來越多的通過國際外包將其相對劣勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到國外，服務(wù)外包的重要性在與日俱增。Hummel等（2001）發(fā)現(xiàn)OECD和4個新興市場國家的外包比重占出口額的21%。Nordas（2010） 也認(rèn)為在制造業(yè)行業(yè)中，服務(wù)外包的比例都有所提高。此外，服務(wù)外包的服務(wù)領(lǐng)域也越來越廣。

國內(nèi)外多數(shù)文獻(xiàn)表明服務(wù)外包對制造業(yè)生產(chǎn)率有顯著正的作用。Girma和G？觟rg （2004）區(qū)分了原材料外包和服務(wù)外包對生產(chǎn)率的不同作用，認(rèn)為原材料外包和服務(wù)投入外包對出口企業(yè)生產(chǎn)率的提高有正效應(yīng)。Amiti和Wei（2009）對1992年～2000年美國制造業(yè)的部門數(shù)據(jù)分析也發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)服務(wù)外包可促進(jìn)發(fā)包國生產(chǎn)率和產(chǎn)出的顯著提高，原材料外包對提高制造業(yè)的生產(chǎn)率也有顯著正影響。G？觟rg，Hanley和Strobl（2008）發(fā)現(xiàn)服務(wù)外包對出口企業(yè)生產(chǎn)率有顯著正的效應(yīng)，對非出口企業(yè)則無明顯影響，而且服務(wù)外包對生產(chǎn)率的影響大于原材料外包。

國外學(xué)者的大多數(shù)文獻(xiàn)都是以工業(yè)經(jīng)濟(jì)體或者發(fā)達(dá)國家作為發(fā)包國，將服務(wù)和原材料外包給發(fā)展中國家。國內(nèi)文章主要關(guān)注中國承接國際外包的影響（胡昭玲，2007），由于中國對外發(fā)包的規(guī)模日趨增大，從發(fā)包方角度考察外包和勞動率的關(guān)系也就越來越有必要。徐毅、張二震（ 2008）利用投入產(chǎn)出表計(jì)算行業(yè)外包率，實(shí)證結(jié)果表明制造業(yè)服務(wù)外包增加，能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)率，但沒有區(qū)分服務(wù)外包和原材料外包對生產(chǎn)率影響的差異。姚戰(zhàn)琪（2010）使用CES和 Translog兩種形式的生產(chǎn)函數(shù)， 深入分析原材料外包和服務(wù)外包對制造業(yè)生產(chǎn)率作用的不同。蔡宏波（2011）認(rèn)為FH指數(shù)（Feenstra & Hanson，1996）忽視了國內(nèi)外包，沒有精確度量中間投入進(jìn)口，低估了行業(yè)外包率，他采用DJ指數(shù)（Daveri & Jona Lasinio，2008），根據(jù)投入產(chǎn)出表計(jì)算外包率，發(fā)現(xiàn)原材料外包和服務(wù)外包總體都提升了行業(yè)勞動生產(chǎn)率，且服務(wù)外包的作用大于原材料外包。

另外，國內(nèi)的研究仍然是利用投入產(chǎn)出表計(jì)算行業(yè)外包率，從行業(yè)層面實(shí)證分析外包對生產(chǎn)率的影響，且沒有區(qū)分服務(wù)國內(nèi)外包和服務(wù)國際外包。本文利用企業(yè)數(shù)據(jù)，從微觀層面分析原材料外包和服務(wù)外包、以及服務(wù)國內(nèi)和服務(wù)國際外包對制造業(yè)生產(chǎn)率的不同影響，引入虛擬變量考察了外包的生產(chǎn)率效應(yīng)在不同行業(yè)，規(guī)模和所有制間的差異性。

二、 機(jī)制分析

分析比較國際和國內(nèi)服務(wù)外包的不同影響的必要性。就國際外包而言，企業(yè)進(jìn)口原材料和服務(wù)都要考慮海關(guān)、保險和運(yùn)輸?shù)荣Q(mào)易成本。Miroudot（2010）認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易成本要高于商品貿(mào)易成本，這意味著服務(wù)國際外包的交易成本和原材料外包相比要高，從而可能導(dǎo)致服務(wù)國際外包小于原材料外包。同時，國際服務(wù)外包成本除了考慮地理、文化和制度差異以及關(guān)稅成本之外，還要考慮監(jiān)管相關(guān)成本，如進(jìn)入壁壘、政府公關(guān)等。相比較而言，國內(nèi)服務(wù)外包的監(jiān)管等成本則相對要小得多。同時，國際服務(wù)外包可以幫助克服非正式的貿(mào)易壁壘，比如翻譯和口譯能夠克服語言和文化障礙。其次，服務(wù)外包可以學(xué)習(xí)更先進(jìn)的技術(shù)和管理模式，提高生產(chǎn)率和產(chǎn)品競爭力。國內(nèi)外包的運(yùn)輸成本較小，且基本不用考慮關(guān)稅等貿(mào)易壁壘，文化差異和政策制度等方面的影響。

總結(jié)傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的文獻(xiàn)，外包對生產(chǎn)率的影響機(jī)制主要可以由以下兩種來分析：

（1）比較優(yōu)勢效應(yīng)。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，企業(yè)能夠?qū)I(yè)化生產(chǎn)具有相對優(yōu)勢的商品和服務(wù)，而將其相對劣勢或低效率的商品和服務(wù)環(huán)節(jié)外包給其他企業(yè)生產(chǎn)，使得企業(yè)生產(chǎn)更有效率，從而生產(chǎn)率得到提高。

（2）技術(shù)外溢和技術(shù)擴(kuò)散。新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)的因素。企業(yè)將服務(wù)和原材料外包，通過學(xué)習(xí)國外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，提高自主創(chuàng)新能力和企業(yè)效率，促使生產(chǎn)率的提升。也能夠通過前后產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

三、 計(jì)量模型和變量說明

1. 計(jì)量模型。我們構(gòu)建實(shí)證分析的框架，以Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)作為起點(diǎn)。

Yit=AitL？琢itK？茁itM？啄itS？酌it

i是制造業(yè)企業(yè)，t是時間，Y是產(chǎn)出增加值，A是全要素生產(chǎn)率，L是勞動力，K是實(shí)物資本，M是原材料投入，S是服務(wù)投入。服務(wù)和其他要素都是邊際收益遞減的。兩邊求對數(shù)得：

yit=ait+？琢lit+？茁kit+？啄mit+？酌sit

其中，小寫字母表示自然對數(shù)（如y=lnY）。

將y表示為生產(chǎn)率lp形式，并將投入分解，分析外包對生產(chǎn)率的影響，則本文的計(jì)量模型可以表示為：

lpit=？茁0+？茁XXit+？茁ZZit+？茁CCit+？茁DDi+？著it

其中，X是外包（原材料外包、服務(wù)外包）；Z是控制變量，比如人均資本、勞動力和銷售額等；C是交叉項(xiàng)， D是虛擬變量，？著是誤差項(xiàng)。

外包和生產(chǎn)率關(guān)系模式在很大程度上取決于行業(yè)特征和企業(yè)異質(zhì)性（Olsen，2006），且如果是出口企業(yè)或者跨國企業(yè)的子公司參與國際化專業(yè)分工，國際外包可以獲得更大的收益（Girma & Gorg，2004），因此考慮加入企業(yè)異質(zhì)性即是否出口、是否為外資企業(yè)以及是否為跨國子公司。同時可考慮加入交叉項(xiàng)以便控制外包的非中性技術(shù)變化（Egger & Egger，2006）。

2. 數(shù)據(jù)和變量說明。由于服務(wù)外包微觀數(shù)據(jù)的限制，本文采用世界銀行2002年投資環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)，2000年的1 020個制造業(yè)企業(yè)。主要涉及的變量是原材料外包、服務(wù)外包和生產(chǎn)率。

（1）生產(chǎn)率lp。生產(chǎn)率作為被解釋變量，變量指標(biāo)采用勞動生產(chǎn)率，等于企業(yè)總銷售額除以員工人數(shù)。

（2）外包。分別考慮原材料外包om和服務(wù)外包os，服務(wù)外包分解為服務(wù)國際外包ofs和服務(wù)國內(nèi)外包ois。外包指標(biāo)都用外包成本占總工資比重，或者用總投入中的外包比例來表示。外包可以看作是企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的替代，因此，從短期來看，可能縮減工資總額。從某種意義上說，外包成本相當(dāng)于服務(wù)（原材料）沒有外包時企業(yè)員工的機(jī)會工資，因而外包強(qiáng)度可以用外包傾向指數(shù)來表示，等于外包成本和總工資的比值（Girma & Gorg，2004）。

（3）控制變量有人均資本、勞動力、總銷售。勞動力emp用員工人數(shù)表示；人均資本capp等于企業(yè)固定資產(chǎn)值除以員工人數(shù)，總銷售ts。

（4）企業(yè)異質(zhì)性變量。是否出口ep，調(diào)查中出口值不為0則是出口企業(yè)，出口值為0則是非出口企業(yè)。是否外資企業(yè)fgn，認(rèn)為外資控股至少在50%以上的企業(yè)為外資企業(yè)（G？觟rg，Hanley & Strobl，2008）。

四、 實(shí)證結(jié)果分析

在進(jìn)行回歸分析之前，我們簡單驗(yàn)證了各個變量間的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)國際服務(wù)外包和服務(wù)國內(nèi)外包之間的相關(guān)系數(shù)比較大（0.899），同時觀察數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在1 020個企業(yè)中，大多數(shù)企業(yè)的服務(wù)國內(nèi)外包占總外包比例很大，而服務(wù)國際外包的比例都很小甚至為0。

我們對比分析原材料外包和服務(wù)外包的不同影響時，重點(diǎn)驗(yàn)證服務(wù)國際外包和服務(wù)國內(nèi)外包對生產(chǎn)率的不同影響，并考慮企業(yè)規(guī)模的作用。

首先按規(guī)模將企業(yè)分為大、中、小型：企業(yè)員工數(shù)量小于5人，則為小型企業(yè)；員工數(shù)量大于50人且小于250人為中型企業(yè)；員工數(shù)量大于250人為大型企業(yè)（Lodefalk，2012）。由于按規(guī)模分企業(yè)的分配不均衡，其中小型企業(yè)觀測值只有17個，解釋作用不強(qiáng)，因此，本文只將大中型企業(yè)進(jìn)行回歸。

表1 的回歸結(jié)果表明，總體原材料外包和服務(wù)外包對生產(chǎn)率的作用都顯著為正。在控制其他非中性技術(shù)因素后，總體國內(nèi)和國際服務(wù)外包對生產(chǎn)率在0.1%的顯著水平上可以看到較顯著的正效應(yīng)，并且服務(wù)國內(nèi)外包的影響大約是服務(wù)國際外包的2倍，這可能由于：第一，在本文考察的企業(yè)中，大多數(shù)企業(yè)服務(wù)外包中的國際部分的比例較小，且有缺失值，回歸中稍顯不足。第二，還可能由于我國對于服務(wù)國際貿(mào)易的政策、管理等還不完善，以及國際貿(mào)易過程中的文化、語言等差異，可能使服務(wù)國際外包受到許多其他非交易的影響，從而低估服務(wù)國際外包的作用。第三，國際服務(wù)外包有可能并不是為了獲得技術(shù)或者比較優(yōu)勢，而是其他多樣性、企業(yè)管理和運(yùn)行等方面的原因。第2列和第3列是分企業(yè)規(guī)?；貧w，發(fā)現(xiàn)大型制造業(yè)企業(yè)的服務(wù)國際外包系數(shù)不顯著，但是服務(wù)國內(nèi)外包在大中型企業(yè)的系數(shù)都顯著為正。

其次，本文根據(jù)數(shù)據(jù)中的部門代碼將制造業(yè)企業(yè)分為五大類：（1）服裝和皮革；（2）消費(fèi)品；（3）電子元件；（4）電子設(shè)備以及汽車；（5）汽車零部件。

將企業(yè)按行業(yè)分類回歸（表2），結(jié)果發(fā)現(xiàn)國際國內(nèi)服務(wù)外包的系數(shù)和總體回歸符號基本一致，除服裝和皮革、電子設(shè)備行業(yè)外，國際服務(wù)外包對生產(chǎn)率的作用不顯著，而分行業(yè)國內(nèi)服務(wù)外包反而比總體更加影響生產(chǎn)率，這和分企業(yè)規(guī)?；貧w中的結(jié)果類似。從表2能夠發(fā)現(xiàn)，除服裝和皮革行業(yè)外，國內(nèi)服務(wù)外包對生產(chǎn)率的影響都顯著為正，而且系數(shù)基本都大于總體回歸時的系數(shù)0.749，說明劃分行業(yè)的分析增大了國內(nèi)服務(wù)外包的作用，減弱了國際服務(wù)外包的影響。

五、 結(jié)論和政策建議

本文從中國服務(wù)發(fā)包方視角和微觀層面入手，更具體、更細(xì)化的實(shí)證分析了中國制造業(yè)企業(yè)服務(wù)外包對生產(chǎn)率的作用，回歸結(jié)果表明，原材料外包和服務(wù)外包對制造業(yè)生產(chǎn)率都有顯著促進(jìn)作用。將服務(wù)外包細(xì)分為國際和國內(nèi)外包的實(shí)證分析也同時驗(yàn)證了，服務(wù)國內(nèi)外包和國際外包的作用均大于原材料外包，即服務(wù)外包對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更強(qiáng)。為此，本文得出以下幾方面的政策啟示：

（1）鼓勵企業(yè)對外發(fā)包，尤其是對外服務(wù)發(fā)包。國際外包是企業(yè)加強(qiáng)外部聯(lián)系、實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略的發(fā)展機(jī)遇。同時，全球范圍內(nèi)的服務(wù)外包越來越廣泛，原材料外包的發(fā)展對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用已經(jīng)有所不足，企業(yè)借助服務(wù)外包提升生產(chǎn)率的需求與日俱增，因此，應(yīng)努力提高服務(wù)外包水平，促進(jìn)生產(chǎn)率的提升空間。

（2）保持并發(fā)展企業(yè)服務(wù)國內(nèi)外包水平，帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國服務(wù)外包水平仍然較低，且國內(nèi)服務(wù)外包的占比非常大，因此，企業(yè)重視發(fā)展國內(nèi)服務(wù)外包，在促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率、提高企業(yè)效率的同時，對于發(fā)展中國服務(wù)行業(yè)，帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈升級，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是很重要的。

（3）發(fā)揮服務(wù)外包在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的作用。中國傳統(tǒng)制造業(yè)正在面臨由資源、勞動密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)型的巨大挑戰(zhàn)，服務(wù)外包對生產(chǎn)率和企業(yè)效率等的影響可以引導(dǎo)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品的技術(shù)層次轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力。

（4）提高外包較弱勢行業(yè)的服務(wù)外包水平，加大生產(chǎn)率提升較快行業(yè)的發(fā)展。逐步提升消費(fèi)品、電子元件、汽車和汽車零部件等行業(yè)的服務(wù)外包水平，重點(diǎn)發(fā)展服裝和皮革、電子設(shè)備等行業(yè)的服務(wù)國際外包，加強(qiáng)企業(yè)在國際市場上的競爭優(yōu)勢。

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基金項(xiàng)目：國家社科基金重大項(xiàng)目“我國分省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變與產(chǎn)業(yè)、人口、教育、就業(yè)和遷移政策仿真模型及技術(shù)支撐平臺構(gòu)建研究”（項(xiàng)目號：13&zd156）。

作者簡介：白瑜婷，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系博士生。

收稿日期：2014-04-14。