劉芹　邱家學(xué)

摘要：目的：探討過(guò)期藥品回收處理市場(chǎng)中政府與生產(chǎn)企業(yè)的博弈關(guān)系及其各自博弈行為選擇結(jié)果，尋找解決當(dāng)前過(guò)期藥品回收處理不足的辦法。方法：運(yùn)用博弈分析法，以政府和企業(yè)的博弈關(guān)系為切入點(diǎn)，選擇過(guò)期藥品回收主體作為研究對(duì)象，分析市場(chǎng)中政府和企業(yè)行為的動(dòng)因及相互影響，從而尋找優(yōu)化的解決辦法。結(jié)果與結(jié)論：根據(jù)博弈分析結(jié)果構(gòu)建相應(yīng)的激勵(lì)和約束機(jī)制，激勵(lì)機(jī)制下，政府主動(dòng)監(jiān)管、企業(yè)積極響應(yīng)更利于建立長(zhǎng)期機(jī)制，有效解決過(guò)期藥品無(wú)人回收問(wèn)題，提高企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，達(dá)到合理處理資源和保護(hù)環(huán)境的目的。

關(guān)鍵詞：過(guò)期藥品；博弈論；激勵(lì)；約束

中圖分類號(hào)：F2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2014）07002302

我國(guó)尚未建立長(zhǎng)效的過(guò)期藥品回收處理機(jī)制，立法和監(jiān)管也未明確表示如何回收處理，當(dāng)前的處理方式限于藥監(jiān)部門、少數(shù)生產(chǎn)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和零售藥店等的自發(fā)回收、自行銷毀，但由于相關(guān)責(zé)任主體不明晰，工作很難落到實(shí)處，造成我國(guó)近幾年開(kāi)展的藥品回收工作出現(xiàn)回收方式缺乏統(tǒng)一性、已回收藥品的處理過(guò)程缺乏監(jiān)督管理、回收行為缺乏持續(xù)性等不良現(xiàn)狀。如何看待藥監(jiān)部門監(jiān)管困難，藥品生產(chǎn)企業(yè)愿意回收但動(dòng)力不足、數(shù)量不夠？如何讓更多的企業(yè)參與回收處理工作？仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)，過(guò)期藥品處理要耗費(fèi)大量人、財(cái)、物，企業(yè)參與無(wú)利可圖甚至弊大于利就不會(huì)主動(dòng)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，這一點(diǎn)在當(dāng)前政府監(jiān)管不明確、企業(yè)社會(huì)責(zé)任發(fā)展滯后的情況下尤其突出。

毋容置疑，仔細(xì)分析過(guò)期藥品處理涉及的主體及其利害關(guān)系能為探討解決辦法提供良好參考。我們知道，博弈論是研究一個(gè)主體的選擇受到其他主體選擇的影響，并且反過(guò)來(lái)影響到其他主體選擇時(shí)的決策和均衡問(wèn)題，最基本的要素包括參與人、戰(zhàn)略、支付及兩個(gè)基本假設(shè)：理性人和博弈參與者最大化自己的收益。政府和生產(chǎn)企業(yè)作為市場(chǎng)的兩大主體，二者對(duì)立或合作中天然的存在著相互博弈關(guān)系。藥品回收工作有一定的公益性，當(dāng)大量過(guò)期藥品產(chǎn)生并擾亂藥品正常流通秩序時(shí)，不僅危害人民健康、污染環(huán)境、浪費(fèi)資源，且?guī)?lái)公共事務(wù)負(fù)的外部性問(wèn)題，即市場(chǎng)無(wú)法達(dá)到有效調(diào)控，造成市場(chǎng)失靈。這種情況下，藥品監(jiān)管部門本身對(duì)過(guò)期藥品的監(jiān)管義務(wù)被看作是政府對(duì)公共利益和公共需要的反應(yīng)，由于立法和政策上都沒(méi)有對(duì)如何處理過(guò)期問(wèn)題做出明確規(guī)定，企業(yè)就可以采取作為或不作為的態(tài)度應(yīng)對(duì)當(dāng)前問(wèn)題，甚至存在僥幸心理避開(kāi)政策導(dǎo)向，如此一來(lái)，政府一定程度上的監(jiān)管實(shí)施起來(lái)難免有心無(wú)力，無(wú)法有效解決問(wèn)題。實(shí)際中也正是如此，該問(wèn)題的解決與否關(guān)系到公益問(wèn)題的順利解決和藥品市場(chǎng)的良性發(fā)展。政府和企業(yè)作為兩大參與主體，在存在利益不一致的前提下，未能形成有效的激勵(lì)或約束機(jī)制是該問(wèn)題遲遲難解決的關(guān)鍵。因此，本文就政府與生產(chǎn)企業(yè)的相互關(guān)系和各自成本收益做博弈分析，尋找解決當(dāng)前問(wèn)題的辦法。

1博弈主體及其成因分析

1.1政府的基本目標(biāo)

政府作為公共事業(yè)的管理者，義不容辭的承擔(dān)著解決公共事業(yè)矛盾和問(wèn)題的責(zé)任，政府在過(guò)期藥品博弈中的目標(biāo)有：監(jiān)督回收過(guò)期藥品并監(jiān)督銷毀，防止過(guò)期藥品二次流通，尋找解決有效處理該問(wèn)題的長(zhǎng)期機(jī)制，實(shí)現(xiàn)回收處理問(wèn)題的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。

1.2企業(yè)的基本目標(biāo)

目前政策法規(guī)尚未規(guī)定企業(yè)有責(zé)任義務(wù)回收處理過(guò)期藥品，個(gè)別企業(yè)出于自身利益考慮會(huì)主動(dòng)回收過(guò)期藥品，但不能長(zhǎng)久堅(jiān)持，且不成規(guī)模?；厥罩型度氲拇罅咳肆ξ锪o企業(yè)帶來(lái)額外成本，特別是當(dāng)前藥品價(jià)格在經(jīng)歷了多次降低之后，藥品生產(chǎn)企業(yè)的利潤(rùn)減少，處理成本大大超出企業(yè)的承受能力，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)回收動(dòng)力。因此，企業(yè)處理過(guò)期藥品的基本目標(biāo)或動(dòng)力是：回收處理收益大于成本，利于企業(yè)發(fā)展，才能主動(dòng)建立回收處理體系。

1.3博弈關(guān)系成因分析

作為市場(chǎng)直接參與主體和微觀管理的直接對(duì)象，企業(yè)在過(guò)期藥品回收處理過(guò)程中扮演著極為重要的角色，企業(yè)所作的經(jīng)濟(jì)決策既要使本企業(yè)利益最大化，也要估計(jì)市場(chǎng)反應(yīng)，同時(shí)還要考慮政府施加的壓力和滿意程度，因此，企業(yè)總是在不斷權(quán)衡成本收益，作相機(jī)抉擇。我們知道，企業(yè)的行為有時(shí)會(huì)對(duì)監(jiān)管起重大推動(dòng)作用，幫助政府制定的政策取得積極效果，使其得以順利貫徹實(shí)施；但有時(shí)也會(huì)妨礙監(jiān)管使市場(chǎng)更混亂。當(dāng)政府政策滿足企業(yè)基本目標(biāo)、政策利于企業(yè)回收過(guò)期藥品時(shí)，企業(yè)可能采取積極配合的態(tài)度，使政府和企業(yè)都能達(dá)到各自目標(biāo)；反之，如果政策只利于政府監(jiān)管但影響企業(yè)積極性甚至加重企業(yè)負(fù)擔(dān)時(shí)，企業(yè)則會(huì)消極應(yīng)對(duì)、僥幸逃脫責(zé)任甚至違法經(jīng)營(yíng)，阻礙政策實(shí)施，造成政府調(diào)控方法與目的背道而馳，雙方都不能實(shí)現(xiàn)基本目標(biāo)，不利于藥品監(jiān)管和市場(chǎng)良性流通。這種雙方即可能對(duì)立又可能合作的關(guān)系中，如何找到二者利益均衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)各自利益最大化正是博弈論分析法解決的關(guān)鍵。

2政府和企業(yè)的博弈分析

過(guò)期藥品回收主體中的博弈是很明顯的。這里，我們采用的博弈模型是不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，原因如下：政府作為公共事業(yè)的管理者，必先制定政策處理問(wèn)題，企業(yè)會(huì)通過(guò)觀察政府行動(dòng)獲得有關(guān)政府的偏好、戰(zhàn)略等的信息，修正自己的判斷；這樣，兩者在行動(dòng)上就有了先后順序，形成了一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。當(dāng)然，政府也知道自己的行為有傳遞自己特征信息的作用，也會(huì)有意識(shí)的選擇某種行動(dòng)來(lái)揭示或者掩蓋自己的真實(shí)目的，達(dá)到自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，如此一來(lái)，政府和企業(yè)在信息上形成了不對(duì)稱。

政府希望通過(guò)一定措施達(dá)到公共事務(wù)被解決，減少負(fù)的外部性，實(shí)現(xiàn)良好管理目的；但企業(yè)沒(méi)有義務(wù)主動(dòng)承擔(dān)起該項(xiàng)公益性問(wèn)題，在政策影響下只會(huì)比較收益和成本，選擇自己的最優(yōu)策略，追求企業(yè)理性，這樣的結(jié)果對(duì)企業(yè)可能是有利的，也可能是無(wú)利的，但是對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)講，負(fù)的外部性問(wèn)題得不到解決就是沒(méi)有效率的。這樣，政府和企業(yè)可以認(rèn)為不存在串謀行為，不達(dá)成一項(xiàng)合作博弈的關(guān)系，則認(rèn)為是非合作博弈。

我們知道，博弈的最終目的是要找出納什均衡，與不完全信息動(dòng)態(tài)博弈對(duì)應(yīng)的均衡概念是精煉貝葉斯納什均衡，如下做進(jìn)一步分析：

2.1模型中基本要素和前提假設(shè)

2.1.1基本要素

（1）兩個(gè)參與者：政府和生產(chǎn)企業(yè)。（2）策略集合——政府的兩種選擇：剛性監(jiān)管如強(qiáng)制企業(yè)回收和柔性監(jiān)管如激勵(lì)企業(yè)回收；企業(yè)的策略選擇是：主動(dòng)回收處理、積極作為響應(yīng)政府號(hào)召或不作為、逃避責(zé)任。

2.1.2前提假設(shè)

政府和企業(yè)都是理性人，力求自身利益最大化和損失最小化，策略執(zhí)行的效果取決于政府和企業(yè)的策略選擇和相互博弈的結(jié)果；生產(chǎn)企業(yè)具有投機(jī)性，存在僥幸逃避自身社會(huì)責(zé)任，無(wú)視政策導(dǎo)向的可能；同時(shí)，監(jiān)管部門和生產(chǎn)者選擇自己的策略行動(dòng)是隨機(jī)的，都以一定的概率進(jìn)行選擇且不考慮生產(chǎn)企業(yè)對(duì)監(jiān)管部門的行賄。

2.1.3成本與收益

政府如何對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，不可避免地要考慮到監(jiān)管成本。監(jiān)管成本過(guò)高，不利于政府有效監(jiān)管，過(guò)低，則難以保證市場(chǎng)秩序的安全，易導(dǎo)致生產(chǎn)企業(yè)為追求利潤(rùn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)。政府若采取強(qiáng)制管理措施，要求企業(yè)回收（如向生產(chǎn)企業(yè)征稅或罰款），可以達(dá)到見(jiàn)效快，調(diào)控指標(biāo)具體明確的效果，但會(huì)打擊企業(yè)生產(chǎn)的積極性，增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，不利于長(zhǎng)期機(jī)制的建立；若采取可靈活調(diào)整的，不針對(duì)企業(yè)行為的間接性政策，如減免賦稅、政策傾向等相應(yīng)的激勵(lì)手段，則可能導(dǎo)致見(jiàn)效慢、難以保證效果的局面，但卻會(huì)提高企業(yè)參與度，有長(zhǎng)期效益。無(wú)論采取什么措施，政府都會(huì)收到一定效益，如經(jīng)濟(jì)效益（如國(guó)民生產(chǎn)總值增加、市場(chǎng)良性發(fā)展等）和社會(huì)效益（如社會(huì)進(jìn)步水平、社會(huì)和諧程度、執(zhí)政能力的社會(huì)認(rèn)可度等）等。

具體來(lái)說(shuō)，政府通過(guò)監(jiān)管過(guò)期藥品回收獲得綜合效益為A+E，即社會(huì)收益A（有序的市場(chǎng)管理，防止過(guò)期藥品再次流通危害人民健康、避免環(huán)境污染和資源浪費(fèi)）和經(jīng)濟(jì)收益E（如稅收或罰款），總成本支出有-C（管理成本和宣傳成本）和獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼成本-F（如果采取激勵(lì)機(jī)制的話）；而企業(yè)收益有積極作為可以享受政府提供的各種稅收、補(bǔ)貼等激勵(lì)政策，提高社會(huì)影響力和企業(yè)知名度，這部分收益B應(yīng)該大于作為的處理成本-D（B>=D），最終收益應(yīng)為（B-D），否則政策無(wú)任何激勵(lì)作用；若企業(yè)不作為則免去過(guò)期藥品回收處理的大量費(fèi)用，收益為0，成本也為0，但這種情況存在一定的僥幸心理，倘若政府采取強(qiáng)制收稅并要求企業(yè)負(fù)責(zé)回收，企業(yè)的收益為0，成本就變?yōu)?（D+E）即處理成本D和交稅成本E。這種成本收益可以通過(guò)簡(jiǎn)單博弈矩陣表示如下：

2.2簡(jiǎn)單博弈結(jié)果分析

現(xiàn)實(shí)中，政府和企業(yè)根據(jù)對(duì)方的反應(yīng)進(jìn)行策略選擇，政府可能采取激勵(lì)措施或強(qiáng)制監(jiān)管，企業(yè)也會(huì)根據(jù)政府行動(dòng)做相機(jī)選擇，二者相互博弈，尋找均衡。由表1可知，對(duì)與監(jiān)管者而言，最優(yōu)策略是收稅或罰款，迫使企業(yè)承擔(dān)回收過(guò)期藥品的工作；而企業(yè)的最優(yōu)策略則是政府獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制下的積極作為，但前提是政府補(bǔ)貼收益必須大于企業(yè)處理過(guò)期藥品的成本，否則企業(yè)不會(huì)選擇作為。這種情況下，企業(yè)和政府最優(yōu)策略是相互不一致的，這也是當(dāng)前的實(shí)際問(wèn)題。若要解決這個(gè)問(wèn)題，政府的監(jiān)管是必需的；當(dāng)企業(yè)主動(dòng)回收時(shí)，政府給予一定激勵(lì)，會(huì)利于當(dāng)前問(wèn)題解決，但監(jiān)管者會(huì)考慮激勵(lì)費(fèi)用來(lái)源問(wèn)題，激勵(lì)程度過(guò)大，造成的監(jiān)管成本越高就可能制約監(jiān)管者采取激勵(lì)政策，這不利于形成長(zhǎng)期解決機(jī)制；尤其當(dāng)其他稅收不足以補(bǔ)償監(jiān)管成本或沒(méi)有其他資金來(lái)源時(shí)，政府就可能出現(xiàn)監(jiān)管動(dòng)力不足、甚至不監(jiān)管的情況。

2.3混合戰(zhàn)略納什均衡博弈分析

不難發(fā)現(xiàn)，上述不完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈中還存在著監(jiān)管部門與生產(chǎn)企業(yè)之間的混合博弈。下面考慮用混合博弈對(duì)監(jiān)管部門和生產(chǎn)企業(yè)的行為作進(jìn)一步分析：監(jiān)管者和被監(jiān)管者采取什么樣的策略行動(dòng)與監(jiān)管部門實(shí)行什么樣的政策緊密相關(guān)。對(duì)企業(yè)而言，政策起著風(fēng)向標(biāo)的作用，政府會(huì)先行動(dòng)制定政策，也會(huì)考慮到政策實(shí)施效果，企業(yè)會(huì)密切關(guān)注政府動(dòng)向，考慮政府監(jiān)管的松緊p（0

p（B-D）+（1-p）（-D-E）=p*0+（1-p）（-E），計(jì)算得p=D/B

同理，監(jiān)管者選擇如何監(jiān)管也應(yīng)是生產(chǎn)者選擇作為與不作為的期望收益相等，即：

q（A-C-F）+（1-q）（-C-F）=q（A-C+E）+（1-q）（-C+E）

計(jì)算得（1-q）（E+F）+q（E+F）=0，最終E+F=0。

這說(shuō)明當(dāng)收稅和激勵(lì)成本相等時(shí)，監(jiān)管者監(jiān)管的收益成本相等，監(jiān)管與否不會(huì)給政府帶來(lái)效益，政府可以選擇不作為，這符合現(xiàn)實(shí)情況。但從解決問(wèn)題的角度考慮，必須使p足夠小，即處理成本越低，收益越大才可能使企業(yè)有動(dòng)力積極作為，回收過(guò)期藥品，因此政府必須采取較大激勵(lì)措施，將自身收益考慮成解決公益問(wèn)題負(fù)的外部性問(wèn)題從而增加社會(huì)總福利。另一方面，政府作為監(jiān)管者，當(dāng)然也可以強(qiáng)制企業(yè)作為責(zé)任主體，通過(guò)征稅或罰款解決當(dāng)前問(wèn)題，這種情況下，企業(yè)必須執(zhí)行回收，但只有支出，沒(méi)有收益，短期內(nèi)會(huì)有一定效果，但長(zhǎng)期看卻打擊了企業(yè)的生產(chǎn)積極性，讓企業(yè)不堪重負(fù)，根本上難以促進(jìn)企業(yè)持續(xù)回收，反而會(huì)使監(jiān)

管部門有了尋租可能，不考慮降低監(jiān)管成本，不利于提高監(jiān)管效率。

3回收過(guò)期藥品策略：建立長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制

過(guò)期藥品處理不當(dāng)最終會(huì)造成環(huán)境問(wèn)題，環(huán)境問(wèn)題無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致外部性問(wèn)題。無(wú)論是正的外部性還是負(fù)的外部性，其內(nèi)在化都與產(chǎn)權(quán)即責(zé)任主體密切相關(guān)。結(jié)合以上博弈論分析，解決過(guò)期藥品長(zhǎng)期回收主體不明確，實(shí)現(xiàn)建立長(zhǎng)效回收機(jī)制的可能，需要關(guān)注以下兩點(diǎn)：

3.1市場(chǎng)失靈，政府必須采取必要的監(jiān)管

政府不能只衡量自身成本收益而忽視社會(huì)總福利，必須建立健全市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，對(duì)企業(yè)績(jī)效、是否違規(guī)、財(cái)務(wù)健康狀況等方面進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，對(duì)運(yùn)營(yíng)狀況良好、有一定社會(huì)責(zé)任心的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)和政策性的支持，鼓勵(lì)其繼續(xù)保持健康發(fā)展的狀況；或用切實(shí)有效的監(jiān)管手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，引入科學(xué)的管理辦法，建立健全對(duì)企業(yè)違規(guī)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)違規(guī)企業(yè)給予經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)的雙方面制裁，消除企業(yè)不作為的僥幸心理。建立完善的市場(chǎng)秩序，以保證企業(yè)和政府雙方都能按照自己在市場(chǎng)中的角色來(lái)運(yùn)營(yíng)，鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，在政府的政策導(dǎo)引下加快發(fā)展。

3.2約束能解決當(dāng)前問(wèn)題，但激勵(lì)更利于建立長(zhǎng)期解決機(jī)制

在其他條件不變的情況下，企業(yè)的執(zhí)行力取決于政府監(jiān)管的嚴(yán)厲程度。企業(yè)收益情況、政府的懲罰尺度以及現(xiàn)有的體制結(jié)構(gòu)是影響企業(yè)決策的關(guān)鍵因素。增加激勵(lì)因素將改變企業(yè)收益，對(duì)企業(yè)和政府的博弈關(guān)系產(chǎn)生積極影響，使得企業(yè)執(zhí)行的概率增加，或者說(shuō)企業(yè)會(huì)積極回收自己生產(chǎn)的過(guò)期藥品，同時(shí)企業(yè)也更有積極性執(zhí)行政府決策，增加社會(huì)總福利。

綜上所述，政府采取激勵(lì)措施，能促使企業(yè)積極參與處理過(guò)期藥品，更利于建立長(zhǎng)效機(jī)制；同時(shí)要建立和完善有效的監(jiān)督機(jī)制，以保障激勵(lì)機(jī)制的有效實(shí)施。

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