摘要：本文嘗試以博弈論作為分析工具，在有限理性的假設(shè)下構(gòu)建電力企業(yè)內(nèi)部購(gòu)買部門、設(shè)備供應(yīng)商和監(jiān)管部門的三方博弈模型，采用演化博弈方法分析電力企業(yè)在采購(gòu)中監(jiān)管部門、購(gòu)買部門以及設(shè)備供應(yīng)商的行為選擇，找出影響博弈雙方行為策略選擇的變量。分析結(jié)果表明，當(dāng)監(jiān)管部門稽查成功比例p較大，經(jīng)過(guò)多次博弈，監(jiān)管部門會(huì)選擇稽查行為，購(gòu)買部門和設(shè)備供應(yīng)商會(huì)選擇尋租行為。當(dāng)監(jiān)管部門稽查成功比例p較小，多次博弈后，監(jiān)管部門會(huì)放棄稽查，購(gòu)買部門和設(shè)備供應(yīng)商仍會(huì)選擇尋租行為。最后，本文對(duì)一個(gè)具體的電力企業(yè)進(jìn)行了算例分析。

關(guān)鍵詞：演化博弈 電力監(jiān)管 尋租

一、引言

電力企業(yè)采購(gòu)包括電力設(shè)備的購(gòu)買費(fèi)用、安裝費(fèi)用、地塊改造費(fèi)用及調(diào)試費(fèi)用，即可投產(chǎn)使用前的所有投資。這部分所包含的內(nèi)容多，涉及的范圍廣，對(duì)電力企業(yè)而言，采購(gòu)環(huán)節(jié)是關(guān)系到企業(yè)的成本管理和質(zhì)量管理的重要環(huán)節(jié)。采購(gòu)是否及時(shí)直接影響電力企業(yè)安全生產(chǎn)，采購(gòu)物資的質(zhì)量直接影響電力供應(yīng)的安全和穩(wěn)定，采購(gòu)的價(jià)格直接影響供電成本及電網(wǎng)建設(shè)造價(jià)，甚至影響電力企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益的提高。

2013年以來(lái)，國(guó)家電網(wǎng)在加強(qiáng)特高壓輸電線路建設(shè)的同時(shí)實(shí)施統(tǒng)籌規(guī)劃，各地配電網(wǎng)建設(shè)改造悄然提速。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅杭州市全年計(jì)劃電網(wǎng)建設(shè)投資就將達(dá)27億元；全市共投產(chǎn)110千伏及以上輸變電項(xiàng)目20項(xiàng)，投產(chǎn)變電容量223.15萬(wàn)千伏安，線路長(zhǎng)度213.69公里，預(yù)計(jì)全市將突破110千伏及以上公用變電容量5000萬(wàn)千伏大關(guān)。如此巨大的項(xiàng)目資金投入如果對(duì)采購(gòu)環(huán)節(jié)缺乏有效的監(jiān)管，勢(shì)必容易造成大量的資金損失，這要求各級(jí)電力企業(yè)必須進(jìn)一步強(qiáng)化管理意識(shí)，提升企業(yè)采購(gòu)環(huán)節(jié)的監(jiān)管水平。

演化博弈模型近年來(lái)在各個(gè)領(lǐng)域都有廣泛應(yīng)用。盛昭瀚、高潔等以NW模型為基礎(chǔ)建立產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)演化模型，分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)各個(gè)企業(yè)的投資決策、R & D策略、技術(shù)變化等產(chǎn)業(yè)特征方面的相互作用。易余胤、肖條軍、盛昭瀚等分別運(yùn)用演化博弈方法研究了信貸市場(chǎng)、雙寡頭市場(chǎng)、自主創(chuàng)新行為、合作研發(fā)中的機(jī)會(huì)等一系列問(wèn)題。崔浩、陳曉劍和張道武等用演化博弈論的方法分析了有限理性的利益相關(guān)者在共同治理結(jié)構(gòu)下參與企業(yè)所有權(quán)配置并達(dá)到納什均衡的演化博弈過(guò)程。演化博弈方法在電力行業(yè)也有所涉及，如高潔、盛昭瀚應(yīng)用演化博弈方法分析了發(fā)電企業(yè)競(jìng)價(jià)策略的自發(fā)演化模式，指出了政府對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和調(diào)控的必要性與可能性。張新華在電力市場(chǎng)中分別對(duì)MCP與PAB競(jìng)價(jià)機(jī)制下的電力競(jìng)價(jià)市場(chǎng)演化情況進(jìn)行分析。任玉瓏，劉貞提出一種基于多主體平臺(tái)（Swarm）的2階段演化博弈模型，刻畫了發(fā)電企業(yè)充分利用在博弈過(guò)程中所獲取的信息，不斷修正自己行為規(guī)則的演化過(guò)程，對(duì)由具有效仿行為的發(fā)電企業(yè)構(gòu)成的發(fā)電市場(chǎng)進(jìn)行仿真，發(fā)現(xiàn)了留存在市場(chǎng)上的發(fā)電企業(yè)通常能較準(zhǔn)確預(yù)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息。

目前對(duì)電力企業(yè)采購(gòu)的研究大多數(shù)討論的是如何建立有效的外部監(jiān)管制度，即通過(guò)行業(yè)、政府部門對(duì)壟斷企業(yè)采購(gòu)行為和采購(gòu)人員進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)多采用靜態(tài)博弈分析方法，還未曾有用演化博弈方法進(jìn)行分析的文獻(xiàn)。本文嘗試以博弈論作為分析工具，在有限理性的假設(shè)下構(gòu)建電力企業(yè)購(gòu)買部門、設(shè)備供應(yīng)商和監(jiān)管部門的三方博弈模型，在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上采用演化博弈方法分析電力企業(yè)在采購(gòu)中監(jiān)管部門和購(gòu)買部門的行為選擇，找出影響博弈雙方行為策略選擇的變量，并根據(jù)分析結(jié)論提出相應(yīng)對(duì)策。

二、非對(duì)稱的演化博弈模型

演化博弈模型強(qiáng)調(diào)有限理性，即在重復(fù)博弈中，僅僅具備有限信息的群體根據(jù)其既得利益不斷地在邊際上對(duì)其策略進(jìn)行調(diào)整，為追求自身利益的改善不斷地用較滿足的事態(tài)代替較不滿足的事態(tài)，最終達(dá)到一種動(dòng)態(tài)平衡。

考慮兩個(gè)非對(duì)稱相互博弈的種群I與Π，每一種群僅有兩種可供選擇的策略方S1、S2，種群中的個(gè)體分別兩兩隨機(jī)配對(duì)進(jìn)行如表1的博弈。

其中，αij（i，j=1，2）表示種群I中個(gè)體的支付，bij（i，j=1，2）為種群II中個(gè)體的支付，并αij≠bij（i，j=1，2）。假設(shè)種群I采用S1的比例為χ，種群II采用S2的比例y，則種群I不采用S1策略比例是1-χ，種群II不采用S2策略比例是1-y。演化博弈論用每個(gè)種群中個(gè)體的適應(yīng)度作為支付來(lái)描述博弈策略，適應(yīng)度的函數(shù)記成■（r，s）=（■1（r1，s），■2（r2，s））。其中，設(shè)向量rk（k=1，2）表示種群rk（k=1，2）的任一個(gè)體的混合策略，向量Sk（k=1，2）表示種群k（k=1，2）中采用每種策略的個(gè)體在該種群中所占的比例。

現(xiàn)分析策略S1博弈方的支付和群體平均支付分別為：

■1（r1，s）=y·α11+（1-y）·α12；

■1（r2，s）=y·α21+（1-y）·α22；

■1（χ，s）=χ·■1（r1，s）+（1-χ）·■1（r2，s）；

采用S1的博弈方χ的變化速度可以用微分方程dχ/dt來(lái)表示，根據(jù)復(fù)制子動(dòng)態(tài)公式，■（χ）=χ（u1-u），記dχ/dt=■（χ），令■（χ）=0，可得復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的均衡點(diǎn)χ。若■（χ'）<0，則χ是演化穩(wěn)定策略（ESS——evolutionary stable strategy），若該均衡點(diǎn)χ需同時(shí)滿足雅克比矩陣的行列式detj>0及該矩陣的跡trj<0，該均衡點(diǎn)具有穩(wěn)定性，若detj<0，則為鞍點(diǎn)（saddle point）。其判別標(biāo)準(zhǔn)為由此可見，上述復(fù)制動(dòng)態(tài)最多可能有三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)，分別是χ=1，0或者y=α12-α22/α12+α21-α11-α22。

三、電力企業(yè)采購(gòu)演化均衡分析

與生物系統(tǒng)類似，在電力設(shè)備購(gòu)買市場(chǎng)中，購(gòu)買部門、供應(yīng)商和監(jiān)管部門在外部環(huán)境變化和內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整的交互作用中隨著時(shí)間推移而不斷演變進(jìn)化。從微觀層次來(lái)看，電力企業(yè)內(nèi)部部門和外部商家彼此的策略又相互影響。因此，由這些參與者在每一階段重復(fù)地進(jìn)行博弈便構(gòu)成了演化博弈模型。借鑒生物系統(tǒng)自然選擇的思想，演化博弈論中群體的復(fù)制者動(dòng)態(tài)被假定為：某種策略的增長(zhǎng)率依賴于它的適應(yīng)度，產(chǎn)生更高收益的策略具有更高的增長(zhǎng)率。 因此，電力設(shè)備購(gòu)買市場(chǎng)中的各部門可以通過(guò)模仿和試驗(yàn)使整個(gè)系統(tǒng)適應(yīng)度增加。endprint

假設(shè)博弈的參與方包括電力企業(yè)監(jiān)管部門、電力企業(yè)購(gòu)買承包商和設(shè)備供應(yīng)商。監(jiān)管部門不與電力企業(yè)購(gòu)買部門和供應(yīng)商尋租，為獨(dú)立存在單位，供應(yīng)商和承包商可以選擇尋租和不尋租兩種行為策略。承包商購(gòu)買一批電力設(shè)備A，A的市場(chǎng)價(jià)值為I1，實(shí)際的采購(gòu)價(jià)格為I2，供應(yīng)商行賄金額為R，監(jiān)管部門的稽查成本為C，監(jiān)管部門證實(shí)違規(guī)成功的概率為P，證實(shí)違規(guī)失敗的概率為（1-P），證實(shí)違規(guī)成功情況下監(jiān)管部門對(duì)招標(biāo)單位的處罰mR，對(duì)供應(yīng)商的處罰z（I2-I1），其中m、z為懲罰系數(shù)；一般情況下I2-I1-R>0，可得表2。

令供應(yīng)商與購(gòu)買部門尋租比例為χ，不尋租比例則是 1-χ；監(jiān)管部門稽查比例是y，不稽查比例則是1-y，由演化博弈知監(jiān)管部門選擇稽查和不稽查的適應(yīng)度函數(shù)為：

■1（r1，s）=χ[mR+z（I2-I1）-c]p+χ[-（I2-I1）-c]（1-p）

+（1-χ）（-c）

■1（r2，s）=-（I2-I1）χ+（1-χ）0=-（I2-I1）χ

監(jiān)管部門平均適應(yīng)度函數(shù)為：

■1（y，s）=y·■2（r1，s）+（1-y）■2（r2，s）

=yχ{[mR+z（I2-I1）-c]p+[-（I2-I1）-c]（1-p）}

+y（1-χ）（-c）+（1-y）（I1-I2）χ

■（y）=y{■1（r1，s）-[y■1（r1，s）+（1-y）■1（r2，s）]}

=y（1-y）（■1（r1，s）-■1（r2，s））

=y（1-y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

=y（1-y）{χ[mR+z（I2-I1）-c]p+χ[-（I2-I1）-c]（1-p）

+（1-χ）（-c）+（I2-I1）χ}

=y（1-y）{p[mR+（I2-I1）（z+1）]χ-c}

對(duì)監(jiān)管部門進(jìn)行分析，可以得到以下結(jié)論：

命題1：

監(jiān)管部門稽查策略有兩個(gè)平衡點(diǎn)y1=0，y2=1且均是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。

證明：

首先令■（y）=y（1-y）{p[mR+（I2-I1）（z+1）]χ-c}=0

令χ>c/p[mR+（I2-I1）（z+1）]，則y1=0，y2=1為平衡點(diǎn)，計(jì)算■（y）=（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

1、考慮在y1=0處，■'（0）>0，所以y1=0不是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)；

2、考慮在y2=1處，■'（1）<0，所以y2=1是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。

令χ

計(jì)算■'（y）=（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

1、考慮在y1=0處，■'（0）<0，所以y1=0是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)；

2、考慮在y2=1處，■'（1）>0，所以y2=1不是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。

令χ=c/p[mR+（I2-I1）（z+1）]對(duì)所有的y而言，f（y）=0，也就是所有y都是穩(wěn)定狀態(tài)。

命題2：

購(gòu)買部門尋租策略有兩個(gè)平衡點(diǎn)χ1=0，χ2=1且均是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。

證明：對(duì)購(gòu)買部門的分析運(yùn)用同樣的方法，由演化博弈知購(gòu)買部門選擇尋租和不尋租的適應(yīng)度函數(shù)為：

■2（r1，s）=y[-（m-1）pR+（1-y）R]+（1-y）R

■2（r2，s）=y0+（1-y）0=0

購(gòu)買部門平均適應(yīng)度函數(shù)為：

■2（χ，s）=χ·■2（r1，s）+（1-χ）■2（r2，s）

=χ{y[-（m-1）pR+（1-p）R]+（1-y）R}

■（χ）=χ{■2（r1，s）-[χ■2（r1，s）+（1-χ）■2（r2，s）]}

= χ（1-χ）（■2（r1，s））

=χ（1-χ）{y[-（m-1）pR+（1-p）R]+（1-y）R}

= χ（1-χ）R（1-myp）

首先令■（χ）=χ（1-χ）R（1-myp）=0

然后令y>1/mp，則χ1=0，χ2=1為平衡點(diǎn)，

計(jì)算■'（χ）=（1-2χ）R（1-myp）

1、考慮在χ1=0處，■'（0）<0，所以χ1=0是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)；

2、考慮在χ2=1處，■'（1）>0，所以χ2=1不是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。

令y<1/mp，則χ1=0，χ2=1為平衡點(diǎn)，

1、考慮在χ1=0處，■'（0）>0，所以χ1=0不是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)；

2、考慮在χ2=1處，■'（1）<0，所以χ2=1是局部漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。

令y<1/mp對(duì)所有的χ而言，f（χ）=0，也就是所有χ都是穩(wěn)定狀態(tài)。

由命題1命題2的證明可得電力企業(yè)在監(jiān)管部門的稽查策略下的購(gòu)買活動(dòng)中存在5個(gè)均衡點(diǎn)，分別是E1（0，0），E2（0，1），E3（1，0），E4（1，1）和E5（c/p[mR+（I2-I1）（z+1）]，1/mp）。

命題3：

1、當(dāng)p<■且p>c/mR+（I2-I1）（z+1）時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）；

2、 當(dāng)p

證明：若均衡點(diǎn)χ'同時(shí)滿足雅克比矩陣的行列式detj>0及該矩陣的跡trj<0，該均衡點(diǎn)為ESS穩(wěn)定。分別對(duì)f（χ）f（y）求關(guān)于x，y的倒數(shù)，可得雅克比矩陣：

■

=■由此可得：

detj=（1-2χ）R（1-myp）（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]

-c}+mχp（1-χ）Ry（1-y）p[mR+（I2-I1）（z+1）]

trj=（1-2χ）R（1-myp）+（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]

-c}

將均衡點(diǎn)E1—E5帶入計(jì)算如下：

E1：detj=-RC，trj=R-C

E2：detj=RC（1-mp），trj=R（1-mp）+c

E3：detj=-R{p[mR+（I2-I1）（z+1）-c]}

trj=-R+{p[mR+（I2-I1）（z+1）-c]}

E4：detj=R（1-mp）{p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

trj=-R（1-mp）-{p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

E5：detj=CR（1-1/mp）（1-c/p[mR+（I2-I1）（z+1）]）

trj=0

現(xiàn)通過(guò)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析以上均衡點(diǎn)的平穩(wěn)性。由以上均衡點(diǎn)可知，其正負(fù)由（1-mp），p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c決定，因?yàn)镽和（I2-I1）為固定變量，于是由如下幾種情形討論，見表3。設(shè)V=（1-mp），W=p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c

由此可見博弈中沒有穩(wěn)定的平衡點(diǎn)，只有階段的穩(wěn)定點(diǎn)。當(dāng)V>0，W>0時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），即當(dāng)（1-mp）>0且p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c>0時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），整理不等式得當(dāng)p<■且p>c/mR+（I2-I1）（z+1）時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）； 當(dāng)V>0，W<0和V<0，W<0，又因?yàn)閂=0所有的x來(lái)講都是穩(wěn)定狀態(tài)，所以當(dāng)W<0時(shí)，E3（1，0）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）。即當(dāng)p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c<0時(shí)E3（1，0）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），整理不等式得當(dāng)p

四、結(jié)語(yǔ)

本文嘗試以博弈論作為分析工具，在有限理性的假設(shè)下構(gòu)建電力企業(yè)內(nèi)部購(gòu)買部門、設(shè)備供應(yīng)商和監(jiān)管部門的三方博弈模型，采用演化博弈方法分析電力企業(yè)在采購(gòu)中監(jiān)管部門和購(gòu)買部門的行為選擇，找出影響博弈雙方行為策略選擇的變量。分析結(jié)果表明，第一，由于監(jiān)管成本C，設(shè)備市場(chǎng)價(jià)和實(shí)際價(jià)格I1、I2被設(shè)定為固定值，因此，購(gòu)買部門和供應(yīng)商尋租比例χ和監(jiān)管部門稽查比例y受監(jiān)管部門稽查成功比例p的影響，由于p受懲罰系數(shù)m和z的影響，所以購(gòu)買部門和供應(yīng)商尋租比例χ和監(jiān)管部門稽查比例y受懲罰系數(shù)m和z的影響；第二，從演化博弈的結(jié)果來(lái)看，當(dāng)監(jiān)管部門稽查成功比例p較大，即■

因此，要抑制電力采購(gòu)部門和供應(yīng)商的尋租行為，維護(hù)電力購(gòu)買市場(chǎng)的穩(wěn)定，本文對(duì)電力企業(yè)購(gòu)買監(jiān)管行為提出以下建議：

一是對(duì)電力采購(gòu)部門和供應(yīng)商的尋租行為進(jìn)行嚴(yán)懲，加大尋租成本。具體體現(xiàn)在提高懲罰系數(shù)m和z，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行企業(yè)采購(gòu)問(wèn)責(zé)制，一旦發(fā)現(xiàn)尋租行為，對(duì)違法的采購(gòu)從業(yè)人員依法進(jìn)行懲罰，對(duì)嚴(yán)重違法的從業(yè)人員取消其從業(yè)資格；對(duì)尋租供應(yīng)商可以將其納入采購(gòu)黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其參與采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的資格。

二是監(jiān)管部門應(yīng)不斷強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，提高稽查能力。監(jiān)管部門可以建立內(nèi)部自律機(jī)制、外部監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部運(yùn)行控制，提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本。監(jiān)管部門應(yīng)采取各種措施降低機(jī)構(gòu)運(yùn)行產(chǎn)生的直接成本，包括制度的制定成本、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成本等，保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)作。在這一過(guò)程中，尤其需要重視對(duì)監(jiān)管人員綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，提高監(jiān)管部門稽查的積極性，建立健全監(jiān)管部門管理體制和運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)對(duì)稽查人員進(jìn)行定期不定期培訓(xùn)，提高成功稽查尋租行為的能力。

三是相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)監(jiān)管部門的考核和責(zé)任追究制度，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。促進(jìn)各級(jí)監(jiān)管部門對(duì)電力企業(yè)采購(gòu)由事后追究責(zé)任向事前加強(qiáng)防治方面的轉(zhuǎn)變，這是確保各項(xiàng)安全政策和措施有效執(zhí)行的關(guān)鍵，是一項(xiàng)電力安全防治的治本之策。同時(shí)，可以借助社會(huì)力量，形成全方位的長(zhǎng)效聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制。

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[1]張新華，賴明勇.基于演化博弈的電力競(jìng)價(jià)市場(chǎng)均衡分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2008（2）：114—117

[2]盛昭瀚，高潔，杜建國(guó).基于NW模型的新熊彼特式產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)演化模型[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2007（2）：128

[3]易余胤，肖條軍. 我國(guó)信貸市場(chǎng)的進(jìn)化與調(diào)控[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)，2003，33（4）：483—486

[4]易余胤，盛昭瀚，肖條軍. 不同行為規(guī)則下Cournot競(jìng)爭(zhēng)的演化博弈分析[J]. 中國(guó)管理科學(xué)，2004，12（3）：125—129

[5]劉貞，任玉瓏等.基于Swarm的不同合約發(fā)電市場(chǎng)中多主體博弈仿真[J]. 管理工程學(xué)報(bào)，2007（4）：140—146

[6]崔浩，陳曉劍，張道武.共同治理結(jié)構(gòu)下企業(yè)所有權(quán)配置的進(jìn)化博弈分析[J].運(yùn)籌與管理，2004，13（6）：61—65

[7]李志強(qiáng)，溫建芳.企業(yè)家制度創(chuàng)新行為的演化博弈模型研究[J].科學(xué)決策，2009（1）：62—66

[8]高潔，盛昭瀚.演化博弈論及其在電力市場(chǎng)中的應(yīng)用[J].電力系統(tǒng)自動(dòng)化，2003，27（18）：18—21

[9]高潔，盛昭瀚.發(fā)電側(cè)電力市場(chǎng)競(jìng)價(jià)策略的演化博弈分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2004，18（3）

[10]謝識(shí)予.有限理性條件下的進(jìn)化博弈理論[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，3（5）：3—9

[11]倉(cāng)平，吳軍民，王宏.三方模型下政府采購(gòu)尋租監(jiān)管的演化博弈分析[J].貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（6）：64—68

[12]王恩創(chuàng)，任玉瓏.電力環(huán)境監(jiān)管中的合謀博弈分析與防范機(jī)制[J].工業(yè)工程，2008，11（6）：10—14

[13]任玉瓏，楊菲菲.從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看電力監(jiān)管合謀[J].能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010，22（4）：39—42

[14]后小仙.基于博弈分析的政府采購(gòu)反尋租目標(biāo)體系構(gòu)建[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2007（6）：30—34

[15]李曙.非對(duì)稱信息下供電企業(yè)內(nèi)部采購(gòu)監(jiān)管問(wèn)題的研究——以ABC公司為例的分析[D].南京：東南大學(xué)，2007：22—26

（陳旭，1989年生，重慶萬(wàn)州人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院。研究方向：經(jīng)濟(jì)與管理）

■

=■由此可得：

detj=（1-2χ）R（1-myp）（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]

-c}+mχp（1-χ）Ry（1-y）p[mR+（I2-I1）（z+1）]

trj=（1-2χ）R（1-myp）+（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]

-c}

將均衡點(diǎn)E1—E5帶入計(jì)算如下：

E1：detj=-RC，trj=R-C

E2：detj=RC（1-mp），trj=R（1-mp）+c

E3：detj=-R{p[mR+（I2-I1）（z+1）-c]}

trj=-R+{p[mR+（I2-I1）（z+1）-c]}

E4：detj=R（1-mp）{p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

trj=-R（1-mp）-{p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

E5：detj=CR（1-1/mp）（1-c/p[mR+（I2-I1）（z+1）]）

trj=0

現(xiàn)通過(guò)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析以上均衡點(diǎn)的平穩(wěn)性。由以上均衡點(diǎn)可知，其正負(fù)由（1-mp），p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c決定，因?yàn)镽和（I2-I1）為固定變量，于是由如下幾種情形討論，見表3。設(shè)V=（1-mp），W=p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c

由此可見博弈中沒有穩(wěn)定的平衡點(diǎn)，只有階段的穩(wěn)定點(diǎn)。當(dāng)V>0，W>0時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），即當(dāng)（1-mp）>0且p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c>0時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），整理不等式得當(dāng)p<■且p>c/mR+（I2-I1）（z+1）時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）； 當(dāng)V>0，W<0和V<0，W<0，又因?yàn)閂=0所有的x來(lái)講都是穩(wěn)定狀態(tài)，所以當(dāng)W<0時(shí)，E3（1，0）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）。即當(dāng)p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c<0時(shí)E3（1，0）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），整理不等式得當(dāng)p

四、結(jié)語(yǔ)

本文嘗試以博弈論作為分析工具，在有限理性的假設(shè)下構(gòu)建電力企業(yè)內(nèi)部購(gòu)買部門、設(shè)備供應(yīng)商和監(jiān)管部門的三方博弈模型，采用演化博弈方法分析電力企業(yè)在采購(gòu)中監(jiān)管部門和購(gòu)買部門的行為選擇，找出影響博弈雙方行為策略選擇的變量。分析結(jié)果表明，第一，由于監(jiān)管成本C，設(shè)備市場(chǎng)價(jià)和實(shí)際價(jià)格I1、I2被設(shè)定為固定值，因此，購(gòu)買部門和供應(yīng)商尋租比例χ和監(jiān)管部門稽查比例y受監(jiān)管部門稽查成功比例p的影響，由于p受懲罰系數(shù)m和z的影響，所以購(gòu)買部門和供應(yīng)商尋租比例χ和監(jiān)管部門稽查比例y受懲罰系數(shù)m和z的影響；第二，從演化博弈的結(jié)果來(lái)看，當(dāng)監(jiān)管部門稽查成功比例p較大，即■

因此，要抑制電力采購(gòu)部門和供應(yīng)商的尋租行為，維護(hù)電力購(gòu)買市場(chǎng)的穩(wěn)定，本文對(duì)電力企業(yè)購(gòu)買監(jiān)管行為提出以下建議：

一是對(duì)電力采購(gòu)部門和供應(yīng)商的尋租行為進(jìn)行嚴(yán)懲，加大尋租成本。具體體現(xiàn)在提高懲罰系數(shù)m和z，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行企業(yè)采購(gòu)問(wèn)責(zé)制，一旦發(fā)現(xiàn)尋租行為，對(duì)違法的采購(gòu)從業(yè)人員依法進(jìn)行懲罰，對(duì)嚴(yán)重違法的從業(yè)人員取消其從業(yè)資格；對(duì)尋租供應(yīng)商可以將其納入采購(gòu)黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其參與采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的資格。

二是監(jiān)管部門應(yīng)不斷強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，提高稽查能力。監(jiān)管部門可以建立內(nèi)部自律機(jī)制、外部監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部運(yùn)行控制，提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本。監(jiān)管部門應(yīng)采取各種措施降低機(jī)構(gòu)運(yùn)行產(chǎn)生的直接成本，包括制度的制定成本、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成本等，保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)作。在這一過(guò)程中，尤其需要重視對(duì)監(jiān)管人員綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，提高監(jiān)管部門稽查的積極性，建立健全監(jiān)管部門管理體制和運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)對(duì)稽查人員進(jìn)行定期不定期培訓(xùn)，提高成功稽查尋租行為的能力。

三是相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)監(jiān)管部門的考核和責(zé)任追究制度，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。促進(jìn)各級(jí)監(jiān)管部門對(duì)電力企業(yè)采購(gòu)由事后追究責(zé)任向事前加強(qiáng)防治方面的轉(zhuǎn)變，這是確保各項(xiàng)安全政策和措施有效執(zhí)行的關(guān)鍵，是一項(xiàng)電力安全防治的治本之策。同時(shí)，可以借助社會(huì)力量，形成全方位的長(zhǎng)效聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1]張新華，賴明勇.基于演化博弈的電力競(jìng)價(jià)市場(chǎng)均衡分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2008（2）：114—117

[2]盛昭瀚，高潔，杜建國(guó).基于NW模型的新熊彼特式產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)演化模型[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2007（2）：128

[3]易余胤，肖條軍. 我國(guó)信貸市場(chǎng)的進(jìn)化與調(diào)控[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)，2003，33（4）：483—486

[4]易余胤，盛昭瀚，肖條軍. 不同行為規(guī)則下Cournot競(jìng)爭(zhēng)的演化博弈分析[J]. 中國(guó)管理科學(xué)，2004，12（3）：125—129

[5]劉貞，任玉瓏等.基于Swarm的不同合約發(fā)電市場(chǎng)中多主體博弈仿真[J]. 管理工程學(xué)報(bào)，2007（4）：140—146

[6]崔浩，陳曉劍，張道武.共同治理結(jié)構(gòu)下企業(yè)所有權(quán)配置的進(jìn)化博弈分析[J].運(yùn)籌與管理，2004，13（6）：61—65

[7]李志強(qiáng)，溫建芳.企業(yè)家制度創(chuàng)新行為的演化博弈模型研究[J].科學(xué)決策，2009（1）：62—66

[8]高潔，盛昭瀚.演化博弈論及其在電力市場(chǎng)中的應(yīng)用[J].電力系統(tǒng)自動(dòng)化，2003，27（18）：18—21

[9]高潔，盛昭瀚.發(fā)電側(cè)電力市場(chǎng)競(jìng)價(jià)策略的演化博弈分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2004，18（3）

[10]謝識(shí)予.有限理性條件下的進(jìn)化博弈理論[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，3（5）：3—9

[11]倉(cāng)平，吳軍民，王宏.三方模型下政府采購(gòu)尋租監(jiān)管的演化博弈分析[J].貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（6）：64—68

[12]王恩創(chuàng)，任玉瓏.電力環(huán)境監(jiān)管中的合謀博弈分析與防范機(jī)制[J].工業(yè)工程，2008，11（6）：10—14

[13]任玉瓏，楊菲菲.從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看電力監(jiān)管合謀[J].能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010，22（4）：39—42

[14]后小仙.基于博弈分析的政府采購(gòu)反尋租目標(biāo)體系構(gòu)建[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2007（6）：30—34

[15]李曙.非對(duì)稱信息下供電企業(yè)內(nèi)部采購(gòu)監(jiān)管問(wèn)題的研究——以ABC公司為例的分析[D].南京：東南大學(xué)，2007：22—26

（陳旭，1989年生，重慶萬(wàn)州人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院。研究方向：經(jīng)濟(jì)與管理）

■

=■由此可得：

detj=（1-2χ）R（1-myp）（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]

-c}+mχp（1-χ）Ry（1-y）p[mR+（I2-I1）（z+1）]

trj=（1-2χ）R（1-myp）+（1-2y）{χp[mR+（I2-I1）（z+1）]

-c}

將均衡點(diǎn)E1—E5帶入計(jì)算如下：

E1：detj=-RC，trj=R-C

E2：detj=RC（1-mp），trj=R（1-mp）+c

E3：detj=-R{p[mR+（I2-I1）（z+1）-c]}

trj=-R+{p[mR+（I2-I1）（z+1）-c]}

E4：detj=R（1-mp）{p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

trj=-R（1-mp）-{p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c}

E5：detj=CR（1-1/mp）（1-c/p[mR+（I2-I1）（z+1）]）

trj=0

現(xiàn)通過(guò)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析以上均衡點(diǎn)的平穩(wěn)性。由以上均衡點(diǎn)可知，其正負(fù)由（1-mp），p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c決定，因?yàn)镽和（I2-I1）為固定變量，于是由如下幾種情形討論，見表3。設(shè)V=（1-mp），W=p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c

由此可見博弈中沒有穩(wěn)定的平衡點(diǎn)，只有階段的穩(wěn)定點(diǎn)。當(dāng)V>0，W>0時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），即當(dāng)（1-mp）>0且p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c>0時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），整理不等式得當(dāng)p<■且p>c/mR+（I2-I1）（z+1）時(shí)，E4（1，1）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）； 當(dāng)V>0，W<0和V<0，W<0，又因?yàn)閂=0所有的x來(lái)講都是穩(wěn)定狀態(tài)，所以當(dāng)W<0時(shí)，E3（1，0）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS）。即當(dāng)p[mR+（I2-I1）（z+1）]-c<0時(shí)E3（1，0）是穩(wěn)定點(diǎn)（ESS），整理不等式得當(dāng)p

四、結(jié)語(yǔ)

本文嘗試以博弈論作為分析工具，在有限理性的假設(shè)下構(gòu)建電力企業(yè)內(nèi)部購(gòu)買部門、設(shè)備供應(yīng)商和監(jiān)管部門的三方博弈模型，采用演化博弈方法分析電力企業(yè)在采購(gòu)中監(jiān)管部門和購(gòu)買部門的行為選擇，找出影響博弈雙方行為策略選擇的變量。分析結(jié)果表明，第一，由于監(jiān)管成本C，設(shè)備市場(chǎng)價(jià)和實(shí)際價(jià)格I1、I2被設(shè)定為固定值，因此，購(gòu)買部門和供應(yīng)商尋租比例χ和監(jiān)管部門稽查比例y受監(jiān)管部門稽查成功比例p的影響，由于p受懲罰系數(shù)m和z的影響，所以購(gòu)買部門和供應(yīng)商尋租比例χ和監(jiān)管部門稽查比例y受懲罰系數(shù)m和z的影響；第二，從演化博弈的結(jié)果來(lái)看，當(dāng)監(jiān)管部門稽查成功比例p較大，即■

因此，要抑制電力采購(gòu)部門和供應(yīng)商的尋租行為，維護(hù)電力購(gòu)買市場(chǎng)的穩(wěn)定，本文對(duì)電力企業(yè)購(gòu)買監(jiān)管行為提出以下建議：

一是對(duì)電力采購(gòu)部門和供應(yīng)商的尋租行為進(jìn)行嚴(yán)懲，加大尋租成本。具體體現(xiàn)在提高懲罰系數(shù)m和z，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行企業(yè)采購(gòu)問(wèn)責(zé)制，一旦發(fā)現(xiàn)尋租行為，對(duì)違法的采購(gòu)從業(yè)人員依法進(jìn)行懲罰，對(duì)嚴(yán)重違法的從業(yè)人員取消其從業(yè)資格；對(duì)尋租供應(yīng)商可以將其納入采購(gòu)黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其參與采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的資格。

二是監(jiān)管部門應(yīng)不斷強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，提高稽查能力。監(jiān)管部門可以建立內(nèi)部自律機(jī)制、外部監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部運(yùn)行控制，提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本。監(jiān)管部門應(yīng)采取各種措施降低機(jī)構(gòu)運(yùn)行產(chǎn)生的直接成本，包括制度的制定成本、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成本等，保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)作。在這一過(guò)程中，尤其需要重視對(duì)監(jiān)管人員綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，提高監(jiān)管部門稽查的積極性，建立健全監(jiān)管部門管理體制和運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)對(duì)稽查人員進(jìn)行定期不定期培訓(xùn)，提高成功稽查尋租行為的能力。

三是相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)監(jiān)管部門的考核和責(zé)任追究制度，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。促進(jìn)各級(jí)監(jiān)管部門對(duì)電力企業(yè)采購(gòu)由事后追究責(zé)任向事前加強(qiáng)防治方面的轉(zhuǎn)變，這是確保各項(xiàng)安全政策和措施有效執(zhí)行的關(guān)鍵，是一項(xiàng)電力安全防治的治本之策。同時(shí)，可以借助社會(huì)力量，形成全方位的長(zhǎng)效聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1]張新華，賴明勇.基于演化博弈的電力競(jìng)價(jià)市場(chǎng)均衡分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2008（2）：114—117

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[3]易余胤，肖條軍. 我國(guó)信貸市場(chǎng)的進(jìn)化與調(diào)控[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)，2003，33（4）：483—486

[4]易余胤，盛昭瀚，肖條軍. 不同行為規(guī)則下Cournot競(jìng)爭(zhēng)的演化博弈分析[J]. 中國(guó)管理科學(xué)，2004，12（3）：125—129

[5]劉貞，任玉瓏等.基于Swarm的不同合約發(fā)電市場(chǎng)中多主體博弈仿真[J]. 管理工程學(xué)報(bào)，2007（4）：140—146

[6]崔浩，陳曉劍，張道武.共同治理結(jié)構(gòu)下企業(yè)所有權(quán)配置的進(jìn)化博弈分析[J].運(yùn)籌與管理，2004，13（6）：61—65

[7]李志強(qiáng)，溫建芳.企業(yè)家制度創(chuàng)新行為的演化博弈模型研究[J].科學(xué)決策，2009（1）：62—66

[8]高潔，盛昭瀚.演化博弈論及其在電力市場(chǎng)中的應(yīng)用[J].電力系統(tǒng)自動(dòng)化，2003，27（18）：18—21

[9]高潔，盛昭瀚.發(fā)電側(cè)電力市場(chǎng)競(jìng)價(jià)策略的演化博弈分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2004，18（3）

[10]謝識(shí)予.有限理性條件下的進(jìn)化博弈理論[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，3（5）：3—9

[11]倉(cāng)平，吳軍民，王宏.三方模型下政府采購(gòu)尋租監(jiān)管的演化博弈分析[J].貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（6）：64—68

[12]王恩創(chuàng)，任玉瓏.電力環(huán)境監(jiān)管中的合謀博弈分析與防范機(jī)制[J].工業(yè)工程，2008，11（6）：10—14

[13]任玉瓏，楊菲菲.從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看電力監(jiān)管合謀[J].能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2010，22（4）：39—42

[14]后小仙.基于博弈分析的政府采購(gòu)反尋租目標(biāo)體系構(gòu)建[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2007（6）：30—34

[15]李曙.非對(duì)稱信息下供電企業(yè)內(nèi)部采購(gòu)監(jiān)管問(wèn)題的研究——以ABC公司為例的分析[D].南京：東南大學(xué)，2007：22—26

（陳旭，1989年生，重慶萬(wàn)州人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院。研究方向：經(jīng)濟(jì)與管理）