田媛

摘 要：本文利用非參數(shù)DEA-Malmquist指數(shù)法，對(duì)環(huán)鄂爾多斯五省能源行業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算和分析，估算出1995年至2012年陜甘寧晉蒙五省能源行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、效率變化和技術(shù)進(jìn)步率。分析表明，環(huán)鄂爾多斯五省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于能源TFP的增長(zhǎng)并且技術(shù)進(jìn)步的增速?zèng)Q定了環(huán)鄂爾多斯地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；效率變化；技術(shù)進(jìn)步

一、引言

鄂爾多斯盆地、橫跨陜、甘、寧、蒙、晉五省，其天然氣、煤層氣、煤炭三種資源探明儲(chǔ)量均居全國(guó)首位，石油資源居全國(guó)第四位，煤炭資源的探明儲(chǔ)量占全國(guó)的67%以上，是我國(guó)重要的能源接替區(qū)[1]。自2000年西部大開發(fā)政策的實(shí)施，陜甘寧晉蒙這五個(gè)省市都相繼制定了以自然資源開發(fā)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。1995年-2012年，陜甘寧晉蒙省區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也逐漸也了明確的變化趨勢(shì)，其中能源產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值占其各省的總產(chǎn)值的比重有著明顯的上升趨勢(shì)，內(nèi)蒙古地區(qū)2012年能源行業(yè)產(chǎn)值的比率是1995年的2.8倍，陜西地區(qū)甚至達(dá)到了4.9倍，增長(zhǎng)速度顯著。所以研究環(huán)鄂爾多斯區(qū)域的能源行業(yè)效率問題就顯得尤為的重要。可以為該區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以提供理論和現(xiàn)實(shí)的雙重意義的參考。

本文試圖對(duì)環(huán)鄂爾多斯地區(qū)能源行業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分析。第一是通過非參數(shù)DEA-Malquist指數(shù)方法估計(jì)算出陜甘寧晉蒙區(qū)域能源行業(yè)1995-2012年的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、效率變化和技術(shù)進(jìn)步率，判斷該區(qū)域經(jīng)濟(jì)是投入型增長(zhǎng)還是效率型增長(zhǎng)，了解各省級(jí)全要素生產(chǎn)率的狀況與差異。為該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)政策提供參考。

二、環(huán)鄂爾多斯能源行業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)度

1.模型的選擇與方法介紹

關(guān)于TFP變動(dòng)的研究，目前主要有四種方法：增長(zhǎng)核算法，生產(chǎn)函數(shù)法，隨機(jī)前沿分析法，以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Malmquist指數(shù)法）。與傳統(tǒng)的增長(zhǎng)會(huì)計(jì)法相比，利用M almqu ist指數(shù)度量全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有兩方面的優(yōu)勢(shì)：一是無需要素價(jià)格信息和經(jīng)濟(jì)均衡假設(shè)，從而避免了較強(qiáng)的理論假設(shè)約束；二是可以將全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)分解為效率變化與技術(shù)進(jìn)步率兩部分，從而提供更全面的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)信息。

2.指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)來源

本文收集和整理了陜西、甘肅、寧夏、山西和內(nèi)蒙古五個(gè)省區(qū)煤炭開采和洗選業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)以及石油天然氣開采業(yè)這三大能源行業(yè)由1995年到2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)。本文的數(shù)據(jù)均來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。采用相應(yīng)各省相應(yīng)行業(yè)的能源行業(yè)的從業(yè)人員量來表示勞動(dòng)投入量；采用永續(xù)盤存法計(jì)算資本指標(biāo)；以工業(yè)總產(chǎn)值表示產(chǎn)出，并以各行業(yè)的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將當(dāng)年價(jià)的工業(yè)總產(chǎn)值折算成以1980年價(jià)表示的不變價(jià)。

3.實(shí)證測(cè)度與分析

（1）Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算結(jié)果

作者利用DEAP Version 2.1為分析工具，采用產(chǎn)出導(dǎo)向的方法，對(duì)95-12年環(huán)鄂爾多斯五省份的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分析。

實(shí)證結(jié)果可以看出，環(huán)鄂爾多斯五省能源行業(yè)的全要素生產(chǎn)率平均水平達(dá)到112%，累計(jì)增速191.5%；技術(shù)效率雖然同樣有所增長(zhǎng)的增速不明顯，平均增長(zhǎng)率為102%，累計(jì)增速38.1%，技術(shù)進(jìn)步增速較為顯著，平均增長(zhǎng)率為111%，累計(jì)增速%，185.3%。除個(gè)別年份全要素生產(chǎn)率有所下降外，普遍表現(xiàn)出上漲的趨勢(shì)。并且現(xiàn)階段趨勢(shì)較為平穩(wěn)，增長(zhǎng)幅度放緩。其中1999-2000期間的增長(zhǎng)率尤為顯著，達(dá)到了140%，這是由于西北大開發(fā)政策的導(dǎo)向，致使這五個(gè)省份都集中加大能源的開發(fā)，在技術(shù)進(jìn)步和效率方面都取得了了一定的進(jìn)步，進(jìn)一步分析可知，這種提高主要來源于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，其技術(shù)效率均值水平僅在1.02%，對(duì)TFP的增長(zhǎng)無明顯貢獻(xiàn)，而技術(shù)進(jìn)步變化的增長(zhǎng)率水平為11%。這確實(shí)可以表明該區(qū)域技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率貢獻(xiàn)并存，技術(shù)進(jìn)步確實(shí)可以取得一定的成效。

（2）環(huán)鄂爾多斯地區(qū)技術(shù)效率變化的分解分析

1995年以來環(huán)鄂爾多斯地區(qū)的純技術(shù)效率年均增長(zhǎng)率為1.42%，規(guī)模效率的年均增長(zhǎng)率為0.9%，1998-2002年間，技術(shù)效率呈明顯上升的態(tài)勢(shì)，而2002-2007年間則出現(xiàn)持續(xù)下降，在2007年之后震蕩下行并與2011年開始出現(xiàn)反轉(zhuǎn)，這一現(xiàn)象表明在1998-2002年之間，環(huán)鄂爾多斯地區(qū)對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)和應(yīng)用效率較高，在2002年之后隨著入世和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，先進(jìn)技術(shù)的流入速率明顯加快，使得對(duì)新技術(shù)的吸收出現(xiàn)一定程度的困難，技術(shù)效率持續(xù)下降，雖然在2007年之后該情況有所好轉(zhuǎn)，但依然呈現(xiàn)技術(shù)效率退步的趨勢(shì)。純技術(shù)效率變化較為平穩(wěn)，整體保持小幅度的上行趨勢(shì)，技術(shù)效率的變化趨勢(shì)同步于規(guī)模效率變化趨勢(shì)，但由于受到純技術(shù)效率與規(guī)模效率的雙重作用，其變動(dòng)幅度相較于規(guī)模效率有一定程度的放大。

三、結(jié)論與政策建議

1.總體來看，近20年來，環(huán)鄂爾多斯地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于能源TFP的增長(zhǎng)，而能源TFP增長(zhǎng)率的高低又取決于技術(shù)進(jìn)步增速與技術(shù)效率增速的快慢，從之前的分析中可知，環(huán)鄂爾多斯地區(qū)能源TFP增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來源于技術(shù)進(jìn)步，由此可見，技術(shù)進(jìn)步的增速?zèng)Q定了環(huán)鄂爾多斯地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。

2.技術(shù)效率作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展合理性的重要指標(biāo)，主要包括了純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩個(gè)方面，如果偏重于技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展而忽略了純技術(shù)效率的提高，對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用將大打折扣；如果只依靠技術(shù)進(jìn)步，而忽視生產(chǎn)效率的提高，則無法實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置，勢(shì)必會(huì)造成產(chǎn)能過剩和資源浪費(fèi)。

3.環(huán)鄂爾多斯地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的增速相對(duì)穩(wěn)定，但技術(shù)效率增速則容易出現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)。該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于豐富的礦物質(zhì)資源，缺乏穩(wěn)定的商貿(mào)環(huán)境與相對(duì)成熟的資本市場(chǎng)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增速與全球宏觀經(jīng)濟(jì)景氣度有較高聯(lián)系，同時(shí)對(duì)國(guó)家基建投資、環(huán)境保護(hù)等方面政策有較高敏感性，較容易受到經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響與自然災(zāi)害的沖擊。

（作者單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 胡健，焦兵.自然資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂效應(yīng)——對(duì)環(huán)鄂爾多斯區(qū)域增長(zhǎng)模式的考察.資源科學(xué).2013（5）

[2] 王小魯.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性與制度變革.經(jīng)濟(jì)研究，2000（7）

[3] 郭慶旺，賈俊雪.中國(guó)全要素生產(chǎn)率的估算：1979-2004.經(jīng)濟(jì)研究.2005（6）