孫國山　胡平

摘要：文章圍繞科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出及科技創(chuàng)新對經(jīng)濟的影響四個方面探討了寧波市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，從寧波產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點、企業(yè)創(chuàng)新意愿、投融資體制及成果轉(zhuǎn)化等方面分析了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新存在的困境，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對策。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；科技創(chuàng)新；R&D；自主創(chuàng)新；成果轉(zhuǎn)化

高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力一直是社會各界關(guān)心的重要問題，截至2012年寧波高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)達931家，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值由2008年的1156.4億元增加到2012年的3429億元，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例由2008年的13.22%增加到2011年的28.7%。高新技術(shù)企業(yè)對寧波市經(jīng)濟的拉動作用明顯，但是在金融危機給全球帶來的創(chuàng)傷還沒消除、人民幣升值的背景下，作為以外向型經(jīng)濟為主的寧波，出口受到重創(chuàng)，只有不斷提高高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力才能帶動經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級。

一、寧波市高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

（一）寧波市高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新投入情況

2012年，寧波市655家高新技術(shù)企業(yè)科技活動經(jīng)費支出總額達到83.8億元，占全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費支出總額的53.5%。高新技術(shù)企業(yè)的科技活動經(jīng)費支出占銷售收入的比重達到4.8%，是全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的3.4倍。由于這三年高新技術(shù)企業(yè)家數(shù)不同，不能做絕對值比較，從科技活動經(jīng)費占銷售收入比重看，2012年同比提高了0.9個百分點，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費支出比重2011年較2010年有所回落，但2012年大幅提升7個百分點。在高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新投入帶動下，2012年寧波市R&D經(jīng)費支出同比增長25.11%，占GDP的比例為2.04%，比上年提高0.15個百分點，比全國平均水平（1.98%）高出0.06個百分點，創(chuàng)歷史新高。

（二）寧波市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出情況

近幾年，寧波市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出成效明顯。從2009年專利授權(quán)量成功突破1萬件以來，寧波市專利申請量和授權(quán)量實現(xiàn)快速增長。2012年，寧波市專利申請量、授權(quán)量首次位居全國15個副省級城市首位。專利申請量為73647件，同比增長54.8%；專利授權(quán)量59175件，同比增長58.5%，其中授權(quán)發(fā)明專利2065件，同比增長27.1%；全部納入統(tǒng)計的712家高新技術(shù)企業(yè)，全年專利申請數(shù)量9630件，其中發(fā)明專利申請1778件；獲得專利授權(quán)5550件，其中發(fā)明專利授權(quán)700件；企業(yè)累計擁有的有效專利總量達到18021件，其中有效發(fā)明專利2103件；高新技術(shù)企業(yè)平均每家有效專利和有效發(fā)明專利擁有量分別達到25件和3件。

（三）寧波市高新技術(shù)企業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻

寧波市高新技術(shù)企業(yè)對全市工業(yè)經(jīng)濟的貢獻明顯。2012年全市納入監(jiān)測的664家工業(yè)高新技術(shù)企業(yè)，全年累計實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值1960.3億元、工業(yè)銷售產(chǎn)值1904.3億元、新產(chǎn)品產(chǎn)值1091.7億元、出口交貨值508.3億元，同比分別增長5.4%、5.0%、6.9%、1.6%，實現(xiàn)利潤總額171.6億元，同比下降12.8%。工業(yè)總產(chǎn)值、銷售產(chǎn)值、出口交貨值分別高出全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)4.2個百分點、5.2個百分點、3.8個百分點。 664家工業(yè)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造的工業(yè)總產(chǎn)值、銷售產(chǎn)值、新產(chǎn)品產(chǎn)值、出口交貨值占全市6640家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)同類指標的比重分別達到16.8%、16.8%、45.2%、19.1%，實現(xiàn)利潤占到規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總利潤的33.0%。雖然全市高新技術(shù)企業(yè)利潤率同比下降12.8%，但同期規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的利潤率同比下降15.2%。

二、寧波市高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的困境

（一）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約創(chuàng)新

寧波市的企業(yè)以民營中小企業(yè)為主，形成了“輕、小、集、加”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)和框架，目前已形成服裝、文具、電子信息、裝備制造、精密儀器儀表、汽車及零部件、新材料、紡織、家用電器、精細化工與生物、模具等優(yōu)勢制造業(yè)。寧波市工業(yè)經(jīng)濟中高檔次、高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品比重較低，工業(yè)經(jīng)濟大而不強。從高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布情況看，主要集中在光機電一體化、新材料、電子信息等領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)聚集明顯，而生物醫(yī)藥、新能源與節(jié)能環(huán)保等其他高新技術(shù)領(lǐng)域所占份額很少。因此，盡管寧波市高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)目不斷增加，但總體規(guī)模仍然偏小且技術(shù)含金量偏低。從高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值、R&D、發(fā)明專利、新產(chǎn)品銷售率等指標來看，寧波市高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力比較弱，其創(chuàng)新較少有產(chǎn)品創(chuàng)新，多是模仿式的工藝創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)創(chuàng)新；較少有重大突破性的創(chuàng)新，多是漸進式的改造。由于受本身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素的影響，與深圳、杭州等城市相比，寧波市發(fā)明專利占比較低，在專利結(jié)構(gòu)方面還需要進一步優(yōu)化。

（二）企業(yè)缺乏創(chuàng)新意識

目前，寧波市以民營企業(yè)為主的高新技術(shù)企業(yè)在科技研發(fā)方面的投入積極性不高，不愿意承擔科技研發(fā)的高風險。調(diào)查統(tǒng)計顯示，近三年全市高新技術(shù)企業(yè)科技活動經(jīng)費支出總額僅占總銷售收入的4.5%，而R&D經(jīng)費支出更只占銷售收入的1.7%，科技活動經(jīng)費投入強度明顯偏低。而且在全市高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員中，R&D人員僅占總從業(yè)人員的7.6%，擁有高級專業(yè)技術(shù)職稱的僅占總從業(yè)人員的1.7%，碩士及以上學歷的只占總從業(yè)人員的0.8%。經(jīng)費、人員的不足導致高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)能力薄弱，技術(shù)儲備不足，許多產(chǎn)業(yè)只是低水平、簡單的重復和集聚，未形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈和研發(fā)鏈。從高新技術(shù)企業(yè)評審材料可以看出，在知識產(chǎn)權(quán)這項指標中，大多企業(yè)沒有發(fā)明專利，都是實用新型。實用新型專利的申請較容易通過，且從申請到授權(quán)時間短。因此，在金融危機背景下，寧波高新技術(shù)企業(yè)受影響很大，復審不能通過的企業(yè)大多是因為成長性沒有達到指標要求，宏觀因素影響較大，但根本原因在于企業(yè)自主創(chuàng)新不足，缺乏抵御經(jīng)濟危機的能力。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化率低

盡管寧波市近兩年專利申請量、授權(quán)量位居15個副省會城市之首，但是科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，科技產(chǎn)出低。寧波市科技成果（含專利）的總體轉(zhuǎn)化率為66%，其中高校轉(zhuǎn)化率不足20%。其原因是科技成果轉(zhuǎn)化政策體系不夠完善、轉(zhuǎn)化過程風險高、市場導向性不足、成果供給方和接收方信息不對稱、為申報科技項目而申報專利，科研與產(chǎn)業(yè)沒有形成良性互動。在科研體制層面，科技人員服務(wù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動力機制不完善，研發(fā)成果與市場的結(jié)合度差，一般實驗室里出來的成果最多只進行到小試階段，在這一階段，技術(shù)雖然比較成熟，但能否進行產(chǎn)業(yè)化大批量生產(chǎn)還是一個未知數(shù)，造成轉(zhuǎn)化困難。高校、科研機構(gòu)往往只關(guān)注技術(shù)的先進性，忽視市場需求，成果本身離商業(yè)化應(yīng)用有較大差距，而企業(yè)需要的創(chuàng)新成果則是工程化的成熟技術(shù)。

三、提升寧波市高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策

寧波市2013年年初下了發(fā)《關(guān)于實施“科技領(lǐng)航計劃”加快推進創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的意見》，根據(jù)該意見，到2016年，寧波市將培育1350家高新技術(shù)企業(yè)、10家年產(chǎn)值超50億元的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重達到30%以上。要達到上述要求，必須盡快提升寧波高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（一）加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級

寧波在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級方面做出了許多努力，制定出臺了《關(guān)于加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級建設(shè)工業(yè)強市的決定》、《關(guān)于推進工業(yè)經(jīng)濟穩(wěn)增長調(diào)結(jié)構(gòu)促轉(zhuǎn)型的若干意見》等政策文件，推動寧波由“工業(yè)大市”向“工業(yè)強市”轉(zhuǎn)型。為實現(xiàn)該目標，應(yīng)鼓勵全市重點行業(yè)龍頭企業(yè)和大型項目通過技術(shù)改造提高對國際先進技術(shù)和設(shè)備的引進、消化、吸收和再創(chuàng)新能力，不斷提高產(chǎn)品技術(shù)含金量和附加值。積極推進新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)及重點工業(yè)的產(chǎn)品改造。在新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)方面，通過稅收、資金、技術(shù)和人才等政策引導企業(yè)向新能源、新材料、醫(yī)藥生物、信息等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時，加速新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，如新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)與重化工業(yè)的融合發(fā)展，信息產(chǎn)業(yè)與工業(yè)的融合發(fā)展，通過支持重點產(chǎn)業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用、嵌入式改造、系統(tǒng)集成的重點信息化示范項目，以信息化帶動工業(yè)化。

（二）提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識，加大企業(yè)自主創(chuàng)新力度

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，因此要千方百計提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識，加強自主創(chuàng)新宣傳教育。支持建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，完善和落實支持企業(yè)自主創(chuàng)新的各項政策，引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，推動企業(yè)自主創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，特別是大學生創(chuàng)業(yè)，他們往往有很好的科技項目，但是需要孵化培育。鼓勵企業(yè)與高校和科研院所進行產(chǎn)學研資合作，對產(chǎn)學研資合作共建的研發(fā)機構(gòu)及其研發(fā)項目優(yōu)先資助；對高校和科研院所走進企業(yè)定向開展科研或技術(shù)攻關(guān)的項目實施財政獎勵政策、資金支持、人才鼓勵；加強人才支撐，統(tǒng)籌各類人才發(fā)展資金，大力培養(yǎng)學科帶頭人、科技領(lǐng)軍人才和高層次創(chuàng)業(yè)人才。鼓勵企業(yè)發(fā)展自主品牌，以科技為基石，以質(zhì)量和品牌為兩翼，實現(xiàn)從科技、產(chǎn)品到品牌的騰飛。

（三）完善科技成果轉(zhuǎn)化機制

為了促進成果轉(zhuǎn)化，寧波市2014年提出了《關(guān)于加快推進科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》，從三方面提出11條重要舉措。首次，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項資金，優(yōu)先獎勵已在寧波市實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化并取得明顯經(jīng)濟社會效益的重大科技成果轉(zhuǎn)化項目。寧波市將加快發(fā)展技術(shù)市場，啟動建設(shè)集合科技成果展示、技術(shù)評估、成果交易、科技金融、創(chuàng)業(yè)服務(wù)等五大功能的“一站式”科技大市場。同時，應(yīng)引導和鼓勵高新技術(shù)企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)管理，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快培養(yǎng)和發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的優(yōu)勢企業(yè)，加強具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的研制開發(fā)，加速高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。引導企業(yè)加大對技術(shù)引進和消化吸收的投入，通過引進、消化、吸收、再創(chuàng)新，提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力。

（四）培育高新技術(shù)企業(yè)隊伍，完善科技創(chuàng)新體系

實施科技領(lǐng)航計劃，加強科技型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)培育和指導，扎實做好高新技術(shù)企業(yè)認定與復審工作，重點聚焦新材料、新能源、新裝備、生命健康、研發(fā)與創(chuàng)意設(shè)計等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提前發(fā)掘與培育高新技術(shù)后備苗子企業(yè)。強化科技計劃導向，大力扶持重點研發(fā)項目、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目及聯(lián)合攻關(guān)項目，優(yōu)先支持高成長性產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢制造業(yè)，推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的科技創(chuàng)新，加快工程技術(shù)中心建設(shè)，幫助各級企業(yè)建立技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，支持企業(yè)以各種形式與高校、科研院所聯(lián)合共建研發(fā)機構(gòu)。構(gòu)筑多層次創(chuàng)新平臺，完善區(qū)域創(chuàng)新支撐體系。重點建設(shè)高新技術(shù)園區(qū)，引導創(chuàng)新要素向園區(qū)集聚，使園區(qū)成為各類研發(fā)機構(gòu)的集聚基地、高科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地和科技成果轉(zhuǎn)化輸出基地。進一步加快科技創(chuàng)業(yè)中心和創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等科技孵化器建設(shè)，積極引導社會資金創(chuàng)辦綜合性或?qū)I(yè)性科技孵化器，增強服務(wù)功能。

參考文獻：

[1]卜慶軍.杭州市高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力實證分析及提升對策研究[Z].杭州市科技局科技情報調(diào)研課題，2010.

[2]陳月艷.發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的思考[J].商業(yè)文化，2011（09）.

[3]呂友利，劉斐.高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的影響因素分析[J].經(jīng)營管理者，2009（12）.

*本文系寧波科技局軟科學計劃研究項目——“科技領(lǐng)航計劃”背景下提升寧波高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策研究（項目編號：2013A10037）的階段性研究成果。

（作者單位：孫國山，寧波高新區(qū)智弘科技咨詢有限公司；胡平，浙江工商職業(yè)技術(shù)學院）