摘要：諾斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，其主要成就是運(yùn)用史論結(jié)合的方法，一方面提出了新古典理論框架下的制度變遷理論；另一方面運(yùn)用該理論解讀了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史、歐洲率先崛起的歷史、人類社會(huì)發(fā)展變遷的歷史。諾斯的制度變遷理論由產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論、意識(shí)形態(tài)理論三部分組成，本文也采用史論結(jié)合的方法，用該理論粗略地分析1949-1984年新中國(guó)農(nóng)地制度變遷的歷史，并用這段歷史檢驗(yàn)諾斯的制度變遷理論。

關(guān)鍵詞：制度變遷理論；制度變遷；農(nóng)地制度

一、諾斯的制度變遷理論

諾斯的制度變遷理論興于20世紀(jì)80年代，由產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論、意識(shí)形態(tài)理論組成，而以產(chǎn)權(quán)理論為核心＼+① 。諾斯的這套理論依然采用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式，其分析基于“理性人”假定，采用邊際分析思想、成本—收益分析方法并且強(qiáng)調(diào)價(jià)格信號(hào)。諾斯的制度變遷理論實(shí)際上是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一般化。因?yàn)樵谘芯拷M織和制度時(shí)，保留了新古典理論的三個(gè)“硬核”：穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型和均衡分析思想。因此，制度變遷理論只是修正了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的“保護(hù)帶”＼+② 。修正內(nèi)容包括：主體面臨的約束變成正式制度、非正式制度、制度的實(shí)施機(jī)制；主體不再擁有完全信息＼+③ 。

（一）產(chǎn)權(quán)理論

諾斯在《西方世界的興起》一書中闡釋了產(chǎn)權(quán)制度的重要性，他提出有效率的經(jīng)濟(jì)組織是西方世界興起的關(guān)鍵，有效率的經(jīng)濟(jì)組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)，以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率＼+④，這便是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。1981年諾斯在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)和變革》中進(jìn)一步研究了產(chǎn)權(quán)制度的演變和作用，得出人類社會(huì)的進(jìn)步離不開產(chǎn)權(quán)制度變化的結(jié)論。此外，諾斯還研究了產(chǎn)權(quán)制度變化的影響因素，如技術(shù)、人口、資源稀缺程度、要素或產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格變動(dòng)等。

（二）國(guó)家理論

“國(guó)家的存在對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)是必不可少的；但是國(guó)家又是人為的經(jīng)濟(jì)衰退的根源”＼+⑤。國(guó)家理論有兩種：契約論和掠奪論。契約論認(rèn)為國(guó)家是作為保證契約實(shí)施的第三方而存在；掠奪論認(rèn)為國(guó)家是一個(gè)階級(jí)壓迫另一個(gè)階級(jí)的暴力工具。諾斯采用契約論，構(gòu)造了一個(gè)統(tǒng)治者福利或效用最大化的國(guó)家模型，這個(gè)模型有三個(gè)特點(diǎn)：一是國(guó)家用一組服務(wù)，即保護(hù)和公正來(lái)交換公民為購(gòu)買這種服務(wù)所支付的稅金；二是國(guó)家試圖像一個(gè)帶歧視性的壟斷者那樣活動(dòng)，為使收入最大化而為各個(gè)集團(tuán)設(shè)定不同的產(chǎn)權(quán)；三是國(guó)家受制于選民的機(jī)會(huì)成本，面臨其他國(guó)家或潛在統(tǒng)治者的競(jìng)爭(zhēng)?；谶@個(gè)模型，可以推導(dǎo)出國(guó)家有兩個(gè)相互矛盾的目標(biāo)：規(guī)定競(jìng)爭(zhēng)和合作的基本規(guī)則，以便為統(tǒng)治者的所的租金最大化提供一個(gè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；另一個(gè)目標(biāo)是，在第一個(gè)目標(biāo)的框架內(nèi)，降低交易費(fèi)用，以便促進(jìn)社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家的稅收＼+⑥ 。正是這兩個(gè)矛盾的目標(biāo)導(dǎo)致了國(guó)家的矛盾行動(dòng)，而國(guó)家的矛盾行動(dòng)導(dǎo)致了國(guó)家的興衰。

（三）意識(shí)形態(tài)理論

諾斯很重視意識(shí)形態(tài)的作用＼+⑦ ，甚至同意歷史就是意識(shí)形態(tài)的戰(zhàn)場(chǎng)＼+⑧ 。意識(shí)形態(tài)理論解釋了人們?cè)趯?shí)踐中的“非理性”活動(dòng)。通過(guò)這個(gè)理論，解釋了人們?yōu)槭裁礇](méi)有在實(shí)際行動(dòng)中采取“搭便車”的策略，解釋了集體行動(dòng)為什么可能。諾斯強(qiáng)調(diào)通過(guò)公民教育，建立一種意識(shí)形態(tài)，以保證制度規(guī)范的實(shí)施。

二、新中國(guó)農(nóng)地制度變遷（1949-1984）

一個(gè)人的地位無(wú)論從哪方面都依賴于他與土地的關(guān)系，而土地的使用權(quán)決定了政治的權(quán)利和責(zé)任＼+⑨ 。土地制度被認(rèn)為是農(nóng)業(yè)所有制度中最為重要的制度，而農(nóng)地制度的核心是土地的產(chǎn)權(quán)制度，不同的土地產(chǎn)權(quán)制度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出績(jī)效的影響明顯不同＼+⑩ 。

（一）新中國(guó)農(nóng)地制度變遷的歷史

新中國(guó)的土地制度在19世紀(jì)50年代進(jìn)行了比較頻繁的變動(dòng)。隨著建國(guó)后土地改革的完成，建立起“耕者有其田”的農(nóng)地制度，農(nóng)民擁有對(duì)屬于自己土地的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)。19世紀(jì)50年代初開始建立起初級(jí)合作社，農(nóng)民雖然保留對(duì)自己土地的所有權(quán)，但使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)為合作社和農(nóng)戶共同擁有。19世紀(jì)50年代中期高級(jí)合作社得到迅速發(fā)展，農(nóng)民對(duì)自己土地的所有權(quán)、直接使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)開始逐漸喪失，原來(lái)歸農(nóng)戶所有的土地及其他財(cái)產(chǎn)開始集體化。19世紀(jì)50年代末期，隨著“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)的展開和人民公社的建立，農(nóng)民所有的土地已完全歸集體公有，農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)邊界變得更加模糊不清。19世紀(jì)60到70年代，農(nóng)地制度變?yōu)橐陨a(chǎn)隊(duì)為基礎(chǔ)的公社、生產(chǎn)大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)三級(jí)所有，由生產(chǎn)隊(duì)具體經(jīng)營(yíng)。19世紀(jì)80年代后農(nóng)地制度實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制度，雖然農(nóng)地的所有權(quán)歸集體所有，但是使用權(quán)基本能全部下放給各個(gè)農(nóng)戶，農(nóng)民的收益開始與其承包地的經(jīng)營(yíng)好壞掛鉤，打破了平均分配方式。自家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，中國(guó)的農(nóng)地制度的微調(diào)和變遷從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)，如兩田制：口糧田和責(zé)任田，規(guī)模經(jīng)營(yíng)：集體農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)、家庭農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)，股份制形式的規(guī)模經(jīng)營(yíng)＼+B11 ，農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)：如股田制、股份合作制、轉(zhuǎn)包、出租、反租倒包、轉(zhuǎn)讓、拍賣、代耕等＼+B12。

（二）諾斯的制度變遷理論對(duì)新中國(guó)農(nóng)地制度變遷的解釋

建國(guó)之后我國(guó)的農(nóng)地制度變遷經(jīng)歷了由國(guó)家主導(dǎo)的強(qiáng)制型的制度變遷到農(nóng)民自發(fā)的誘導(dǎo)性的制度變遷，從農(nóng)民收入和農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增幅程度可以看出后者的績(jī)效優(yōu)于前者。據(jù)研究，1978—1984年農(nóng)民收入的實(shí)際年增長(zhǎng)率達(dá)到15.1%； 糧食生產(chǎn)從3.0477億多噸上升到4.0731億多噸，棉花從217萬(wàn)噸上升到626萬(wàn)噸；國(guó)民收入年增長(zhǎng)率為9.22%，其中農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額高達(dá)63.65%＼+B13 。林毅夫解釋這種現(xiàn)象的時(shí)候，引入“監(jiān)督費(fèi)用”模型，生產(chǎn)隊(duì)之所以使中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率極其低下，是由于對(duì)每個(gè)勞動(dòng)成員付出的監(jiān)督費(fèi)用極高，在生產(chǎn)隊(duì)體制下就無(wú)法實(shí)現(xiàn)“按勞取酬”，導(dǎo)致分配上的平均主義，對(duì)農(nóng)民努力的激勵(lì)很低；實(shí)行家庭責(zé)任制后，每個(gè)勞動(dòng)者獲得了他努力的邊際報(bào)酬率的全部份額，因而這一制度下農(nóng)民勞動(dòng)的積極性就高＼+B14。

上世紀(jì)80年代以后中國(guó)農(nóng)業(yè)得到快速發(fā)展，有效的土地產(chǎn)權(quán)制度起到了舉足輕重的作用。新中國(guó)的農(nóng)地制度在80年代以前基本上是集體所有，產(chǎn)權(quán)界定不明晰。產(chǎn)權(quán)的界定是需要成本的，只有得自產(chǎn)權(quán)的收益大于排除其他人使用所付出的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)才被界定出來(lái)。產(chǎn)權(quán)制度的變化受到技術(shù)進(jìn)步、要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的變化和資源的稀缺程度等因素的影響。50年代到80年代，中國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)比較落后，通過(guò)把土地歸集體所有來(lái)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)在當(dāng)時(shí)是可行的；由于對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷的制度，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格很低，導(dǎo)致用來(lái)生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的土地對(duì)農(nóng)民沒(méi)有足夠的吸引力。80年代以后，隨著改革開放的開展，中國(guó)開始從國(guó)外引進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)及生產(chǎn)機(jī)械，同時(shí)中國(guó)開始取消統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度，市場(chǎng)開始發(fā)揮作用，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格開始提升，農(nóng)民對(duì)擁有屬于自己的土地的愿望日益強(qiáng)烈。同時(shí)人口對(duì)稀缺資源稟賦產(chǎn)生很大的壓力，從而導(dǎo)致了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的變革?？傊?，技術(shù)進(jìn)步、要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的變化、資源的稀缺程度都可能會(huì)改變土地的產(chǎn)權(quán)制度。

諾斯認(rèn)為國(guó)家有兩個(gè)相互矛盾的目標(biāo)：統(tǒng)治者的租金最大化和社會(huì)產(chǎn)出最大化，當(dāng)國(guó)家的第一個(gè)目標(biāo)在決策中占主導(dǎo)地位時(shí)，很可能會(huì)建立不好的產(chǎn)權(quán)制度，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯；反之，當(dāng)?shù)诙€(gè)目標(biāo)在決策中占主導(dǎo)地位時(shí)，有效的產(chǎn)權(quán)制度被建立，同時(shí)國(guó)家實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)＼+B15。在諾斯的國(guó)家模型中，統(tǒng)治者存在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：與之競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家或本國(guó)內(nèi)部的潛在統(tǒng)治者。因此，國(guó)家面臨著兩種約束：競(jìng)爭(zhēng)約束和交易成本約束。新中國(guó)成立之初，仍然面臨著其他強(qiáng)國(guó)對(duì)中國(guó)主權(quán)的威脅，所以建立中國(guó)自己的重工業(yè)體系是必然選擇。在第一種約束下，統(tǒng)治者為了發(fā)展重工業(yè)必定要依靠傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，集體化的農(nóng)地制度是重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的必然結(jié)果。在第二種約束下，統(tǒng)治者為了節(jié)省交易費(fèi)用而采取集體化的農(nóng)地制度。改革開放后，因?yàn)榫S持集體所有、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的農(nóng)地制度的費(fèi)用要高于改革這種制度的費(fèi)用，所以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制得到了統(tǒng)治者的支持。

從意識(shí)形態(tài)角度講，中國(guó)的集體所有、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的農(nóng)地制度是以馬克思主義作為理論依據(jù)和指導(dǎo)思想的。按照馬克思主義經(jīng)典作家的思想，要克服資本主義經(jīng)濟(jì)的無(wú)政府主義狀態(tài)就必須實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的歷史必然性是集體所有、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的農(nóng)地制度的邏輯基礎(chǔ)。其中山東和蘇南以發(fā)達(dá)的集體經(jīng)濟(jì)而聞名，長(zhǎng)期的集體經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)也許是它們采用非市場(chǎng)手段的重要原因之一。換言之，制度創(chuàng)新者的意識(shí)形態(tài)可能是決定創(chuàng)新走向的重要因素＼+B16 。傳統(tǒng)的家族意識(shí) 、倫理規(guī)范也是影響農(nóng)地制度變遷的重要因素＼+B17。中國(guó)已有的家族意識(shí)的長(zhǎng)期沉淀，證明了現(xiàn)有家庭承包責(zé)任制的制度安排擁有公正性、合理性，從而減少了制度安排的產(chǎn)生、執(zhí)行成本以及政府與農(nóng)戶之間達(dá)成合約的交易費(fèi)用，使這種制度廣泛地推廣開來(lái)。

三、結(jié)論

諾斯的制度變遷理論對(duì)中國(guó)農(nóng)地制度的變革有一定的解釋力度，但是也有一定的缺陷。如諾斯的國(guó)家理論中，國(guó)家和人民是純粹的利益交換關(guān)系，這不符合中國(guó)的實(shí)際情況。諾斯認(rèn)為人口的增長(zhǎng)會(huì)使產(chǎn)品或要素的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)制度的變化，但是事實(shí)上新中國(guó)自成立起到改革開放期間，人口經(jīng)歷了兩次生育高峰，人口爆炸性的增長(zhǎng)并沒(méi)有帶來(lái)產(chǎn)權(quán)制度的變革，更沒(méi)有帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的大幅度增長(zhǎng)。

諾斯認(rèn)為制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心因素，但是在諾斯的具體經(jīng)濟(jì)史中，特別是古代史的著述中，?？梢娙丝诤鸵泼瘛?zhàn)爭(zhēng)、技術(shù)以致黑死病等非制度因素的重大作用。對(duì)于新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來(lái)說(shuō)，筆者認(rèn)為不僅是制度，同時(shí)技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品或要素的相對(duì)價(jià)格變化等非制度因素也推動(dòng)了新中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

注釋：

①吳承明：《吳承明集》，社會(huì)科學(xué)出版社2002年版，第400頁(yè)。

②新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶由行為主體所面對(duì)的特定環(huán)境約束、行為主體所擁有的關(guān)于環(huán)境的特定信息、特定的互動(dòng)過(guò)程的方式構(gòu)成。

③隋福民：《創(chuàng)新與融合-美國(guó)新經(jīng)濟(jì)史革命及對(duì)中國(guó)的影響（1957-2004）》，天津古籍出版社2009年版， 第281頁(yè)。

④[美] 道格拉斯·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，華夏出版社1999年版，第5頁(yè)。

⑤[美] 道格拉斯·諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)和變革》，商務(wù)印書館2009年版，第25頁(yè)。

⑥[美] 道格拉斯·諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)和變革》，商務(wù)印書館2009年版，第27頁(yè)。

⑦意識(shí)形態(tài)是指所有人在解釋他們周圍世界時(shí)所擁有的主觀觀念，它是由一系列相關(guān)關(guān)聯(lián)，包羅萬(wàn)象的世界觀構(gòu)成。

⑧吳承明：《吳承明集》，社會(huì)科學(xué)出版社2002年版，第401頁(yè)。

⑨[美] 道格拉斯·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，華夏出版社1999年版，第14頁(yè)。

⑩楊德才：《我國(guó)農(nóng)地制度變遷的歷史考察及績(jī)效分析》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》2002年第4期。

B11楊德才，劉洪：《論中國(guó)農(nóng)村土地制度變遷及其多樣性》，《經(jīng)濟(jì)與科學(xué)管理》2001年第3期。

B12楊德才：《論我國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)模式及其選擇》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2005年第12期。

B13陳吉元：《人口大國(guó)與農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)》，上海遠(yuǎn)東出版社，1996年，第18頁(yè)。

B14林毅夫：《制度、技術(shù)與中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版。

B15隋福民：《創(chuàng)新與融合-美國(guó)新經(jīng)濟(jì)史革命及對(duì)中國(guó)的影響（1957-2004）》，天津古籍出版社2009年版， 第211頁(yè)。

B16姚洋：《中國(guó)農(nóng)地制度：一個(gè)分析框架》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2000年第2期。

B17家族意識(shí)是指家庭成員對(duì)本家族的認(rèn)同感、族員之間的相互信任、親近及關(guān)懷意識(shí)，它是同族成員的共榮意識(shí)和共同利益意識(shí)。

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