【摘 要】本文旨在對(duì)2008年以來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者發(fā)表的低碳城市學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量評(píng)估,以考察該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。評(píng)估發(fā)現(xiàn),近年來(lái)中國(guó)低碳城市領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)多是對(duì)策式的、宏觀論述的、非實(shí)證研究的、非經(jīng)驗(yàn)主義的,缺乏方法論意識(shí)和科學(xué)研究方法的運(yùn)用。研究文獻(xiàn)的規(guī)范性程度亟待提升,不同學(xué)科間的多元知識(shí)視角亟待整合。
【關(guān)鍵詞】低碳城市 研究方法 文獻(xiàn)評(píng)估
【中圖分類(lèi)號(hào)】G255.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-4810(2014)16-0003-02
一 樣本來(lái)源及指標(biāo)設(shè)計(jì)
1.文獻(xiàn)來(lái)源及選取方法
本文旨在評(píng)估2008~2013年內(nèi)地學(xué)者公開(kāi)發(fā)表于國(guó)內(nèi)的期刊(不含港、澳、臺(tái)),專(zhuān)著、會(huì)議論文和碩博士論文不在評(píng)估之列。
本次評(píng)估的樣本是從“中國(guó)知識(shí)資源庫(kù)”(CNKI)的“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”中選取,按照篇名帶有“低碳城市”的關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索,并剔除國(guó)外學(xué)者的文獻(xiàn)、研究國(guó)外低碳城市的文獻(xiàn),以及非學(xué)術(shù)類(lèi)的筆談、答問(wèn)、書(shū)評(píng)、會(huì)議論文等,按照文獻(xiàn)被引用次數(shù)的多少?gòu)母叩降瓦M(jìn)行排序,共獲得樣本論文311篇。
2.指標(biāo)設(shè)計(jì)
第一,論文發(fā)表年份。
第二,作者單位與學(xué)術(shù)地位。作者單位分為6個(gè)類(lèi)別:高等院校、社科院系統(tǒng)、黨校系統(tǒng)(行政學(xué)院)、民間研究機(jī)構(gòu)(學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等)、其他以及無(wú)注明;而學(xué)術(shù)地位劃分為碩士研究生及以下、博士研究生、講師、助教、副教授、教授、未標(biāo)明和無(wú)學(xué)術(shù)身份等層次。
第三,研究主題。了解學(xué)者們的主要研究方向。
第四,研究類(lèi)型。有實(shí)證研究與非實(shí)證研究。
第五,所處研究階段。通過(guò)借鑒公共行政學(xué)者帕里、克里默(2005)對(duì)研究階段的分類(lèi)方法,并結(jié)合中國(guó)低碳城市研究的實(shí)際情況,本次評(píng)估將研究階段分為概念界定、問(wèn)題描述、變量分析三個(gè)階段。
第六,基本規(guī)范。借鑒學(xué)者肖唐鏢、鄭傳貴(2005)與何艷玲(2007)等人的分類(lèi)方式,本次評(píng)估將此指標(biāo)界定為無(wú)文獻(xiàn)引用無(wú)理論對(duì)話(huà)、有文獻(xiàn)引用無(wú)理論對(duì)話(huà)、有理論對(duì)話(huà)三種情況。
第七,資料搜集方法。本文將這一指標(biāo)分為非經(jīng)驗(yàn)主義方法、問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地訪(fǎng)談、參與觀察、受控田野或?qū)嶒?yàn)法。除了第一種,后面幾種皆為經(jīng)驗(yàn)主義方法。
第八,統(tǒng)計(jì)方法運(yùn)用。包括無(wú)統(tǒng)計(jì)運(yùn)用、統(tǒng)計(jì)描述、單變量推論、雙變量相關(guān)分析、雙變量回歸分析、多變量分析。
第九,資金來(lái)源。具體包括:國(guó)家級(jí)社科基金(主要指國(guó)家社科基金和教育部人文社科基金)、省市級(jí)政府基金、校級(jí)基金、基金會(huì)等非盈利組織、企事業(yè)單位橫向項(xiàng)目、國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、未標(biāo)明或無(wú)資金支持等。
二 樣本分析
1.總體情況
第一,論文發(fā)表時(shí)間。國(guó)內(nèi)關(guān)于低碳城市的研究從2008年開(kāi)始論文數(shù)量急劇上升,在2010年論文數(shù)量達(dá)到114篇,隨后幾年研究的熱情逐漸消退,從2011年的107篇降到2013年的27篇。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)低碳城市的研究從2008年開(kāi)始起步,主要是由于2008年1月28日,全球性保護(hù)組織世界自然基金會(huì)(WWF)在京正式啟動(dòng)“中國(guó)低碳城市發(fā)展項(xiàng)目”,中國(guó)大陸以上海和保定兩市為試點(diǎn)聯(lián)合推出“低碳城市”。作為一個(gè)新興的學(xué)術(shù)概念,對(duì)各學(xué)科的學(xué)者有較強(qiáng)的吸引力。近兩年來(lái),由于作為學(xué)術(shù)概念的介紹已經(jīng)普及,短期內(nèi)比較難從新的視角進(jìn)行創(chuàng)新和突破,因而發(fā)表的成果有所減少。
第二,研究資助。就現(xiàn)有的研究制度性資金支持而言,明確標(biāo)明獲得資金支持的文獻(xiàn)有134篇,占總文獻(xiàn)的43.1%;有56.9%的論文沒(méi)有標(biāo)注基金支持。在明確標(biāo)明資金支持來(lái)源的文獻(xiàn)中,國(guó)家級(jí)的支持與省市級(jí)的支持比例相當(dāng),在18%左右,其他資助來(lái)源依次是校級(jí)基金、基金會(huì)等非營(yíng)利組織、企事業(yè)單位橫向項(xiàng)目,分別占3.9%、2.6%、1.0%。
2.哪些人在做低碳城市研究
第一,作者單位。從作者單位來(lái)看,來(lái)自高等院校的研究共有228篇,占總數(shù)73.3%,說(shuō)明高校是低碳城市研究的主要陣地;來(lái)自社科院系統(tǒng)的文獻(xiàn)占8.0%;來(lái)自黨校系統(tǒng)(行政學(xué)院)的文獻(xiàn)占2.3%;來(lái)自民間機(jī)構(gòu)(學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等)的文獻(xiàn)占4.8%;其他以及無(wú)注明的占11.6%。這個(gè)數(shù)據(jù)比較集中,反映出做低碳城市研究的主要是高校學(xué)者。
第二,研究者的學(xué)術(shù)地位。就研究者的學(xué)術(shù)地位而言,明確標(biāo)明研究者學(xué)術(shù)地位的文獻(xiàn)占總數(shù)的71.7%,而未標(biāo)明或無(wú)學(xué)術(shù)身份的文獻(xiàn)占28.3%,說(shuō)明研究者大多數(shù)都有學(xué)術(shù)身份。就標(biāo)明學(xué)術(shù)地位的文獻(xiàn)而言,博士研究生和教授所占比例較大,分別占17.0%和16.1%。說(shuō)明教授和博士研究生是低碳城市研究的主要貢獻(xiàn)群體。
3.研究主題
探討低碳城市建設(shè)途徑的文獻(xiàn)最多,有96篇;其次是低碳城市規(guī)劃問(wèn)題、低碳城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、低碳城市發(fā)展模式、碳排放的相關(guān)研究,分別為31篇、30篇、30篇、23篇。
此外,其他主題的研究比較少。其中有13篇文章研究國(guó)內(nèi)外低碳城市研究綜述文獻(xiàn),12篇文獻(xiàn)研究低碳城市的國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn),從倫理視角研究低碳城市和研究低碳城市的交通體系建設(shè)的文獻(xiàn)各有10篇。低碳城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、低碳城市的空間結(jié)構(gòu)、低碳城市的公共治理相關(guān)的文獻(xiàn)各有8篇。研究低碳城市建設(shè)的金融支撐體系、低碳城市建設(shè)的成本收益分析、低碳城市相關(guān)的政策法規(guī)、低碳城市的綠色建筑建設(shè)的文獻(xiàn)比較少,分別為5篇和4篇,剩下的文獻(xiàn)無(wú)法明確歸類(lèi)。
從上述數(shù)據(jù)可看出,關(guān)于低碳城市的研究主題比較集中,大部分文獻(xiàn)傾向于探討如何建立起低碳城市。從其他視角探討低碳城市的文獻(xiàn)比較缺乏。
4.在做怎樣的研究
第一,研究階段。當(dāng)前低碳城市研究的文獻(xiàn)絕大多數(shù)停留在問(wèn)題描述階段,問(wèn)題描述論文有228篇;變量分析階段的文獻(xiàn)有35篇;而屬于概念界定的文章有48篇,占總數(shù)的15.4%。在處于“問(wèn)題描述”階段的228篇論文中,有些涉及了變量的識(shí)別和低碳城市建設(shè)的探討,但其研究呈現(xiàn)出宏觀化、模糊化、粗糙化傾向,沒(méi)有對(duì)變量的詳細(xì)梳理,更沒(méi)有對(duì)變量間關(guān)系的嚴(yán)格論證。
第二,研究類(lèi)型。非實(shí)證研究有224篇文獻(xiàn);實(shí)證研究?jī)H有87篇,呈現(xiàn)出嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失衡現(xiàn)象。這種非實(shí)證研究和實(shí)證研究之間的結(jié)構(gòu)性失衡現(xiàn)象反映了國(guó)內(nèi)社會(huì)科學(xué)研究的基本特征。這224篇非實(shí)證研究文獻(xiàn)中,很多從嚴(yán)格意義上不屬于規(guī)范研究,而是典型的“問(wèn)題——原因——對(duì)策”三段論模式。
第三,資料收集方法與統(tǒng)計(jì)方法層次?,F(xiàn)有文獻(xiàn)更呈現(xiàn)出嚴(yán)重的比例失衡現(xiàn)象。文獻(xiàn)中有293篇文獻(xiàn)采用了非經(jīng)驗(yàn)主義方法,占總文獻(xiàn)數(shù)的94.2%;只有18篇文獻(xiàn)采用了經(jīng)驗(yàn)主義方法收集資料,占總文獻(xiàn)數(shù)的5.8%,其中采用問(wèn)卷調(diào)查的有5篇,采用實(shí)地訪(fǎng)談的有6篇,參與觀察的有6篇,實(shí)驗(yàn)法1篇。
在統(tǒng)計(jì)方法方面,有192篇文獻(xiàn)無(wú)統(tǒng)計(jì)運(yùn)用;在有統(tǒng)計(jì)運(yùn)用的文獻(xiàn)里,105篇文獻(xiàn)是統(tǒng)計(jì)描述;有2篇文獻(xiàn)為單變量分析,3篇文獻(xiàn)進(jìn)行了雙變量相關(guān)分析,1篇文獻(xiàn)進(jìn)行了雙變量回歸分析,8篇文獻(xiàn)進(jìn)行了多變量回歸分析。在有統(tǒng)計(jì)運(yùn)用的文獻(xiàn)里,大部分文獻(xiàn)停留在數(shù)據(jù)的簡(jiǎn)單描述分析階段,并沒(méi)有對(duì)自變量和因變量的關(guān)系進(jìn)行深入分析。
5.研究的規(guī)范性如何
統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,在所有的樣本中,無(wú)文獻(xiàn)、無(wú)理論的論文7篇,在總樣本中所占比例為2.25%;有文獻(xiàn)引用無(wú)理論對(duì)話(huà)的論文共269篇,在總樣本中所占比例為86.50%;有理論對(duì)話(huà)的論文有35篇,所占比例為11.25%。這些數(shù)據(jù)顯示出當(dāng)前低碳城市領(lǐng)域研究的規(guī)范程度不高。理論對(duì)話(huà)(包括明顯的和不明顯的)則是研究意識(shí)得以厘清和新的理論得以構(gòu)建的重要前提,然而總樣本中88.75%的文獻(xiàn)沒(méi)有理論對(duì)話(huà),文獻(xiàn)引用和理論對(duì)話(huà)的缺失會(huì)造成重復(fù)研究的泛濫和知識(shí)積累的不足。
三 總結(jié)及討論
通過(guò)對(duì)2008~2013年低碳城市研究的描述性統(tǒng)計(jì),本文對(duì)中國(guó)低碳城市研究做了以下總結(jié)。
1.研究基本上處于“炒”概念階段
“低碳城市”作為一個(gè)新概念,在氣候變化和能源環(huán)境危機(jī)時(shí)代具有重大意義,需要對(duì)“低碳城市”的觀念和政策進(jìn)行倡導(dǎo),但學(xué)術(shù)研究不同于新聞炒作,需要在概念之后進(jìn)行命題的構(gòu)建和驗(yàn)證,并在驗(yàn)證之后提出政策體系的建構(gòu)。但從國(guó)內(nèi)低碳城市研究文獻(xiàn)的內(nèi)容來(lái)看,多數(shù)都是“三段論”模式。雖然研究主題較多,但基本上是上述研究討論在各個(gè)主題領(lǐng)域內(nèi)的復(fù)制。從時(shí)間來(lái)看,低碳城市成果發(fā)表的高峰期是在2009~2011年,而這正是低碳城市概念在國(guó)內(nèi)比較熱的階段。
2.研究缺乏規(guī)范性總體質(zhì)量不高
大量研究缺乏規(guī)范性,沒(méi)有文獻(xiàn)回顧、研究假設(shè),甚至沒(méi)有文獻(xiàn)引用。研究主題的扎堆現(xiàn)象導(dǎo)致這一領(lǐng)域不斷產(chǎn)生重復(fù)性研究,缺乏創(chuàng)新性和突破性。論文論點(diǎn)面面俱到,但是研究方向不明確,沒(méi)有焦點(diǎn),缺乏問(wèn)題意識(shí)。多數(shù)研究缺乏規(guī)范的研究方法和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支撐,得出的研究結(jié)論缺乏可信度。研究質(zhì)量不高也可以從研究的階段反映出來(lái),低碳城市領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)大多處于問(wèn)題描述階段,只有少數(shù)文獻(xiàn)涉及了變量問(wèn)題,并沒(méi)有將變量之間的關(guān)系說(shuō)清楚。
3.實(shí)證研究嚴(yán)重缺乏
低碳城市領(lǐng)域的研究存在的另外一個(gè)突出的問(wèn)題是實(shí)證研究嚴(yán)重匱乏,大多數(shù)研究都是非實(shí)證研究。這個(gè)現(xiàn)象在很多領(lǐng)域都普遍存在。研究者大多從年鑒、公報(bào)、官方網(wǎng)站獲得二手資料,有一些文獻(xiàn)甚至沒(méi)有標(biāo)注經(jīng)驗(yàn)資料的來(lái)源,極少數(shù)的研究是通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地訪(fǎng)談等經(jīng)驗(yàn)主義方法收集資料,大部分文獻(xiàn)沒(méi)有運(yùn)用任何統(tǒng)計(jì)方法。概念和政策倡導(dǎo)之后,需要命題建構(gòu)和假設(shè)驗(yàn)證,因而數(shù)據(jù)的有效性至為關(guān)鍵。
4.缺乏規(guī)范理論的指導(dǎo)
理論對(duì)話(huà)是知識(shí)累計(jì)和增長(zhǎng)的基礎(chǔ),但是國(guó)內(nèi)大量低碳城市研究文獻(xiàn)屬于有文獻(xiàn)無(wú)理論。所謂有理論,就是對(duì)此領(lǐng)域的某理論有深刻的理解,然后用理論去論證某一個(gè)問(wèn)題,最后對(duì)理論進(jìn)行驗(yàn)證或補(bǔ)充,從而達(dá)到與理論進(jìn)行對(duì)話(huà)的目的?,F(xiàn)有的文獻(xiàn)很少能達(dá)到理論對(duì)話(huà)的程度。在缺乏問(wèn)題意識(shí)、研究方法不規(guī)范且沒(méi)有理論對(duì)話(huà)的情況下,多數(shù)研究只是空談對(duì)策,或是簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)整合,沒(méi)有得出有價(jià)值的結(jié)論。
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〔責(zé)任編輯:肖薇〕