張武強 汪雷

摘要：近年來，我國的價格貿(mào)易條件總體呈惡化趨勢，導(dǎo)致我國在國際分工中利益下降、國民福利受損并對經(jīng)濟產(chǎn)生負面效應(yīng)。文章以經(jīng)濟全球化為背景，在總結(jié)我國近年來價格貿(mào)易條件變化趨勢的基礎(chǔ)上，分析了影響其變動的主要因素，并探討了在長期如何改善我國貿(mào)易條件的應(yīng)對策略，以期獲得更多的國際分工利益。

關(guān)鍵詞：價格貿(mào)易條件；貿(mào)易結(jié)構(gòu)；貿(mào)易方式；市場結(jié)構(gòu)

一、 引言

隨著經(jīng)濟全球化程度的不斷加深，我國參與國際貿(mào)易的規(guī)模越來越大，但出口相對于進口的獲利能力和水平卻呈惡化趨勢。我們通常使用貿(mào)易條件這一指標(biāo)來衡量一國在一定時期內(nèi)出口相對于進口的獲利水平。根據(jù)研究所使用的要素不同，貿(mào)易條件可細分為價格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件、要素貿(mào)易條件和總量貿(mào)易條件等。在具體分析時，因價格貿(mào)易條件數(shù)據(jù)易得、便于計算，且能恰當(dāng)反映一國的貿(mào)易地位，所以被廣泛使用。價格貿(mào)易條件又稱凈貿(mào)易條件，即一國出口商品的價格加權(quán)平均數(shù)與進口商品的價格加權(quán)平均數(shù)之比，用公式表示為NBTT=（PX/PM）×100，其中，PX和PM分別表示一國出口商品和進口商品的價格加權(quán)平均數(shù)。以從前的某一期為基期，若NBTT值變大，則貿(mào)易條件改善，即一單位的出口商品可以換回更多的進口商品；反之，則貿(mào)易條件惡化。但是，價格貿(mào)易條件這一指標(biāo)也有其缺點，它無法直接反映由于資本的國際流動所引發(fā)的貿(mào)易利益變動情況。不過，相對于發(fā)達國家來說，發(fā)展中國家的國際資本流動規(guī)模很小，NBTT反映的發(fā)展中國家的貿(mào)易利益情況也就更為準(zhǔn)確。因此，研究我國的貿(mào)易變動情況用價格貿(mào)易條件這一指標(biāo)最為適當(dāng)。本文以經(jīng)濟全球化為背景，在總結(jié)我國近年來價格貿(mào)易條件變化趨勢的基礎(chǔ)上，分析了影響其變動的主要因素，并探討了在長期如何改善我國貿(mào)易條件的應(yīng)對策略，以期獲得更多的國際分工利益。

二、 我國價格貿(mào)易條件的變動概況

若以1981年為基期，分別計算我國近年的NBTT，可以算得1990年我國的貿(mào)易條件為96.72，比1985年的113.14下降了14.5%。到了20世紀(jì)90年代后，貿(mào)易條件一直較差（數(shù)值均小于100），特別是1995年后，出口商品價格指數(shù)的下降使得貿(mào)易條件日趨惡化，到了2000年我國的貿(mào)易條件下降為69.75，比1995年的84.08又減少了約17%。商務(wù)部一份研究報告指出：“如以1995年為基期計算，1993年～2000期間我國貿(mào)易條件下降了13%”。加入WTO后，我國的NBTT出現(xiàn)了明顯的持續(xù)惡化的趨勢，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議資料也顯示：“2002年中國的貿(mào)易條件較之1995年下降了22%左右，2003年其貿(mào)易條件指數(shù)更降到歷史最低點，較之1996年減少了32.3%。2004年、2005年貿(mào)易條件雖有所好轉(zhuǎn)，但形勢仍不樂觀，2005年中國貿(mào)易條件較之1996年下降了約30%”。最近幾年來，我國的貿(mào)易條件一直處在波幅較大且總體趨勢是趨于惡化的狀態(tài)，其中2008年為歷史最低谷，貿(mào)易條件為54.17（以1981年為基期）。有學(xué)者通過建模計算認為：“1980年～2009年期間我國的NBTT平均每年下降速度為0.8%”（王釗，2012）。世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也表明：“如果以2000年為基期，則2010年中國的價格貿(mào)易條件下降了約20%左右”。可以說，從1981年至今我國NBTT總體趨勢是惡化的，這意味著一單位商品的出口卻換得越來越少的進口。

貿(mào)易條件惡化、出口交換進口比例下降可能會引起一系列后果：其一，貿(mào)易條件惡化會使順差減少，甚至出現(xiàn)貿(mào)易收支逆差。例如我國2011第一季度出現(xiàn)了7年來首次貨物貿(mào)易逆差；其二，當(dāng)一國貿(mào)易條件的惡化程度超過比較利益時，會損害國際分工利益，降低國民收入，并對經(jīng)濟產(chǎn)生負面效應(yīng)；其三，貿(mào)易條件惡化時，可能出現(xiàn)經(jīng)濟增長與國民福利背離的狀況，一國有可能陷入貧困化增長即出口的大規(guī)模增長反而為其他國家提供了經(jīng)濟上的補貼，該國的國家福利卻遭到損失；其四，貿(mào)易條件惡化時，貿(mào)易的擴張可能被對方認為是傾銷從而引起更多的貿(mào)易摩擦，同時也會使國內(nèi)資源更加緊張。

三、 我國價格貿(mào)易條件變動的影響因素

價格貿(mào)易條件惡化，根據(jù)其計算公式可知，無外乎是PX下跌、PM上升或PM的上漲幅度大于PX的上漲幅度這三種情況。本部分將深入分析影響PX和PM，進而導(dǎo)致我國價格貿(mào)易條件變動的影響因素。

1. 貿(mào)易結(jié)構(gòu)及貿(mào)易方式。從改革開放開始，在世界貿(mào)易的格局中，中國就一直扮演著“世界加工廠”的角色。在貿(mào)易過程中，進口的是價格迅速上升的原材料和中間品，出口的是售價不斷下降、技術(shù)含量低且勞動密集型的工業(yè)制成品。貿(mào)易結(jié)構(gòu)及貿(mào)易方式的不合理使得我國價格貿(mào)易條件不斷惡化。

（1）加工增值率。加工貿(mào)易的增值率可以衡量一個國家在貿(mào)易中獲取利益的高低。增值率越高說明在加工貿(mào)易中附加值越高。作為發(fā)展中國家，長期以來，我國的工業(yè)制品生產(chǎn)鏈條較短且處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的末端，大部分企業(yè)都只是對原料進行簡單加工，自身附加值很低，生產(chǎn)缺乏核心技術(shù)及自主品牌，所以只能賺取少量的加工費，增值率受到很大程度的制約，加工貿(mào)易產(chǎn)品的出口價格也就無法提高。

（2）外商直接投資。為了彌補國內(nèi)資金的“雙缺口”，自改革開放以來特別是20世紀(jì)90年代后，我國采取了“以政策換資本”的策略，F(xiàn)DI流入逐年增長。FDI之所以青睞來華投資，首先是看上了我國豐富低廉的勞動力資源，再加上政府對FDI的稅收優(yōu)惠政策主要集中在工業(yè)部門，F(xiàn)DI主要流入制造業(yè)中的勞動密集型產(chǎn)業(yè)。FDI的流入必然會引起這些產(chǎn)業(yè)的大幅擴張從而使勞動密集型產(chǎn)品的出口供給增加，出口產(chǎn)品價格下降。與此相反，F(xiàn)DI增加了我國對技術(shù)附加值高的機器設(shè)備的進口，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品進口價格上升，這使我國的貿(mào)易條件不斷惡化。

另外，外商投資企業(yè)進行企業(yè)內(nèi)貿(mào)易也是貿(mào)易條件惡化的重要原因之一。企業(yè)內(nèi)貿(mào)易是外商投資企業(yè)的母公司與子公司或各子公司之間，為了轉(zhuǎn)移利潤或少交稅，經(jīng)常高價進口原材料和機器設(shè)備而低價出口產(chǎn)成品，使得東道國的貿(mào)易條件下降。這種跨國貿(mào)易行為，使得我國的貿(mào)易條件更趨惡化。

（3）比較優(yōu)勢。與發(fā)達國家相比，我國的比較優(yōu)勢主要表現(xiàn)在低廉的勞動力價格上，所以在貿(mào)易中過于依賴勞動力成本優(yōu)勢，核心競爭力和自主研發(fā)缺乏。雖然通過貿(mào)易，我國可以獲得一定程度的技術(shù)進步，但這種進步更多地發(fā)生在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)依然無法獲取，特別是近兩年來，我國的勞動力成本不斷攀升，勞動力成本這一比較優(yōu)勢也逐漸減弱，而發(fā)達國家卻擁有技術(shù)和市場的優(yōu)勢，使得我國價格貿(mào)易條件不斷惡化。

2. 市場結(jié)構(gòu)。市場結(jié)構(gòu)在價格貿(mào)易條件的變動中起到關(guān)鍵的作用，我國出口商品價格的下跌、進口商品價格的上漲很大程度上源于我國進出口市場結(jié)構(gòu)的不對稱。我國出口商品存在替代性和競爭性，而進口商品又存在需求剛性和壟斷性，成為我國貿(mào)易條件惡化的重要原因之一。

（1）出口商品的替代性和競爭性。我國出口商品的替代性和競爭性主要體現(xiàn)在勞動密集型制成品上，而在國際市場上，勞動密集型制成品常會出現(xiàn)超額供給的情形。主要是因為：其一，就國際市場需求來說，2008年金融危機以來，全球經(jīng)濟大幅放緩，不少出口對象國經(jīng)濟增長欠佳，需求疲軟。同時，全球經(jīng)濟增速的整體下降導(dǎo)致貿(mào)易保護主義抬頭，針對我國的貿(mào)易摩擦如“兩反兩?！闭{(diào)查數(shù)量大幅增加，我國出口環(huán)境更加嚴(yán)峻和復(fù)雜，這進一步惡化了我國的價格貿(mào)易條件；其二，就國際市場供給來說，勞動密集型產(chǎn)品由于制造技術(shù)已經(jīng)成熟，生產(chǎn)流程標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)含量低，因此替代性較高，很多除了中國以外的其他發(fā)展中國家也具備生產(chǎn)能力并積極加入龐大的生產(chǎn)出口隊伍中，大量同質(zhì)商品充斥國際市場；其三，就我國來說，勞動密集型制造部門的很多企業(yè)通過實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低了生產(chǎn)成本，提高了勞動效率，再加上FDI在產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)下大多流向該部門以及我國出口導(dǎo)向性戰(zhàn)略的影響，使得勞動密集型制成品出口供給過多，在出口商品結(jié)構(gòu)中占有相當(dāng)大的比例。

由于勞動密集型產(chǎn)品的過渡供給，使得同類產(chǎn)品在國際市場上競爭異常激烈，市場明顯供過于求，價格整體下降。為了爭奪更多的市場份額，我國不少出口企業(yè)甚至愿意主動降低價格以爭取更多的出口量，從而導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化。

（2）進口商品的需求剛性和壟斷性。進口商品的需求剛性和壟斷性是進口商品價格指數(shù)上漲的主要原因之一。我國對進口商品的剛性需求源于：首先，我國目前正處于工業(yè)化建設(shè)中后期，工業(yè)化的快速發(fā)展和經(jīng)濟的持續(xù)增長決定了對原材料和能源（如石油、鐵礦石等）的巨大需求；其次，在當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件下，我國的出口貿(mào)易以加工貿(mào)易為主，決定了對原材料和機器設(shè)備的剛性需求；再次，外資的流入帶動了對先進設(shè)備和資本技術(shù)密集型制成品進口需求的上升。我國原材料、能源、中間產(chǎn)品等投入品的剛性需求大大抬高了該類商品的國際價格。

更重要的是，此類商品的市場結(jié)構(gòu)并非競爭性的，而是被賣方控制和壟斷。由于市場定價權(quán)被賣方掌控，再加上買賣雙方信息不對稱，信息不完全的買方基本沒有議價能力，只能被動接受不斷上漲的進口價格。

四、 改善我國價格貿(mào)易條件的對策建議

1. 調(diào)整升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)。針對貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式不夠合理的問題，我國應(yīng)當(dāng)不斷提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變原先主要依靠勞動力低成本和規(guī)?；a(chǎn)來獲得競爭優(yōu)勢的不足，著重培養(yǎng)企業(yè)自主研發(fā)能力，提高資本密集型和高新技術(shù)產(chǎn)品在出口中的比重，增加產(chǎn)品附加值，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，努力提升我國在國際產(chǎn)業(yè)鏈分工中的地位。

（1）引導(dǎo)外資的投資方向，加強外資企業(yè)管理。我們應(yīng)合理利用外資，對外商投資的流向進行必要的引導(dǎo)。通過降低流入勞動密集型產(chǎn)業(yè)的外資的優(yōu)惠條件，提高進入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)的外資的優(yōu)惠條件，將外資更多地引導(dǎo)到資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，從而提升我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)。同時，應(yīng)充分合理地利用世界貿(mào)易組織規(guī)則，加強對外資企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易尤其是轉(zhuǎn)移價格方面的管理，改善我國貿(mào)易條件。

（2）增強企業(yè)自主創(chuàng)新水平，提高出口商品的附加值。面對同類出口產(chǎn)品的過度競爭，企業(yè)迫切需要進行自主創(chuàng)新。要提升企業(yè)自主創(chuàng)新水平，一是要增加教育培訓(xùn)投入，提高人力資本水平；二是對自主創(chuàng)新企業(yè)政府要加大支持力度，包括減免稅收、發(fā)放研發(fā)補貼、落實人才引進及其他優(yōu)惠政策；三是要加強和完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制，防止他人違法盜用科研成果；四是應(yīng)適當(dāng)降低專利申請門檻，減免技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)收費，促進科技成果的轉(zhuǎn)化。企業(yè)自主創(chuàng)新水平的提高，不僅可以增強產(chǎn)品的差異程度甚至壟斷程度，提高產(chǎn)品的定價權(quán)，還有助于提高我國加工產(chǎn)品的附加值和加工增值率，改善價格貿(mào)易條件。

2. 通過建立良好的外部環(huán)境，引導(dǎo)出口企業(yè)進行良性競爭。出口企業(yè)間激烈甚至惡性的競爭會降低出口商品價格、惡化貿(mào)易條件，針對此問題，政府除了支持企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，減少出口商品的可替代性外，還應(yīng)當(dāng)努力創(chuàng)造良好的政策、法制、市場環(huán)境，引導(dǎo)出口企業(yè)公平有序地競爭。

其一，完善反不正當(dāng)競爭立法，同時加強對國際主要商品價格的跟蹤監(jiān)控，對低價競銷超過底限的企業(yè)予以懲罰。通過法律制度約束出口企業(yè)的不當(dāng)行為，避免同質(zhì)商品的惡性競爭；其二，國家對出口企業(yè)進行補貼扶持時，盡量做到各類企業(yè)公平兼顧，維持市場競爭的規(guī)范有序，盡量避免由于政策傾斜造成的市場扭曲；其三，鼓勵和引導(dǎo)大型出口企業(yè)相互聯(lián)合，組成貿(mào)易集團參與國際競爭，既增強在國際市場上的競爭實力和定價能力，又避免了由于內(nèi)部競爭帶來的資源內(nèi)耗；其四，鼓勵和扶持商會、行業(yè)協(xié)會、外貿(mào)經(jīng)紀(jì)人、中介機構(gòu)的建設(shè)，為其創(chuàng)造良好的市場運作環(huán)境，充分發(fā)揮這些機構(gòu)在調(diào)研和搜集國際市場信息、提供專業(yè)化咨詢、協(xié)調(diào)經(jīng)營秩序、有序組織出口、避免惡性競爭、維護行業(yè)整體利益方面的積極作用。這些機構(gòu)如能與政府機關(guān)及相關(guān)行政部門進行及時地信息溝通和反饋，將有利于提高我國出口企業(yè)在國際市場上的議價能力，提高出口商品價格。通過以上措施降低出口企業(yè)競爭的激烈程度，可使貿(mào)易條件得以改善。

3. 擴大內(nèi)需。金融危機爆發(fā)后，世界各主要經(jīng)濟體對我國產(chǎn)品需求疲軟，出口產(chǎn)品價格難以上升甚至下降，貿(mào)易條件不斷惡化。外向型的經(jīng)濟增長方式難以為繼，擴大內(nèi)需就成為拉動經(jīng)濟增長的重要方式。要想擴大內(nèi)需，一方面，要采取措施使居民“有錢可花”，比如通過各種手段擴大就業(yè)、提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)等手段增加居民收入，提高居民的購買能力；另一方面，要加快完善社會保障體系，提高社會公共服務(wù)水平，解決居民的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、子女教育等后顧之憂，使居民“有錢敢花”。國內(nèi)有效需求的增加，解決了國內(nèi)廠商產(chǎn)能過剩的問題，使對外出口部分轉(zhuǎn)化為對內(nèi)銷售，出口產(chǎn)品的供給減少，產(chǎn)品價格自然會上升，貿(mào)易條件將得以改善。

4. 開拓新興市場，實現(xiàn)出口市場多元化。為應(yīng)對歐美市場需求疲軟和貿(mào)易保護主義對我國出口的沖擊，我國應(yīng)當(dāng)盡力改變出口國別結(jié)構(gòu)較為單一的現(xiàn)狀，在鞏固原有市場（如北美、日本、西歐等）基礎(chǔ)上，努力開拓新興市場，實現(xiàn)出口市場多元化戰(zhàn)略，緩解貿(mào)易壁壘對出口的阻礙。具體來說，其一，政府及相關(guān)機構(gòu)可以利用高層對話等方式，加強與新興市場國家和地區(qū)的交往，為我國出口企業(yè)爭取權(quán)利和利益。同時要加強對出口企業(yè)的融資支持，鼓勵其到新興市場參加產(chǎn)品展銷會，接受當(dāng)?shù)氐馁|(zhì)量檢驗認證，為其市場開拓提供保障；其二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)更新觀念，開闊眼界，積極開拓東歐、南美、中亞、南亞、非洲、中東等地區(qū)的新興市場；其三，駐外機構(gòu)要樹立"為企業(yè)服務(wù)，促進國家經(jīng)濟發(fā)展"的意識，積極為企業(yè)的海外發(fā)展提供必要信息及幫助。通過以上措施，不僅能拓展外部市場需求，降低出口企業(yè)的風(fēng)險，而且有利于我國貿(mào)易條件的改善。

5. 增加企業(yè)的國內(nèi)采購率。針對進口商品的壟斷性問題，筆者認為，可以通過增加企業(yè)的國內(nèi)采購率來解決，具體措施如下：一方面，擴充完善產(chǎn)業(yè)鏈，大力發(fā)展中間產(chǎn)品及零部件加工工業(yè)，而且還應(yīng)進一步制定此類企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品和零部件能夠完全符合出口企業(yè)的技術(shù)要求，減少出口企業(yè)對中間產(chǎn)品或零部件進口的依賴性；另一方面，通過對加工企業(yè)國內(nèi)采購給予優(yōu)惠，而對進口中間產(chǎn)品和零部件征收關(guān)稅等措施共同增加企業(yè)的國內(nèi)采購率。國內(nèi)采購率的提高，不僅延長了產(chǎn)業(yè)鏈，提高了加工貿(mào)易增值率，而且還會降低中間產(chǎn)品的進口數(shù)量及價格，這些都促使貿(mào)易條件得以改善。

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基金項目：國家社會科學(xué)基金項目（項目號：12CJY045）。

作者簡介：張武強，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，安徽財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院講師；汪雷，安徽財經(jīng)大學(xué)教授，安徽財經(jīng)大學(xué)三農(nóng)問題研究所所長。

收稿日期：2014-01-27。