劉永泉+李萍

內(nèi)容摘要：近年來民營企業(yè)在“二次創(chuàng)業(yè)”和轉(zhuǎn)型升級方面取得一定進展，但仍面臨不確定的宏觀國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境和融資難、用工難等微觀環(huán)境。本文通過選取浙江嘉興樣本及民營企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為因變量，進行回歸分析，證實民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”時，資本制約下轉(zhuǎn)型升級乏力，自身素質(zhì)制約無心升級?；诜治鎏岢龃龠M民營企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)的政策路徑，政府首要任務(wù)是創(chuàng)建公平環(huán)境，尤其是在行業(yè)準(zhǔn)入、融資機會公平方面做足工作；另一個重要任務(wù)是為企業(yè)保持適度壓力，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級；最后為企業(yè)構(gòu)建靈活的高層次人才使用機制，提高民營企業(yè)人力資源績效。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè) 二次創(chuàng)業(yè) 新產(chǎn)品 創(chuàng)新能力

引言

民營經(jīng)濟在嘉興經(jīng)濟中占重要地位，是占GDP比重最高的所有制形式，僅2012年，嘉興市個體私營經(jīng)濟就實現(xiàn)了增加值1659.34億元，比重由2004年的54.3%提升到2012年的57.5%，其中，嘉興市工業(yè)增加值的近60%、建筑業(yè)增加值的97%、第三產(chǎn)業(yè)增加值的一半以上都來自個體私營經(jīng)濟。盡管從2010年以來，國內(nèi)外經(jīng)濟形勢不佳，要素價格波動劇烈，企業(yè)利潤不斷壓縮，民營企業(yè)處境艱難，企業(yè)發(fā)展到了一個從量變到質(zhì)變的歷史轉(zhuǎn)型階段。但是形勢還是相對樂觀的，一方面，中央為了促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展，出臺了“非公經(jīng)濟36 條”、“中小企業(yè)29條”、“民間投資36條”等一系列扶持民營企業(yè)發(fā)展的各項政策措施，為民營企業(yè)進一步發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件；另一方面，為了突破現(xiàn)狀，促進民營經(jīng)濟持續(xù)健康的發(fā)展，嘉興市制定了相關(guān)扶持政策，尤其是制定了促進民營經(jīng)濟“二次創(chuàng)業(yè)”的政策措施，為民營企業(yè)發(fā)展構(gòu)建一個有力的政策環(huán)境。

一般理論界認(rèn)為，“二次創(chuàng)業(yè)”是與企業(yè)初創(chuàng)相對應(yīng)的概念，是指企業(yè)發(fā)展到一定程度后，必須對整個公司的資源進行重新整合，以及進一步加深企業(yè)內(nèi)涵以一個全新的面貌、精神去運作公司，向更高目標(biāo)過渡。 二次創(chuàng)業(yè)是一個關(guān)于已經(jīng)完成了原始積累，有了一定規(guī)模的民營企業(yè)如何向更高層次過渡，再樹輝煌形象的問題（李義平，2000）。關(guān)于“二次創(chuàng)業(yè)”理論和對策方面的研究，主要集中于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的重構(gòu)、完善，包括了產(chǎn)權(quán)、管理、人力資源、品牌、技術(shù)等等一系列的革新和改造。

事實上理論界所開列的“藥方”現(xiàn)實并未得到企業(yè)界的認(rèn)可和采納，尤其是關(guān)于產(chǎn)權(quán)和股份制改造方面，眾多民營企業(yè)數(shù)十年如一日，在產(chǎn)權(quán)上沒有向現(xiàn)代企業(yè)邁出實質(zhì)性步伐。其實原因很簡單，對于民營企業(yè)主而言，產(chǎn)權(quán)過度明晰和股份化，意味著分權(quán)，意味著個人意志受到限制，意味著家族對企業(yè)的控制力受到?jīng)_擊，企業(yè)對這些不感興趣。

從政府扶持政策走向上看，民營企業(yè)的提升層次的“二次創(chuàng)業(yè)”和“轉(zhuǎn)型升級”是關(guān)聯(lián)的，政策目標(biāo)應(yīng)該是“轉(zhuǎn)型升級”，而促進民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”是“轉(zhuǎn)型升級”的抓手?；谌绱丝紤]后，本研究提出民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”的前提，即在企業(yè)主不放棄已存在多年的既定公司掌控模式下的“二次創(chuàng)業(yè)”，在這個前提下并根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，利用2005到2011年間的嘉興民營企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)據(jù)，分析影響民營企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力的因素，并有針對性地提出改進民營企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力的政府扶持和促進對策。

選擇新產(chǎn)品創(chuàng)新能力作為分析視角，主要是因為新產(chǎn)品涉及研發(fā)、生產(chǎn)到銷售等一系列環(huán)節(jié)，能夠綜合反映企業(yè)整體研發(fā)能力、管理水平、市場運作能力和企業(yè)管理者開拓意識等內(nèi)在素質(zhì)。這從實質(zhì)上和學(xué)者所提出的“二次創(chuàng)業(yè)”核心是“組織結(jié)構(gòu)性調(diào)整”一致（李碧珍，2013），因為無論企業(yè)性質(zhì)如何，終究要經(jīng)歷市場選擇，其中標(biāo)準(zhǔn)之一就是“供需平衡”，企業(yè)無法提供適銷對路的產(chǎn)品，將被市場淘汰；而適銷對路的產(chǎn)品投入市場必然以新產(chǎn)品身份入市。所以本研究選擇企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力作為切入點進行分析，從民營企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力角度，通過實證研究探析其中演進路徑，并以此為抓手，提出針對性較強的政策建議，促進民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”。

相關(guān)研究回顧與分析

關(guān)于“二次創(chuàng)業(yè)”的理論研究大致起于2000年左右，并沿著兩條主線進行，其一是企業(yè)如何實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”，提升層次；其二是政府如何促進企業(yè)實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”，促進民營經(jīng)濟發(fā)展，這方面研究還相對分散和薄弱。

關(guān)于企業(yè)如何實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”方面的研究比較深入。無論李義平（2000）認(rèn)為“二次創(chuàng)業(yè)”企業(yè)重點在信譽、品牌、規(guī)模經(jīng)濟、管理和制度五個方面提升；還是蔣伏心、潘勤 （2001）等研究認(rèn)為“二次創(chuàng)業(yè)”就是著力解決產(chǎn)權(quán)變革和公司治理這兩個核心問題；抑或白雪秋（2003）提出民營企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)關(guān)鍵是明晰產(chǎn)權(quán)、科學(xué)管理和任人唯賢等三方面進行制度創(chuàng)新，均是民營企業(yè)完成企業(yè)初創(chuàng)和資本原始積累（“器物”建設(shè)）后的“制度”創(chuàng)業(yè)和“文化”創(chuàng)業(yè)（李金堂，2006）。因為企業(yè)的管理、產(chǎn)權(quán)、人力資源、公司治理、品牌等方面，均須在一個科學(xué)規(guī)范的制度框架里運行，沒有良好的制度框架、企業(yè)發(fā)展將難以長久。對于企業(yè)而言，新時期給企業(yè)提出了更高要求：企業(yè)要勇于承擔(dān)社會責(zé)任并注重知識產(chǎn)權(quán)（王林昌，2004），這又需要企業(yè)不斷學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變經(jīng)營、管理、用人等一系列觀念（葛寶山等，2005），方能更好地實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”。

關(guān)于（政府）如何促進民營企業(yè)實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”方面的研究，近年來日漸增多。政府扶持政策手段相對單一，不外乎財政政策、銀行政策、行政手段、法律手段等。其中典型觀點是建議政府“少干預(yù)，多服務(wù)”（吳勇男，2003），建立服務(wù)型政府（劉義康，2006；馮濤，2012）。政府提供的寬松的體制環(huán)境、多渠道低成本的融資環(huán)境、公平的行業(yè)市場準(zhǔn)入環(huán)境等創(chuàng)業(yè)土壤中促進并實現(xiàn)民營經(jīng)濟的“二次創(chuàng)業(yè)”。而且這方面的研究以理論分析為主，實證研究比較膚淺，政策建議顯得空泛。

總之，本研究就是從民營企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力角度，通過實證研究探析其中的演進路徑，并且以此為抓手，提出了針對性較強的政策建議，以期能促進民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”。

民營企業(yè)發(fā)展面臨的困境endprint

近年來，全國民營經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，產(chǎn)品的附加值、市場占有率和競爭力不斷提升，但普遍遇到一些發(fā)展中的問題。

（一）國內(nèi)外傳統(tǒng)產(chǎn)品市場萎縮、訂單縮小

在歐美經(jīng)濟復(fù)蘇遲緩的國際背景下，我國外向型經(jīng)濟受到一定影響。同時，國內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)能過剩、產(chǎn)品同質(zhì)性嚴(yán)重和國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩等國內(nèi)宏觀背景下，以低附加值、勞動密集型產(chǎn)品為主的民營企業(yè)正面臨著市場萎縮、國內(nèi)外訂單總量下降的不利局面。民營經(jīng)濟出現(xiàn)了增速放緩的跡象，但是一些企業(yè)卻異軍突起，無論是高新產(chǎn)業(yè)企業(yè)，還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)，都有典型案例。企業(yè)在尋找突破口的同時，更清楚地認(rèn)識到“轉(zhuǎn)型不容易，還是考慮產(chǎn)品升級、技術(shù)升級”，“民營企業(yè)要突出發(fā)展主業(yè)，把最熟悉、最擅長的事努力做得更好”（余延青，2013）。

（二）各種要素對民營企業(yè)制約日漸嚴(yán)峻

經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)所需的核心經(jīng)濟要素正成為制約民營企業(yè)的重要因素，土地、勞動和資本這三種核心要素對民營企業(yè)而言，均不再豐裕。全國經(jīng)濟比較發(fā)達(dá)地區(qū)土地要素日趨緊張。企業(yè)工業(yè)用地緊張，租金上升很快，年均上漲15%左右。也因為工業(yè)用地緊張，各地已經(jīng)實施多年“騰籠換鳥”政策，倒逼“三高”企業(yè)升級或者退出。據(jù)調(diào)研嘉興市70%企業(yè)面臨土地制約。全國普遍性存在勞動力資源緊張現(xiàn)象。隨著中國“人口紅利”期日漸結(jié)束，“用工荒”將成為未來勞動力要素的常態(tài)。據(jù)調(diào)研嘉興民營企業(yè)30%-40%存在用工不足的現(xiàn)象。而且隨著社會保障體系的完善，企業(yè)綜合用工成本將進一步提高，部分企業(yè)開始嘗試用技術(shù)取代勞動力，降低生產(chǎn)成本。隨著銀行信貸的持續(xù)緊縮，民營企業(yè)資本要素進一步短缺。民營企業(yè)多年來主要是“滾動式”發(fā)展，企業(yè)自身資本積累不足。由于民營企業(yè)經(jīng)營管理、會計制度等企業(yè)制度不規(guī)范，我國企業(yè)信用體系不健全等原因，商業(yè)銀行對民營企業(yè)融資需要充分的擔(dān)?；蛸|(zhì)押，成為多年來制約民營企業(yè)快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級的硬傷。民營企業(yè)融資難還造成了企業(yè)面臨過高的違約連帶風(fēng)險，個別企業(yè)出現(xiàn)違約，將連累經(jīng)濟效益良好的企業(yè)健康運行。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，融資難是民營企業(yè)普遍遇到的困境，涉及面很廣。很多企業(yè)為了獲得發(fā)展資本，不得不以15%、20%甚至更好的利率向非銀行機構(gòu)或民間集資形式借貸，增加了企業(yè)利息成本支出，加大了企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。50%以上中小企業(yè)面臨融資難。

（三）民營企業(yè)創(chuàng)新能力不足

民營企業(yè)很多都是憑經(jīng)驗進行項目選址、經(jīng)營管理的，研發(fā)對部分企業(yè)而言是“不可能”。一部分企業(yè)主要瞄準(zhǔn)市場銷售熱品進行模仿式發(fā)展，根本沒考慮過研發(fā)，沒有意識去研發(fā)。一部分企業(yè)對研發(fā)認(rèn)識有偏誤，認(rèn)為研發(fā)就是進行技術(shù)革新，就是上新項目，就是大規(guī)模投入。其實研發(fā)涉及范圍很廣泛，小到產(chǎn)品改進、新產(chǎn)品的開發(fā)，大到大規(guī)模技術(shù)革新，投入規(guī)模是研發(fā)目標(biāo)而定。一部分企業(yè)對自我研發(fā)心有余而力不足，清楚知道產(chǎn)品技術(shù)含量、產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)的重要意義，但鑒于人才的缺乏、研發(fā)風(fēng)險的考慮等因素，研發(fā)成為部分企業(yè)不敢觸及的美好愿望。據(jù)調(diào)研，企業(yè)規(guī)模達(dá)到年產(chǎn)值1000萬-2000萬之間后，民營企業(yè)開始進行自主研發(fā)，如桐鄉(xiāng)的昆桐集團等。但是對大部分民營企業(yè)而言，研發(fā)成為不可觸及的“死亡谷”，投入產(chǎn)出風(fēng)險太大?？傊谘邪l(fā)的企業(yè)創(chuàng)新能力非常薄弱。

民營企業(yè)創(chuàng)新能力實證研究

（一）模型的構(gòu)建思路

鑒于上述分析，又由于不同企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”在時機選擇和路徑選擇各有不同，難以一一衡量，所以經(jīng)過課題組成員采取德爾菲法調(diào)研分析后，決定選取新產(chǎn)品創(chuàng)新能力作為對中小企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”的衡量標(biāo)準(zhǔn)，并以新產(chǎn)品產(chǎn)值作為衡量指標(biāo)。新產(chǎn)品產(chǎn)值能夠體現(xiàn)企業(yè)在產(chǎn)品上的創(chuàng)新能力，企業(yè)創(chuàng)新能力又是衡量民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”是否成功的重要標(biāo)志之一。因為民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”，根本目的不是提高管理水平，也不是IPO上市，而是獲得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。而新產(chǎn)品是企業(yè)進行市場運作、提高市場份額、擴大企業(yè)規(guī)模、轉(zhuǎn)型升級的重要手段。所以用新產(chǎn)品產(chǎn)值作為因變量衡量企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”的績效，是理論上可行的。同時，由于數(shù)據(jù)的可能性原因，企業(yè)管理能力的提高、人才素質(zhì)的提高很難得到足夠的數(shù)據(jù)，所以選取數(shù)據(jù)相對易得的新產(chǎn)品產(chǎn)值對位衡量變量具備操作可行性。

（二）模型的構(gòu)建與變量的選取

根據(jù)上述分析，構(gòu)建了多變量線性計量模型。模型的被解釋變量是企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)，用新產(chǎn)品產(chǎn)值增長率作為其代理變量，用Xcp表示。被解釋變量包括：核心解釋變量研發(fā)密度rd，計算方法研發(fā)支出/工業(yè)總產(chǎn)值。tfp表示企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，計算方法見下，取對數(shù)。kp表示人均資本，計算方法為固定資產(chǎn)凈值/職工人數(shù)，取對數(shù)；企業(yè)的補貼密度用補貼收入/工業(yè)總產(chǎn)值；expbz表示企業(yè)外向程度，計算方法為出口交貨值/工業(yè)總產(chǎn)值。tax表示企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，計算方法：所得稅/工業(yè)總產(chǎn)值。fina表示融資條件，計算方法為企業(yè)的利息支出/總負(fù)債。融資條件，由于當(dāng)前的融資渠道仍是以債務(wù)融資為主，利息支出反映了債務(wù)融資量，因此利息支出與總負(fù)債的比值可以反映行業(yè)的債務(wù)融資水平。sale表示企業(yè)規(guī)模，計算方法為銷售收入取對數(shù)；age表示企業(yè)的市場經(jīng)驗，為企業(yè)存續(xù)期間取對數(shù)。indu dums為企業(yè)行業(yè)虛擬變量；owner dums為企業(yè)所有制虛擬變量；regi dums為企業(yè)地區(qū)虛擬變量；guimo dums為企業(yè)規(guī)模虛擬變量考慮到各種因素對新產(chǎn)品增長率的滯后效果，同時處理內(nèi)生性，所有解釋變量均選取滯后一期。最終確定的模型為：

xcpit=c+β1rdi（t-1）+β2 tfpi（t-1）+β3 kpi（t-1）+β4 subs i（t-1）+β5 expbz i（t-1）+β6 tax i（t-1）+β7

finai（t-1）+β8 salei（t-1）+β9 profiti（t-1）+β10 agei（t-1）+regional dums+industry dums+ownership dums+guimo dums+εitendprint

（三）數(shù)據(jù)選取與回歸結(jié)果

根據(jù)調(diào)研，2008年和2009年指標(biāo)變量嚴(yán)重缺失，本文最終使用了中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中區(qū)位編碼為嘉興的所有民營企業(yè)（1000多家）的2005年、2006年、2007年、以及2010年、2011年的截面數(shù)據(jù)。在對異常值處理時借鑒了謝千里（2008）、聶輝華（2012）、趙偉（2011）等人對數(shù)據(jù)的處理方法，剔除了指標(biāo)異常的樣本。

利用STATA12.0統(tǒng)計分析軟件，對上述面板數(shù)據(jù)進行了回歸分析，并經(jīng)Husman檢驗，確定本模型為固定效應(yīng)模型，獲得的基本統(tǒng)計量和回歸結(jié)果分別見表1和表2。通過表2，發(fā)現(xiàn)一些值得深思的統(tǒng)計學(xué)意義上的結(jié)果。首先是所選擇的變量研發(fā)及其投入變量、政府補貼變量、融資成本、銷售額和企業(yè)經(jīng)營年限表現(xiàn)出顯著相關(guān)性，其他變量則表現(xiàn)出不相關(guān)傾向。5個相關(guān)性比較顯著的變量中融資成本、銷售額和企業(yè)經(jīng)營年限為負(fù)相關(guān)，其他兩個變量正相關(guān)。

結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

通過對回歸結(jié)果進行分析，得出以下結(jié)論：

首先是新產(chǎn)品產(chǎn)值與研發(fā)密度（投入）顯著正相關(guān)，研發(fā)投入增加1%，新產(chǎn)品產(chǎn)值平均增幅約為9.27%，但是與企業(yè)資本規(guī)模、人均資本存量不相關(guān)，說明只有轉(zhuǎn)化為研發(fā)投入的資本，才對新產(chǎn)品產(chǎn)值有正向促進作用。這一點從企業(yè)利潤對新產(chǎn)品產(chǎn)值影響不顯著也可以看出。當(dāng)然后者也進一步說明很多民營企業(yè)根本不重視新產(chǎn)品開發(fā)與生產(chǎn)。而企業(yè)資本的另一種形式為固定資產(chǎn)，固定資產(chǎn)通過機器設(shè)備的形式轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，可以在新產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)參與創(chuàng)新環(huán)節(jié)，但是作為整體的全要素生產(chǎn)力tfp，則明顯表現(xiàn)出非相關(guān)性，說明對于民營企業(yè)而言，設(shè)備先進與否、員工技術(shù)水平高低，并不直接作用于新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，這種情況可能源于某些企業(yè)先進設(shè)備的低端化使用或?qū)θ瞬挪恢匾暥鴮?dǎo)致人才使用效率低下。其次是政府補貼對企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈弱正向相關(guān)，這雖然可以說明政府補貼起到一定政策效果，但是企業(yè)對政府在專利、研發(fā)等項目的補貼似乎并不非常認(rèn)同，因為單純分析樣本數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)獲得補貼的企業(yè)多為規(guī)模在5000萬以上的大企業(yè)，中小民營企業(yè)獲得很少。其實這和企業(yè)負(fù)債與新產(chǎn)品生產(chǎn)負(fù)相關(guān)一致，都說明企業(yè)資本的變化影響著新產(chǎn)品生產(chǎn)。第三，企業(yè)出口行為與新產(chǎn)品產(chǎn)值相關(guān)性不顯著，說明民營企業(yè)出口產(chǎn)品多為模仿其他企業(yè)的產(chǎn)品。第四，稅收對企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈正相關(guān)，說明稅收雖然加大了企業(yè)負(fù)擔(dān)，但是企業(yè)面臨困境時通過開發(fā)附加值更高的新產(chǎn)品進行市場化化解，實質(zhì)可以看作是稅收在一定程度上激勵企業(yè)進行新產(chǎn)品開發(fā)，提升產(chǎn)品層次。最后是企業(yè)銷售規(guī)模和經(jīng)營年限。回歸結(jié)果似乎有些出人意料，企業(yè)銷售規(guī)模的擴大，經(jīng)營年限越長，新產(chǎn)品產(chǎn)值越低，呈負(fù)相關(guān)狀態(tài)。這可能源于民營企業(yè)所有者經(jīng)營理念，如認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)品銷售很好，沒必要開發(fā)新產(chǎn)品；或者企業(yè)本身就不具備開發(fā)新產(chǎn)品的敏銳性和技術(shù)可行性。

（二）政策建議

針對民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”設(shè)計支持政策，需要考慮企業(yè)的真實需求。根據(jù)以往經(jīng)驗，政府所制定的多項產(chǎn)業(yè)政策常常得不到企業(yè)的真正認(rèn)可。有些政策措施雖然得到企業(yè)的廣泛支持，但是由于受益門檻、企業(yè)規(guī)模等原則性規(guī)定下，真正能夠獲益的企業(yè)并不多，導(dǎo)致政策措施成為空中樓閣。另一方面，政府設(shè)計的措施、激勵機制無法實施，配套資金呆滯，浪費資源。針對以上結(jié)論，考慮到企業(yè)的真實需求并根據(jù)以往經(jīng)驗，政策建議如下：

1.構(gòu)建公平的經(jīng)營環(huán)境。根據(jù)調(diào)研，構(gòu)建公平的市場經(jīng)營和競爭環(huán)境，是很多民營企業(yè)共同的心聲。民營企業(yè)經(jīng)歷30多年的發(fā)展，部分規(guī)模以上企業(yè)在管理水平、技術(shù)水平、品牌及產(chǎn)品銷售能力和行業(yè)影響力等方面均有長足進步。但很多行業(yè)，民營企業(yè)進入是有困難的，包括政策層面、國家宏觀調(diào)控層面和企業(yè)微觀層面。構(gòu)建公平的行業(yè)準(zhǔn)入機制，還涉及進一步放寬對企業(yè)投資（包括對外投資）等資本運作的限制，營造內(nèi)外資和不同所有制有序公平競爭環(huán)境，推動民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)提升，實現(xiàn)企業(yè)研發(fā)管理機制創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。

2.保持適度的企業(yè)升級壓力。前述分析發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)面臨市場壓力，應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力是非常強大的，這一點不應(yīng)該低估。根據(jù)實證結(jié)論，對民營企業(yè)適度保持一定壓力是非常必要的，可以更快地促進企業(yè)轉(zhuǎn)型、升級和創(chuàng)新能力的提升。通過環(huán)保政策盡快實現(xiàn)“騰籠換鳥”低碳、清潔生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)。土地政策應(yīng)該繼續(xù)不放松，畝產(chǎn)值過低的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)，需要在民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級予以逐漸淘汰。面臨這些壓力，民營企業(yè)為不被市場和政策淘汰，必然加強技術(shù)革新、管理革新、研發(fā)革新，促進企業(yè)開發(fā)更節(jié)能環(huán)保的新產(chǎn)品，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”。

3.創(chuàng)新民營企業(yè)人才使用機制。根據(jù)調(diào)研和實證分析，發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”中大部分民營企業(yè)研發(fā)動力不足、企業(yè)所有者和管理者管理水平和創(chuàng)新意識不高。針對這些多年存在的現(xiàn)實，各地政府需要重新思考民營企業(yè)高技能、高素質(zhì)人才的使用模式?？梢钥紤]建立高素質(zhì)人才庫，通過評估并根據(jù)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、工種等角度將本地市技術(shù)型工程師、設(shè)計師和科研院所研發(fā)人員入庫。民營企業(yè)可以根據(jù)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、研發(fā)、技改、日常技術(shù)維護等工作的需要，動態(tài)申請臨時聘用相關(guān)“專家”，解決企業(yè)生產(chǎn)過程中對技術(shù)的需要。這樣對民營企業(yè)而言，不需要高薪獨立聘用全職高素質(zhì)人才，降低了企業(yè)人力資源成本。同時通過政府補貼等機制給予高素質(zhì)人才更好的工作待遇和環(huán)境，可以更有效地留住人才，更充分發(fā)揮人才的效能，避免人力資源浪費，促進企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提升，加速實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”。

參考文獻(xiàn)：

1.李碧珍.福建民營企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)的基本方略.福建師范大學(xué)學(xué)報，2013（1）

2.貝洪俊.浙江民營企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)問題研究.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2004（4）

3.余延青.突出主業(yè)永續(xù)創(chuàng)新敢闖敢拼努力在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型中創(chuàng)造新優(yōu)勢.嘉興日報，2013.4.26

4.謝千里等.中國工業(yè)生產(chǎn)率的增長與收斂[J].經(jīng)濟學(xué)季刊，2008（4）

5.聶輝華等.我國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的使用現(xiàn)狀和潛在問題[J].世界經(jīng)濟，2012（5）

6.趙偉.異質(zhì)性、沉沒成本與中國企業(yè)出口決定：來自中國微觀企業(yè)的經(jīng)驗研究[J].世界經(jīng)濟，2011 （4）endprint

（三）數(shù)據(jù)選取與回歸結(jié)果

根據(jù)調(diào)研，2008年和2009年指標(biāo)變量嚴(yán)重缺失，本文最終使用了中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中區(qū)位編碼為嘉興的所有民營企業(yè)（1000多家）的2005年、2006年、2007年、以及2010年、2011年的截面數(shù)據(jù)。在對異常值處理時借鑒了謝千里（2008）、聶輝華（2012）、趙偉（2011）等人對數(shù)據(jù)的處理方法，剔除了指標(biāo)異常的樣本。

利用STATA12.0統(tǒng)計分析軟件，對上述面板數(shù)據(jù)進行了回歸分析，并經(jīng)Husman檢驗，確定本模型為固定效應(yīng)模型，獲得的基本統(tǒng)計量和回歸結(jié)果分別見表1和表2。通過表2，發(fā)現(xiàn)一些值得深思的統(tǒng)計學(xué)意義上的結(jié)果。首先是所選擇的變量研發(fā)及其投入變量、政府補貼變量、融資成本、銷售額和企業(yè)經(jīng)營年限表現(xiàn)出顯著相關(guān)性，其他變量則表現(xiàn)出不相關(guān)傾向。5個相關(guān)性比較顯著的變量中融資成本、銷售額和企業(yè)經(jīng)營年限為負(fù)相關(guān)，其他兩個變量正相關(guān)。

結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

通過對回歸結(jié)果進行分析，得出以下結(jié)論：

首先是新產(chǎn)品產(chǎn)值與研發(fā)密度（投入）顯著正相關(guān)，研發(fā)投入增加1%，新產(chǎn)品產(chǎn)值平均增幅約為9.27%，但是與企業(yè)資本規(guī)模、人均資本存量不相關(guān)，說明只有轉(zhuǎn)化為研發(fā)投入的資本，才對新產(chǎn)品產(chǎn)值有正向促進作用。這一點從企業(yè)利潤對新產(chǎn)品產(chǎn)值影響不顯著也可以看出。當(dāng)然后者也進一步說明很多民營企業(yè)根本不重視新產(chǎn)品開發(fā)與生產(chǎn)。而企業(yè)資本的另一種形式為固定資產(chǎn)，固定資產(chǎn)通過機器設(shè)備的形式轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，可以在新產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)參與創(chuàng)新環(huán)節(jié)，但是作為整體的全要素生產(chǎn)力tfp，則明顯表現(xiàn)出非相關(guān)性，說明對于民營企業(yè)而言，設(shè)備先進與否、員工技術(shù)水平高低，并不直接作用于新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，這種情況可能源于某些企業(yè)先進設(shè)備的低端化使用或?qū)θ瞬挪恢匾暥鴮?dǎo)致人才使用效率低下。其次是政府補貼對企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈弱正向相關(guān)，這雖然可以說明政府補貼起到一定政策效果，但是企業(yè)對政府在專利、研發(fā)等項目的補貼似乎并不非常認(rèn)同，因為單純分析樣本數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)獲得補貼的企業(yè)多為規(guī)模在5000萬以上的大企業(yè)，中小民營企業(yè)獲得很少。其實這和企業(yè)負(fù)債與新產(chǎn)品生產(chǎn)負(fù)相關(guān)一致，都說明企業(yè)資本的變化影響著新產(chǎn)品生產(chǎn)。第三，企業(yè)出口行為與新產(chǎn)品產(chǎn)值相關(guān)性不顯著，說明民營企業(yè)出口產(chǎn)品多為模仿其他企業(yè)的產(chǎn)品。第四，稅收對企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈正相關(guān)，說明稅收雖然加大了企業(yè)負(fù)擔(dān)，但是企業(yè)面臨困境時通過開發(fā)附加值更高的新產(chǎn)品進行市場化化解，實質(zhì)可以看作是稅收在一定程度上激勵企業(yè)進行新產(chǎn)品開發(fā)，提升產(chǎn)品層次。最后是企業(yè)銷售規(guī)模和經(jīng)營年限?；貧w結(jié)果似乎有些出人意料，企業(yè)銷售規(guī)模的擴大，經(jīng)營年限越長，新產(chǎn)品產(chǎn)值越低，呈負(fù)相關(guān)狀態(tài)。這可能源于民營企業(yè)所有者經(jīng)營理念，如認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)品銷售很好，沒必要開發(fā)新產(chǎn)品；或者企業(yè)本身就不具備開發(fā)新產(chǎn)品的敏銳性和技術(shù)可行性。

（二）政策建議

針對民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”設(shè)計支持政策，需要考慮企業(yè)的真實需求。根據(jù)以往經(jīng)驗，政府所制定的多項產(chǎn)業(yè)政策常常得不到企業(yè)的真正認(rèn)可。有些政策措施雖然得到企業(yè)的廣泛支持，但是由于受益門檻、企業(yè)規(guī)模等原則性規(guī)定下，真正能夠獲益的企業(yè)并不多，導(dǎo)致政策措施成為空中樓閣。另一方面，政府設(shè)計的措施、激勵機制無法實施，配套資金呆滯，浪費資源。針對以上結(jié)論，考慮到企業(yè)的真實需求并根據(jù)以往經(jīng)驗，政策建議如下：

1.構(gòu)建公平的經(jīng)營環(huán)境。根據(jù)調(diào)研，構(gòu)建公平的市場經(jīng)營和競爭環(huán)境，是很多民營企業(yè)共同的心聲。民營企業(yè)經(jīng)歷30多年的發(fā)展，部分規(guī)模以上企業(yè)在管理水平、技術(shù)水平、品牌及產(chǎn)品銷售能力和行業(yè)影響力等方面均有長足進步。但很多行業(yè)，民營企業(yè)進入是有困難的，包括政策層面、國家宏觀調(diào)控層面和企業(yè)微觀層面。構(gòu)建公平的行業(yè)準(zhǔn)入機制，還涉及進一步放寬對企業(yè)投資（包括對外投資）等資本運作的限制，營造內(nèi)外資和不同所有制有序公平競爭環(huán)境，推動民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)提升，實現(xiàn)企業(yè)研發(fā)管理機制創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。

2.保持適度的企業(yè)升級壓力。前述分析發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)面臨市場壓力，應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力是非常強大的，這一點不應(yīng)該低估。根據(jù)實證結(jié)論，對民營企業(yè)適度保持一定壓力是非常必要的，可以更快地促進企業(yè)轉(zhuǎn)型、升級和創(chuàng)新能力的提升。通過環(huán)保政策盡快實現(xiàn)“騰籠換鳥”低碳、清潔生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)。土地政策應(yīng)該繼續(xù)不放松，畝產(chǎn)值過低的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)，需要在民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級予以逐漸淘汰。面臨這些壓力，民營企業(yè)為不被市場和政策淘汰，必然加強技術(shù)革新、管理革新、研發(fā)革新，促進企業(yè)開發(fā)更節(jié)能環(huán)保的新產(chǎn)品，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”。

3.創(chuàng)新民營企業(yè)人才使用機制。根據(jù)調(diào)研和實證分析，發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”中大部分民營企業(yè)研發(fā)動力不足、企業(yè)所有者和管理者管理水平和創(chuàng)新意識不高。針對這些多年存在的現(xiàn)實，各地政府需要重新思考民營企業(yè)高技能、高素質(zhì)人才的使用模式?？梢钥紤]建立高素質(zhì)人才庫，通過評估并根據(jù)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、工種等角度將本地市技術(shù)型工程師、設(shè)計師和科研院所研發(fā)人員入庫。民營企業(yè)可以根據(jù)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、研發(fā)、技改、日常技術(shù)維護等工作的需要，動態(tài)申請臨時聘用相關(guān)“專家”，解決企業(yè)生產(chǎn)過程中對技術(shù)的需要。這樣對民營企業(yè)而言，不需要高薪獨立聘用全職高素質(zhì)人才，降低了企業(yè)人力資源成本。同時通過政府補貼等機制給予高素質(zhì)人才更好的工作待遇和環(huán)境，可以更有效地留住人才，更充分發(fā)揮人才的效能，避免人力資源浪費，促進企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提升，加速實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”。

參考文獻(xiàn)：

1.李碧珍.福建民營企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)的基本方略.福建師范大學(xué)學(xué)報，2013（1）

2.貝洪俊.浙江民營企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)問題研究.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2004（4）

3.余延青.突出主業(yè)永續(xù)創(chuàng)新敢闖敢拼努力在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型中創(chuàng)造新優(yōu)勢.嘉興日報，2013.4.26

4.謝千里等.中國工業(yè)生產(chǎn)率的增長與收斂[J].經(jīng)濟學(xué)季刊，2008（4）

5.聶輝華等.我國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的使用現(xiàn)狀和潛在問題[J].世界經(jīng)濟，2012（5）

6.趙偉.異質(zhì)性、沉沒成本與中國企業(yè)出口決定：來自中國微觀企業(yè)的經(jīng)驗研究[J].世界經(jīng)濟，2011 （4）endprint

（三）數(shù)據(jù)選取與回歸結(jié)果

根據(jù)調(diào)研，2008年和2009年指標(biāo)變量嚴(yán)重缺失，本文最終使用了中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中區(qū)位編碼為嘉興的所有民營企業(yè)（1000多家）的2005年、2006年、2007年、以及2010年、2011年的截面數(shù)據(jù)。在對異常值處理時借鑒了謝千里（2008）、聶輝華（2012）、趙偉（2011）等人對數(shù)據(jù)的處理方法，剔除了指標(biāo)異常的樣本。

利用STATA12.0統(tǒng)計分析軟件，對上述面板數(shù)據(jù)進行了回歸分析，并經(jīng)Husman檢驗，確定本模型為固定效應(yīng)模型，獲得的基本統(tǒng)計量和回歸結(jié)果分別見表1和表2。通過表2，發(fā)現(xiàn)一些值得深思的統(tǒng)計學(xué)意義上的結(jié)果。首先是所選擇的變量研發(fā)及其投入變量、政府補貼變量、融資成本、銷售額和企業(yè)經(jīng)營年限表現(xiàn)出顯著相關(guān)性，其他變量則表現(xiàn)出不相關(guān)傾向。5個相關(guān)性比較顯著的變量中融資成本、銷售額和企業(yè)經(jīng)營年限為負(fù)相關(guān)，其他兩個變量正相關(guān)。

結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

通過對回歸結(jié)果進行分析，得出以下結(jié)論：

首先是新產(chǎn)品產(chǎn)值與研發(fā)密度（投入）顯著正相關(guān)，研發(fā)投入增加1%，新產(chǎn)品產(chǎn)值平均增幅約為9.27%，但是與企業(yè)資本規(guī)模、人均資本存量不相關(guān)，說明只有轉(zhuǎn)化為研發(fā)投入的資本，才對新產(chǎn)品產(chǎn)值有正向促進作用。這一點從企業(yè)利潤對新產(chǎn)品產(chǎn)值影響不顯著也可以看出。當(dāng)然后者也進一步說明很多民營企業(yè)根本不重視新產(chǎn)品開發(fā)與生產(chǎn)。而企業(yè)資本的另一種形式為固定資產(chǎn)，固定資產(chǎn)通過機器設(shè)備的形式轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，可以在新產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)參與創(chuàng)新環(huán)節(jié)，但是作為整體的全要素生產(chǎn)力tfp，則明顯表現(xiàn)出非相關(guān)性，說明對于民營企業(yè)而言，設(shè)備先進與否、員工技術(shù)水平高低，并不直接作用于新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，這種情況可能源于某些企業(yè)先進設(shè)備的低端化使用或?qū)θ瞬挪恢匾暥鴮?dǎo)致人才使用效率低下。其次是政府補貼對企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈弱正向相關(guān)，這雖然可以說明政府補貼起到一定政策效果，但是企業(yè)對政府在專利、研發(fā)等項目的補貼似乎并不非常認(rèn)同，因為單純分析樣本數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)獲得補貼的企業(yè)多為規(guī)模在5000萬以上的大企業(yè)，中小民營企業(yè)獲得很少。其實這和企業(yè)負(fù)債與新產(chǎn)品生產(chǎn)負(fù)相關(guān)一致，都說明企業(yè)資本的變化影響著新產(chǎn)品生產(chǎn)。第三，企業(yè)出口行為與新產(chǎn)品產(chǎn)值相關(guān)性不顯著，說明民營企業(yè)出口產(chǎn)品多為模仿其他企業(yè)的產(chǎn)品。第四，稅收對企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈正相關(guān)，說明稅收雖然加大了企業(yè)負(fù)擔(dān)，但是企業(yè)面臨困境時通過開發(fā)附加值更高的新產(chǎn)品進行市場化化解，實質(zhì)可以看作是稅收在一定程度上激勵企業(yè)進行新產(chǎn)品開發(fā)，提升產(chǎn)品層次。最后是企業(yè)銷售規(guī)模和經(jīng)營年限?；貧w結(jié)果似乎有些出人意料，企業(yè)銷售規(guī)模的擴大，經(jīng)營年限越長，新產(chǎn)品產(chǎn)值越低，呈負(fù)相關(guān)狀態(tài)。這可能源于民營企業(yè)所有者經(jīng)營理念，如認(rèn)為傳統(tǒng)產(chǎn)品銷售很好，沒必要開發(fā)新產(chǎn)品；或者企業(yè)本身就不具備開發(fā)新產(chǎn)品的敏銳性和技術(shù)可行性。

（二）政策建議

針對民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”設(shè)計支持政策，需要考慮企業(yè)的真實需求。根據(jù)以往經(jīng)驗，政府所制定的多項產(chǎn)業(yè)政策常常得不到企業(yè)的真正認(rèn)可。有些政策措施雖然得到企業(yè)的廣泛支持，但是由于受益門檻、企業(yè)規(guī)模等原則性規(guī)定下，真正能夠獲益的企業(yè)并不多，導(dǎo)致政策措施成為空中樓閣。另一方面，政府設(shè)計的措施、激勵機制無法實施，配套資金呆滯，浪費資源。針對以上結(jié)論，考慮到企業(yè)的真實需求并根據(jù)以往經(jīng)驗，政策建議如下：

1.構(gòu)建公平的經(jīng)營環(huán)境。根據(jù)調(diào)研，構(gòu)建公平的市場經(jīng)營和競爭環(huán)境，是很多民營企業(yè)共同的心聲。民營企業(yè)經(jīng)歷30多年的發(fā)展，部分規(guī)模以上企業(yè)在管理水平、技術(shù)水平、品牌及產(chǎn)品銷售能力和行業(yè)影響力等方面均有長足進步。但很多行業(yè)，民營企業(yè)進入是有困難的，包括政策層面、國家宏觀調(diào)控層面和企業(yè)微觀層面。構(gòu)建公平的行業(yè)準(zhǔn)入機制，還涉及進一步放寬對企業(yè)投資（包括對外投資）等資本運作的限制，營造內(nèi)外資和不同所有制有序公平競爭環(huán)境，推動民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)提升，實現(xiàn)企業(yè)研發(fā)管理機制創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。

2.保持適度的企業(yè)升級壓力。前述分析發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)面臨市場壓力，應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力是非常強大的，這一點不應(yīng)該低估。根據(jù)實證結(jié)論，對民營企業(yè)適度保持一定壓力是非常必要的，可以更快地促進企業(yè)轉(zhuǎn)型、升級和創(chuàng)新能力的提升。通過環(huán)保政策盡快實現(xiàn)“騰籠換鳥”低碳、清潔生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)。土地政策應(yīng)該繼續(xù)不放松，畝產(chǎn)值過低的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)，需要在民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級予以逐漸淘汰。面臨這些壓力，民營企業(yè)為不被市場和政策淘汰，必然加強技術(shù)革新、管理革新、研發(fā)革新，促進企業(yè)開發(fā)更節(jié)能環(huán)保的新產(chǎn)品，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”。

3.創(chuàng)新民營企業(yè)人才使用機制。根據(jù)調(diào)研和實證分析，發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”中大部分民營企業(yè)研發(fā)動力不足、企業(yè)所有者和管理者管理水平和創(chuàng)新意識不高。針對這些多年存在的現(xiàn)實，各地政府需要重新思考民營企業(yè)高技能、高素質(zhì)人才的使用模式?？梢钥紤]建立高素質(zhì)人才庫，通過評估并根據(jù)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、工種等角度將本地市技術(shù)型工程師、設(shè)計師和科研院所研發(fā)人員入庫。民營企業(yè)可以根據(jù)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、研發(fā)、技改、日常技術(shù)維護等工作的需要，動態(tài)申請臨時聘用相關(guān)“專家”，解決企業(yè)生產(chǎn)過程中對技術(shù)的需要。這樣對民營企業(yè)而言，不需要高薪獨立聘用全職高素質(zhì)人才，降低了企業(yè)人力資源成本。同時通過政府補貼等機制給予高素質(zhì)人才更好的工作待遇和環(huán)境，可以更有效地留住人才，更充分發(fā)揮人才的效能，避免人力資源浪費，促進企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提升，加速實現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”。

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