樊泓池，于 淼

(東北師范大學(xué)a.思想政治教育研究中心;b.政法學(xué)院，長(zhǎng)春130117)

一、期望理論及其在公務(wù)員系統(tǒng)中的價(jià)值分析

弗魯姆的期望理論認(rèn)為，“個(gè)體以某種特定方式采取活動(dòng)的強(qiáng)度，取決于個(gè)體對(duì)該行為能給自己帶來(lái)某種結(jié)果的期望程度，以及這種結(jié)果對(duì)個(gè)體的吸引力?！保?］弗氏解釋了工人對(duì)工作缺乏積極性而只求得過(guò)且過(guò)的原因。期望理論可以用公式M=E×I×V表示，M是激勵(lì)強(qiáng)度，即促使一個(gè)人采取某項(xiàng)活動(dòng)的內(nèi)驅(qū)力強(qiáng)度，M值越高則激勵(lì)強(qiáng)度越大。E、I、V則是該理論的三項(xiàng)重要關(guān)系:E為期望值，即努力——績(jī)效關(guān)系，是個(gè)人感到通過(guò)一定程度的努力可以達(dá)到某種績(jī)效水平的可能性;I為媒介，即績(jī)效——獎(jiǎng)勵(lì)關(guān)系，是個(gè)人相信達(dá)到一定績(jī)效水平后即可獲得理想結(jié)果的程度;V為效價(jià)，即獎(jiǎng)勵(lì)——個(gè)人目標(biāo)關(guān)系，是組織獎(jiǎng)勵(lì)可以滿足個(gè)人目標(biāo)或個(gè)人需要的程度，以及這些潛在獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)個(gè)人的吸引力。只有當(dāng)上述三種關(guān)系均呈正相關(guān)時(shí)，個(gè)人的激勵(lì)強(qiáng)度才能達(dá)到最大值。

在公務(wù)員系統(tǒng)中，公務(wù)員工作的積極性和努力程度也受上述三種關(guān)系的影響，只有當(dāng)公務(wù)員的個(gè)人努力能夠體現(xiàn)在個(gè)人績(jī)效之中，個(gè)人績(jī)效能夠獲得組織獎(jiǎng)勵(lì)，而組織獎(jiǎng)勵(lì)又能夠符合公務(wù)員個(gè)人目標(biāo)時(shí)，他才會(huì)按照職位要求和公共意志努力工作。然而，目前的公務(wù)員系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估、獎(jiǎng)懲激勵(lì)等制度還存在著許多問(wèn)題，導(dǎo)致了公務(wù)員工作的激勵(lì)度不高。通過(guò)分析會(huì)發(fā)現(xiàn)，期望理論對(duì)于公務(wù)員提高工作動(dòng)機(jī)、完善工作績(jī)效的作用非常大。

二、中國(guó)公務(wù)員廉潔年金制度的實(shí)施價(jià)值

公務(wù)員廉潔年金制度是指在一定的時(shí)期內(nèi)，由公務(wù)員個(gè)人與政府財(cái)政按照一定比例共同繳納資金并存入公務(wù)員個(gè)人賬戶，如果公務(wù)員工作期間未犯重大錯(cuò)誤且未發(fā)現(xiàn)腐敗行為退休后方可領(lǐng)取，如果公務(wù)員工作期間犯有重大錯(cuò)誤或發(fā)現(xiàn)腐敗行為則要按一定比例扣除賬戶資金并上繳國(guó)庫(kù)。制度實(shí)施的目的是根據(jù)公務(wù)員廉潔從政狀況，通過(guò)年金的兌現(xiàn)或者剝奪對(duì)公務(wù)員的利益予以激勵(lì)和約束，從而實(shí)現(xiàn)抑制、減少公務(wù)員腐敗動(dòng)機(jī)，強(qiáng)化公務(wù)員廉潔從政的心理基礎(chǔ)。鑒于此，廉潔年金制度既是公務(wù)員激勵(lì)制度的重要內(nèi)容，又是抑制減少公務(wù)員腐敗的重要措施。

1.設(shè)立公務(wù)員廉潔年金制度是推動(dòng)公務(wù)員制度改革的必要選擇。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)社會(huì)發(fā)生了巨大變化，在變化中伴隨改革而來(lái)的是體制轉(zhuǎn)換、政府職能轉(zhuǎn)變、利益分化等問(wèn)題的凸顯。當(dāng)前，在改革進(jìn)入深水區(qū)的特殊時(shí)期，尤其需要建立一支清正廉潔、素質(zhì)過(guò)硬的公務(wù)員隊(duì)伍，提升政府公信力，凝聚公眾支持，進(jìn)而滿足社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要。因此，必須加強(qiáng)對(duì)公務(wù)員制度體系的建設(shè)和改革。

中國(guó)公務(wù)員制度發(fā)展至今，其中一項(xiàng)重要目標(biāo)是通過(guò)構(gòu)建較為完善的公務(wù)員激勵(lì)制度，繼而達(dá)到公務(wù)員廉潔從政的目的。而事實(shí)上，在中國(guó)公務(wù)員制度改革過(guò)程中，存在著目標(biāo)和內(nèi)容過(guò)于籠統(tǒng)、方法和手段相對(duì)單一、載體和途徑較為松散等問(wèn)題。相比之下，公務(wù)員廉潔年金制度則有三個(gè)顯著優(yōu)勢(shì):一是具體可操性，是指在中觀和微觀層面推進(jìn)公務(wù)員制度改革的科學(xué)化、具體化和長(zhǎng)效化;二是復(fù)合涵容性，即豐富了公務(wù)員制度建設(shè)的方法和手段，兼顧物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神制裁，使得治腐與激勵(lì)融為一體，取得“一舉兩得”的雙向受益效果;三是實(shí)效針對(duì)性，是指將制度防腐、制度激勵(lì)作為落腳點(diǎn)，為公務(wù)員制度的法制化建設(shè)開(kāi)辟新的角度，從而更有針對(duì)性地為公務(wù)員制度的發(fā)展保駕護(hù)航?？傮w來(lái)看，公務(wù)員廉潔年金制度是公務(wù)員制度的一個(gè)全新點(diǎn)，將有助于保證廣大公務(wù)員忠于職守、勤政廉政。而建立和實(shí)施公務(wù)員廉潔年金制度也應(yīng)成為公務(wù)員制度改革的題中之義。

2.設(shè)立公務(wù)員廉潔年金制度是抑制腐敗產(chǎn)生的實(shí)然措施。依據(jù)委托代理理論，在公眾與公務(wù)員的委托代理關(guān)系中存在著利益訴求不一致和信息不對(duì)稱的問(wèn)題。委托人，即公眾，他追求社會(huì)公益的最大化;代理人，即公務(wù)員，其在某種程度上謀求個(gè)人利益的最大化。而公務(wù)員的經(jīng)濟(jì)人屬性和公共權(quán)力產(chǎn)生的委托代理關(guān)系則使公務(wù)員難以逃出私利誘惑和腐敗陷阱。在中國(guó)現(xiàn)有治理腐敗的措施中，法律、行政手段固然重要，但遵從人性的經(jīng)濟(jì)手段卻不可替代。目前，經(jīng)濟(jì)手段主要以經(jīng)濟(jì)制裁，如罰款等方式為主，類似方式雖然有其價(jià)值，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的公務(wù)員來(lái)說(shuō)卻收效甚微。廉潔年金制度完善了治理腐敗的經(jīng)濟(jì)手段，包括了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神制裁的雙重功效，形成了來(lái)自公眾及公務(wù)員自身的雙重壓力，從而增加了公務(wù)員腐敗的成本，成為治理腐敗的新型方式。

與其他治理腐敗措施和激勵(lì)方式相比，廉潔年金制度在資金來(lái)源方面強(qiáng)調(diào)雙向融資，在作用時(shí)效方面可以長(zhǎng)效監(jiān)督，在懲治腐敗方面能夠懲防并重，是一項(xiàng)防治腐敗，激勵(lì)公務(wù)員努力工作的重要措施。資金來(lái)源的雙向性使得繳扣資金除了財(cái)政補(bǔ)貼外，還有公務(wù)員的正常工資，因此它并非公務(wù)員的變相福利，而是對(duì)公務(wù)員廉潔從政的適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。作用時(shí)間的長(zhǎng)效性實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)效激勵(lì)與監(jiān)督，減少了公務(wù)員的短時(shí)行為。可見(jiàn)，公務(wù)員廉潔年金制度的建立作用巨大，一方面能夠給予公務(wù)員有效的利益激勵(lì);另一方面，也提高了公務(wù)員廉潔從政的收益預(yù)期和從事腐敗行為的成本預(yù)期;同時(shí)有利于培育積極向上的廉政文化，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)風(fēng)氣向著公平正義、積極向上的方向發(fā)展。綜上所述，廉潔年金制度的建立對(duì)于激勵(lì)公務(wù)員、抑制腐敗、凈化社會(huì)風(fēng)氣作用突出，制度實(shí)施有其必然性。

3.設(shè)立公務(wù)員廉潔年金制度是激勵(lì)制度在現(xiàn)實(shí)層面上的應(yīng)然訴求。從中國(guó)公務(wù)員激勵(lì)制度的問(wèn)題來(lái)看，中國(guó)公務(wù)員激勵(lì)制度的現(xiàn)有激勵(lì)方法較為單一，沒(méi)有充分體現(xiàn)時(shí)代性及權(quán)變價(jià)值?，F(xiàn)有正向激勵(lì)的方式主要集中在對(duì)公務(wù)員的表?yè)P(yáng)、嘉獎(jiǎng)和晉升層面，然而，任何嘉獎(jiǎng)、晉升都具有時(shí)效性，在公務(wù)員績(jī)效評(píng)估、考核和崗位變動(dòng)期間作用較強(qiáng)，一旦公務(wù)員獲得獎(jiǎng)勵(lì)或者晉升成功，則會(huì)改變?cè)械男惺伦黠L(fēng)而謀求個(gè)人私利。另一方面，由于現(xiàn)有政府結(jié)構(gòu)的扁平化發(fā)展，官員的晉升越來(lái)越難，許多公務(wù)員尤其是處于領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)的公務(wù)員，晉升空間很小，為了滿足自己的利益要求則可能會(huì)放棄公共利益而追求個(gè)人私利。因此，傳統(tǒng)晉升表彰等正向激勵(lì)手段不能完全滿足現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展需要，作為新型的正向激勵(lì)方式的廉潔年金制度，一方面以公務(wù)員在職工作整體年限作為激勵(lì)時(shí)段，減少了公務(wù)員的短視行為;另一方面，也有效彌補(bǔ)了晉升激勵(lì)的不足，具有實(shí)施的必要性。

三、期望理論下中國(guó)公務(wù)員廉潔年金制度的實(shí)施

廉潔年金制度的建立應(yīng)以明確的廉潔標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)的出資比例、嚴(yán)厲的治腐措施為基本前提，并以完善的財(cái)產(chǎn)申報(bào)、績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲制度作為配套制度保證。不講前提盲目實(shí)施的廉潔年金制度非但不會(huì)成為治理腐敗的武器，反而會(huì)淪為變相福利，從而加劇腐敗，擾亂公平。本文以期望值的提升為切入點(diǎn)，指出只有使努力與績(jī)效正相關(guān)、績(jī)效與獎(jiǎng)勵(lì)正相關(guān)、獎(jiǎng)勵(lì)與個(gè)人目標(biāo)正相關(guān)時(shí)，才能從根本上發(fā)揮公務(wù)員廉潔年金制度的正向作用，不斷提升公務(wù)員工作的積極性和創(chuàng)造性，才能把公務(wù)員制度的改革不斷推向深入。

1.提升期望值，使努力與績(jī)效正相關(guān)。一是要明晰崗位職責(zé)，設(shè)立明確的廉潔標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)期望理論，要實(shí)現(xiàn)有效激勵(lì)就必須使努力和績(jī)效正相關(guān)。然而，任何活動(dòng)都需預(yù)設(shè)目標(biāo)的指引，廉潔年金制度的建立尤其要以明確的崗位職責(zé)和廉潔標(biāo)準(zhǔn)作為基本前提。首先，要確定公務(wù)員各崗位的職責(zé)權(quán)限。只有權(quán)責(zé)明確才能確定公務(wù)員行為的努力程度，從而衡量績(jī)效水平。公務(wù)員系統(tǒng)中的諸多問(wèn)題都源于職責(zé)不清、權(quán)責(zé)不明，從而出現(xiàn)越位、缺位、錯(cuò)位現(xiàn)象。因此，各崗位職責(zé)權(quán)限的有效厘清成為廉潔年金制度建立的首要條件。其次，要明確設(shè)定廉潔標(biāo)準(zhǔn)。明確的廉潔標(biāo)準(zhǔn)是公務(wù)員廉潔從政的前提，然而，目前對(duì)廉潔標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定較為籠統(tǒng)，僅以未犯重大錯(cuò)誤、未發(fā)現(xiàn)腐敗行為作為依據(jù)，并未對(duì)此作出細(xì)化描述。模糊的界定標(biāo)準(zhǔn)放寬了制度空子，增加了違規(guī)機(jī)會(huì)。最后，要完善績(jī)效考核，建立有效的績(jī)效考核制度。要提升期望值，最直接的措施就是建立科學(xué)有效的績(jī)效考核制度。定期有效的績(jī)效考核實(shí)現(xiàn)了公務(wù)員行為的階段性反饋，成為廉潔年金制度的重要參考依據(jù)。

2.完善媒介，使績(jī)效與獎(jiǎng)勵(lì)正相關(guān)。一是要框定獎(jiǎng)懲規(guī)則，建立完善的獎(jiǎng)懲制度。獎(jiǎng)懲制度的完善有助于提升績(jī)效與獎(jiǎng)勵(lì)的正相關(guān)程度，從而調(diào)動(dòng)公務(wù)員工作的積極性。從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，廉潔年金制度是公務(wù)員獎(jiǎng)懲制度的重要一環(huán)，它以公務(wù)員從政的全部年限作為考核期限，但激勵(lì)過(guò)程中需要長(zhǎng)期激勵(lì)的指引，更需要短期激勵(lì)的配合，短期獎(jiǎng)懲制度的完善能夠彌補(bǔ)廉潔年金制度短期激勵(lì)的不足，成為長(zhǎng)效廉潔年金制度的有效補(bǔ)充和制度前提。要完善獎(jiǎng)懲制度一方面要合理確定獎(jiǎng)懲的依據(jù)。獎(jiǎng)懲制度的實(shí)施要以績(jī)效考評(píng)結(jié)果作為依據(jù)，績(jī)效評(píng)估與獎(jiǎng)懲制度的有機(jī)結(jié)合才是公正與科學(xué)的彰顯;另一方面，要實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)懲方式的多樣化。兼顧物質(zhì)與精神建立的同時(shí)，要根據(jù)個(gè)體需要制定個(gè)性化的獎(jiǎng)勵(lì)方案。懲罰措施也要將經(jīng)濟(jì)懲罰和行政處分結(jié)合運(yùn)用，尤其不能以經(jīng)濟(jì)處罰代替行政處分，對(duì)于觸犯法律的公務(wù)員則要追究其法律責(zé)任。此外，還要做到適時(shí)獎(jiǎng)懲。獎(jiǎng)勵(lì)和處罰都應(yīng)在行為發(fā)生后的一定期限內(nèi)執(zhí)行，保證行為與獎(jiǎng)懲的關(guān)聯(lián)性。二是要實(shí)行財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，形成嚴(yán)密的監(jiān)督系統(tǒng)。媒介的完善，需要以績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)作為獎(jiǎng)懲依據(jù)，然而一些公務(wù)員表面上績(jī)效優(yōu)良、維護(hù)公益，實(shí)則卻以權(quán)謀私、腐化墮落，使績(jī)效和獎(jiǎng)勵(lì)難以掛鉤，進(jìn)而降低了工作積極性?！懊裰鞯幕A(chǔ)是公開(kāi)，公開(kāi)是最好的監(jiān)督?！保?］要減少上述現(xiàn)象，則需完善官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，形成嚴(yán)密的監(jiān)督系統(tǒng)。財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度是一項(xiàng)防止官員貪污腐敗的重要措施，也是制度反腐的重要內(nèi)容。建立公務(wù)員廉潔年金制度，勢(shì)必要以財(cái)產(chǎn)透明作為前提條件。首先，申報(bào)的主體范圍應(yīng)擴(kuò)大。目前主體范圍集中于處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部，但許多位高權(quán)重的非領(lǐng)導(dǎo)崗位公務(wù)員也具備貪污腐化的條件，因此主體范圍必須擴(kuò)大。其次，申報(bào)的財(cái)產(chǎn)范圍應(yīng)明晰。財(cái)產(chǎn)范圍不僅局限于收入層面，還應(yīng)包括公務(wù)員的全部財(cái)產(chǎn);再次，申報(bào)種類與時(shí)限應(yīng)細(xì)化。建議引入初次申報(bào)和離職申報(bào)，明確規(guī)定申報(bào)時(shí)效。最后，財(cái)產(chǎn)申報(bào)的結(jié)果除交由上級(jí)機(jī)關(guān)和相關(guān)部門審核外，還應(yīng)面向公眾公開(kāi)發(fā)布，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)、外部監(jiān)督的有效結(jié)合，形成嚴(yán)密的監(jiān)督系統(tǒng)。

3.增加效價(jià)，使獎(jiǎng)勵(lì)與個(gè)人目標(biāo)正相關(guān)。一是要確定資金來(lái)源，制定科學(xué)的出資比例?！叭藗儕^斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)?！保?］公務(wù)員要廉潔從政，需有一定的物質(zhì)保證。廉潔年金制度要增加效價(jià)，需確定合理的資金來(lái)源、年金額度和出資比例。資金來(lái)源應(yīng)包含政府機(jī)關(guān)和公務(wù)人員兩個(gè)層面，由財(cái)政支出和工資繳扣共同構(gòu)成公務(wù)員廉潔年金個(gè)人賬戶。年金額度的確定既要滿足公務(wù)員對(duì)廉潔年金的合理預(yù)期，又要把政府財(cái)政支出限制在一定范圍內(nèi)，即在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下滿足公務(wù)員個(gè)人目標(biāo)。年金繳存比例應(yīng)由相關(guān)權(quán)威部門科學(xué)預(yù)算后提出，并根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r浮動(dòng)調(diào)整?？剂可鐣?huì)認(rèn)可空間和承受能力，與政府財(cái)政收支結(jié)構(gòu)相平衡，與社會(huì)主義物質(zhì)文明、精神文明協(xié)調(diào)發(fā)展相契合。此外，還應(yīng)充分考慮中國(guó)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的問(wèn)題，不同地區(qū)年金額度和出資比例應(yīng)區(qū)別對(duì)待，不發(fā)達(dá)地區(qū)要適當(dāng)增加政府出資比例。還應(yīng)根據(jù)職責(zé)權(quán)限劃定不同年金額度?？傊?，只有把這些基本前提制定好，才能提高制度實(shí)施的可能性。二是要切實(shí)懲治腐敗，實(shí)現(xiàn)腐敗行為的零容忍。腐敗是以公權(quán)謀私利的行為，它的產(chǎn)生總是與權(quán)力相伴，只要公權(quán)存在，就有貪污腐化的可能性。在廉潔年金制度實(shí)施的過(guò)程中，腐敗的出現(xiàn)會(huì)提升公務(wù)員對(duì)廉潔年金的期待目標(biāo)，從而提高廉潔年金的期望額度，年金金額要達(dá)到更高標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)一步起到抑腐作用，但廉潔年金的增加必然會(huì)加大行政成本，影響社會(huì)公平。因此，廉潔年金制度的實(shí)施要以切實(shí)懲治腐敗為前提，“堅(jiān)決取消公務(wù)員群體本身所享有的灰色收入和隱性福利”［4］。一方面要構(gòu)建完善的法律制度體系，完善反腐硬件設(shè)備。要在不斷健全配套法律的同時(shí)，完善公務(wù)員招聘、晉升、財(cái)產(chǎn)申報(bào)、績(jī)效評(píng)估等制度。加大腐敗的懲罰力度，懲防并舉治理腐敗。另一方面，要致力于構(gòu)建公正清明的社會(huì)環(huán)境，建立反腐軟件設(shè)施。教育治腐的作用顯著，要適時(shí)教育公務(wù)員，幫助其確立正確的價(jià)值觀，并不斷純化社會(huì)風(fēng)氣。面對(duì)腐敗，只有硬性制度與柔性教化雙管齊下、剛?cè)岵?jì)，才能取得更好的治理腐敗的效果。

［1］斯蒂芬·P.羅賓斯，蒂莫西·A·賈奇.組織行為學(xué)［M］.李原，孫健敏，譯.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008:177.

［2］趙洪祝.進(jìn)一步強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督體系［N］.人民日?qǐng)?bào)，2013-11-27.

［3］馬克思恩格斯全集:第1卷［M］.北京:人民出版社，1956:82.

［4］岳薇，周洪雙.推行廉潔年金需完善配套機(jī)制［N］.光明日?qǐng)?bào)，2013-11-14.