董黎暉，宋國防，趙 璋

（1.上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444； 2.溫州大學(xué)，浙江 溫州 325035；3.溫州市住房與城鄉(xiāng)建設(shè)委員會，浙江 溫州 325000）

中小企業(yè)開放式創(chuàng)新能力提升途徑研究

董黎暉1，2，宋國防1，趙 璋3

（1.上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444； 2.溫州大學(xué)，浙江 溫州 325035；3.溫州市住房與城鄉(xiāng)建設(shè)委員會，浙江 溫州 325000）

從知識管理的視角出發(fā)，將企業(yè)開放式創(chuàng)新能力分解為發(fā)明能力、吸收能力、轉(zhuǎn)換能力、連接能力、創(chuàng)新能力和解吸能力，指出通過吸收能力、轉(zhuǎn)換能力和連接能力來帶動發(fā)明能力、創(chuàng)新能力和解吸能力的提升是中小企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新的有效途徑。從企業(yè)內(nèi)部合作、外部網(wǎng)絡(luò)化、由內(nèi)而外和由外而內(nèi)合作三個方面揭示了連接能力所包含的主要內(nèi)容及提升方法；從管理、組織內(nèi)部、組織間和先前擁有的知識等方面分析了影響吸收能力的前因及其提升方法；對轉(zhuǎn)換能力提升過程中，如何進(jìn)行知識的保留、選擇和激活進(jìn)行了研究。

中小企業(yè)；開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新能力；創(chuàng)新管理

在傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新條件下，資源少、技術(shù)能力弱構(gòu)成了中小企業(yè)創(chuàng)新中難以逾越的障礙。開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)不應(yīng)該僅僅局限于內(nèi)部，還應(yīng)該盡一切可能利用外部資源來實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的發(fā)展，這一新思路為中小企業(yè)突破自身資源的瓶頸，快速提升創(chuàng)新能力指明了方向。鑒于中小企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的重要地位和作用，研究中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的實(shí)施途徑不僅是對開放式創(chuàng)新理論體系的有益補(bǔ)充和完善，同時對于中小企業(yè)的成長實(shí)踐也具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

一、相關(guān)理論研究綜述

在開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)不僅需要從外部資源獲得技術(shù)，同時還需要通過對外發(fā)放許可證等方式來主動實(shí)現(xiàn)已有技術(shù)的商業(yè)化，而合適的戰(zhàn)略技術(shù)規(guī)劃過程是克服這些挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。Ulrich Lichtenthaler (2008)提出用擴(kuò)展的產(chǎn)品技術(shù)路徑圖來解決開放式創(chuàng)新中的技術(shù)商業(yè)化問題[1]。Mattia Bianchi等(2010)針對中小企業(yè)，通過采用已有的TRIZ工具結(jié)合非財(cái)務(wù)權(quán)重、排序技術(shù)以及投資組合管理工具提出了識別向外發(fā)放許可證機(jī)會的快速簡便方法[2]。Mauro Caetano& Daniel C.Amaral(2011)指出盡管技術(shù)路徑圖在創(chuàng)新研究中被廣泛引用，但這一方法主要針對技術(shù)—產(chǎn)品整合中采取市場“拉式”策略的組織，而針對技術(shù)“推式”整合策略的研究則被忽視了，為此他們將技術(shù)路徑圖應(yīng)用于那些采用技術(shù)“推式”整合策略的組織[3]。與上述學(xué)者專注于開放式創(chuàng)新后期階段技術(shù)商業(yè)化的實(shí)現(xiàn)不同，一些學(xué)者將開放式創(chuàng)新全過程進(jìn)行了階段化劃分，并對不同階段實(shí)施開放式創(chuàng)新的途徑進(jìn)行了分析探討。Gene Slowinski&Matthew W.Sagal(2010)將開放式創(chuàng)新管理分為：需要、發(fā)現(xiàn)、獲取和管理四個階段，識別了不同階段的共12種與高質(zhì)量開放式創(chuàng)新成效相聯(lián)系的“好的實(shí)踐”，他們認(rèn)為這些實(shí)踐是企業(yè)開放式創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵，它們的有效執(zhí)行能夠?qū)е赂哔|(zhì)量的開放式創(chuàng)新[4]。Terry J.Fetterhoff&Dirk Voelkel(2006)認(rèn)為外部創(chuàng)新價值鏈?zhǔn)怯?個關(guān)鍵階段組成：尋求機(jī)會；評價市場潛力和機(jī)會的創(chuàng)新性；通過可信度高的聲明來招募潛在伙伴；通過商業(yè)化獲得價值；擴(kuò)展創(chuàng)新成果。Davide Chiaroni等(2011)認(rèn)為開放式創(chuàng)新范式分為三個階段，即解凍階段、推動階段、制度化階段。開放式創(chuàng)新的執(zhí)行可分為四個維度：網(wǎng)絡(luò)、組織結(jié)構(gòu)、評價過程和知識管理系統(tǒng)，這些維度可以作為管理和組織的杠桿，憑借它們創(chuàng)新企業(yè)可以使其開放式創(chuàng)新之旅更為高效。Johan Gronlund等(2010)指出實(shí)施開放式創(chuàng)新需要企業(yè)熟練掌握幾個不同的活動，包括尋求機(jī)會、評價機(jī)會、招募潛在的伙伴，通過商業(yè)化實(shí)現(xiàn)價值獲取，拓展創(chuàng)新成果。他們根據(jù)組織新產(chǎn)品開發(fā)中的“階段—門”過程(Stage-Gate process)，結(jié)合開放式創(chuàng)新的原則，探索企業(yè)如何從對外開放新產(chǎn)品開發(fā)的過程中獲益。提出了基于動態(tài)和實(shí)用導(dǎo)向的工作模型，模型包含影響開放式創(chuàng)新得益、減少聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行系統(tǒng)評價以及通過新產(chǎn)品開發(fā)來重構(gòu)價值創(chuàng)造和獲取的途徑等內(nèi)容[5]。

開放式創(chuàng)新意味著創(chuàng)新管理的某種程度的放松，但卻需要更多地協(xié)調(diào)和促進(jìn)。Jukka Bergman等(2009)提出運(yùn)用情境和群決策支持系統(tǒng)來管理交互組織情境下的開放式創(chuàng)新過程[6]。Pedro Parraguez Ruiz(2010)整合C-K設(shè)計(jì)理論(Concept-Knowledge Design Theory)、TRIZ和信息技術(shù)探討了開放式創(chuàng)新背景下技術(shù)和知識轉(zhuǎn)移。他們指出運(yùn)用已有的創(chuàng)新管理方法和合適的信息管理系統(tǒng)，可以部分克服不協(xié)調(diào)以及技術(shù)“推”和“拉”平行過程中的低效率，提高投資于研發(fā)和技術(shù)及知識轉(zhuǎn)移中資源的效率及效果[7]。Juan Ignacio Igartua等(2010)認(rèn)為所謂創(chuàng)新管理工具是指以系統(tǒng)方法支持創(chuàng)新過程以及幫助企業(yè)克服新市場挑戰(zhàn)的工具技巧和方法。他們研究了西班牙電梯制造企業(yè)的研發(fā)單元在執(zhí)行開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略過程中，對創(chuàng)新管理的技巧和工具的應(yīng)用，包括創(chuàng)造力培養(yǎng)技巧、人力資源管理技巧、新產(chǎn)品和過程開發(fā)技巧、知識管理技巧、技術(shù)管理技巧、企業(yè)智力技巧、合作和網(wǎng)絡(luò)化技巧、戰(zhàn)略管理技巧、創(chuàng)新項(xiàng)目管理技巧、設(shè)計(jì)管理技巧等[8]。Rene Rohrbeck等(2009)通過案例研究，總結(jié)了開放式創(chuàng)新的11種工具，即預(yù)測性的專題討論會、執(zhí)行經(jīng)理論壇、顧客整合、專項(xiàng)的學(xué)術(shù)研究資助、企業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目、公司風(fēng)險(xiǎn)資本擁有者、網(wǎng)絡(luò)平臺、聯(lián)合發(fā)展、戰(zhàn)略聯(lián)盟、建立子公司、市場測試等[9]。

我國理論界有關(guān)開放式創(chuàng)新的研究剛剛起步，已有的研究成果主要集中在開放式創(chuàng)新的機(jī)理，包括內(nèi)涵、特征、開放式創(chuàng)新中的知識轉(zhuǎn)移、資源配置、開放式創(chuàng)新對技術(shù)能力及創(chuàng)新績效的影響等方面。有關(guān)開放式創(chuàng)新如何實(shí)施的研究較少，主要包括影響企業(yè)開放式創(chuàng)新模式選擇的外部產(chǎn)業(yè)條件和內(nèi)部因素、開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)搜索、開放式創(chuàng)新環(huán)境下的企業(yè)專利管理模式、將TRIZ方法引入到開放式創(chuàng)新中、合作化開放度的選擇與外部關(guān)鍵資源的獲取關(guān)系、開放式創(chuàng)新中創(chuàng)新資源獲取機(jī)制的變化以及從項(xiàng)目管理和組織變革的視角探討開放式創(chuàng)新的實(shí)施。

這些研究成果為企業(yè)如何開展開放式創(chuàng)新提供了重要的理論參考和方法選擇，但是鑒于開放式創(chuàng)新的復(fù)雜性和企業(yè)之間的異質(zhì)性，成功的開放式創(chuàng)新不僅僅是一個實(shí)施方法的選擇問題，從深層看更是開放式創(chuàng)新關(guān)鍵能力的培育和發(fā)展的問題。因此從能力角度來研究中小企業(yè)開放式創(chuàng)新更具有戰(zhàn)略性和長遠(yuǎn)性，因而具有很高的理論和實(shí)踐價值。

二、中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的能力構(gòu)成體系

從知識管理的視角看，企業(yè)的創(chuàng)新活動分為知識探索、知識保留以及知識開發(fā)。與傳統(tǒng)創(chuàng)新理論不同，開放式創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)在內(nèi)部開展上述三項(xiàng)活動的同時還要求企業(yè)到外部進(jìn)行知識探索、保留和開發(fā)，由此衍生出企業(yè)開展開放式創(chuàng)新所需要的六大子能力：發(fā)明能力（內(nèi)部探索）、吸收能力（外部探索）、轉(zhuǎn)換能力（內(nèi)部保留）、連接能力（外部保留）、創(chuàng)新能力（內(nèi)部開發(fā)） 和解吸能力（外部開發(fā)）[10]，具體見表1。

表1 開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)的知識流程

1.發(fā)明能力(Inventive C-apacity)

發(fā)明能力是一種內(nèi)部探索知識的能力，即在組織內(nèi)部產(chǎn)生新知識的能力。Smith(2005)認(rèn)為，當(dāng)外部市場機(jī)遇出現(xiàn)時，企業(yè)會首先會選擇進(jìn)行內(nèi)部的知識探索過程[11]。而在新的知識產(chǎn)生之后，企業(yè)會將新的知識通過某種聯(lián)系嵌入并整合到原有的知識體系。因此，發(fā)明能力主要包括內(nèi)部知識的產(chǎn)生和整合兩個流程階段。

2.吸收能力(Absorptive Capacity)

開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)利用外部技術(shù)，吸收能力成為外部技術(shù)進(jìn)入企業(yè)的關(guān)鍵因素。與發(fā)明能力是一種從企業(yè)內(nèi)部探索知識的能力相比，吸收能力(Absorptive Capacity)則強(qiáng)調(diào)組織擁有的一種從企業(yè)外部探索知識的能力。它包括兩個流程階段，即獲取外部知識和將外部知識同化融入現(xiàn)存知識庫。

3.轉(zhuǎn)換能力(Transformative Capacity)

轉(zhuǎn)換能力是指企業(yè)內(nèi)部持續(xù)保留知識、不斷重新定義新產(chǎn)品以適應(yīng)市場需求的能力。擁有轉(zhuǎn)換能力的企業(yè)，在面對市場需求對企業(yè)已有知識或技術(shù)提出新的挑戰(zhàn)時，會首先強(qiáng)調(diào)通過開發(fā)、激活內(nèi)部儲備的知識來把握商業(yè)機(jī)會，從而在創(chuàng)新活動中獲得較高的成效或迅速達(dá)成企業(yè)的目標(biāo)。

4.連接能力(Connective Capacity)

開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵目標(biāo)之一是獲取組織間流動的外部知識，與封閉式創(chuàng)新相比，開放式創(chuàng)新的企業(yè)更容易獲得創(chuàng)新成功。組織間的關(guān)系，比如聯(lián)盟，往往會被視為是企業(yè)的外部知識保留的重要途徑。而企業(yè)對外部知識的保留能力被定義為企業(yè)的連接能力，包括聯(lián)盟的能力和關(guān)系能力兩個方面。同內(nèi)部知識保留一樣，企業(yè)對于外部知識載體的外部網(wǎng)絡(luò)也必須進(jìn)行長期的維護(hù)與管理。企業(yè)的連接能力一般包括兩個流程階段，分別是在組織之間的關(guān)系中維持正確的知識和此后重新激活這些知識。

5.創(chuàng)新能力(Innovative Capacity)

在本文中，我們將創(chuàng)新能力定義為企業(yè)內(nèi)部知識利用的能力，創(chuàng)新能力也代表了企業(yè)吸收能力中已實(shí)現(xiàn)的、可利用的組成部分（Lane等，2006）[12]。創(chuàng)新能力與能適應(yīng)市場需求的發(fā)明相關(guān)。企業(yè)可以從少量的新知識中產(chǎn)生很多發(fā)明，但也可能面對大量已擁有的知識而缺乏開放利用的能力。

6.解吸能力(Desorptive Capacity)

理論上，解吸能力是與吸收能力相反的過程，解吸能力描述了企業(yè)外部知識開發(fā)的過程。解吸能力也包括兩個連續(xù)的流程階段，其一是識別外部知識開發(fā)的機(jī)會；其二是將知識轉(zhuǎn)移給接受方。由于知識本身的非競爭性，解吸性知識并不排斥企業(yè)自身內(nèi)部的應(yīng)用。在進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的財(cái)務(wù)與戰(zhàn)略動機(jī)較為明確的前提下，外部的知識開發(fā)能力就會使企業(yè)將自身知識轉(zhuǎn)移給接受方。

中小企業(yè)創(chuàng)新最大的障礙在于缺少足夠的創(chuàng)新資源，因此能否通過開放式創(chuàng)新來最大限度的利用外部知識是決定中小企業(yè)開放式創(chuàng)新能否成功的關(guān)鍵。在這個過程中，發(fā)明能力、創(chuàng)新能力和解吸能力的高低主要取決于中小企業(yè)的知識基，知識基越大則發(fā)明能力就越高，而創(chuàng)新能力和解吸能力則是對已有知識基中可以利用知識的應(yīng)用及商業(yè)化。吸收能力則是通過開放式創(chuàng)新擴(kuò)大企業(yè)知識基的最重要能力，當(dāng)然外部知識進(jìn)入企業(yè)后能否被有效的保留并在需要時及時方便地重新激活也特別重要。因此中小企業(yè)開放式創(chuàng)新實(shí)際上遵循的是由吸收能力、轉(zhuǎn)換能力和連接能力來帶動發(fā)明能力、創(chuàng)新能力和解吸能力的過程（具體見圖1）。

圖1 中小企業(yè)開放式創(chuàng)新基本過程

因此，擁有強(qiáng)大的吸收能力、連接能力和轉(zhuǎn)換能力是中小企業(yè)成功實(shí)施開放式創(chuàng)新能力體系的核心和關(guān)鍵，為此文章將分別針對這三個能力的提升做進(jìn)一步地探討。

三、吸收能力的培育與提升

吸收能力是由Kedia&Bhagat(1988)首先提出的[13]，Cohen&Levinthal(1990)借用了吸收能力的概念，認(rèn)為“吸收能力是指企業(yè)認(rèn)識新的外部信息的價值，并吸收它，將其應(yīng)用于商業(yè)終端的關(guān)鍵創(chuàng)新能力”[14]。吸收能力解釋了為什么有些公司比其他公司在通過引進(jìn)外部發(fā)展的技術(shù)或者與創(chuàng)新伙伴技術(shù)合作中創(chuàng)造、獲得價值方面做得更好。開放式創(chuàng)新中，吸收能力與由外而內(nèi)的維度相聯(lián)系。因此，吸收能力和知識增加的有效性被許多學(xué)者視為開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵。廣義吸收能力的作用過程包括：第一，識別技術(shù)機(jī)會；第二，抽出并加以吸收，包括識別外部和內(nèi)部知識技術(shù)相容性的能力；第三，理解/轉(zhuǎn)變，包括獲得、調(diào)整并將外部知識技術(shù)整合到產(chǎn)品開發(fā)中；第四，共享/傳播/開發(fā)，包括將整合的知識價值化，以面向市場的能力。前兩個階段成為潛在的吸收能力，后兩個階段是吸收能力的實(shí)現(xiàn)。文章的吸收能力是狹義的，主要是指前兩個階段，后兩個階段則屬于內(nèi)部及外部知識開發(fā)的過程。有效知識轉(zhuǎn)移的先決條件是理解內(nèi)部和外部的能力，以及識別內(nèi)部能力的差距、平衡內(nèi)部及外部知識的能力和企業(yè)間傳播知識的能力。

吸收能力的高低涉及到管理的、跨組織的、組織內(nèi)部的以及先前相關(guān)的知識等因素，具體分析如下：

1.管理因素

Cohen&Levinthal(1990)指出，與訓(xùn)練、教育、知識共享等相關(guān)的個人學(xué)習(xí)行為和選擇是組織層面吸收能力的重要基礎(chǔ)[14]。但是組織吸收能力不是單純寄居在單個人那里，而是依賴于個體能力之間的聯(lián)系。管理能力可以整合并應(yīng)用現(xiàn)有的和外部獲得的知識，因此吸收能力可能受到管理團(tuán)隊(duì)的認(rèn)知和主導(dǎo)邏輯的影響和限制。提高吸收能力有必要改善管理中的溝通結(jié)構(gòu)、塑造經(jīng)理的性格、提高經(jīng)理對組織專業(yè)知識貢獻(xiàn)、發(fā)揮經(jīng)理作為看門人和在邊界擴(kuò)展、跨功能的交互界面中的作用。

2.組織內(nèi)的因素

組織的吸收能力不僅僅指獲取或消化信息，而且指組織的開發(fā)能力。吸收能力不只依賴于組織與外部環(huán)境的直接界面，同時也依賴于內(nèi)部亞單元之間的知識轉(zhuǎn)移。組織結(jié)構(gòu)可以用于執(zhí)行與知識相關(guān)的多重任務(wù)，如評價、消化、整合、應(yīng)用和構(gòu)建知識，組織形式（包括職能型、事業(yè)部型和矩陣型）影響著知識整合的效率、范圍和靈活性。有研究表明正式的層級結(jié)構(gòu)對于知識的共享具有負(fù)效應(yīng)(Tsai，2002)，而非正式的多邊關(guān)系、社交作用對于知識共享具有正面效應(yīng)。

組織內(nèi)部的正式網(wǎng)絡(luò)和非正式網(wǎng)絡(luò)對于識別和消化新知識非常重要，社會嵌入性對于顯性和隱性知識的轉(zhuǎn)移很關(guān)鍵，個人網(wǎng)絡(luò)影響著知識的共享和消化。組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部正式程度、分權(quán)水平、聯(lián)系機(jī)制的應(yīng)用等都與吸收能力相關(guān)，其他如人力資源機(jī)制、報(bào)酬系統(tǒng)、管理方式和組織文化、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的強(qiáng)弱等也有影響。

就組織內(nèi)部而言，推動吸收能力的提高除了注意組織結(jié)構(gòu)和組織內(nèi)非正式網(wǎng)絡(luò)外，企業(yè)還需要使組織內(nèi)部權(quán)威和決策權(quán)的分配、激勵條款、部門任務(wù)的分組等方面有利于知識的共享與創(chuàng)造。建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制，推動跨功能交互作用、激勵員工參與、進(jìn)行工作輪換等，而社會能力（部門之間的聯(lián)系和社會化策略）有助于提高現(xiàn)實(shí)的吸收能力。

3.組織間的因素

路徑依賴性、企業(yè)所擁有的相關(guān)異質(zhì)性知識的隱性本質(zhì)和組織背景限制了組織迅速整合外部獲得的知識。社會嵌入性、網(wǎng)絡(luò)位置和其他因素也影響了組織間吸收能力，如產(chǎn)業(yè)集群、戰(zhàn)略伙伴和網(wǎng)絡(luò)對吸收能力也有影響。社會網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)嵌入的深度同樣會影響組織的吸收能力，當(dāng)知識是隱性知識時組織之間的交互作用越好，知識越容易轉(zhuǎn)移和消化。組織之間聯(lián)系的強(qiáng)度和寬度都有助于提高組織認(rèn)知并吸收復(fù)雜的思想。因此，中小企業(yè)首先要與開放式創(chuàng)新合作伙伴建立良好的合作關(guān)系，加強(qiáng)不同層面之間的聯(lián)系強(qiáng)度，拓展聯(lián)系寬度；其次，建立沖突和利益協(xié)調(diào)機(jī)制。理想組織關(guān)系應(yīng)該使有效組織學(xué)習(xí)對合作組織雙方都是必要的，任何一個的過多控制都會導(dǎo)致功能失調(diào)；再次，預(yù)先了解并學(xué)習(xí)擬吸收的合作伙伴所擁有的知識；最后，盡可能利用產(chǎn)業(yè)集群等本地網(wǎng)絡(luò)來構(gòu)建開放式創(chuàng)新伙伴關(guān)系網(wǎng)。

4.已有的相關(guān)知識

已有的相關(guān)知識是吸收能力的重要前因，但是有關(guān)已有存量知識的儲存和恢復(fù)機(jī)理人們知之甚少，已有知識與吸收能力聯(lián)系的機(jī)制尚不清楚。顯性知識的保留可以通過計(jì)算機(jī)或者紙質(zhì)的文件，但是許多隱性知識如慣例、規(guī)范、行為模式、經(jīng)歷等難以保存并在組織需要的時候加以獲取。為了使相關(guān)知識更好地服務(wù)于吸收能力的開展，組織有必要將先前的相關(guān)知識盡可能在組織內(nèi)部擴(kuò)散以便將來需要使用時能夠方便地獲取，并且不會因人員流失造成重要知識的丟失。

四、連接能力的培育和提升

中小企業(yè)開放式創(chuàng)新中的連接能力包括內(nèi)部連接和外部連接，提升連接能力的核心是加強(qiáng)組織內(nèi)部和組織與外部的合作能力。連接能力是整合和影響組織及個人機(jī)制的能力，是開放式創(chuàng)新的核心組織能力，這些機(jī)制管理著企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)的團(tuán)體間關(guān)系。連接能力主要由內(nèi)部合作能力、網(wǎng)絡(luò)化能力和由外而內(nèi)及由內(nèi)而外的合作能力三部分構(gòu)成。

1.內(nèi)部合作能力

一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)有效率和效果的內(nèi)部合作結(jié)構(gòu)是開放式創(chuàng)新中的先決條件。他們將這種能力界定為“發(fā)展互補(bǔ)性的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)以獲得外部技術(shù)的能力”，為了使互補(bǔ)性的網(wǎng)絡(luò)成為可能，組織必須建立提升跨學(xué)科、跨層級知識交換的協(xié)調(diào)能力，推動功能性知識與成分知識之間的多方交互作用的能力，促進(jìn)知識流跨越功能性邊界和權(quán)威邊界線。如果不能確保這些能力，那么外部交流和知識交換就會失敗。在組織層面，“創(chuàng)建跨功能的團(tuán)隊(duì)和任務(wù)執(zhí)行力量的能力”和“協(xié)同整合人們創(chuàng)造性的能力”以推進(jìn)“啟發(fā)式的豐富的認(rèn)知性團(tuán)隊(duì)工作”，將有助于推動互補(bǔ)性網(wǎng)絡(luò)的形成。構(gòu)建內(nèi)部合作能力，第一，需要建立互補(bǔ)性內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)以幫助員工獲得外部訣竅；第二，對跨邊界知識交流進(jìn)行協(xié)調(diào)；第三，擁有協(xié)同整合創(chuàng)造能力的能力；第四，提供合作所需的基礎(chǔ)設(shè)施、慣例及程序。

2.網(wǎng)絡(luò)化能力

在開放式創(chuàng)新過程中，中小企業(yè)必須與供應(yīng)商、大學(xué)和其他研究機(jī)構(gòu)，互補(bǔ)性企業(yè)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等建立廣泛的外部聯(lián)系，并保持一定的聯(lián)系強(qiáng)度。事實(shí)上，網(wǎng)絡(luò)化能力是成功開放式創(chuàng)新的核心能力之一。在開放式創(chuàng)新背景下，這些網(wǎng)絡(luò)化能力是多重的，它們包含了管理能力的概念、商業(yè)模式的發(fā)展、基于信任的治理機(jī)制、全球化特點(diǎn)和本地的連接等。

發(fā)起、管理、演進(jìn)、保持或者終止開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的最重要的組織能力通常包含以下幾種：①為協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟過程而建立基礎(chǔ)設(shè)施和流程的能力；②促使公司和個人網(wǎng)絡(luò)改變的能力；③平衡行為者之間水平和垂直關(guān)系強(qiáng)弱聯(lián)系的能力；④在網(wǎng)絡(luò)中管理系列的、合并的或者相互依賴的團(tuán)體；⑤建立聲譽(yù)和良好愿望以構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)管理中的信任，并建立基于信任的程序；⑥在學(xué)校、供應(yīng)商和用戶構(gòu)成的價值網(wǎng)絡(luò)之內(nèi)或者跨越價值網(wǎng)絡(luò)誘導(dǎo)協(xié)同交互作用；⑦平衡價值網(wǎng)絡(luò)之間的交易價值和成本；⑧避免價值網(wǎng)絡(luò)中的機(jī)會主義行為；⑨為由外而內(nèi)和由內(nèi)而外的過程而改變所利用的開放式創(chuàng)新服務(wù)中介；⑩擁有推動網(wǎng)絡(luò)演化的技巧。

3.由內(nèi)而外和由外而內(nèi)的合作

由外而內(nèi)和由內(nèi)而外是開放式創(chuàng)新的基本思想。它涵蓋了為了內(nèi)部創(chuàng)新而正確使用外部知識，或者相反，即利用來自于內(nèi)部的發(fā)明，將這些發(fā)明應(yīng)用于實(shí)際的創(chuàng)新項(xiàng)目，并將其賣給市場。在由內(nèi)而外和由外而內(nèi)過程中，為了平衡內(nèi)部或者外部團(tuán)體之間的價值觀和信仰，開放式創(chuàng)新組織的一個突出的任務(wù)是管理知識轉(zhuǎn)移和共享無形利益。這個組織功能被界定為“邊界跨越”。一般的網(wǎng)絡(luò)能力只是為成功的知識流出和流入提供了基礎(chǔ)，但是開放式創(chuàng)新還需要特殊的流入/流出組織層面的管理能力。

第一，組織面對外部團(tuán)體的凝聚能力。與封閉式創(chuàng)新相比，開放式創(chuàng)新意味著某種管理上的放松，在新的松散管理?xiàng)l件下，企業(yè)必須保持一定的凝聚力，員工有必要在身份認(rèn)知、企業(yè)的內(nèi)外部利益上形成與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)一致的價值取向。第二，在內(nèi)部和外部知識之間溝通認(rèn)知距離的能力。在協(xié)作條件下，當(dāng)組織的文化反對時，企業(yè)很難從合作中收益。組織的結(jié)構(gòu)、程序以及組織的正式文化必須相互匹配，這樣才能在內(nèi)部和外部知識之間縮短認(rèn)知距離。第三，與創(chuàng)新伙伴之間的管理相似性。管理上的相似性有助于企業(yè)之間身份的相互認(rèn)同，從而方便知識在不同企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。管理相似性的實(shí)現(xiàn)可以在不同管理層面上建立專用的界面來形成。當(dāng)然在這個情境下，通常需要有中高層管理者構(gòu)成的看門人來管理企業(yè)與其外部環(huán)境之間的界面。開放式創(chuàng)新的由內(nèi)而外和由外而內(nèi)的合作能力還需要企業(yè)擁有：共同思考、共同設(shè)計(jì)和共同發(fā)展的能力；推動用戶介入的能力；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的能力；管理研發(fā)合約、引入許可證、聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合制造、聯(lián)合投資的能力。限于篇幅，這里就不一一贅述。

五、轉(zhuǎn)換能力的培育與提升

如果說吸收能力是認(rèn)識并開發(fā)企業(yè)外部技術(shù)機(jī)會的能力，那么轉(zhuǎn)換能力就是基于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造的技術(shù)機(jī)會持續(xù)重新界定產(chǎn)品組合的能力。無論是吸收能力還是轉(zhuǎn)換能力對于開放式創(chuàng)新而言都是重要的，對于構(gòu)建持續(xù)競爭優(yōu)勢而言，在下列情況僅僅有吸收能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠：存在路徑依賴，知識具有累積性；進(jìn)入時機(jī)很重要；企業(yè)在一個持續(xù)變化的環(huán)境中運(yùn)作，它不需要僅僅對外部變化做出反應(yīng)，而是需要通過自身的行為來改變環(huán)境。

轉(zhuǎn)換能力主要解決以下三項(xiàng)任務(wù)：選擇技術(shù)；隨時間保留這些技術(shù)；重新激活并與現(xiàn)行技術(shù)的開發(fā)努力相整合。

1.選擇需要保留的技術(shù)知識

知識的保留是有成本的，比較容易創(chuàng)造的知識無需保留，難以創(chuàng)造的知識必須保留，在有限資源條件下企業(yè)必須選擇哪些知識必須保留。選擇的依據(jù)是知識的未來戰(zhàn)略價值和決策者的偏好。但是一方面由于關(guān)于未來需要、供給狀況、競爭者行為和其他外部因素信息的不完全，使得知識價值具有不確定性，另一方面知識所具有系統(tǒng)性特點(diǎn)使得選擇應(yīng)該保留的知識并非易事。解決知識選擇中的不確定問題的方法是搜集足夠的信息。企業(yè)可以通過使用規(guī)則、程序、正式的信息系統(tǒng)、特定的研究和正式的計(jì)劃機(jī)制來獲得并加工關(guān)于未來具有戰(zhàn)略價值的知識向量的數(shù)據(jù)。知識越系統(tǒng)，選擇決策就需要更多的獨(dú)立向量的信息，它的未來戰(zhàn)略價值就只能由與其相關(guān)的其他非本地化知識所決定，決策時就需要考慮更多的方面。在判斷知識的價值時，企業(yè)可以通過豐富的媒介在經(jīng)理之間就未來技術(shù)趨勢交換觀點(diǎn)和想法，當(dāng)然這也可以通過整合正式計(jì)劃機(jī)制、面對面的會議和跨越邊界的角色來引出、討論或交換關(guān)于未來技術(shù)的解釋。

2.進(jìn)行知識保留

顯性知識只需要編撰即可保留，知識的隱性程度越高，保留知識就需要更多的媒介。中小企業(yè)在進(jìn)行知識保留時首先要了解保留整個知識向量需要多少信息，如果少于一定的水平那么未來知識的激活將會遇到困難；其次，在保留知識向量信息時需要考慮的另一個因素是知識激活的速度。知識向量的相互依賴性影響著必須同時保留的知識向量的數(shù)目。企業(yè)必須給所保留的知識向量編寫目錄，且形成一定的組織機(jī)制定期回顧這些目錄，否則所保留的知識向量可能會丟失。

3.知識的重新激活或合成

這個包括相互關(guān)聯(lián)的任務(wù)：認(rèn)知企業(yè)機(jī)會，重新激活保留的知識，將已激活的知識與其他知識向量聯(lián)系以便開發(fā)新的商業(yè)機(jī)會。重新激活知識需要企業(yè)認(rèn)識到新的業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)會，公司可以通過觀察員、頭腦風(fēng)暴、研討會、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、參與企業(yè)專題會議、搜索單元等來發(fā)現(xiàn)機(jī)會。所保留知識能否重新激活與日常使用頻率、近期使用的情況以及組織的相似性相關(guān)聯(lián)。通過知識目錄來確?？色@得性是知識激活的重要手段，為了激活這些知識，企業(yè)需要通過“干中學(xué)”和“用中學(xué)”并將其重新內(nèi)化。

總之，連接能力能夠確保中小企業(yè)從內(nèi)部和外部及時發(fā)現(xiàn)并獲取所需要的知識，吸收能力可以使中小企業(yè)盡快將外部發(fā)現(xiàn)的知識內(nèi)在化并整合到現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)中，轉(zhuǎn)換能力則可以將重要的、有價值的知識保留在企業(yè)內(nèi)部或外部，并在需要的時候快速方便地獲取或重新激活這些知識。上述三大能力的加強(qiáng)，為中小企業(yè)成功實(shí)施開放式創(chuàng)新奠定了能力基礎(chǔ)，如果輔之以恰當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)機(jī)制，中小企業(yè)就可以克服資源劣勢，創(chuàng)造出更多的新知識、新產(chǎn)品、新專利，最終實(shí)現(xiàn)發(fā)明能力、創(chuàng)新能力和解吸能力的全面提升。

六、結(jié)論及未來研究展望

能力的培育和提升是中小企業(yè)成功實(shí)施開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵，文章從知識管理的視角分析了影響中小企業(yè)開放式創(chuàng)新成功的最為關(guān)鍵的吸收能力、連接能力和轉(zhuǎn)換能力，研究了這些能力的內(nèi)涵、影響因素及提升的途徑和方法。事實(shí)上，開放式創(chuàng)新過程極其復(fù)雜，一方面企業(yè)開放式創(chuàng)新能力體系中各能力的作用并非是相互獨(dú)立的，而是相互作用相互影響的；另一方面影響開放式創(chuàng)新能力的因素既有個人層面的，也有組織層面和外部環(huán)境層面的，這些因素之間同樣存在著交互影響。文章只是獨(dú)立探討了中小企業(yè)開放式創(chuàng)新中關(guān)鍵能力所包含的主要內(nèi)容及其提升方法，囿于已有的認(rèn)知水平對于各個能力之間的相互影響機(jī)制以及各個因素之間的交互作用涉及較少，這些也是未來開放式創(chuàng)新能力研究的重要內(nèi)容。

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（責(zé)任編輯：GH）

Open Innovation Capability System of SMEs and Approaches to Develop These Capacities

DONG Li-hui1，2，SONG Guo-fang1，ZHAO Zhang3
（1.School of Management Shanghai University，Shanghai 200444，China； 2.Wenzhou University，Wenzhou Zhejiang 325035，China；3.Wenzhou City Housing and Urban and Rural Construction Committee, Wenzhou Zhejiang 325000，China）

From the perspective of knowledge management，open innovation capacity was divided into inventive，absorptive，transformative，connective， innovative and desorptive capacity.It is an effective way for SMEs to implement open innovation successfully by using strong absorptive，transformative and connective capacities to develop inventive，innovative and desorptive capacity.The main contents of connective capacity were revealed from three aspects，such as internal collaboration，networking and inside-out/outside-in collaboration and ways to improve connective capacity were discussed.Antecedents of absorptive capacity，such as managerial，intraorganizational and interorganizational antecedents and prior knowledge，were identified and ways to improve absorptive capacity were also provided.Finally we analyzed ways to promote transformative capacity by knowledge retention，knowledge choice and knowledge reactivation.

Small and medium-sized enterprises； Open innovation；Capability of innovation；Innovation management

F270

A

1004-292X（2014）06-0039-06

2014-02-21

溫州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（13wsk070）。

董黎暉（1975-），女，浙江溫州人，博士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理、人力資源管理；

宋國防（1951-），男，上海人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)作與優(yōu)化研究、物流與供應(yīng)鏈管理研究。