接玉梅，葛顏祥

（山東農業(yè)大學經濟管理學院，山東泰安271018）

●區(qū)域發(fā)展

居民生態(tài)補償支付意愿與支付水平影響因素分析
——以黃河下游為例

接玉梅，葛顏祥

（山東農業(yè)大學經濟管理學院，山東泰安271018）

文章以Probit、Tobit回歸模型為主要工具，利用來自黃河流域下游山東省464份調查問卷的數據，研究了影響居民生態(tài)補償的支付意愿與支付水平的主要因素。研究表明：影響居民生態(tài)補償支付意愿與支付水平的因素并不完全相同。對生態(tài)環(huán)境問題的關注程度和性別因素顯著影響居民的生態(tài)補償支付意愿，但顯著影響居民的生態(tài)補償支付水平的因素是對黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認識；另外，顯著影響居民生態(tài)補償支付意愿與支付水平的共同因素是對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度和居民年收入。

生態(tài)補償；支付意愿；支付水平；Probit模型；Tobit模型

一、引言

流域上游的生態(tài)環(huán)境狀況對于整個流域的生態(tài)安全至關重要。由于流域上游生態(tài)保護所提供的生態(tài)服務具有明顯的正外部性，即生態(tài)保護的邊際私人收益與邊際社會收益相偏離[1]，這種正外部性造成私人對生態(tài)保護的投入降低，以致生態(tài)服務的供應量減少，從而導致社會福利損失。如何實現生態(tài)資源的足額供給，就需要解決生態(tài)保護成本合理分擔的問題。生態(tài)補償機制作為一種新型的環(huán)境資源管理模式，對于生態(tài)保護正外部性問題的解決是一種重要手段。

我國自20世紀80年代以來就一直開展生態(tài)補償的嘗試。在1991年頒布的《水土保持法》中，流域管理的市場運作就有所涉及。此后，生態(tài)補償作為環(huán)境管理和生態(tài)保護的政策工具就引起了中央和地方政府越來越大的興趣[2]。雖然生態(tài)補償支付可以有各種各樣的形式，但從我國已經實施的帶有生態(tài)補償性質的生態(tài)建設及保護項目來看，其中，公共財政支付發(fā)揮著主導作用。由于公共財政資金的有限性，因而社會資金在生態(tài)補償機制中有其潛在的無限性優(yōu)勢[3]。而且在實踐中，公共財政支付的效果和可持續(xù)性也常常令人質疑。因此，在政府公共財政承擔的同時，流域下游居民作為生態(tài)環(huán)境改善的受益者，適度承擔生態(tài)保護成本不失為解決這一問題的有效方法。因此，考量與分析下游居民生態(tài)補償的支付意愿與支付水平的影響因素，探討由下游直接受益者進行生態(tài)補償，從而分擔生態(tài)保護成本，對于建立流域生態(tài)補償機制顯得尤為重要。

國外學者對于居民支付意愿的研究主要采用條件價值評估法（Contingent Valuation Method，CVM），CVM由Davis于1963年提出，近年來多用于河流生態(tài)補償意愿的研究。如Loomis(2000)討論了恢復美國Platter River的5種生態(tài)系統服務的總經濟價值，并分析了支付意愿與受訪者的社會經濟信息變量的相關關系[4]。Amigues(2002)研究了法國Garonne River河岸棲息地項目的支付意愿和受償意愿，并對零WTP進行了重點討論[5]。Ojeda(2008)評估了墨西哥Yaqui River Delta恢復水流所提供的環(huán)境服務的經濟價值，并且分析了影響WTP的主要因素[6]。

近年來，國內學者也開始對這一研究領域進行探索，在研究方法上主要是使用CVM并且通過回歸模型來展開分析。比如，何忠偉等（2007）對京北水資源支付意愿進行了調查，運用Logit和Tobit兩個模型證明CVM方法調查得到的結果符合京北水資源實際[7]。葛顏祥等（2009）運用Logit模型及線性回歸模型對山東省居民的補償意愿及支付水平進行了分析[8]。鄭海霞等（2010）利用條件價值法（CVM）評估金華江流域居民環(huán)境服務的支付意愿，并利用Ordered Probit模型和Binary Probit模型分別分析了最大支付意愿及其支付方式的影響因素[9]。黎元生等（2010）對閩江下游福州城市居民生態(tài)支付意愿進行了調查分析[10]。李超顯等（2012）以湘江流域長沙段為例，運用結構方程模型和CVM調查數據對流域生態(tài)補償支付意愿的影響因素進行了分析[11]。

支付意愿（WTP）是指受訪者對使自己受益的沒有市場交換和市場價格的公共商品的支付意向和愿望，反映人們對商品價值的認定情況[12]。支付水平是指下游地區(qū)的居民愿意為流域生態(tài)服務改善而可能支付的經濟補償數額，一般用年度支付水平來測度。居民可能有較強的支付意愿，但是其支付水平不一定會高。國內在這方面的研究主要是關注影響流域居民支付意愿的因素，而運用Tobit回歸模型分析影響居民生態(tài)補償支付水平的因素及其與影響居民支付意愿的因素進行比較的研究尚不多見，另外，在解釋變量的選擇上，考慮個體特征因素的居多，而綜合考慮居民的生態(tài)環(huán)境意識及對環(huán)境保護的了解程度的居少。基于上述分析，本文以Pro?bit、Tobit回歸模型為主要工具，利用來自黃河流域下游山東省的調查數據，實證分析影響居民對生態(tài)補償的支付意愿與支付水平的主要因素，探究政府、流域上游和下游之間生態(tài)保護成本的合理分擔的生態(tài)補償機制。

二、數據來源、問卷設計與調研方法

數據來源。本研究樣本的數據資料來源于2010年2月山東農業(yè)大學經濟管理學院的大學生與研究生對山東省16個省轄市的居民入戶問卷調查所得。

問卷設計。本文采用CVM方法進行支付意愿和支付水平的調查。為了能獲取被調查者的真實想法，摒棄支付卡選擇的局限性，調查問卷的設計采用了單次投標博弈法，直接詢問受訪者的最大支付水平。調查問卷主要由三個部分共13個問題來構成。一是居民的個人特征信息，如年齡、性別、收入、受教育程度以及職業(yè)等。二是居民生態(tài)環(huán)境認知度，如居民對環(huán)境關注度、黃河上游生態(tài)環(huán)境的認知、黃河上游的生態(tài)環(huán)境保護的投入以及保護手段認知等。三是山東省居民對黃河上游生態(tài)補償支付意愿和支付水平，其中核心問題是“是否愿意對黃河上游進行生態(tài)補償”。如果選擇“愿意”，則回答“每年最多愿意拿出多少元進行黃河流域生態(tài)補償”，由被調查者直接填寫具體數額。

調研方法。調查的基本方法是由經過培訓的調查員選擇其親屬作為被調查對象，并通過面對面直接訪談的方式完成問卷調查。

三、樣本描述統計

（一）樣本的基本情況

本次調查區(qū)域涉及山東省沿黃16個市，共發(fā)放600份問卷，實際回收542份，最終得到有效問卷數464份，問卷有效率為85.61%。在調查的464份有效問卷中，男性占59.48%，女性占40.52%；年齡最小的為16歲，最大的為77歲，平均年齡38.72歲；居民個人年收入在30 000元以上者居多，居于15 001～20 000元一檔的人數次之，收入在20 001～25 000元檔次的最少；受教育程度多為初中及以上學歷，其中比例最大的是本?？茖W歷者，其次為高中學歷者，本科以上學歷者最少。

（二）居民對生態(tài)補償的認知與態(tài)度

下游地區(qū)居民對生態(tài)環(huán)境問題的認知度、對黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認識及其對保護黃河上游的生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度這三個問題，是展開本研究的基礎。調查的統計結果顯示，大多數居民表示對生態(tài)環(huán)境問題關注，其中比較關注的比例占40.09%，非常關注的比例占24.57%，一般關注的比例占23.49%，只有1.08%的被調查者表示對生態(tài)環(huán)境問題不關注，這表明下游流域居民對生態(tài)環(huán)境問題具有較高的認知度。而對于黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認識這個問題的回答，65.30%的被調查者認為黃河上游的生態(tài)環(huán)境非常重要，26.72%的被調查者認為比較重要，7.33%的居民則表示一般重要，僅有0.65%的居民表示不太重要?？梢?，幾乎所有的被調查者都認為黃河上游的生態(tài)環(huán)境狀況與自己的生活密切相關。從居民對保護黃河上游的生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度看，大多數被調查者都一般了解或不太了解，僅有3.45%的被調查者表示非常了解。據此可知，居民對保護黃河上游的生態(tài)環(huán)境需要大量投入這個問題缺乏基本的認知。

（三）居民的支付意愿與支付水平

數據統計結果顯示，在被調查的464人中，有62.93%的被調查者表示愿意支付，另外有37.07%的被調查者不愿意支付。其中愿意進行生態(tài)補償的最大現金支付水平為10 000元/年，最小現金支付水平為10元/年，從平均支付水平看來，黃河流域下游山東省居民人均年度支付水平為533.37元。

四、支付意愿與支付水平影響因素的回歸分析

（一）變量說明與模型選擇

綜合已有研究及實地調研的情況，本文選取被調查者的個體特征（年齡、性別、受教育程度、年收入）以及居民生態(tài)環(huán)境認知度（被調查者對生態(tài)環(huán)境的關注度、對黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認知、對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度）為自變量，分別以居民生態(tài)補償支付意愿和年度生態(tài)補償的支付水平作為因變量，構建用于描述被調查者的個體特征以及居民生態(tài)環(huán)境認知度對居民生態(tài)補償支付意愿和支付水平影響的計量模型。模型中所包含變量的解釋見表1。

表1 變量定義與樣本統計

由于生態(tài)補償支付意愿是一個二元取值變量，本文選擇建立Probit回歸模型來分析它與影響因素間的關系。模型的具體形式如下：

令Y*是一個由Y*=β0+βX+μ決定的不可觀測的潛變量，β是待估參數，β=(β1,β2,…,β7)，Y則是實際觀測到的因變量，X是觀測到的自變量，且有：

假定μ是隨機擾動項，服從標準正態(tài)分布，從而影響居民生態(tài)補償支付意愿的二元離散選擇模型可以表示為：

其中，P表示概率，Φ為標準正態(tài)累積分布函數。

由此建立Probit回歸方程為：

其中，β0為常數項；βi為所求Probit方程的回歸系數；xi是自變量（影響因素）；μ為隨機誤差項。

而對于分析影響居民生態(tài)補償支付水平的因素，本文采用Tobit方法，因為從調查數據中可以看出，在被調查的464人中有172人表示不愿意支付，意味其因變量觀察值為零，樣本有偏選擇問題出現。因此，在分析影響居民生態(tài)補償支付水平的因素時，必須對沒有支付意愿的居民的觀察值進行審查，以保證對居民生態(tài)補償支付水平的估計是無偏估計。Tobit這種方法可以在估計過程中將沒有支付意愿的居民的觀察值也納入估計范圍。Tobit模型的具體形式如下：

其中，y*是潛在變量；α是各自變量的待估參數，是隨機變量u的參數。被觀察的數據y與潛在變量y*的關系如下：

由此建立Tobit回歸方程為：

（二）模型結果及其分析

以調查問卷數據作樣本，利用Eviews6.0軟件對模型（1）和（2）進行參數估計，Probit模型的估計結果見表2，Tobit模型的估計結果見表3。

從表2來看，模型整體檢驗結果顯著，各變量的參數符號與預期基本相符。在是否愿意支付一定費用對上游進行生態(tài)補償的解釋變量中，居民對生態(tài)環(huán)境問題的關注程度、對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度對其是否愿意支付一定費用有顯著的負向影響，也就是說，對生態(tài)環(huán)境問題越關注、對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入越了解的居民，其生態(tài)補償支付意愿越強。這是因為對生態(tài)環(huán)境問題關注的居民往往生態(tài)環(huán)境意識比較強，所以愿意進行生態(tài)補償。而只有居民了解保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入，才覺得由此受益的自己有必要或應該進行生態(tài)補償，所以對此越了解其支付意愿越強。在個體統計特征變量中，居民的性別和收入變量對其生態(tài)補償支付意愿也有顯著的影響。收入水平越高的居民越愿意對上游進行生態(tài)補償，這是因為只有收入達到一定水平的居民才有能力進行生態(tài)補償，所以收入越高其支付意愿越強。男性較女性的支付意愿更高，這可能是因為男性往往較女性社會交往多，信息面廣，更關注和了解環(huán)境問題，所以其支付意愿更高。

Tobit模型的回歸結果表明，對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度和對黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認識是負向顯著影響居民生態(tài)補償支付水平的因素，由此說明居民對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入了解得越多，其生態(tài)補償支付水平越高；認為黃河上游的生態(tài)環(huán)境越重要，其生態(tài)補償支付水平越高。而收入則顯著地正向影響居民生態(tài)補償的支付水平，即居民收入水平越高，其生態(tài)補償支付水平越高。年齡、性別、受教育程度等變量對支付水平影響較弱，其顯著程度不高。

表2 Probit模型回歸結果

表3 Tobit模型回歸結果

五、結論及政策含義

基于上述分析，本文的主要結論是：影響居民進行生態(tài)補償支付意愿的因素是居民對生態(tài)環(huán)境問題的關注程度、對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度、性別和收入。這些因素與影響居民生態(tài)補償支付水平的因素并不完全相同。其中，影響居民生態(tài)補償支付意愿與支付水平的共同因素是對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度和居民年收入，但兩者也存在一定的差異性。

（1）與影響支付意愿的因素所不同的是，對生態(tài)環(huán)境問題的關注程度對居民生態(tài)補償的支付水平沒有顯著影響。其原因可能是，凡是具有支付意愿的居民對生態(tài)環(huán)境問題都非常關注，愿意支付一定費用以確保生態(tài)環(huán)境得以改善或維護已成為他們的基本生活需求，影響其生態(tài)補償支付水平的主要是經濟性因素。

（2）性別變量顯著地影響居民的生態(tài)補償支付意愿，而并不顯著影響居民生態(tài)補償的支付水平。居民一旦愿意支付一定費用，則其支付水平就不取決于性別而是取決于對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入的知曉程度、對黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認識和居民年收入水平這些因素。

（3）下游地區(qū)居民對黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認識并不顯著影響居民的生態(tài)補償支付意愿，但對居民支付水平的大小卻有顯著影響。這可能是因為，對黃河上游生態(tài)環(huán)境重要性的認識對居民生態(tài)補償支付意愿的影響隱含在對生態(tài)環(huán)境問題的關注這一因素里面了，所以并沒有體現出顯著影響居民的生態(tài)補償支付意愿，但是，它顯著影響居民的生態(tài)補償支付水平。

本文的研究結論與上述的討論所涵蓋的政策含義如下：

（1）基于居民對生態(tài)環(huán)境問題的擔憂與較好生活質量的需求，加強對保護黃河上游生態(tài)環(huán)境需要大量投入及上游生態(tài)環(huán)境重要性的宣傳普及，以提高下游居民對生態(tài)補償的認知水平，從而合理引導下游居民逐步提高其支付意愿與支付水平。

（2）居民年收入是影響居民的生態(tài)補償支付意愿與支付水平的核心問題。居民收入是其進行生態(tài)補償的基礎條件，只有居民的收入提高到一定水平，他才有能力進而才有可能進行生態(tài)補償。因此，應該通過各種有效途徑來提高居民的年收入水平，從而促進流域生態(tài)補償機制逐步建立起來。

（3）基于目前流域下游居民有一定生態(tài)補償支付意愿但有限的事實，流域下游居民對流域上游的生態(tài)補償只能作為一種補充，整個的流域上游生態(tài)補償還應以政府為主導，充分考慮中央政府、地方政府和居民在生態(tài)補償機制中的基本特征與功能定位，逐步探索形成合理公平的上游生態(tài)保護和建設成本的分擔機制。

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［責任編輯：余志虎］

An Analysis on Influencing Factors of the Willingness to Pay and the Level of Payment for Ecological Compensation of Residents—Taking the Lower Yellow River as an Example

JIE Yu-mei，GE Yan-xiang
（School of Economics and Management,Shandong Agricultural University,Taian 271018,China）

The article applies Probit and Tobit regression model to study the main factors of the willingness to pay and the level of payment for ecological compensation of residents with 464 survey data from Shandong Province in the Lower Yellow River.The results show that the influencing factors of the willingness to pay and the level of payment for ecological compen?sation of residents are not identical.The degree of concern to ecological environmental issues and gender factor of residents significantly affect their willingness to pay for ecological compensation.However,the residents’awareness on the impor?tance of ecological environment of the Upper Yellow Rive significantly affects their payment level for ecological compensa?tion.In addition,the common factors,that significantly affect residents’willingness to pay and payment level,are the knowledge level of protecting the Upper Yellow River ecological environment needs large number of inputs and residents’annual income.

ecological compensation;willingness to pay;level of payment;Probit Model;Tobit Model

F061.5；F403.3

A

1007-5097（2014）04-0066-04

【DOI】10.3969/j.issn.1007-5097.2014.04.013

2013-12-10

國家自然科學基金項目（70873077）；教育部人文社會科學研究項目（13YJA790025）

接玉梅（1975-），女，山東日照人，副教授，管理學博士，研究方向：資源與環(huán)境經濟；葛顏祥（1965-），男，山東莒南人，教授，博士生導師，管理學博士，通訊作者，研究方向：資源與環(huán)境經濟。