摘要：自然資源是一國財(cái)富的重要組成部分，是物質(zhì)生產(chǎn)活動的必備要素，是經(jīng)濟(jì)增長的主要動力。但是大量經(jīng)驗(yàn)研究表明，豐富的自然資源對經(jīng)濟(jì)增長來說可能是詛咒而不是饋贈。20世紀(jì)90年代以來，相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者們就這個問題做了大量理論和實(shí)證上的研究。這篇文章對世界和國內(nèi)現(xiàn)有資源詛咒假說的有關(guān)理論和實(shí)證結(jié)論分別做出綜述，并在此基礎(chǔ)上提出目前國內(nèi)研究依然缺乏對其傳導(dǎo)機(jī)制的全面、深入的分析，并根據(jù)我國進(jìn)行資源研究的迫切性，展望了研究者的下一步工作。

關(guān)鍵詞：資源詛咒；經(jīng)濟(jì)增長；文獻(xiàn)綜述

引言

豐富的自然資源是一國工業(yè)化發(fā)展的重要保障和經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，然而這樣一種天然優(yōu)勢對于經(jīng)濟(jì)增長來說，究竟是饋贈還是詛咒？通常的生產(chǎn)函數(shù)將資本、勞動力、自然資源設(shè)定為一個地區(qū)的基本生產(chǎn)要素，對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用。然而，令人奇怪的是，那些擁有豐富資源的發(fā)展中國家或地區(qū)發(fā)展速度卻低于那些資源相對稀缺的國家和地區(qū)。Auty（1993）[1]提出“資源詛咒”假說來總結(jié)這一悖論。之后關(guān)于資源詛咒的理論和實(shí)證研究大量出現(xiàn)。

本文結(jié)構(gòu)如下：第一部分從理論解釋和實(shí)證研究兩方面對相關(guān)文獻(xiàn)作出總結(jié)；第二部分從理論和實(shí)證兩方面對我國研究現(xiàn)狀作出綜述；第三部分是結(jié)論和展望。

1.文獻(xiàn)總結(jié)

1.1理論解釋

“資源詛咒”假說最早起源于Auty（1993）的文獻(xiàn)。Sachs和Wamer（1995）[2]進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，之后關(guān)于資源詛咒的理論研究文獻(xiàn)涌現(xiàn)，相關(guān)機(jī)制解釋分為兩類：

（一）新古典模型的理論解釋

RodriguezSachs（1999）[3]在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大環(huán)境下建立了一個包含資源部門的動態(tài)一般均衡模型，在保持資源部門產(chǎn)出固定時，其它部門的產(chǎn)出隨資本和勞動的增加而增長。自然資源繁榮短期會提高當(dāng)?shù)厥杖耄舢?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)過于依賴資源帶來的收入，那么就會導(dǎo)致該地區(qū)資本存量高于黃金率水平，資本邊際產(chǎn)出下降。這將導(dǎo)致消費(fèi)品價(jià)格的升高，表現(xiàn)為消費(fèi)的增長，進(jìn)而表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的快速增長。但這種解釋不能解釋經(jīng)常性賬戶平衡假定的成立和TFP增長和穩(wěn)態(tài)水平變化的問題，另外，根據(jù)此種解釋，資源充裕地區(qū)不應(yīng)享受這種所得而應(yīng)將它投資出去。這種建議顯然不可行。

（二）非新古典的理論解釋

1）工業(yè)化與資源詛咒：荷蘭病

Matsuyama（1992）[4]在非新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境下，建立了一個包含制造業(yè)和資源部門的兩部門內(nèi)生增長模型，提出資源部門較高的生產(chǎn)效率會使得生產(chǎn)資料大師流向該部門，從而擠出制造業(yè)，不利于經(jīng)濟(jì)的增長。Sachs和Warner（1995）在此基礎(chǔ)上建立了一個包含自然資源、制造業(yè)和非貿(mào)易品三部門和人力資本、物質(zhì)資本兩類生產(chǎn)要素的疊代跨期內(nèi)生增長模型，也得到了與其類似的結(jié)論。

2）政府效率與資源詛咒

Ross（2001）將資源充裕國家難以轉(zhuǎn)向民主政治體制的原因歸于三點(diǎn)：租金效應(yīng)，即資源的開發(fā)使得政府收入增加，從而有足夠的錢“賄賂”民眾，維持自己的獨(dú)裁統(tǒng)治地位；鎮(zhèn)壓效應(yīng)，即資源開發(fā)帶來的財(cái)富使政府加大軍事開支來鎮(zhèn)壓反對者，抑制了民主的發(fā)展；現(xiàn)代化效應(yīng)，即資源充?？赡軙种飘?dāng)?shù)爻鞘谢l(fā)展、居民受教育水平提高，從而阻礙該地區(qū)社會和文化結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化進(jìn)程，減慢民主政治體制的形成。

3）人力資本與資源詛咒

Gylfason（2001）[5]資源充裕地區(qū)的政府和家庭過分依賴于資源帶來的收入而忽略了提高教育水平的重要性，使人力資本積累不足。Birdsall、Pinckney、Sabot（2001）[6]通過分析資源充裕給一個人力資本和均衡增長良性循環(huán)的體系帶來的風(fēng)險(xiǎn)來研究人力資本與資源詛咒的關(guān)系。程志強(qiáng)（2007）[7]根據(jù)人力資本投資的微觀決策模型，分析了資源繁榮對投資于人力資本的成本、回報(bào)以及計(jì)劃者社會貼現(xiàn)率的影響。

1.2實(shí)證研究

關(guān)于資源充裕和經(jīng)濟(jì)增長之間直接關(guān)系的檢驗(yàn)研究方向主要有：資源充裕度度量指標(biāo)的選擇， 分類的資源與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究，改進(jìn)計(jì)量方法，改變研究對象。如Manzano和Rigobon（2001）利用面板數(shù)據(jù)和固定效應(yīng)模型消除不可觀測變量和和自變量的自相關(guān)問題，發(fā)現(xiàn)資源充裕度和經(jīng)濟(jì)增長之間并不存在負(fù)相關(guān)，而是通過某些機(jī)制降低經(jīng)濟(jì)增長率；Sala-i-Martin和Subramanian（2003）利用兩階段最小二乘法討論了資源充裕和經(jīng)濟(jì)增長之間直接關(guān)系，也沒有發(fā)現(xiàn)這種負(fù)相關(guān)；程志強(qiáng)（2007）[8]利用difference-in-difference方法，發(fā)現(xiàn)煤炭資源豐富對煤炭資源充裕型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長有負(fù)面影響；Papyrakis和Gerlagh（2004）就這一問題在一國內(nèi)部地區(qū)間進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)美國各州資源充裕度和經(jīng)濟(jì)增長之間呈正相關(guān)。

關(guān)于資源詛咒機(jī)制的驗(yàn)證，研究成果多集中在政府效率這一傳導(dǎo)機(jī)制方面。Isham、Woolcock和Busby（2005）對資源充裕與政府效率進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)點(diǎn)資源充裕對衡量與政府效率有關(guān)變量的影響為負(fù)。對于資源與人力資本的關(guān)系，Gylfason（2001）利用跨國截面數(shù)據(jù)，用教育公共支出比重、女孩的預(yù)期受教育水平、中等教育的入學(xué)率等衡量人力資本，以自然資本占國家財(cái)富的比重衡量資源充裕度，發(fā)現(xiàn)二者呈負(fù)相關(guān)；Papyrakis和Gerlagh（2004）根據(jù)美國各州的數(shù)據(jù)得出與Gylfason（2001）的結(jié)果相一致；程志強(qiáng)（2007）對人力資本在部門間的配置問題，認(rèn)為可能存在誤配的問題。

2.我國對資源詛咒的研究

2.1理論解釋

（一）荷蘭病效應(yīng)

龔秀國，鄧菊秋（2009）[9]提出“中國式荷蘭病”，并指出資源通過“支出效應(yīng)”、“資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)”和“人民幣匯率效應(yīng)”等機(jī)制抑制區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）擠出效應(yīng)

張景華（2008） 認(rèn)為充裕的自然資源降低了人們從事研發(fā)活動的激勵，資源收入通過降低工作意愿和抵制創(chuàng)新活動兩種方式阻礙經(jīng)濟(jì)增長；邵帥、齊中英（2009）[10]通過建立資源輸出型地區(qū)的4部門內(nèi)生增長模型，認(rèn)為資源開發(fā)擠出了技術(shù)創(chuàng)新從而導(dǎo)致資源詛咒困境。

（三）制度效應(yīng)

汪戎、朱翠萍（2008）認(rèn)為當(dāng)社會制度對掠奪性部門有利時，資源將被用于非生產(chǎn)性活動，社會產(chǎn)出減少；當(dāng)社會制度對生產(chǎn)部門有利時，資源將被投入生產(chǎn)性活動，產(chǎn)出增加，只有社會制度不完善的國家地區(qū)才會出現(xiàn)“資源詛咒”困境；李志龍（2009） 認(rèn)為我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的特殊時期，國有企業(yè)大量收縮至上游資源型產(chǎn)業(yè)，從而產(chǎn)生“資源詛咒”現(xiàn)象。

2.2實(shí)證研究

我國對“資源詛咒”現(xiàn)象的實(shí)證研究可以分為兩類：基于全國的實(shí)證研究和基于典型地區(qū)的研究。

（一）基于全國的實(shí)證研究

徐康寧、王劍（2006） 利用1995—2003年我國的省際面板數(shù)據(jù)，以采掘業(yè)部門的投入水平衡量自然資源的總體稟賦，發(fā)現(xiàn)該命題在我國內(nèi)部的地區(qū)層面成立；韓亞芬等（2007）[11]利用1985—2004年全國各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展及能源生產(chǎn)消耗的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明能源儲量較大的地區(qū)往往伴隨著較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；邵帥、齊中英（2008）[12]的實(shí)證結(jié)果表明，我國西部地區(qū)的能源開發(fā)與其經(jīng)濟(jì)增長呈顯著負(fù)相關(guān)，我國西部地區(qū)存在“資源詛咒”效應(yīng)；劉長生等（2009）利用我國30個省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為自然資源主要通過降低投資、限制教育水平、技術(shù)創(chuàng)新、對外開放度、法治水平的提高間接阻礙經(jīng)濟(jì)的增長。近年來，對資源詛咒的實(shí)證研究逐漸向更微觀的方向發(fā)展，并且得出不一致的結(jié)論。方穎、紀(jì)衎、趙揚(yáng)（2011）[13]利用1997-2005中國地級市或地級以上城市的95個截面數(shù)據(jù)，使用更正過的資源豐裕程度度量指標(biāo)，就中國是否存在資源詛咒做出實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)資源詛咒假說在中國城市級層面并不成立。

（二）基于典型地區(qū)的研究

徐康寧、王劍（2006）對我國各省份資源豐裕度指數(shù)和人均 GDP 增長率的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明山西省存在資源詛咒困境；許彥（2008）針對四川省進(jìn)行資源詛咒假說的分析，發(fā)現(xiàn)四川省自然資源豐富，但經(jīng)濟(jì)增長相對緩慢，有存在“資源的詛咒”困境的跡象；李昊邈（2008）[14]利用云南省1996—2006年的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行計(jì)量實(shí)證，結(jié)果表明云南省礦產(chǎn)資源的充裕程度與其經(jīng)濟(jì)增長存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

3.結(jié)論和我國進(jìn)行該項(xiàng)研究的展望

本文從理論解釋和實(shí)證研究兩個方面分別對世界及我國關(guān)于“資源詛咒”假說的研究進(jìn)行了總結(jié)綜述。盡管命題從產(chǎn)生到現(xiàn)在已有大量文獻(xiàn)對其進(jìn)行研究探討，但未來尤其是我國關(guān)于該命題的研究依然存在很大的拓展空間。

我國有著豐富的自然資源，這些自然資源是我國工業(yè)化發(fā)展的重要保障和經(jīng)濟(jì)增長的主要動力。但隨著持續(xù)的開采和利用，各類資源型城市均不同程度地開始面臨資源枯竭、環(huán)境污染嚴(yán)重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后等嚴(yán)峻問題。資源型城市伴隨著工業(yè)化發(fā)展而誕生，而大多數(shù)歐美國家早在20世紀(jì)60年代已陸續(xù)完成相關(guān)資源型城市的轉(zhuǎn)型。在我國文獻(xiàn)大多數(shù)都是在驗(yàn)證“資源詛咒”假說是否成立，但是對自然資源與城市經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系、微觀作用機(jī)制以及如何探索資源型城市的轉(zhuǎn)型之路的文獻(xiàn)很少，這是需要加強(qiáng)的地方。

另一方面，經(jīng)濟(jì)增長不一定是資源詛咒問題最完美的研究對象，資源充裕度的衡量指標(biāo)也需要得到進(jìn)一步的改善。隨著社會發(fā)展和研究深入，人們可能會更加關(guān)注資源對社會福利的影響，并利用更完善的度量指標(biāo)，全面、深入研究其傳導(dǎo)機(jī)制并探索出一系列如何將“資源的詛咒”轉(zhuǎn)換為“資源的饋贈”政策分析方案對未來中國的城市發(fā)展具有重要意義。（作者單位：廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院財(cái)政系）

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[14]李昊邈，《資源詛咒與經(jīng)濟(jì)增長——基于云南省的典型分析》[D]，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2008