摘要：本文運用博弈理論，針對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新策略展開分析。主要圍繞自主創(chuàng)新與模仿兩種策略，從企業(yè)的市場占有率、實現(xiàn)創(chuàng)新的風(fēng)險、新技術(shù)的學(xué)習(xí)能力以及同行業(yè)技術(shù)的轉(zhuǎn)移成本四個因素出發(fā)，考慮如何進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的策略分析，旨在找出適合企業(yè)生存和發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新策略。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；博弈論；創(chuàng)新；模仿

引言

企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新需要龐大的資金支持和巨大的風(fēng)險承擔(dān)。本身不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，盲目的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，潛在風(fēng)險是巨大的。針對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究，對促進(jìn)我國企業(yè)的發(fā)展，具有深遠(yuǎn)的意義。

1、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

1.1技術(shù)創(chuàng)新模式

?？怂拱磩?chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效果，將技術(shù)創(chuàng)新分為勞動節(jié)約型、資本節(jié)約型創(chuàng)新以及中性技術(shù)創(chuàng)新；英國蘇塞克斯大學(xué)技術(shù)政策研究所按創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的作用大小，將技術(shù)創(chuàng)新分為：漸進(jìn)式創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革創(chuàng)新和技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式的變革創(chuàng)新；傅家驥從技術(shù)創(chuàng)新來源上，將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、合作創(chuàng)新三種[1]。本文認(rèn)為所謂自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，引進(jìn)購買或破譯新興的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上，從工藝設(shè)計、質(zhì)量控制、成本控制、市場營銷等創(chuàng)新鏈的中后期投入主要力量，生產(chǎn)出富有競爭力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競爭，以此獲取經(jīng)濟(jì)利益的一種行為。

1.2基于博弈視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略研究

國內(nèi)學(xué)者利用博弈的視角來考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題取得較大成果。王強(qiáng)等（2010）研究價格競爭模式下，雙寡頭RD合作與非合作博弈 [2]。杜躍平等（2011）基于完全信息靜態(tài)博弈理論，分別從中小企業(yè)與大企業(yè)之間、中小企業(yè)之間博弈以及中小企業(yè)一政府之間的博弈三方面，對我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式進(jìn)行分析[3]。劉璐等（2007）結(jié)合行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模、信息狀況等，分別從完全信息靜態(tài)條件下和不完全信息動態(tài)條件下，對科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新過程進(jìn)行博弈研究[4]。但研究的不完善性普遍存在，如杜躍平等人的研究雖然結(jié)合我國中小企業(yè)實際，完整考慮大企業(yè)、同行中小企業(yè)以及政府三個方面的的影響，但考慮的博弈收益矩陣過于簡單化，不具備實際意義。本文從企業(yè)產(chǎn)量、技術(shù)轉(zhuǎn)移成本、企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成功概率以及新技術(shù)學(xué)習(xí)能力四個因素，綜合量化考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的博弈收益，以此分析企業(yè)在創(chuàng)新與模仿兩種策略中的行為選擇問題。

2、同行業(yè)企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新策略選擇博弈模型

2.1模型假設(shè)：

假設(shè)1：市場中存在n家企業(yè)；

假設(shè)2：企業(yè)之間信息在靜態(tài)條件下是完全的，對各自的策略選擇與收益有明確的認(rèn)知。

假設(shè)3：企業(yè)只有兩種策略選擇，技術(shù)創(chuàng)新和模仿。

假設(shè)4：企業(yè)間的產(chǎn)品之間不具有互補(bǔ)性

2.2參數(shù)定義：

企業(yè)i產(chǎn)量為qi；企業(yè)j產(chǎn)量為qj；

企業(yè)i進(jìn)行模仿創(chuàng)新的學(xué)習(xí)能力β（0<β<1）；

企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新成功的概率p；

技術(shù)轉(zhuǎn)移費用為M；

企業(yè)i進(jìn)行自主研發(fā)的投入程度xi，f（xi）表示自主研發(fā)投入成本，是xi的單調(diào)增函數(shù)。

2.3模型與解

本模型考慮將n家企業(yè)分開為兩類，即進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)群i和進(jìn)行模仿企業(yè)群j。

情況一：兩類企業(yè)都進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，收益矩陣如下：

表1兩家企業(yè)均采取技術(shù)創(chuàng)新收益矩陣

j企業(yè)i企業(yè)成功（P）失?。?-P）

成功（P）xiqi-f（xi）；xjqj-f（xj）xiqi-f（xi）；-f（xj）

失敗（1-P）-f（xi）；xjqj-f（xj） -f（xi）；-f（xj）

情況二：企業(yè)i選擇自主創(chuàng)新，企業(yè)j選擇模仿創(chuàng)新；

企業(yè)i的期望收益：xiqip-f（xi）

企業(yè)j的期望收益：（βxiqj-M）p

情況三：企業(yè)i選擇模仿創(chuàng)新，企業(yè)j選擇自主創(chuàng)新；

企業(yè)i的期望收益：（βxjqi-M）p

企業(yè)j的期望收益：xjqjp-f（xj）

情況四：兩家企業(yè)都進(jìn)行模仿創(chuàng)新，則兩家企業(yè)的期望收益都為0。

3、模型結(jié)果分析

當(dāng)qip

當(dāng)xiqip-f（xi）>（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）>0且xjqjp-f（xj）>（βxiqj-M）p；xjqjp-f（xj）>0時，對企業(yè)i來說，采用自主創(chuàng)新策略是占優(yōu)的。該種情況的經(jīng)濟(jì)意義體現(xiàn)在，第一方面，產(chǎn)量qi和創(chuàng)新成功概率p兩個因素，具有較大產(chǎn)量或較大的市場占有率和較高的創(chuàng)新成功可能性的企業(yè)，選擇自主創(chuàng)新是最佳策略。第二方面，較低的研發(fā)成本f（xi）和較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本Mp，采用自主創(chuàng)新策略也是占優(yōu)。第三方面，學(xué)習(xí)能力β的大小對等式的影響也是明顯的，現(xiàn)實中體現(xiàn)的是，具備較低學(xué)習(xí)能力的企業(yè)，更傾向于自主創(chuàng)新。對于企業(yè)j的分析是同樣的道理，最終均衡策略是（自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新）。

當(dāng)xiqip-f（xi）<（βxjqi-M）p；（βxjqi-M）>0且xjqjp-f（xj）>（βxiqj-M）p；xjqjp-f（xj）>0時，企業(yè)i不具備較大市場占有率、研發(fā)成功概率等等特性，綜合體現(xiàn)為企業(yè)i的綜合實力不夠，那么始終堅定模仿創(chuàng)新的策略是正確的。主要從以下幾個方面分析，一方面，高研發(fā)費用和研發(fā)風(fēng)險，對實力較弱的企業(yè)來說都是承受不起的。其次，即使研發(fā)成功，依靠自身較少的市場占有率，實現(xiàn)的價值增值也是很少的，反而，行業(yè)中的主導(dǎo)企業(yè)或具有較大市場份額的企業(yè)，會依靠技術(shù)模仿和轉(zhuǎn)移，從中實現(xiàn)更高利益。這一點戴維·蒂斯（David Teece）對互補(bǔ)資產(chǎn)的概念進(jìn)行了鑒定，認(rèn)為要從某向特定的創(chuàng)新中得意，不僅取決于創(chuàng)新本身，還取決于企業(yè)所擁有的其他資產(chǎn)[5]。企業(yè)j具有進(jìn)行創(chuàng)新的原動力，較高的市場占有率、較大的創(chuàng)新成功概率等，集中體現(xiàn)為行業(yè)中大企業(yè)特征，該類型企業(yè)的最優(yōu)策略為自主創(chuàng)新。這種情況體現(xiàn)的是博弈論中的，經(jīng)典智豬博弈現(xiàn)象。最終的均衡策略組合（模仿創(chuàng)新，自主創(chuàng)新）。

當(dāng)xiqip-f（xi）>（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）>0且xjqjp-f（xj）<（βxiqj-M）p；（βxjqj-M）p>時，該種情況與上一種情況相似，分析同上。最終的均衡策略組合（自主創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新）

4、結(jié)果討論

通過以上分析，我們認(rèn)為同行業(yè)中不同企業(yè)，應(yīng)根據(jù)自身實際，選擇適合自己的技術(shù)創(chuàng)新策略。

（1） 同行業(yè)具備較大市場份額的主導(dǎo)型企業(yè)， 進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新的策略是可取的。具備較高市場占有率的企業(yè)，擁有創(chuàng)新成功后的規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢，能夠?qū)崿F(xiàn)更高的收益。其需要注重的是在技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)成本節(jié)約。

（2） 行業(yè)中占有較小份額的企業(yè)，先天性的基礎(chǔ)不足，決定其并非行業(yè)技術(shù)前沿的推動者。其應(yīng)該培養(yǎng)技術(shù)學(xué)習(xí)能力，通過購買先進(jìn)技術(shù)，挖掘出技術(shù)隱含知識，采取模仿創(chuàng)新模式，最終實現(xiàn)企業(yè)價值的提升。（作者單位：杭州電子科技大學(xué)）

參考文獻(xiàn)

[1]傅家驥主編.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].清華大學(xué)出版社，1998

[2]王強(qiáng)，李衛(wèi)紅，胡榮.價格競爭下的雙寡頭RD合作與非合作博弈分析[J]科技進(jìn)步與對策，2010.27（16）：22-25.

[3]杜躍平，汪超.基于博弈論的我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式研究[J].科技創(chuàng)業(yè)，2011.18：1-4.

[4]劉璐，楊蕙馨.博弈視角下的科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新[J].山東社會科學(xué)，2007.（12）：65-68.

[5]Naushad Forbes，David Wield.從追隨者到領(lǐng)先者[M].北京：高等教育出版社，2005