【摘要】本文首先介紹了國(guó)內(nèi)外對(duì)傾銷與反傾銷的博弈研究， 在此基礎(chǔ)上建立了傾銷與反傾銷的完全信息和不完全信息博弈模型，對(duì)傾銷與反傾銷中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】?jī)A銷 反傾銷 博弈分析

一、前言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的不斷發(fā)展，進(jìn)口關(guān)稅、配額和出口補(bǔ)貼等貿(mào)易保護(hù)手段作為保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的一種手段，其作用越來(lái)越弱。反傾銷作為一種被世界貿(mào)易組織所允許的合法而有效的手段，被越來(lái)越多的國(guó)家所采用。改革開放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展，但隨之而來(lái)的是國(guó)外反傾銷調(diào)查的迅速增加。根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，截止至2012年12月，我國(guó)所遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量為885件，是全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家。世界各國(guó)對(duì)我國(guó)頻繁實(shí)施的反傾銷訴訟已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展。

傾銷是指以低于成本的價(jià)格將一國(guó)商品銷售到另外一國(guó)市場(chǎng)的行為。WTO反傾銷協(xié)議規(guī)定，如果一項(xiàng)產(chǎn)品從一國(guó)出口到另一國(guó)的出口價(jià)格低于在出口國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的正常貿(mào)易過(guò)程中的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，則該產(chǎn)品被認(rèn)為是傾銷產(chǎn)品。反傾銷指進(jìn)口國(guó)當(dāng)局依法向?qū)M(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)造成損害的傾銷行為采取征收反傾銷稅等措施，以抵消損害后果的法律行為，這是一種被世界各國(guó)普遍認(rèn)可的限制進(jìn)口手段。

目前，國(guó)外對(duì)傾銷與反傾銷的博弈研究既有理論研究，又有實(shí)證分析。理論研究主要集中在完全信息條件下雙寡頭靜態(tài)博弈，如Brander、Krugman、Spencer等。Prusa、Tharakan等則對(duì)反傾銷進(jìn)行了實(shí)證分析，并從博弈角度論述了反傾銷法作為指導(dǎo)局中雙方博弈的規(guī)則尚有不完善的地方需要修訂。國(guó)內(nèi)運(yùn)用博弈論分析傾銷與反傾銷問(wèn)題的尚不多見，張維迎和馬捷從產(chǎn)權(quán)角度研究了產(chǎn)權(quán)對(duì)傾銷問(wèn)題的影響，楊仕輝就外國(guó)對(duì)華反傾銷的逆向選擇作了實(shí)證分析，楊仕輝和張娟通過(guò)構(gòu)建不完全信息條件下的傾銷與反傾銷動(dòng)態(tài)博弈模型對(duì)反傾銷效應(yīng)進(jìn)行了理論推導(dǎo)。本文在參考國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈論為分析工具，建立了傾銷與反傾銷的博弈模型，對(duì)傾銷與反傾銷中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析。

二、傾銷與反傾銷的博弈論分析

（一）傾銷與反傾銷的完全信息博弈分析

假定國(guó)外企業(yè)不進(jìn)行傾銷而國(guó)內(nèi)企業(yè)不進(jìn)行反傾銷訴訟，其效用分別為u1 和u2；國(guó)外企業(yè)進(jìn)行傾銷，傾銷成本為c1，同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)不進(jìn)行反傾銷時(shí)國(guó)外企業(yè)進(jìn)行傾銷的利潤(rùn)為m；國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行反傾銷，反傾銷成本為c2。通常m>c1，m>c2。博弈矩陣如圖1。

當(dāng)國(guó)外企業(yè)傾銷時(shí)，如果國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行反傾銷，國(guó)內(nèi)企業(yè)的效用為u2-c2；如果國(guó)內(nèi)企業(yè)不進(jìn)行反傾銷，國(guó)內(nèi)企業(yè)的效用為u2-m，由于u2-c2>u2-m，國(guó)內(nèi)企業(yè)的最優(yōu)策略是進(jìn)行反傾銷。當(dāng)國(guó)外企業(yè)不傾銷時(shí)，如果國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行反傾銷，國(guó)內(nèi)企業(yè)的效用為u2-c2；如果國(guó)內(nèi)企業(yè)不進(jìn)行反傾銷，國(guó)內(nèi)企業(yè)的效用為u2，由于u2-c2

如果一個(gè)人采取混合戰(zhàn)略，其對(duì)手不能準(zhǔn)確地猜出他實(shí)際上會(huì)選擇的戰(zhàn)略。假定國(guó)外企業(yè)進(jìn)行傾銷的概率為p，不傾銷的概率為1-p；國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行反傾銷的概率為q，不進(jìn)行反傾銷的概率為1-q。

（二）傾銷與反傾銷的不完全信息博弈分析

假設(shè)進(jìn)行傾銷與反傾銷博弈的參與人仍是國(guó)外企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)，他們追求利潤(rùn)最大化。但信息是不完全的，潛在國(guó)外企業(yè)決定是否對(duì)某國(guó)進(jìn)行傾銷，國(guó)內(nèi)企業(yè)并不知道國(guó)外企業(yè)的成本函數(shù)。假定國(guó)外企業(yè)有兩個(gè)可能的類型：低成本或高成本；國(guó)外企業(yè)是低成本時(shí)，實(shí)施低價(jià)策略不會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)反傾銷的成功，而高成本時(shí)國(guó)外企業(yè)的低價(jià)策略會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)反傾銷的成功。兩種成本情況下的支付矩陣如圖2所示。

國(guó)內(nèi)企業(yè)在博弈開始時(shí)只知道國(guó)外企業(yè)是高成本的概率為p，低成本的概率為1-p。無(wú)論國(guó)外企業(yè)是低成本還是高成本，出口到某國(guó)的選擇都有低價(jià)格和高價(jià)格。博弈的第一階段，當(dāng)國(guó)外企業(yè)選擇低價(jià)策略，國(guó)內(nèi)企業(yè)的最優(yōu)選擇是反傾銷；當(dāng)國(guó)外企業(yè)選擇高價(jià)格，國(guó)內(nèi)企業(yè)的最優(yōu)選擇是不反傾銷。博弈的第二階段，國(guó)內(nèi)企業(yè)是否對(duì)國(guó)外企業(yè)的價(jià)格策略實(shí)施反傾銷，依賴于國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)外企業(yè)成本的判斷，如果國(guó)外企業(yè)是低成本的時(shí)候，國(guó)內(nèi)企業(yè)的最優(yōu)選擇是不反傾銷，當(dāng)國(guó)外是高成本，選擇低價(jià)格的時(shí)候，國(guó)內(nèi)企業(yè)的最優(yōu)選擇是反傾銷；反之，則不反傾銷。國(guó)內(nèi)企業(yè)是否進(jìn)行反傾銷，依賴于他對(duì)國(guó)外企業(yè)成本的判斷。高成本國(guó)外企業(yè)如果選擇價(jià)格a21時(shí)，會(huì)招致國(guó)內(nèi)企業(yè)的反傾銷，因此，高成本企業(yè)可能會(huì)選擇價(jià)格a11或a12，以避免招致國(guó)內(nèi)企業(yè)的反傾銷。在觀測(cè)到國(guó)外企業(yè)的第一階段的價(jià)格選擇后，國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)修正對(duì)國(guó)外企業(yè)的成本函數(shù)的先驗(yàn)概率p。如果國(guó)內(nèi)企業(yè)觀測(cè)到國(guó)外企業(yè)選擇低價(jià)格a21，就可以推斷國(guó)外企業(yè)一定是高成本，采取反傾銷就是最優(yōu)選擇。國(guó)內(nèi)企業(yè)看到國(guó)外企業(yè)選擇低價(jià)策略，可以估計(jì)國(guó)外企業(yè)在低價(jià)條件下低成本和高成本的概率， 即P（c1∣p1）和P（c2∣p1）。

假設(shè)p=0.5，低成本條件下選擇低價(jià)格策略的概率大于高成本條件下選擇低價(jià)格的概率，即a1>a2，可以得出P（c1∣p1）>P（c2∣p1）。如果國(guó)內(nèi)企業(yè)作出這樣的估計(jì)，就不會(huì)對(duì)國(guó)外企業(yè)進(jìn)行反傾銷了，反之，則選擇進(jìn)行反傾銷。如圖3，博弈方國(guó)外企業(yè)選擇了低價(jià)策略，這個(gè)低價(jià)策略可能來(lái)自兩種不同的成本類型。博弈方國(guó)內(nèi)企業(yè)在決策點(diǎn)有兩種選擇，即反傾銷和不反傾銷。如果國(guó)外企業(yè)是低成本類型，即沒(méi)有傾銷行為，國(guó)內(nèi)企業(yè)的最優(yōu)選擇是不反傾銷，因?yàn)閎11b32。如果國(guó)內(nèi)企業(yè)估計(jì)A 是高成本類型的，他會(huì)選擇進(jìn)行不反傾銷，但是國(guó)內(nèi)企業(yè)估計(jì)錯(cuò)誤，那他會(huì)選擇不進(jìn)行反傾銷，而事實(shí)上卻遭受了傾銷，這樣給貿(mào)易雙方都帶來(lái)了一定的損失。

三、結(jié)論

近些年，我國(guó)在外貿(mào)出口取得巨大成就的同時(shí)，面臨嚴(yán)重的反傾銷危機(jī)，中國(guó)企業(yè)在面對(duì)反傾銷調(diào)查時(shí)，大都采取消極避戰(zhàn)的態(tài)度，助長(zhǎng)了國(guó)外對(duì)華反傾銷的氣焰。從博弈的角度來(lái)看，主要是因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)還沒(méi)有積極參與國(guó)際市場(chǎng)的博弈過(guò)程，不能通過(guò)主動(dòng)介入改變被動(dòng)局面。要改變這種局面，必須積極參與博弈，并利用可置信威脅改變對(duì)方的博弈路徑，以獲取利潤(rùn)最大化。同時(shí)，在企業(yè)選擇價(jià)格策略時(shí)，要從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，注意進(jìn)口國(guó)對(duì)自己價(jià)格策略的反應(yīng)，盡量不給進(jìn)口國(guó)一個(gè)低價(jià)傾銷的印象，以免使自己陷入反傾銷的訴訟中。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：程慕華（1987-），女，漢族，山西太原人，就讀于首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，研究方向：經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（編輯：劉婷婷）