【摘要】產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域（有機(jī)內(nèi)在聯(lián)系系統(tǒng)）的空間集聚（極化）和轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤其是新型工業(yè)化時期的內(nèi)在要求，因而產(chǎn)業(yè)集聚理論演進(jìn)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論中重要組成部分。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)集聚 理論述評

產(chǎn)業(yè)發(fā)展包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式等方面的內(nèi)容。在這些內(nèi)容中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論的基本內(nèi)容?！爱a(chǎn)業(yè)組織學(xué)已成為相當(dāng)理論化的學(xué)科”。產(chǎn)業(yè)集聚“為集群內(nèi)部的企業(yè)帶來集體效率，形成集群競爭優(yōu)勢”。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)升級的必然伴隨物。轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式是新型工業(yè)化的內(nèi)在要求。國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大量研究文獻(xiàn)，豐富了產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，為區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)。

一、產(chǎn)業(yè)集聚理論的產(chǎn)生

所謂產(chǎn)業(yè)集聚，簡單地說，就是在一個適當(dāng)大的區(qū)域范圍內(nèi)，生產(chǎn)某種產(chǎn)品的若干個同類企業(yè)，為這些企業(yè)配套的上下游企業(yè)，以及相關(guān)的服務(wù)業(yè)，高密度地聚集在一起。與此相對應(yīng)的英文是cluster，也有叫產(chǎn)業(yè)集群等的，含義大體相同。國外的產(chǎn)業(yè)集聚理論已經(jīng)成熟，對產(chǎn)業(yè)集聚研究已經(jīng)涉及到區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等學(xué)科的重要領(lǐng)域。而在國內(nèi)，對產(chǎn)業(yè)集聚的研究才剛剛起步。自20世紀(jì)90年代以來，國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)集聚研究才逐步展開和深化，這時才出現(xiàn)了一些關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚研究的成果，這些研究主要是借鑒和運用國外產(chǎn)業(yè)集聚理論來分析我國現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展?fàn)顩r，大多都是從純理論的成果基礎(chǔ)上融入我國具體的區(qū)位實證研究，但是這些理論為我國產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展提供了巨大的支持。

總體來看，國外對產(chǎn)業(yè)集聚的研究已經(jīng)滲透到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個領(lǐng)域，理論已經(jīng)成熟。不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同的角度研究了產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過外部經(jīng)濟(jì)、集聚經(jīng)濟(jì)、競爭優(yōu)勢、交易成本等理論來解釋企業(yè)集聚的形成和發(fā)展機(jī)制；社會學(xué)家強調(diào)非正式的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以及本地的社會化環(huán)境對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵影響；地理學(xué)家則研究產(chǎn)業(yè)柔性專業(yè)化基礎(chǔ)上的空間集聚對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，地理空間對產(chǎn)業(yè)的集聚和發(fā)展過程的影響。我國學(xué)者對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群理論的研究已逐步邁向較為系統(tǒng)和深入的階段，能夠緊跟國際理論研究前沿，在學(xué)科交融上有一定創(chuàng)新，但與國外產(chǎn)業(yè)集聚政策研究相比較，國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)聚群理論的研究處于探索性研究階段，主要問題是還沒能形成一套完整的適合于中國產(chǎn)業(yè)集群的理論體系，更重要的是缺乏為建立此體系所需要的理論，特別是實證分析研究。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集聚理論已經(jīng)成為國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)，管理學(xué)等領(lǐng)域究的研究重點。產(chǎn)業(yè)集聚理論突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，形成了獨特的中觀經(jīng)濟(jì)視角，把區(qū)域看作一個整體，特別把公司和產(chǎn)業(yè)看作一個系統(tǒng)，注重區(qū)域發(fā)展、創(chuàng)新、競爭、區(qū)域網(wǎng)絡(luò)等。及時把握集聚理論研究的新進(jìn)展對于提升區(qū)域和國家競爭優(yōu)勢具有重要意義。

二、產(chǎn)業(yè)集聚理論的演進(jìn)

產(chǎn)業(yè)集聚理論起源于馬歇爾的研究。存在外部經(jīng)濟(jì)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)業(yè)集聚具有經(jīng)濟(jì)動因：一是企業(yè)集中于一個區(qū)位，提供特定產(chǎn)業(yè)技能的勞動力市場（低失業(yè)率和勞動力短缺可能性降低）；二是地方性產(chǎn)業(yè)可以支持非貿(mào)易的專業(yè)化投入品的生產(chǎn)（即地方配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展）；三是信息的溢出可以使集聚企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)優(yōu)于單個企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，尤其是人與人之間的關(guān)系促使知識地方化溢出。韋伯將集聚經(jīng)濟(jì)定義為成本的節(jié)省，將其假定為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的外部表現(xiàn)。集聚理論一般把重點放在企業(yè)集聚而引起的外部性。

邁克·波特從企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲得角度對產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進(jìn)行研究。邁克·波特在《國家競爭優(yōu)勢》（1990）中首先提出產(chǎn)業(yè)集聚（Industrial Cluster）范疇。產(chǎn)業(yè)集聚是在特定區(qū)域中，具有競爭與合作關(guān)系且在地理上集中，有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、專業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商、金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)等組成的集群體。波特通過對工業(yè)化國家的考察，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚是工業(yè)化過程中的普遍現(xiàn)象。不同縱深程度和復(fù)雜程度的產(chǎn)業(yè)集聚，代表著市場和產(chǎn)業(yè)等級之間新的經(jīng)濟(jì)空間組織形式。從這種意義上說，產(chǎn)業(yè)集聚也包括由于延伸而涉及到的銷售渠道、顧客、輔助產(chǎn)品制造商、專業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商，政府及其他提供專業(yè)化培訓(xùn)、信息、研究開發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定等機(jī)構(gòu)，以及同業(yè)公會和其他相關(guān)的民間團(tuán)體的區(qū)域集群。因此，產(chǎn)業(yè)集聚超越了一般產(chǎn)業(yè)分布范圍，形成特定地理范圍內(nèi)多個產(chǎn)業(yè)相互融合、眾多類型機(jī)構(gòu)相互聯(lián)結(jié)的集群體，構(gòu)成區(qū)域經(jīng)濟(jì)特有的競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集聚的最重要特點之一，就是它的地理集中性，即大量的相關(guān)產(chǎn)業(yè)相互集中在特定的地域范圍內(nèi)。在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)，大量企業(yè)相互集中在一起，既展開激烈的市場競爭，又進(jìn)行多種形式的合作。在對加拿大、德國、丹麥、芬蘭、法國、英國、意大利、日本、美國的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上提出產(chǎn)業(yè)圈的概念，并利用“鉆石”的分析途徑對產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行分析。企業(yè)的創(chuàng)新能力引致產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集聚通過三種形式影響競爭：通過提高立足該領(lǐng)域公司的生產(chǎn)力來施加影響；通過加快創(chuàng)新步伐，為未來生產(chǎn)能力的增長奠定堅實的基礎(chǔ)；通過鼓勵新企業(yè)形成，擴(kuò)大并增強產(chǎn)業(yè)集聚本身來影響競爭。

保羅·克魯格曼從經(jīng)濟(jì)地理的角度探討產(chǎn)業(yè)集聚的動因。產(chǎn)業(yè)集聚有“制造業(yè)前向聯(lián)系”和“制造業(yè)后向聯(lián)系”兩種力量。假定壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)與制造業(yè)產(chǎn)品跨區(qū)域銷售具有運輸成本。運輸成本包含由運輸網(wǎng)絡(luò)形成的有形運輸成本和地方保護(hù)引起的貿(mào)易壁壘等因素。制造業(yè)之間有上下游聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)如果能集聚在一起，則能減少中間投入品的在途損耗、減少運輸成本，從而降低中間投入品的價格，這就使廠商產(chǎn)生集聚在同一區(qū)域內(nèi)共同分工協(xié)作的內(nèi)在沖動。新經(jīng)濟(jì)地理理論稱這種產(chǎn)生集聚效應(yīng)的力量為“價格效應(yīng)”或“制造業(yè)前向聯(lián)系”。另一方面，廠商的集聚帶來各專業(yè)化分工的工人也產(chǎn)生集聚，產(chǎn)品種類數(shù)增多，市場規(guī)模擴(kuò)大，制造業(yè)產(chǎn)品從出廠到消費者手中運輸成本降低，工人的名義、實際工資高于其他非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。受產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)高工資的誘惑，非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的經(jīng)濟(jì)要素向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)遷移，這種力量被稱為“市場規(guī)模效應(yīng)”或“制造業(yè)后向聯(lián)系”。由此，新進(jìn)入的邊際制造業(yè)廠商總是選擇市場規(guī)模效應(yīng)大的區(qū)域進(jìn)行投資設(shè)廠。報酬遞增與運輸成本的綜合作用，引致廠商選擇最接近大市場的空間某點進(jìn)行制成品生產(chǎn)。當(dāng)許多廠商作相同決策時，“空間外部性”或“產(chǎn)業(yè)集聚的正外部性”就由此產(chǎn)生。

新經(jīng)濟(jì)地理理論對一體化與產(chǎn)業(yè)集聚之間關(guān)系進(jìn)行探討。區(qū)域之間市場一體化過程可分為三個階段，在從低級向中級水平提高階段，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生，形成制造業(yè)中心——農(nóng)業(yè)外圍結(jié)構(gòu)；在區(qū)域一體化進(jìn)程推向高級階段，制造業(yè)發(fā)生有序擴(kuò)散，區(qū)域制造業(yè)結(jié)構(gòu)差異性也由此增強；在區(qū)域之間一體化水平處于高水平階段，各區(qū)域?qū)崿F(xiàn)有差異的產(chǎn)品生產(chǎn)，區(qū)域?qū)I(yè)化水平和單個產(chǎn)業(yè)的集中率都將處于極高的水平，但原制造業(yè)中心的制造業(yè)平均集中率可能會下降，相應(yīng)原農(nóng)業(yè)外圍區(qū)域的制造業(yè)平均集中率上升（范劍勇，2004）。

不同產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展程度體現(xiàn)出不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)板塊或同一區(qū)域經(jīng)濟(jì)板塊不同發(fā)展階段的水平。產(chǎn)業(yè)集聚的核心是經(jīng)濟(jì)空間范圍的一定程度的產(chǎn)業(yè)集中度提升。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度看，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚形成后，通過多種途徑如降低成本、刺激創(chuàng)新、提高效率、加劇競爭等，提升整個區(qū)域的競爭能力從而形成一種集群競爭力.產(chǎn)業(yè)集聚實際上是某種產(chǎn)品的加工深度和產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，是一定意義上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級。從產(chǎn)業(yè)組織的角度看，企業(yè)通過縱向一體化，可以用費用較低的企業(yè)內(nèi)交易替代費用較高的市場交易，增強企業(yè)生產(chǎn)和銷售的穩(wěn)定性，在生產(chǎn)成本、原材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售渠道和價格等方面提高企業(yè)進(jìn)入壁壘，提高企業(yè)對市場信息的靈敏度，使企業(yè)進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高利潤產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集聚實際上是在一定區(qū)域內(nèi)某個企業(yè)或大公司、大企業(yè)集團(tuán)的縱向一體化的發(fā)展。將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)合起來看，產(chǎn)業(yè)集聚實際上是一定區(qū)域形成的某種產(chǎn)業(yè)鏈或某些產(chǎn)業(yè)鏈。一般說來，產(chǎn)業(yè)集聚形成的新的競爭力是非集群和集群外企業(yè)所無法擁有的，在其他相同條件下，產(chǎn)業(yè)集群將比非產(chǎn)業(yè)集群更具有區(qū)域競爭力。

K.J. 巴頓從10個方面深入探討了產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的效益：產(chǎn)業(yè)集聚使本地市場具有潛在規(guī)模；產(chǎn)業(yè)集聚擴(kuò)大市場需求，激勵生產(chǎn)者引進(jìn)新技術(shù)、提高生產(chǎn)效率；產(chǎn)業(yè)集聚有利于公共服務(wù)設(shè)施發(fā)展所需要的人口限度；產(chǎn)業(yè)集聚有利于相關(guān)輔助產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；產(chǎn)業(yè)集聚引導(dǎo)熟練勞動力的集中；產(chǎn)業(yè)集聚引致多種有才能的經(jīng)營家、企業(yè)家的集聚，有利于形成高智力結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)集聚使金融與商業(yè)機(jī)構(gòu)條件更為優(yōu)越；產(chǎn)業(yè)集聚能提供范圍更廣的設(shè)施；產(chǎn)業(yè)集聚使工商業(yè)者可加強相互溝通，加快市場信息的流動；產(chǎn)業(yè)集聚使多種企業(yè)的集聚，加強了競爭壓力，迫使企業(yè)家不斷進(jìn)行改革和創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)存在正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)。從正面效應(yīng)來說，產(chǎn)業(yè)集聚降低了區(qū)域產(chǎn)業(yè)成本，這是最基本的也是最為重要的產(chǎn)業(yè)效應(yīng)。從負(fù)面效應(yīng)來說，產(chǎn)業(yè)集聚到一定程度后引發(fā)產(chǎn)業(yè)集聚過度問題，即產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位具有的相對低生產(chǎn)成本優(yōu)勢喪失，從而提高企業(yè)基建投資和生產(chǎn)成本，甚至可能造成經(jīng)濟(jì)要素短缺。過度產(chǎn)業(yè)集聚有可能產(chǎn)生過度競爭，使一些企業(yè)的生存發(fā)展環(huán)境惡化，出現(xiàn)向區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。

三、簡評

產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論中一定有產(chǎn)業(yè)集聚的概念。不論全國還是某個地區(qū)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展都不是抽象概念，而是要具體地落實在某個具體區(qū)域。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)競爭力有了密切關(guān)聯(lián)后，如果某區(qū)域并不具備某個產(chǎn)業(yè)集聚的條件，強行要上這種產(chǎn)業(yè)，失敗的概率將大大增加。也就是說，當(dāng)產(chǎn)業(yè)競爭力對產(chǎn)業(yè)集聚形成依賴后，區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)一種新的盲目性的可能性也大大增加了。一些年來，已經(jīng)出現(xiàn)了一些產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)中心隨之轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。以紡織工業(yè)為例，過去的長時期內(nèi)以上海、青島、天津為生產(chǎn)中心，改革開放以來，這些地方以及內(nèi)地的諸多紡織工業(yè)基地以國有企業(yè)為主的紡織企業(yè)普遍衰落，不少已經(jīng)破產(chǎn)關(guān)門。與此同時，中國的紡織工業(yè)發(fā)展迅速，并成為世界上紡織品出口最多的國家。中國總體上仍處在經(jīng)濟(jì)的較快增長時期，相當(dāng)多的產(chǎn)業(yè)仍有很大的增長空間，但這種增長機(jī)會是否屬于某個特定區(qū)域，尤其是那些歷史上和目前具有一定生產(chǎn)基礎(chǔ)的區(qū)域，具有很大的不確定性，較大程度上將取決于這些區(qū)域是否具備相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚的條件，集聚的進(jìn)程是否開始，已經(jīng)達(dá)到了何種水平等。對此，不少地方和企業(yè)目前還缺少足夠的認(rèn)識。一些地區(qū)在規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，往往提出“大而全”的計劃，在一個不大的區(qū)域范圍，要三次產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展，要發(fā)展一系列熱門產(chǎn)業(yè)，如汽車產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等，而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新材料等樣樣齊全。這種狀況表明對新形勢下產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律性缺少基本認(rèn)識，特別是缺少產(chǎn)業(yè)集聚的概念。而在產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展迅速的地區(qū)，地方政府負(fù)責(zé)人則是另外一種思路，他們能夠明確地強調(diào)發(fā)展哪一類產(chǎn)業(yè)，甚至是某一類產(chǎn)業(yè)中的某個環(huán)節(jié)，自覺或不自覺地接受了通過產(chǎn)業(yè)集聚增強產(chǎn)業(yè)競爭力的邏輯。

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作者簡介：孫雨（1982-），女，漢族，江蘇徐州人，碩士，講師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（編輯：陳岑）