摘要：退耕還林工程雖然取得了一定成效，但是工程實施中生態(tài)效益與經濟效益之間的均衡卻一直沒有解決。聯合生產作為描述和分析經濟-環(huán)境關系的重要理論工具，在探索生態(tài)與經濟之間的最優(yōu)組合模式方面顯示了一定作用。從聯合生產理論視角考察了退耕還林的生產特征、產品類型和關系，探討了退耕還林工程的實施機理。結果表明，退耕還林工程的生產會同時產出經濟產品和生態(tài)產品，且兩者之間存在著互補-競爭關系；退耕還林工程生產的實質是經濟產品與生態(tài)產品聯合生產下公共物品的私人提供的過程。

關鍵詞：聯合生產；退耕還林；生產屬性；產品類型；互補-競爭性

中圖分類號：F307.2 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2013）11-2704-04

退耕還林工程實施十多年以來，雖然取得了一定的成效，但是也不可避免地產生和暴露了一些問題。首先，生態(tài)恢復與建設的總體效果與預期目標相比還有較大差距，退耕地上的植被長勢并不樂觀，能否長期發(fā)揮生態(tài)功能尚不確定，甚至有復墾反彈的可能性。其次，退耕還林工程的首要目標是生態(tài)效益，而地方政府和農民更看重的是經濟效益的提高。生態(tài)效益和經濟效益之間的矛盾使得地方政府和農民雖然積極響應退耕政策，但卻對退耕地的生態(tài)建設缺乏興趣。在生態(tài)林取向下，由于生態(tài)林經營不能給農戶帶來經濟效益，因此，農戶不愿意對生態(tài)林進行管護，這導致生態(tài)林的生態(tài)效益得不到應有發(fā)揮。在經濟林取向下，農戶根據市場行情選擇其經營行為，不會考慮生態(tài)效益，故而也同樣缺乏生態(tài)建設的有效激勵[1-6]。如何解決退耕還林工程中經濟效益與生態(tài)效益之間的這種相互“競爭性”，使退耕還林工程既能獲得預想中的生態(tài)效益，又能兼顧經濟效益，是眾多學者們一直在苦苦思索的問題。

聯合生產是指一件商品的生產必然伴隨著至少一件副產品的生產（如羊肉和羊毛的生產），它是描述和分析經濟與環(huán)境相互作用的重要概念工具。在聯合生產視角下，生產的外部性是普遍存在的，所有的生產都會對環(huán)境產生影響[7]。國外學者已經運用聯合生產概念去尋求生態(tài)效益與經濟效益的統一。Darek等[8]利用聯合生產研究野生動物保護與木材生產之間的利益權衡，探索了能在不損壞經濟目標的前提下盡可能地實現生態(tài)目標的管理模式。而Ada等[9]研究了非市場交易的生態(tài)服務與農產品聯合生產對農民供應非市場化生態(tài)服務（簡稱ES）意愿的影響，認為市場化的產品和非市場化的生態(tài)服務之間的生產關系可能是互補的、競爭的或替代的。利用成本最小化條件，可以證明互補關系導致自愿提供的非市場化生態(tài)服務是沒有成本的。聯合生產這一概念在協同生態(tài)效益與經濟效益的關系上日益顯露出優(yōu)越性。

因此，本研究引入聯合生產理論，從聯合生產的角度重新認識退耕還林工程的生產屬性、產品類型與關系，探討退耕還林工程的實施機理，以期為探索退耕還林工程中生態(tài)效益與經濟效益的最優(yōu)統一提供理論依據。

1 退耕還林工程的生產特征

杜建賓等[10]認為退耕還林是以農業(yè)多功能性為基礎的聯合生產實踐作為典型的農業(yè)生態(tài)經濟聯合生產，工程不僅帶來了錢糧補助、經濟林果、園藝產品、薪柴等經濟產品，而且為全社會提供水土保持、防風固沙、凈化空氣、森林景觀等一系列具有公共服務功能的生態(tài)產品?？紤]到農業(yè)生產本身的特殊性，同工業(yè)以及其他行業(yè)相比，退耕還林工程有其獨特的聯合生產屬性。

1）要素的自然特征。從投入來看，退耕還林工程實施中主要包括兩種要素投入，一是不可控制的自然要素，包括光照、水、溫度、土壤等，另一種是可以控制的人工要素，如勞動力、土地面積、化肥、種子等投入，受到人口、種植習慣、文化傳統、風險偏好、政策、技術以及經濟發(fā)展水平等因素的制約。

2）要素投入具有不可分配性。由于退耕后林木產出的多樣性，難以確定要素在經濟產品和生態(tài)產品之間的分配比例。如在形成聯合產品的蘋果與果園風光之間，人們無法確定每種要素對于經濟產品蘋果和生態(tài)產品景觀價值的貢獻程度。

3）產出之間的不可分割性。由于林木產出之間存在技術上的剛性和農業(yè)生產的生物化學特性，不同性質的經濟產品和生態(tài)產品之間是相互依存的，使得典型的退耕還林聯合生產中產出之間相互依存，不可分割。例如，沒有蘋果的生產就不會有果園的景觀價值。

4）聯合產品種類的多樣性和生態(tài)產品的公共物品屬性。退耕還林實施過程中，林木生產經營不僅產出了經濟效益，還聯合產出了生態(tài)恢復、環(huán)境改善等一系列生態(tài)效益。退耕過程中產生的聯合產品——生態(tài)產品具有多樣性，同時具有公共物品或者準公共物品的特征。它們既可以是具有正外部性的“意愿產品”，如涵養(yǎng)水源、氣體調節(jié)；也可以是具有負外部性的“非意愿產品”，如水土流失、生物多樣性減少。有些產品還同時具有公共物品和私人物品的特征，如退耕后蘋果種植中，蘋果作為經濟產出屬于私人物品，但其附帶的生態(tài)效益卻是公共物品。而具有觀賞價值、被人們用圍墻圈起來的果園，其景觀價值卻屬于準公共物品。

2 退耕還林工程產品的聯合生產特征

2.1 退耕還林過程中聯合產品的類型

退耕還林實施過程是政府誘導下，農戶在退耕坡耕地上進行生態(tài)恢復性建設的過程。農戶在自發(fā)的生產經營中，其主要目的是為了獲得經濟產出，然而受聯合生產的生產規(guī)律影響，農戶的生產經營必定會聯合產出一定數量的生態(tài)產品。因此，退耕還林過程中的主要產品可以分為兩類，一種是經濟產品（Commodity outputs，COs），主要包括具有市場價值的農業(yè)產出，包括農產品、畜牧產品以及其他可以在市場上交易的相關產品。另一種是生態(tài)產品（Ecological outputs，EOs），主要包括生態(tài)系統提供的調節(jié)、支持和文化服務等無法直接在市場上進行交易的生態(tài)產品。其中，調節(jié)服務源于農業(yè)生態(tài)系統處理氣候、水文、廢棄物等的能力以及對疾病的控制；支持服務是指各種生物進程和非生物進程所構成的農業(yè)生態(tài)系統功能所形成的網絡；支持服務包括土壤的形成、作物授粉、病蟲害的控制，以及水分、養(yǎng)分的循環(huán)。

2.2 退耕還林過程中聯合產品之間的經濟關系

Ada等[9]用PDF曲線描述了農產品和生態(tài)系統服務之間的互補-競爭關系，而他們限制這種互補-競爭關系的前提是產出使用共同投入的數量多少，當數量較少時，這兩者是互補關系；當數量較多時，這兩者是競爭關系。而退耕還林在實施過程中，其經濟產品與生態(tài)產品也存在互補-競爭的動態(tài)關系。不考慮農戶的因素，單純從生產的投入產出來看退耕中產品之間的互補競爭關系，可以發(fā)現退耕中聯合產品之間的互補競爭關系不僅受到投入要素數量的影響，而且隨著生產過程的推進（這里生產過程可能是一個簡單的投入產出周期，也可能是許多連續(xù)生產周期的總和），產品之間的互補競爭關系也會發(fā)生變化。

假設農業(yè)聯合生產中的經濟產品為X，生態(tài)產品為Y，時間為t。從0到t0階段，生產少量Y時，Y與X之間互相競爭消耗要素，是競爭關系；隨著生產過程的推進，從t0到t1階段，隨著Y的產出增加，Y又可以作為中間投入促進X的生產，并且Y作為中間投入在X產量增加方面的影響超過了Y爭奪投入要素造成的X產量減少方面的影響，這段時間里，Y與X是互補關系；而在t1階段后，隨著Y的產出繼續(xù)增大，一方面Y繼續(xù)作為中間投入促進X的生產，另一方面隨著Y產出的增大，Y開始爭奪更多的要素投入，并且Y爭奪投入要素造成的X產量減少方面的影響超過了Y作為中間投入在X產量增加方面的影響，這時，Y與X之間是競爭關系。

考慮到生態(tài)產品的特殊性，其形成貫穿于整個生產過程，并作為一種中間投入一直發(fā)生作用。因此，退耕還林中生態(tài)產品與經濟產品之間存在互補性、競爭性以及互補競爭同時并存三種關系（表1）。

3 聯合生產視角下退耕還林工程實施機理分析

退耕還林工程是將水土流失嚴重的耕地，沙化、鹽堿化、石漠化嚴重的耕地以及糧食產量低而不穩(wěn)的耕地，有計劃、有步驟地停止耕種，因地制宜地造林種草，恢復植被。因此，退耕還林工程的實施過程是逐步將耕地轉換成林地的過程，在這一轉換過程中，作為實施主體的農戶也必然要進行行為的轉換，即從事農作物生產轉換成林木生產，由原來的從事經濟產品生產（農作物），轉而進行提供生態(tài)產品生產（生態(tài)建設），由原來的獲取農作物收益轉換為林木收益。由于坡耕地生產過程中往往會造成水土流失，因此，耕作行為具有明顯的負外部性。而退耕還林后，林地經營過程中林地上的林草植被發(fā)揮了保持水土、涵養(yǎng)水源、調節(jié)小氣候等改善生態(tài)環(huán)境的外部效用，這些外溢的效用被周圍和其他地區(qū)的人們無償享用，具有明顯的正外部性。從聯合生產角度看，農戶耕種造成的水土流失實際上是一種由于種植農作物產生的具有負外部性的“副產品”。退耕后，國家將生態(tài)建設納入工程建設目標，林木生長產生的正外部性即為工程帶來的生態(tài)產品。因此，退耕還林的過程實際上也是農戶由生產負外部性“副產品”向生產具有正外部性的“意愿產品——生態(tài)產品”轉換的過程，其實質是經濟產品與生態(tài)產品聯合生產下，公共產品的私人提供的過程（圖1）。

退耕還林工程是一項旨在增加具有生態(tài)價值的林產品供給的林業(yè)生態(tài)工程。從經濟學角度來講，生態(tài)林屬于公共資源，具有生態(tài)價值的林產品屬于生態(tài)公共物品的范疇。而公共物品與私人物品一個重要的區(qū)別就在于公共物品具有非排他性，即一個人對某公共物品的消費，并不排斥其他人對它的同時消費。所以公共物品不適宜也不應該由私人生產，而應該由國家提供。我國所推行的退耕還林政策，其實質就是一項國家提供生態(tài)公共物品的政策。但問題在于我國退耕還林工程的實施以私人承包制為基礎，這就決定了公共物品的供給主體不是國家而是退耕農戶。然而退耕農戶卻很難對農業(yè)生產單位和居民收取任何費用，也無法阻止其消費，這就意味著退耕農戶作為尋找私人利益的私人生產者在建設生態(tài)林后將不能通過市場機制就生態(tài)林所產生的正外部性得到任何收益。

十年來的實踐表明，退耕還林工程通過以退耕補償為主的制度設計，從而具有經濟產品和生態(tài)產品聯合生產的特征。農戶通過參與退耕還林工程，一方面通過退耕還林工程的經濟生產特征獲取錢糧補助，進而改善自身福利；另一方面在通過退耕還林的生態(tài)生產的特征為生態(tài)建設做出貢獻，從而改善社會福利。然而，由于退耕補償標準過度單一，退耕還林工程啟動時行政強制普遍存在，退耕林地產權不明晰以及生態(tài)產品交易市場的缺失，導致退耕還林中生態(tài)經濟聯合產品的私人提供尚未真正開啟，保證公共物品的私人供給成為工程實現長期目標的關鍵。

4 結論與討論

綜合全文分析，可以得出如下結論：

1）退耕還林是典型的農業(yè)生態(tài)經濟聯合生產，林木生產產生的經濟產品與生態(tài)產品（即外部性）具有聯合生產關系。退耕過程中，農戶生產的生態(tài)產品主要包括支持服務、調節(jié)服務和文化服務。

2）退耕還林過程中生態(tài)產品與經濟產品之間存在互補-競爭關系，這種關系受投入要素的變化以及生產過程的推進而動態(tài)轉化。

3）退耕還林是在多重委托代理制度安排下，采取農戶個體承包的方式，將坡耕地轉換成林地，最終完成生態(tài)公共品私人供給的過程。

考慮到退耕還林的聯合生產屬性，結合研究結論，在退耕還林未來的實施及補償過程中，一方面，應該盡可能利用生態(tài)產品與經濟產品的互補性，探索其互補-競爭之間的平衡，從而達到退耕還林的綜合效益最大化。另一方面，結合退耕還林中生態(tài)產品的私人供給特性，在對農戶的補償上，建立多樣化的補償方式，不僅要補償農戶的經濟損失，還要獎勵其行為所帶來的生態(tài)效益，刺激其自發(fā)維護退耕還林成果。

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