摘 要：民營企業(yè)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟發(fā)展的有生力量，中國民營企業(yè)的發(fā)展日益成為經(jīng)濟學、管理學等相關學者的關注課題。許多學者認為企業(yè)家是介于組織和市場之間的中間人，是一個企業(yè)的靈魂，在企業(yè)中扮演著多種職能角色，因此必須具備多種能力。企業(yè)家所具備的能力在企業(yè)成長中發(fā)揮了怎樣的作用？以及如何發(fā)揮作用？通過對這些問題的現(xiàn)有研究文獻進行綜述，以期對中國民營企業(yè)成長提供一些理論參考。

關鍵詞：企業(yè)家能力；民營企業(yè)；企業(yè)成長

中圖分類號：F121.23 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）33-0028-05

收稿日期：2013-08-19

基金項目：云南省科技計劃項目——基礎研究面上項目（2010ZC099）；教育部人文社會科學研究一般項目——規(guī)劃基金項目的支持（11YJA630050）

作者簡介：杜南玨（1987-），女，云南彝良人，碩士研究生，從事企業(yè)管理和公司財務研究；李小軍（1973-），男，湖南衡陽人，副教授，碩士生導師，從事公司治理與企業(yè)并購研究。

引言

改革開放三十多年，中國民營經(jīng)濟從無到有、從小到大，創(chuàng)造著令世界驚嘆的“中國速度”。據(jù)統(tǒng)計，截至2012年底，中國民營經(jīng)濟在中國GDP的比重已經(jīng)超過60%。隨著中國民營經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，中國民營企業(yè)規(guī)模迅速擴大、自主創(chuàng)新能力不斷提高、組織形式不斷優(yōu)化，顯示出強勁的生命力，為中國社會的穩(wěn)定與和諧作出了貢獻。

但是，與西方成熟資本市場相比，中國民營經(jīng)濟具有深深的“中國特色”的烙印。首先，它們普遍以家族企業(yè)形式出現(xiàn)，具有濃厚的家族管理色彩。2010年，全國工商聯(lián)進行的一次抽樣調(diào)查顯示，家族式企業(yè)占中國民營企業(yè)比重的85.4%。其次，中國民營企業(yè)存在產(chǎn)權結構不合理、管理制度不科學、缺乏發(fā)展戰(zhàn)略遠景等特點。同時中國民營企業(yè)還面臨著準入門檻高、稅費負擔重、外部融資困難等諸多問題。最后，企業(yè)家對于中國許多民營企業(yè)至關重要，他們是整個企業(yè)的靈魂。企業(yè)之所以能夠成功完全取決于企業(yè)家的能力。因此，探討企業(yè)家能力在民營企業(yè)的成長過程中到底扮演了何種角色對中國民營經(jīng)濟的發(fā)展是必要的。本文將通過對企業(yè)家能力和企業(yè)成長的現(xiàn)有文獻進行梳理，主要從企業(yè)家能力的內(nèi)涵、企業(yè)家能力維度以及企業(yè)家能力如何影響企業(yè)成長這三方面進行綜述。

一、企業(yè)家能力

熊彼特曾指出，企業(yè)家是經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)動機，是社會發(fā)展的力量源泉。許多理論和實證研究發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)成長發(fā)展的過程中，企業(yè)家始終扮演著重要角色，對企業(yè)成長發(fā)揮著重要作用。由于企業(yè)家是介于組織與市場之間的“中間人”（ Marshall，1890；Penrose，1959），企業(yè)家在企業(yè)成長過程中扮演的不同的職能角色。國內(nèi)外不同理論學派學者對于企業(yè)家能力內(nèi)涵的理解也不同。

Penrose（1959）關于企業(yè)成長的理論是現(xiàn)代經(jīng)濟學中對企業(yè)家能力研究的開端。她代表的是企業(yè)內(nèi)部成長理論，強調(diào)企業(yè)內(nèi)在動力促使企業(yè)成長同時又必然限制企業(yè)成長。她認為企業(yè)家的資質(zhì)是多項能力的綜合。

國內(nèi)許多學者也對企業(yè)家能力的內(nèi)涵進行了探討，賀小剛（2006）認為由于企業(yè)家必須同時履行多種職能，因此必須具備一種綜合能力。這種能力是指通過對不確定環(huán)境的敏銳觀察，挖掘具有市場價值的機會、獲取資源、整合企業(yè)內(nèi)部其他要素資源，并構建組織能力以利用環(huán)境中的機會。這一定義一方面強調(diào)企業(yè)家通過制定并執(zhí)行企業(yè)戰(zhàn)略作用于外部市場的能力；另一方面也強調(diào)了企業(yè)家通過管理、協(xié)調(diào)作用于企業(yè)的組織結構和內(nèi)部資源的能力。

二、企業(yè)家能力維度

由于對企業(yè)家能力的理解不同，導致國內(nèi)外眾多學者對于企業(yè)家能力維度也眾說紛紜。國內(nèi)外許多學者從微觀到宏觀各層次對企業(yè)家能力維度進行了積極的探索。

1.企業(yè)家個人特質(zhì)角度。這一層次的研究從企業(yè)家行為特征出發(fā)，旨在挖掘這些特質(zhì)對企業(yè)成長的影響作用，但他們大多沒有區(qū)分成功與非成功企業(yè)家。McClelland（1987）認為，企業(yè)家具備預知性、成就的方向以及奉獻精神是保證企業(yè)有效運營所必需的能力。Martin和Staines （1994）認為成功的企業(yè)家須具備個人能力，包括親切友好、自信、領導力以及冒險意識等個人特質(zhì)。Pendelaiu（1996）辨別了一些創(chuàng)業(yè)者必要的潛力。Burgoyne（1988）把能力定義為意愿和技能。與此相似，Bartlettand和Ghoshal（1997）把能力區(qū)分為態(tài)度/特征、技能/能力、知識/經(jīng)驗。然而，由于對企業(yè)家行為特征的描述或多或少帶有主觀性，選擇的樣本也各有差異，導致結論各有相互重疊甚至相互矛盾。

2.從職能管理理論出發(fā)。這一層次的研究是從組織層面進行探討，試圖結合具體的企業(yè)特點歸納總結企業(yè)家能力。Adam和Chell（1993）提出了企業(yè)家管理能力的四個維度，即商業(yè)戰(zhàn)略、財務戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和人力資源方面的管理能力。在不同的領域，個人屬性、知識和技能構成的個人能力不同。Thompson、Stuart 和Lindsay（ 1996）辨別了包括銷售和市場、控制、組織、科技創(chuàng)新、人力資源、投入以及應變性在內(nèi)的七種企業(yè)家必備的能力要素。但是，這些研究還是無法充分地解釋企業(yè)家能力對于企業(yè)成長的影響。

3.綜合測量。近年來，許多學者認為企業(yè)家能力對于企業(yè)成長的影響是一個多層次、復雜且動態(tài)的過程，因此對于企業(yè)家能力的測量應該站在更為宏觀的層次進行。Man（2002）通過定性和定量的方法分析了機會能力、組織能力、關系能力、戰(zhàn)略能力等八種企業(yè)家能力。國內(nèi)一些學者對企業(yè)家能力作了一些全新的探索。周金泉、劉兆峰、鄧增永（2004）重新界定了企業(yè)家概念，構建了全新的企業(yè)家理論體系，創(chuàng)造性地提出企業(yè)家能力素質(zhì)三維結構，包括企業(yè)家基本素質(zhì)、管理能力和市場開拓能力。賀小剛（2005）采用半結構式訪談的方法，在結合了中國企業(yè)的實際情況下總結了六個能力因素，即發(fā)現(xiàn)機會的能力、建立關系網(wǎng)絡、戰(zhàn)略能力、管理能力、創(chuàng)新能力及學習能力，并創(chuàng)造性的通過企業(yè)家能力和組織能力兩個角度構建了能力與企業(yè)成長的關系。

三、企業(yè)家能力對企業(yè)成長的影響

賀小剛（2005）在其著作中認為企業(yè)家能力通過兩種機制對企業(yè)成長發(fā)揮作用：一是通過自身能力直接作用于企業(yè)績效從而促進企業(yè)成長；二是通過自身能力構建組織能力，在此基礎上促進企業(yè)成長。

（一）企業(yè)家能力對企業(yè)成長的直接影響

企業(yè)家作為溝通組織內(nèi)部和市場外部相關利益者的信息通道，是企業(yè)的邊緣人（Thompson，1967；mintzberg，1973）。其主要的職能是管理組織、應對市場變化和降低經(jīng)營風險等。因此，在企業(yè)發(fā)展過程中，企業(yè)家的個人能力將對企業(yè)績效產(chǎn)生直接影響。

1.發(fā)現(xiàn)機會的能力。發(fā)現(xiàn)機會的能力需要企業(yè)家具有敏銳的洞察力和果敢的決斷力，這種能力并非人人都有。因此，企業(yè)家的機會能力是一種稀缺資源（Alvarez和Barney，2002），而稀缺資源正是建立企業(yè)核心競爭力，為企業(yè)帶來利潤和效益的要素之一。

對于機會能力的描述可追溯到Knight（1921），他認為利潤來源于不確定性，而企業(yè)家是不確定性的承擔者。他們必須通過識別不確定性中的機會，并整合相關資源來把握與利用機會從而獲取利潤，促使企業(yè)發(fā)展。Kirzner（1979）指出企業(yè)家通過識別和利用機會可以恢復市場均衡。Ronsanchez（1995）認為企業(yè)家敏銳地發(fā)現(xiàn)和利用市場機會能為市場策劃和戰(zhàn)略定位提供有效及時的依據(jù)，從而提高企業(yè)績效。同時，他認為機會的質(zhì)量是決定企業(yè)成長潛力的關鍵。Givon、Mahajan和Muller（1997）有相似的看法，他們強調(diào)企業(yè)家通過發(fā)現(xiàn)和利用機會指導戰(zhàn)略制定和市場策劃，從而推動企業(yè)成長。Krishnan、Bass和Kumar（2000）強調(diào)企業(yè)家只有認清市場機會的價值，并將其運用到生產(chǎn)經(jīng)營中才能創(chuàng)造價值，否則會導致一種“企業(yè)家虧損”。

2.建立關系的能力。Mitton（1989）指出企業(yè)家的一項工作是利用建立的關系為處理以后的事務鋪路。Ronald Burt（1992）提出“結構洞”理論，他認為占據(jù)未聯(lián)結結點間的結構洞的行為者能以此獲取網(wǎng)絡中的稀缺資源，從而獲得更大的競爭優(yōu)勢。

企業(yè)家建立關系的能力包括三類：與政府的關系、與其他企業(yè)的關系以及與員工的關系（賀小剛，2006）。首先，建立良好的政府關系能獲得其他企業(yè)無法獲得資源、資金以及政策優(yōu)惠等（胡旭陽，2006；吳文鋒等，2008；羅黨論等，2008；鄧新明，2011）。這些利益有助于企業(yè)家更好地收集市場信息、作出正確決策或進入更具發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)，同時有助于刺激企業(yè)家進行合理的投資等，這些影響有利于企業(yè)價值增值。其次，企業(yè)與相關聯(lián)的上下游企業(yè)建立良好的關系，不僅可以獲得更加有效的市場信息、發(fā)展機遇，更重要的是可以通過這種渠道學習和模仿其他企業(yè)的優(yōu)勢，從而提高企業(yè)對不確定環(huán)境的適應能力和企業(yè)自我保護能力（邊燕杰、丘海雄，2000；賀小剛；2006），最終促進企業(yè)發(fā)展。最后，與員工建立良好的關系，有利于提高員工工作滿意度、員工忠誠度以及員工工作效能，同時有助于在組織中建立一種信任機制從而增強企業(yè)凝聚力和加強企業(yè)文化建設，最終起到促進企業(yè)成長的作用（賀小剛，2006）。

3.戰(zhàn)略能力。隨著信息技術飛速發(fā)展和經(jīng)濟全球化，中國企業(yè)面臨的動態(tài)環(huán)境錯綜復雜、變化莫測，企業(yè)家作為企業(yè)的領導者必須具有高瞻遠矚、運籌帷幄的能力，才能使企業(yè)立于不敗之地。因此，戰(zhàn)略能力是一種全局性、長遠性的思維能力（王又花等，2004；于克信，2004）。這要求企業(yè)家必須對自身所在企業(yè)有一幅藍圖或一個愿景（Durkan等，1993），以及一個清晰的目標（Snell 和 Lau，1994）。

賀小剛（2005）認為企業(yè)家戰(zhàn)略能力是一種配應能力，即企業(yè)家根據(jù)市場等動態(tài)、復雜的外界變化以及企業(yè)自身經(jīng)營狀況的匹配情況作出的戰(zhàn)略決策和調(diào)整。企業(yè)家的戰(zhàn)略能力不僅能緩解不確定性市場的競爭壓力，還有利于規(guī)避經(jīng)營風險（Hitt等，2001），同時還能更加充分、合理地利用資源，使其產(chǎn)生最大的效應。它關系到企業(yè)的靈活性以及適應性，最終影響企業(yè)的成長。余來文和陳明（2006）在其研究中也指出企業(yè)家戰(zhàn)略能力是關系到企業(yè)持續(xù)發(fā)展的解決未來問題的能力。企業(yè)家具備這樣的能力有助于充分發(fā)揮企業(yè)的組織能力和組織資源的協(xié)同效應，最終提高企業(yè)核心競爭力。

4.管理能力。賀小剛（2005）認為這一能力是指企業(yè)家對于企業(yè)各種零散資源進行整合和合理配置，以實現(xiàn)資源組合效應最大化的能力。這些零散資源本身并不能直接提升企業(yè)價值，只有通過企業(yè)家的管理確保其最優(yōu)使用，才能增加企業(yè)價值、促進企業(yè)成長。因此，管理能力為企業(yè)直接創(chuàng)造經(jīng)濟效益，主要體現(xiàn)在利潤的增加和市場占有率的提高（Chandler和Hanks，1994）。

Chandler（1977）認為企業(yè)家對于企業(yè)的有效管理比市場機制這只“看不見的手”更能提高資本競爭力，帶來更高的生產(chǎn)力和利潤，是企業(yè)持續(xù)成長的源泉。Teece（1997）提出動態(tài)能力理論，他指出企業(yè)家將專有資源與生產(chǎn)要素有機整合的管理能力能降低交易費用，使企業(yè)不斷獲得競爭優(yōu)勢。在資源和知識的整合、轉化方面市場機制是低效的，企業(yè)家將其組織和整合起來使其成為有價值的、稀缺的、不可完全模仿與替代的核心資源是企業(yè)成功的基石（賀小剛，2005）。

5.創(chuàng)新能力。熊彼特在1921年首次提到了“創(chuàng)新理論”，在其隨后的研究中熊彼特指出企業(yè)家的基本職能是引進新的組合，即進行不斷的創(chuàng)新，從而促進企業(yè)提高效率和降低成本。 德魯克（1985）認為創(chuàng)新是企業(yè)家精神的本質(zhì)體現(xiàn)，是保證企業(yè)靈活性和自我更新能力的動力，因為創(chuàng)新并不是否定之前的努力，而是循序漸進地改變，以適應激烈的市場競爭。Teece（1997）指出，在信息技術飛速發(fā)展和市場環(huán)境瞬息萬變的今天，企業(yè)家的創(chuàng)新能力可以克服能力中的慣性與剛性，是企業(yè)發(fā)展最為關鍵的能力。

中國諸多學者對于企業(yè)家的創(chuàng)新能力也作了不少研究。鄔愛其、賈生華和陳宏輝（2003）認為創(chuàng)新活動是企業(yè)活力的成長動力，企業(yè)家的創(chuàng)新能力在企業(yè)初期起著尤為重要的作用。賀小剛（2005）認為企業(yè)家的創(chuàng)新能力屬于一種配應能力，能使企業(yè)做到差異化，從而緩解市場競爭的巨大壓力，還有利于降低交易成本，從而為增加企業(yè)經(jīng)濟利益。張迎春、李萍（2006）在其研究中以遼寧省為例進行了實證研究，指出企業(yè)家強烈的創(chuàng)新能力不僅有利于自身企業(yè)發(fā)展，同時能削弱地方經(jīng)濟發(fā)展障礙，促進產(chǎn)業(yè)集群效應的產(chǎn)生。

6.學習能力。Man（2001）認為學習能力是企業(yè)家應具備一項基本能力和支持性能力。當今社會，中國企業(yè)面臨著錯綜復雜的環(huán)境和前所未有的挑戰(zhàn)，許多企業(yè)家的學識和能力不足以應付這樣的挑戰(zhàn)，而良好的學習能力大大增強了企業(yè)家在這種環(huán)境中識別、把握企業(yè)發(fā)展機遇的能力（Hill，1992），從而提高了企業(yè)的競爭力。魏江、焦豪（2007）研究了中小企業(yè)成長，認為企業(yè)家通過不斷學習提升自我的過程中將經(jīng)驗與知識傳遞給員工，使其效能由個人層面上升到組織層面。通過變異、內(nèi)部選擇、復制和制度化四個階段不斷循環(huán)，促成特定慣例和做事原則最終制度化和慣例化，使企業(yè)具備改進舊知識和創(chuàng)造新知識并不斷持續(xù)發(fā)展的動態(tài)能力，最終提升企業(yè)績效。除此之外，國內(nèi)外許多學者認為學習能力的好壞對于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)時期尤為重要，因為它能促進企業(yè)家不斷更新知識，從而降低創(chuàng)業(yè)期間的潛在風險和不確定因素（Ward，2004），并促進企業(yè)家更有效地在未來利用資源（Murray，1996）。

（二）組織能力對企業(yè)成長的影響

賀小剛（2005）在其研究中創(chuàng)造性的將傳統(tǒng)的能力理論模型“組織能力—企業(yè)成長”擴展為“企業(yè)家能力—組織能力—企業(yè)成長”。他認為企業(yè)家在企業(yè)成長過程中不僅能通過自身能力提高企業(yè)績效，直接促進企業(yè)的成長；而且能夠通過培育組織能力，間接為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展作出貢獻。并指出企業(yè)家在組織能力的培育過程中充當了戰(zhàn)略審計者的角色，組織能力形成、積累和發(fā)展的過程中企業(yè)家的各種能力因子都將對它產(chǎn)生直接或間接的影響，因此企業(yè)家能力是組織能力之源。

Prahalad和Hamel（1990）提出的核心能力理論指出核心能力是組織內(nèi)集體知識與集體學習，特別是協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)技術和多種技術流的能力，具有價值性、獨特性、難以模仿和不完全替代性，是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的源泉。然而隨著科技發(fā)展和市場競爭日趨激烈，許多形成核心能力的企業(yè)表現(xiàn)出核心剛性（Barton，1992），它阻礙了企業(yè)競爭優(yōu)勢的發(fā)揮?；诤诵膭傂缘漠a(chǎn)生，Teece等（1997）提出了動態(tài)能力理論，其關注的是企業(yè)組織能力與持續(xù)競爭優(yōu)勢的關系，認為良好的組織能力既能提高企業(yè)對外部環(huán)境變化的反應，又能幫助企業(yè)與現(xiàn)有資產(chǎn)和組織路徑相契合，是實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)、動態(tài)競爭優(yōu)勢的源泉。與此相似，進化學派的兩位代表人物Nelson和 Winter （1982）認為企業(yè)是由組織慣例構成的層級結構，并對其進行了深入的探索。Nelson（1991）指出組織中可行的慣例促使這一組織有能力和信心完成一系列工作，而Winter（2000）明確指出高水平的組織慣例即是組織能力，是企業(yè)產(chǎn)生差異化的根源，對于企業(yè)存活能力和成長影響至深。中國學者楊國安（2012）在其研究中指出組織能力是企業(yè)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展的DNA。他認為組織能力由員工心態(tài)、員工能力以及員工的管理三方面構成，建立良好的組織能力才能有效整合企業(yè)財務、策略和技術等多種資源，提高顧客的滿意度和認同感，進而獲得競爭優(yōu)勢，最終促進企業(yè)發(fā)展。

四、研究趨勢

最近幾年，許多學者在研究企業(yè)家能力對企業(yè)成長的影響時認為企業(yè)家能力應該隨著企業(yè)的發(fā)展不斷變化才能適應企業(yè)各個階段的發(fā)展，對于企業(yè)家能力的研究應該是動態(tài)變化的。

賈生華（2004）把企業(yè)家能力看作不完全的能力束，他認為一個企業(yè)家不可能擁有完整的能力束，但是只要他能恰當?shù)慕M合自己的能力，形成與企業(yè)發(fā)展階段相適應的能力束，那么他就是一位優(yōu)秀的企業(yè)家。他指出企業(yè)家能力束分為三種類型：一是創(chuàng)業(yè)能力束，是促使企業(yè)生存和快速成長的能力組合；二是守業(yè)能力束，是使企業(yè)長久持續(xù)發(fā)的能力組合；三是展業(yè)能力束，是應對企業(yè)經(jīng)濟周期性衰退時，開拓新領域并促使企業(yè)二次發(fā)展的能力組合。

其后許多學者對企業(yè)家能力在企業(yè)成長過程中的動態(tài)變化進行了研究，認為企業(yè)各階段特征與面臨的問題存在很大差異因此對企業(yè)家能力的要求是動態(tài)變化的（張慧杰，2006；張煥勇等，2008）。譬如，張煥勇等（2008）認為企業(yè)家發(fā)現(xiàn)機會的能力應隨企業(yè)的發(fā)展逐漸遞減，而資源整合的能力則是遞增。

研究者針對企業(yè)創(chuàng)建期、成長期、成熟期以及衰退期的特征進行了研究，以此為根據(jù)確定了企業(yè)家能力對各個階段的適配性 （魏秀麗，2005；張慧杰，2006；章厚麗等，2007；張煥勇等，2008；許慶高等，2009）。

基本上大多數(shù)研究者認為在創(chuàng)建期企業(yè)面臨的是開拓市場的任務，因此企業(yè)家的創(chuàng)新能力、發(fā)現(xiàn)機會的能力和建立關系的能力較為重要；在成長期企業(yè)面臨市場和組織的擴張，企業(yè)的快速發(fā)展要求企業(yè)家具備更強的管理能力和戰(zhàn)略能力；在成熟期企業(yè)已經(jīng)具備了相對完善的管理機制，同時面對更加劇烈的市場競爭，企業(yè)家只有提高自身以及組織的學習能力和戰(zhàn)略能力，不斷更新自己的產(chǎn)品，才能長久持續(xù)發(fā)展；而在衰退期企業(yè)家面對著市場的萎縮、管理的松弛，必須具備更強的戰(zhàn)略能力、資源整合能力以及創(chuàng)新能力才能使企業(yè)在困境中重生。

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[責任編輯 劉嬌嬌]