摘 要：20世紀(jì)30年代，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)思想開始登上歷史舞臺，其經(jīng)濟(jì)思想及政策有效地使美國從“大蕭條”中走出，并深刻影響了資本主義乃至世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。凱恩斯主義的理論依據(jù)是均衡產(chǎn)出理論和有效需求理論。凱恩斯主義雖然曾經(jīng)輝煌過，但也有其不容忽視的缺陷。正確認(rèn)識凱恩斯主義的，對中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的啟迪作用。

關(guān)鍵詞：凱恩斯主義；有效需求；就業(yè)消費(fèi)

中圖分類號：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）33-0015-03

收稿日期：2013-09-25

作者簡介：熊華（1992-），男，云南大理人，本科在讀，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

一、凱恩斯主義理論誕生的現(xiàn)實(shí)背景

（一） 20世紀(jì)30年代的資本主義社會的經(jīng)濟(jì)危機(jī)

1929年10月29日，星期二，準(zhǔn)備拋售股票的人們，攢聚在紐約證券交易所門前。隨著交易所大門的打開，股民們魚貫而入，爭先恐后地想把手頭的股票甩出。在一天的時間里，共計有1 600萬股在證券市場上被拋售。隨之而來的，便是股票價格的下跌，市場秩序的紊亂。紐約股票交易市場如同海灘上的沙堡一般，被一次空前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的浪潮所沖垮，其影響隨后蔓延全球，成為這場世界性的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的導(dǎo)火索。

德國在1929年前以機(jī)器制造和鋼鐵工業(yè)作為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)部門，在危機(jī)前夕（1929年春、夏）就已經(jīng)表現(xiàn)出了產(chǎn)量忽高忽低的不穩(wěn)定狀態(tài)，1929年11月后，整體經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出連續(xù)下跌的趨勢。美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響波及日本，主要表現(xiàn)為日本對美國的出口產(chǎn)品（生絲）市場的萎縮和價格急劇下跌。1929年底，美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，德日兩國因工業(yè)生產(chǎn)減少和物價暴跌引起了大量企業(yè)破產(chǎn)，失業(yè)人口數(shù)大幅上升。嚴(yán)重依賴世界市場的英國，在美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，很快地受到了影響，進(jìn)出口額和工業(yè)產(chǎn)量嚴(yán)重下降。上述這些國家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，探究根源，都是生產(chǎn)過剩的危機(jī)。生產(chǎn)能力的無限擴(kuò)大的趨勢和社會上有支付能力的需求相對狹小之間的矛盾，是這些資本主義國家爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因。

可以說整個20世紀(jì)30年代的資本主義社會呈現(xiàn)出一種“大蕭條”的狀態(tài)。到1931年經(jīng)濟(jì)危機(jī)最為嚴(yán)重的階段，壟斷組織為了維持商品的壟斷價格，把大批未售出的商品（糧食、牛奶、咖啡、水果）倒入海中。根據(jù)統(tǒng)計1929—1933年期間，整個資本主義世界工業(yè)產(chǎn)量大約倒退到1908—1909年的水平，各國新增失業(yè)人口數(shù)高達(dá)4 000～5 000萬人（美國：1 700萬人；英國：275萬人；法國：200萬人以上），其中美國的失業(yè)人數(shù)占勞動力的25%。

上述這些由空前經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成的嚴(yán)重后果，是西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)者意料之外的，他們無法給予理論上的解釋，更不用提制定政策來解決問題了。西方資本主義社會的危機(jī)，需要尋求一種新的理論上的說明和政策上的建議。新的理論關(guān)鍵是要：論證在不改變現(xiàn)存資本主義制度結(jié)構(gòu)的前提條件下，可以通過政府對經(jīng)濟(jì)活動的必要干預(yù)，來消除生產(chǎn)過剩和失業(yè)，從而達(dá)到“充分就業(yè)”。

（二）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)派學(xué)者挽救危機(jī)的干預(yù)措施

1776年亞當(dāng)斯密，出版了著名的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，提出了“看不見的手”的定理。追隨其觀點(diǎn)的新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)，在當(dāng)時居于正統(tǒng)地位，提倡“自由放任”、“自由競爭”，認(rèn)為政府只應(yīng)當(dāng)充當(dāng)“守夜人”，并堅(jiān)信薩伊定律，即“供給會自動創(chuàng)造需求”。然而由生產(chǎn)過剩造成的經(jīng)濟(jì)危機(jī)卻給了新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)者們當(dāng)頭一棒。

早在經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)前，就有新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)者對“自由放任”的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行批判或修正。他們主張?jiān)诒匾獣r，可以通過中央銀行來調(diào)劑通貨數(shù)量，以防止通貨緊縮或膨脹。如19世紀(jì)中葉，英格蘭銀行依靠改變貼現(xiàn)率來影響市場利息率。但他們認(rèn)為，20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之所以會有蔓延的影響，并不說明貨幣調(diào)節(jié)無效，而是運(yùn)用時機(jī)不當(dāng)。他們擂鼓喊道：“政府干預(yù)得太多了！”其中的一個代表就是，阿爾文·H.漢森（Alvin H.Hansen）。他懷疑政府調(diào)節(jié)措施的作用，認(rèn)為如果政府接管經(jīng)濟(jì)，“在計劃經(jīng)濟(jì)上走得太遠(yuǎn)了，確實(shí)有可能直接導(dǎo)致完全走向社會主義”。[1]

（三）以財政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)的社會思潮

20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來的巨大破壞，使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者開始反思，其中的一些甚至站到了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的對立面上，大力提倡政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性。其中瑞典的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)預(yù)期的因素，指出由于資本家對未來的經(jīng)濟(jì)狀況過于“樂觀”，在“薩伊定律”給出的“供給會自主創(chuàng)造需求”的保證下，過多的投資，從而導(dǎo)致了生產(chǎn)性過剩，指出資本主義經(jīng)濟(jì)不可能僅僅通過市場調(diào)節(jié)而恢復(fù)均衡。其中，以克努特·維克塞爾（Knut Kicksell）為代表，根據(jù)利率與投資預(yù)期的綜合影響解釋經(jīng)濟(jì)波動，并把中央銀行的利息率政策看成是主要的調(diào)節(jié)手段。

在美國，呼吁政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的社會思潮更為強(qiáng)烈。1929年懷納、亨利·舒爾茨（Henry Schultz）等12位芝加哥大學(xué)教授和其他9所美國大學(xué)與布魯金斯學(xué)會的12位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，聯(lián)名給當(dāng)時的美國總統(tǒng)胡佛遞交了一份報告，呼吁政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。

凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論和國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張與上述瑞典和美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家同屬一個經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，直到1936年凱恩斯撰寫的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以前，其觀點(diǎn)與上述的經(jīng)濟(jì)學(xué)家并無太大差別。

二、凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策的理論依據(jù)

（一）均衡產(chǎn)出理論

在凱恩斯看來，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所談的均衡，是以“薩伊定律”定律中的“供給本身自己創(chuàng)造需求”這一錯誤假設(shè)前提下的充分就業(yè)的均衡。他稱，其專著《就業(yè)、利息和貨幣通論》之所以命名為“通論”，就是因?yàn)樗J(rèn)為只有小于“充分就業(yè)”的均衡理論才是“通常情況下”的就業(yè)理論。

為了對其觀點(diǎn)進(jìn)行說明，凱恩斯提出了在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中指出的“摩擦性失業(yè)”和“自愿失業(yè)”之外的另一種失業(yè)，即“非自愿失業(yè)”。 “非自愿失業(yè)”指接受現(xiàn)行工資水平卻得不到資本家雇傭的工人。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，這種“非自愿失業(yè)”是不可能存在的。面對美國大蕭條時期大量工人失業(yè)的狀況，凱恩斯明確指出，“非自愿失業(yè)”確實(shí)存在，而且僅靠勞動力市場自動調(diào)節(jié)是絕不可能消失的。他將“非自愿失業(yè)”的根本原因歸結(jié)為社會有效需求的不足。凱恩斯理論中的有效需求，指商品總供給價格和總需求價格達(dá)到均衡狀態(tài)時的需求。“總供給價格”指社會上全體資本家所要求的最低限度的賣家，即包括正常利潤在內(nèi)的產(chǎn)品總成本，“需求價格”指全體資本家預(yù)期社會上對他們產(chǎn)品所愿意支付的總價格，即預(yù)期賣價。社會就業(yè)有總供給價格和總需求價格達(dá)到均衡狀態(tài)時所決定的。凱恩斯斷定，總供給價格在短期內(nèi)不會發(fā)生太大的變動，所以社會上的就業(yè)量主要決定于總需求，如果總需求不足，就會有大量“非自愿失業(yè)”的出現(xiàn)，從理論上對大蕭條中的失業(yè)問題作出了解釋。

凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》第六章對均衡產(chǎn)出進(jìn)一步具體的闡述，以收入為Y，消費(fèi)為C，投資為I，儲蓄為S，則有：

均衡產(chǎn)出：Y= C + I

Y = C + S，S = Y - CY= C + I，I = Y-C

■ C + S = C + I

■ S = I

在書中，凱恩斯寫道：“從總量上看，被我們稱之為儲蓄的收入超過消費(fèi)的部分，不可能不等于被我們稱之為投資的對資本設(shè)備的添增部分。關(guān)于凈儲蓄和凈投資，情況是類似的。事實(shí)上，儲蓄不過是一個余留額，消費(fèi)的決策與投資的決策一起決定收入。因此，投資行為本身不可能不使被我們稱之為儲蓄的剩余額或數(shù)量增加?！闭f明，儲蓄若為余額，那么投資和消費(fèi)支出成為真正的變量。凱恩斯假定在短期內(nèi)消費(fèi)傾向（MPC、APC）不變的情況下，收入量或就業(yè)量隨著投資的增加而增加。在大蕭條期間，就有賴于政府投資作為增加收入和就業(yè)量的手段，這也成為凱恩斯對政府財政調(diào)節(jié)措施強(qiáng)調(diào)的理論基礎(chǔ)。

（二）有效需求理論

凱恩斯的“有效需求理論”指出，一國的總需求等于用于消費(fèi)的支出和用于投資的支出總和。以收入為Y，消費(fèi)為C，投資為I，儲蓄為S，則有：

Y（總需求）=C+I

Y（總供給）=C+S

依此理論，如果總需求小于總供給，供大于求，非意愿存貨（IU）越多，價格下跌，生產(chǎn)收縮，失業(yè)者增加，發(fā)生有效需求不足。反之如果總需求大于總供給，供不應(yīng)求，非意愿存貨（IU）越少，價格上升，生產(chǎn)擴(kuò)大，失業(yè)者減少，發(fā)生過度需求。

凱恩斯指出，大蕭條正是由有效需求不足引起的，而過度需求引起通貨膨脹。這兩中狀態(tài)都不能使經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長。據(jù)此，凱恩斯指出了政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)，以三部門經(jīng)濟(jì)為例，以G為政府指出，Gt為政府稅收則有：

有效需求不足時（C+I+G< C+S+Gt），政府應(yīng)增減G，以使總需求與總供給相適應(yīng)。

過渡需求時（C+I+G>C+S+Gt），政府應(yīng)增減G，以使總需求與總供給相適應(yīng)。

凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀財政政策就是以這一理論為基礎(chǔ)的。

據(jù)此，在經(jīng)濟(jì)蕭條時期，政府應(yīng)增加政府支出（興建公共工程、鐵路等方式），減稅拉動投資，從而提高總需求。這些措施，可以使居民留下更多的可支配收入（Yd）由于消費(fèi)，從而增加消費(fèi)總量。就企業(yè)而言，他們將會得到更多的利潤，并基于居民消費(fèi)的增加，擴(kuò)大投資。這樣消費(fèi)和投資的雙重增加就可以增加總需求。同時，政府支出的增加，如公共工程的修建和羅斯福執(zhí)政時期建立的社會福利制度，都會使居民和企業(yè)的收入增加，進(jìn)一步居民消費(fèi)的增加，而企業(yè)也將據(jù)此增加投資，同樣可以彌補(bǔ)需求的不足。這一過程可以大概表示為下式：

△Y（總需求的增加量）= △C+△I+△G

三、凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)思想的實(shí)踐及評價

（一）凱恩斯主義的 “黃金時代”

20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，羅斯福開始實(shí)施“新政”，其政策主要包括：興建大型公共工程，整頓股票市場，建立社會福利制度等，這一系列的政策成功地使美國走出了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的泥沼，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)危為安，避免了美國走上德國、日本、意大利那樣的“極端”道路。那么凱恩斯的經(jīng)濟(jì)思想是如何影響羅斯福的“新政”的呢

1933年12月31日凱恩斯于《紐約時報》上發(fā)表了《致羅斯福總統(tǒng)的一封公開信》，1934年6月凱恩斯甚至親自去美國拜訪了羅斯?？偨y(tǒng)，但是影響十分有限。真正讓其經(jīng)濟(jì)思想為羅斯福所接受并作為制定政策的指導(dǎo)理論的，是羅斯福的兩位得力經(jīng)濟(jì)助手古里（L.Gurrie）和?？藸査梗∕.Eccles）。他們向羅斯福大肆宣揚(yáng)赤字財政政策的作用，以至于羅斯福的“新政”深受凱恩斯主義的影響。羅斯福智囊團(tuán)的重要成員特格維爾（R.G.Tugwell），甚至將“新政”時期稱為“凱恩斯時代”的來臨[2]。

二戰(zhàn)后，整個西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界都在擔(dān)心，戰(zhàn)爭結(jié)束后會不會像第一次世界大戰(zhàn)后那樣，經(jīng)濟(jì)迅速緊縮，進(jìn)而引發(fā)國內(nèi)政治動蕩。凱恩斯主義的追隨者們在戰(zhàn)后，竭力向政府和企業(yè)宣傳他們“充分就業(yè)”的承諾，并保證在政府的干預(yù)下，戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)不會出現(xiàn)20世紀(jì)30年代那樣的大蕭條。1946年，美國政府通過了《就業(yè)法》，其中提道：“利用符合國家政策的需要、職責(zé)和其他各種考慮的一切可行手段，在企業(yè)界、農(nóng)業(yè)界、勞工界以及州和地方政府的協(xié)助與配合下，協(xié)調(diào)并運(yùn)用其一切計劃、只能與資源，以及在培育和促進(jìn)自由競爭企業(yè)制度與全民福利的前提下，為有能力工作、愿意工作和正在尋求工作的人，創(chuàng)造有用的就業(yè)機(jī)會，包括個人職業(yè)在內(nèi)，并促進(jìn)就業(yè)、生產(chǎn)和購買力達(dá)到最高限度，乃是聯(lián)邦政府的持續(xù)的政策和職責(zé)?！弊源?，西方經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)入一個歷史性的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，政府不再僅僅是守夜人，而是市場的“警衛(wèi)”，開始運(yùn)用宏觀的財政政策和貨幣政策調(diào)控經(jīng)濟(jì)。

從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)60年代，凱恩斯主義盛極一時。而各國在凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下，進(jìn)行的“相機(jī)選擇”的需求管理方式，也確實(shí)拉動了經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。與30年代的大蕭條相比，這段時期內(nèi)，失業(yè)率較低，經(jīng)濟(jì)活動的整個趨勢是增長的，而不是衰退或停滯不前的。以美國為例，1953—1957年，美國平均增長率為2.8%，1957—1960年為2.7%，1960—1969年為4.5%。按照不變價格計算，1969年美國GNP比1960年增加了48%。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為，在美國幾乎已將大量的剩余勞動力轉(zhuǎn)移出農(nóng)業(yè)的條件下，十年內(nèi)保持4.5%的增長率已經(jīng)接近最大值了[3]。

（二）凱恩斯主義的困境

1966年9月，美國全國工業(yè)會議理事會（NICB）在紐約舉行成立五十周年的討論會。會上，來自英、美、法、等國的商界高層在會上就“資本主義的前途”發(fā)表演說。幾乎所有人都認(rèn)為，西方世界的經(jīng)濟(jì)形勢從未像20世紀(jì)60年代中期這樣好過，他們把這樣的“繁榮”歸功于凱恩斯和奉行凱恩斯主義政策的各國政府。

然而到了20世紀(jì)70年代初，一系列的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使所有人從“過分樂觀”的情緒中走出，重新審視他們視之為“搖錢樹”的凱恩斯主義，這一時期也成為西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的一個重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。以美國為例，自采取凱恩斯“赤字財政”后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸涌現(xiàn)出一系列的問題。1960年，1968年3月，1969年4月，1969年9月，1970年，美國先后爆發(fā)了五次圍繞美元的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這幾次危機(jī)表面原因在于，美國政府?dāng)U大對越南的侵略戰(zhàn)爭，陷入“越戰(zhàn)泥潭”，軍費(fèi)支出龐大擴(kuò)大了政府的財政赤字，國際收支惡化和美元地位極不穩(wěn)定。1970年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)持續(xù)了14個月，期間美國消費(fèi)物價指數(shù)上升了5.9%，一反戰(zhàn)后消費(fèi)物價家基本不變或略有上漲的情況。危機(jī)中，美國工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)下降8.1%，固定資本投資下降9.1%。1970年12月失業(yè)人數(shù)達(dá)到506萬人，失業(yè)率高達(dá)6.1%，共有10 700家企業(yè)倒閉。在危機(jī)過后，美國經(jīng)濟(jì)仍處于停滯狀態(tài)，失業(yè)率與通貨膨脹率居高不下。

20世紀(jì)70年代資本主各國相繼出現(xiàn)了與美國相似的情況，失業(yè)狀況和通貨膨脹嚴(yán)重惡化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界將這一現(xiàn)象稱之為“停滯膨脹”（stagflation），勾勒出了西方資本主義社會的頹勢。即在同一時間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)停滯和嚴(yán)重失業(yè)并存，通脹壓力空前巨大，物價上漲。美國哈佛大學(xué)教授哈勃勒（G.Haberler）這樣評價道：“在這樣一種背景下，無論是古典學(xué)派的藥方還是凱恩斯學(xué)派的藥方，看來都不會令人滿意地起作用?！盵4]

參考文獻(xiàn)：

[1] 漢森.凱恩斯先生論就業(yè)不足的均衡[J].政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志，1933，（10）：682.

[2] 戴維斯.新經(jīng)濟(jì)學(xué)家和就經(jīng)濟(jì)學(xué)家們[M].衣阿華大學(xué)出版社，1971：151.

[3] 維康·米契爾，約翰·漢德，英戈·華爾特.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)文選：當(dāng)前政策問題[M].紐約出版社，1974：448.

[4] 欣肖，R.Hinshaw.停滯膨脹— 一個國際性問題[M].馬塞爾·德克爾出版公司.

[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]