摘 要：“穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)”目前是中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的增長(zhǎng)軌道的首要任務(wù)。這一過程中，有一些理論及認(rèn)識(shí)問題需要解決，核心是如何保持GDP的可持續(xù)增長(zhǎng)。圍繞這一問題，從宏觀增長(zhǎng)邏輯及微觀增長(zhǎng)動(dòng)力兩方面展開討論，以揭示在尋求可持續(xù)增長(zhǎng)中的基本思路和政策選擇。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；生產(chǎn)效率；企業(yè)創(chuàng)新；投資回報(bào)

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）33-0005-02

收稿日期：2013-09-27

作者簡(jiǎn)介：凌寧（1965-），男，重慶人，副研究員，從事經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、企業(yè)成長(zhǎng)與創(chuàng)新研究。

各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史及相關(guān)研究理論都表明，在維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，資本、勞動(dòng)力等要素投入的效果比較有限。也就是說，這些投入的短期效果明顯，但長(zhǎng)期效果非常微弱。20世紀(jì)50年代，羅伯特·索羅在研究中發(fā)現(xiàn)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)20世紀(jì)的增長(zhǎng)，只有10%來自資本、勞動(dòng)等傳統(tǒng)要素的投入，90%來自傳統(tǒng)要素使用效率的提升和技術(shù)進(jìn)步。但是在20世紀(jì)70年代之前，傳統(tǒng)的增長(zhǎng)模型一直只將資本、勞動(dòng)力要素視為增長(zhǎng)動(dòng)力?；谒髁_的研究，新的生產(chǎn)函數(shù)不僅將產(chǎn)出與資本、勞動(dòng)力聯(lián)系起來，還引入科技知識(shí)的增長(zhǎng)要素。上世紀(jì)末及本世紀(jì)初，新的增長(zhǎng)實(shí)踐及理論一再表明，一國(guó)經(jīng)濟(jì)要維持持續(xù)的增長(zhǎng)，根本上要取決于該國(guó)的研發(fā)及創(chuàng)新能力，及其由此帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化。

眾所周知，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的意義是提高民眾的生活水平。從此角度看，GDP的人均指標(biāo)比總量指標(biāo)更能體現(xiàn)這一意義。傳統(tǒng)的拉動(dòng)GDP的“三駕馬車”統(tǒng)計(jì)體系有諸多缺陷，相比而言，采用GDP的人均指標(biāo)更能體現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的真實(shí)內(nèi)涵。按照人均GDP公式 ：GDP/ 人口 = GDP/勞動(dòng)時(shí)間×勞動(dòng)時(shí)間/勞動(dòng)人口 ×勞動(dòng)人口/ 人口。從該式可見，提高人均GDP也需要“三駕馬車”，即勞動(dòng)生產(chǎn)率、勞動(dòng)者閑暇程度、人口老齡化程度。這“三駕馬車”雖然都對(duì)提高人均GDP有影響，但是各自權(quán)重有非常大的差別。從發(fā)達(dá)國(guó)家以及發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展特點(diǎn)可以看到這一點(diǎn)。比如，金融危機(jī)前的2008年，在人均GDP水平上，歐盟國(guó)家只是美國(guó)的75%～80%。形成這種差異的原因，在歐盟內(nèi)部各國(guó)間參差不齊。有些歐盟國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率高于美國(guó)，但是由于勞動(dòng)者勞動(dòng)時(shí)間更遠(yuǎn)短于美國(guó)，所以人均GDP水平低于美國(guó)。但是這種較低的GDP水平，是以更高的休閑程度換來的，所以整體的國(guó)民福利水平并不低。有些歐盟國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，而勞動(dòng)者休閑程度并不低，所以人均GDP水平明顯低于美國(guó)。在這些發(fā)達(dá)國(guó)家之間，人口流動(dòng)較為順暢，勞動(dòng)人口比重的因素的作用并不明顯。從發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展特點(diǎn)看，發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)者勞動(dòng)時(shí)間雖然普遍更長(zhǎng)，有的國(guó)家的勞動(dòng)人口比重也較高，但是由于勞動(dòng)生產(chǎn)率太低，所以人均GDP水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。由上分析可見，在拉動(dòng)人均GDP在“三駕馬車”中，勞動(dòng)生產(chǎn)率是核心因素。發(fā)達(dá)國(guó)家、新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展快、民眾生活水準(zhǔn)高，主要仰仗的是勞動(dòng)生產(chǎn)率的持續(xù)提高，勞動(dòng)時(shí)間和人口結(jié)構(gòu)因素則是相對(duì)次要、變化緩慢的因素。總之，比較各國(guó)的發(fā)展進(jìn)程，人均GDP到達(dá)較高水平的基本途徑，不是靠延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間或提高勞動(dòng)強(qiáng)度，也不是靠增加勞動(dòng)人口或人海戰(zhàn)術(shù)，靠的是不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率?？梢?，不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、民眾生活水準(zhǔn)逐步提高的不二途徑。

那么，勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化由那些因素決定呢？學(xué)者們?cè)谘芯窟@一問題時(shí)，主要采用格瑞林奇（1979）提出的模型。此模型實(shí)際是庫(kù)珀·道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的擴(kuò)展形式。模型得到的最后結(jié)論是：勞動(dòng)生產(chǎn)率增量 = 技術(shù)變化 + 資本彈性×勞動(dòng)者占有資本增量 +研發(fā)投資回報(bào)率×研發(fā)投資增量占GDP比重 + 擾動(dòng)項(xiàng)增量。由這個(gè)關(guān)系式可以看到，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高與四項(xiàng)因素有關(guān)：技術(shù)變化、資本彈性及資本密集度增量、研發(fā)投資回報(bào)及研發(fā)投資占比增量、擾動(dòng)項(xiàng)。這四項(xiàng)因素中，與科技相關(guān)的因素占絕對(duì)重要的權(quán)重，即使與資本項(xiàng)有關(guān)的資本彈性及資本密度因素，其實(shí)也與科技因素有關(guān)。在科技項(xiàng)下，技術(shù)變化具有外部的特性，擾動(dòng)項(xiàng)則有效果隨機(jī)的特性，而研發(fā)回報(bào)率及研發(fā)投資占比項(xiàng)最具有可控性，也就是，通過加大研發(fā)投資力度，提高研發(fā)投資回報(bào)率，可以明顯提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。在資本項(xiàng)下，資本彈性指資本對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響程度。資本密度指單位員工占有的資本規(guī)模。所以，那些資本效率或資本密集度高的領(lǐng)域更有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率?？傊袢鹆制娴哪Ｐ椭赋隽颂岣邉趧?dòng)生產(chǎn)率基本途徑，這就是推進(jìn)科技進(jìn)步。

由上可見，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，或保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)性的唯一途徑是推進(jìn)科技進(jìn)步。而科技進(jìn)步是十分復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程運(yùn)行的結(jié)果。在上述生產(chǎn)函數(shù)或勞動(dòng)生產(chǎn)率公式中，科技投入是推進(jìn)科技進(jìn)步的主要要素。按照現(xiàn)代研究的觀點(diǎn)，這種科技投入通過其產(chǎn)生和積累的科技知識(shí)形成對(duì)科技進(jìn)步的推動(dòng)。現(xiàn)實(shí)中，科技知識(shí)的形成和積累不僅與科技投入有關(guān)，也與多個(gè)因素有關(guān)。比如，科技水平的發(fā)展趨勢(shì)、科技發(fā)展的突發(fā)事件、科技知識(shí)的更新、發(fā)明者和雇員的貢獻(xiàn)、科技知識(shí)積累的效應(yīng)、研發(fā)投資的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等。

多數(shù)學(xué)者為了簡(jiǎn)化問題，在研究科技投入對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響時(shí)，使用研發(fā)投資指標(biāo)度量科技知識(shí)的產(chǎn)生和積累。也就是說，學(xué)者們認(rèn)為研發(fā)投資的增加和積累會(huì)與科技知識(shí)的增加和積累成正比。因此，上述勞動(dòng)生產(chǎn)率公式中，科技進(jìn)步由形成科技知識(shí)的研發(fā)投資表示。由此，研發(fā)投資成為提升勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)鍵，也成為提高增長(zhǎng)質(zhì)量，或保持增長(zhǎng)持續(xù)性的關(guān)鍵。

由此，宏觀提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的問題就轉(zhuǎn)化為激發(fā)微觀創(chuàng)新活動(dòng)的問題，研發(fā)投資及其效果就成為主要問題。在市場(chǎng)化運(yùn)作體系下，要提高社會(huì)的研發(fā)投資熱情，核心是解決研發(fā)投資的回報(bào)問題。研發(fā)投資與其他投資活動(dòng)一樣，獲得合理回報(bào)是開展投資的前提。研發(fā)投資又與其他投資活動(dòng)不同，其獲得合理投資回報(bào)往往要受更多因素的影響。這使得獲得研發(fā)投資回報(bào)更為復(fù)雜。從這個(gè)角度看，影響因素主要有：回報(bào)的不確定性、價(jià)格體系的真實(shí)性、回報(bào)的獨(dú)享性等方面。

在回報(bào)的不確定性方面，科技研發(fā)領(lǐng)域的投資往往是“風(fēng)險(xiǎn)投資”。這種“風(fēng)險(xiǎn)”在現(xiàn)實(shí)中主要來自三方面：技術(shù)和市場(chǎng)的不確定、創(chuàng)新收益的不確定（競(jìng)爭(zhēng)、新創(chuàng)新、抄襲等）、后續(xù)投入的不確定（產(chǎn)品周期縮短、產(chǎn)品落后等）。在面對(duì)諸多的不確定時(shí)，研發(fā)投資效果的時(shí)滯性（即投資到取得最佳效果的時(shí)間）更加重了不確定的影響。這種時(shí)滯產(chǎn)生于完成研發(fā)項(xiàng)目的時(shí)間、進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間、獲得市場(chǎng)份額及利潤(rùn)的時(shí)間等。這一時(shí)間越長(zhǎng)，研發(fā)投資遭受不確定損害的概率越高。根據(jù)專家統(tǒng)計(jì)，研發(fā)投資時(shí)滯一般在二年左右，但是又與行業(yè)屬性和研發(fā)類型有關(guān)。比如，汽車行業(yè)的時(shí)滯在20世紀(jì)90年代是60個(gè)月，本世紀(jì)初期是18個(gè)月?；A(chǔ)研發(fā)的時(shí)滯比一般比應(yīng)用研發(fā)的時(shí)滯長(zhǎng)。

在價(jià)格體系的真實(shí)性方面。 所謂價(jià)格真實(shí)性問題是指，當(dāng)前產(chǎn)出指標(biāo)（如銷售額或增加值）是否完整體現(xiàn)了產(chǎn)出內(nèi)容質(zhì)的變化。一些案例表明，有些產(chǎn)品品質(zhì)或種類的改善就沒有在其價(jià)格中得到體現(xiàn)。比如在計(jì)算機(jī)行業(yè)，顯示器在分辨率、輻射方面的明顯改進(jìn)很難準(zhǔn)確體現(xiàn)在統(tǒng)計(jì)部門的數(shù)據(jù)中。在生物醫(yī)藥行業(yè)，新抗癌藥的新效果也很難得到價(jià)格的準(zhǔn)確衡量。同樣，現(xiàn)代汽車在品質(zhì)、安全、舒適方面的改進(jìn)也沒有在價(jià)格中充分反映。對(duì)此，有學(xué)者對(duì)美國(guó)生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)（PPI）的真實(shí)性開展研究，認(rèn)為這個(gè)指數(shù)僅反映了品質(zhì)改變的2/3，或者說，美國(guó)實(shí)際的生產(chǎn)率增長(zhǎng)超過了由美國(guó)PPI體現(xiàn)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)大約1/3。這些案例表明，研發(fā)投資的效果往往會(huì)被低估，原因是這些成效往往由企業(yè)的利潤(rùn)而不是收入體現(xiàn)。

在投資回報(bào)的獨(dú)享性方面。創(chuàng)新者不可能總是獨(dú)享自己發(fā)明的成果。這就意味，一部分創(chuàng)新成果沒有流向創(chuàng)新者而是流向社會(huì)其他成員。與有形的商品不同，知識(shí)本身具有共享性，可以被許多公司和個(gè)人使用。而且知識(shí)也沒有排它性，知識(shí)的創(chuàng)造者很難阻止其他社會(huì)成員使用這些知識(shí)。因此，創(chuàng)新者的獲得的收入和生產(chǎn)率的增長(zhǎng)取決于其能夠成功獨(dú)享創(chuàng)新回報(bào)的程度。

此外，一些案例表明，在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，研發(fā)投資的成效會(huì)有差別。在競(jìng)爭(zhēng)程度低的行業(yè)，研發(fā)成果容易獨(dú)享，研發(fā)投資對(duì)提升生產(chǎn)率的成效就明顯。相反，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)，研發(fā)投資對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)就微弱?？偠灾?，隨著研發(fā)活動(dòng)領(lǐng)域的拓展，其中一些成果并不能直接顯現(xiàn)出來。有專家認(rèn)為，這些成果可以占到整個(gè)研發(fā)成果的一半。還有相當(dāng)部分的研發(fā)活動(dòng)以終端消費(fèi)產(chǎn)品而不是生產(chǎn)過程的創(chuàng)新為目標(biāo)，其成果往往體現(xiàn)在終端產(chǎn)品營(yíng)銷上。許多研發(fā)成果是完全無(wú)法衡量的，還有一些成果則是較難衡量的，所以直接獲取相關(guān)數(shù)據(jù)比較難。

總而言之，研發(fā)投資活動(dòng)的萌芽、成長(zhǎng)、繁榮是一件非常復(fù)雜的事情，需要在穩(wěn)定回報(bào)預(yù)期的確定性、完善價(jià)格體系和機(jī)制、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及司法制度、以及建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范等多方面，為創(chuàng)新及研發(fā)活動(dòng)營(yíng)造適宜的土壤和環(huán)境。

在發(fā)揮政府作用方面。 各國(guó)情況表明，在推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)中，政府的作用是不可或缺的。政府作用表現(xiàn)在兩方面：首先，政府是社會(huì)創(chuàng)新平臺(tái)的設(shè)計(jì)師、搭建者。綜觀全球，雖然各國(guó)的國(guó)情以及創(chuàng)新平臺(tái)的內(nèi)容及形式不盡相同，但是從創(chuàng)新自身的特性看，創(chuàng)新從萌芽、成長(zhǎng)到結(jié)果的各個(gè)環(huán)節(jié)都需要經(jīng)濟(jì)、文化、思想等各個(gè)方面都予以配合。創(chuàng)新平臺(tái)的系統(tǒng)性是普遍共有的屬性。所以，這是一個(gè)龐大、復(fù)雜、需要不斷革新的平臺(tái)。從平臺(tái)的規(guī)模和復(fù)雜性看，搭建這樣的平臺(tái)，唯有政府才能勝任。其次，在創(chuàng)新過程中，政府是創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與者或服務(wù)者。從過往全球生物技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)等重大創(chuàng)新中可以看到，政府的作用具體包括：長(zhǎng)期堅(jiān)持對(duì)公共研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施的投入；為研發(fā)投資獲得盡可能高的公共回報(bào)構(gòu)建回報(bào)模式并提供政策支持；培育高端技術(shù)市場(chǎng)，由此帶動(dòng)高端技術(shù)的應(yīng)用和再創(chuàng)新，以及關(guān)聯(lián)技術(shù)市場(chǎng)的形成，并在吸引研發(fā)人才、資金流入基礎(chǔ)上，促進(jìn)創(chuàng)新中心的形成。

需要強(qiáng)調(diào)的是，政府的作用和投入并不總是有效的。失誤也時(shí)有發(fā)生。他們可能是認(rèn)識(shí)上的，也可能是方法上的。發(fā)展中國(guó)家，認(rèn)識(shí)問題往往是首要的。比如，解決精英創(chuàng)新與草根創(chuàng)新、舉國(guó)與舉民體制的關(guān)系等問題。這些國(guó)家處于由過度管制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)化中，一規(guī)律性的現(xiàn)象是，那些社會(huì)需要而又短缺的東西，如各種產(chǎn)品、服務(wù)、人才、資金乃至創(chuàng)新等，往往都是過度管制結(jié)果。所以，這些國(guó)家深化改革往往是更迫切的任務(wù)。