杜 云 葉 崴

（廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門 361005）

網(wǎng)絡(luò)外部性、用戶鎖定和轉(zhuǎn)移成本是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)顯著特征。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)不同，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)有著獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)制，表現(xiàn)為一定的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力及其變化，驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的力量不再只是價(jià)格，而更多是消費(fèi)者預(yù)期規(guī)模、正反饋和臨界點(diǎn)等若干新概念。其中，諸如自增強(qiáng)機(jī)制、正反饋、臨界容量等網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力的內(nèi)在核心要素，能夠解釋為什么在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下會(huì)產(chǎn)生用戶（技術(shù)）鎖定，并由此形成高額轉(zhuǎn)移成本。本文引入OOP實(shí)驗(yàn)方法，圍繞臨界容量等網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力內(nèi)在核心要素，利用JBuibler動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)環(huán)境模擬，對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下新技術(shù)擴(kuò)散的速度和量能進(jìn)行實(shí)證分析，以期進(jìn)一步深入認(rèn)識(shí)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力及市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。

一、臨界容量：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制的理論基礎(chǔ)

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力具體表現(xiàn)為收益遞增反應(yīng)和引發(fā)正反饋。正反饋被視為對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力發(fā)生作用的一個(gè)動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過(guò)程，即在邊際收益遞增的假設(shè)下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中能夠產(chǎn)生一種局部正向的自增強(qiáng)機(jī)制，它會(huì)使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有四個(gè)特征：多態(tài)均衡、路徑依賴、技術(shù)鎖定和可能無(wú)效率［1］。產(chǎn)生自增強(qiáng)機(jī)制的原因通常是由于系統(tǒng)建立的成本高（一旦建立就不易改變），再加之學(xué)習(xí)效應(yīng)、合作效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期，使得系統(tǒng)逐漸適應(yīng)和強(qiáng)化這種狀態(tài)，即一個(gè)系統(tǒng)可能由于前期歷史的影響（路徑依賴）而進(jìn)入一個(gè)不一定是最有效率的均衡狀態(tài)，這個(gè)均衡一旦被選擇，就會(huì)不斷地重復(fù)下去，從而形成一種“選擇優(yōu)勢(shì)”把系統(tǒng)鎖定在這個(gè)均衡狀態(tài)。要使系統(tǒng)退出這個(gè)狀態(tài)并轉(zhuǎn)移到新的均衡狀態(tài)，就要看系統(tǒng)是否能夠積累充分的能量克服原鎖定狀態(tài)積累的“選擇優(yōu)勢(shì)”。

1974年，Jeffrey Rohlfs科學(xué)界定了臨界容量的基本概念，即“使市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，并達(dá)到一個(gè)非零均衡的最小市場(chǎng)規(guī)?！?，并針對(duì)電信市場(chǎng)新技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)程中的消費(fèi)者效用和規(guī)模問題進(jìn)行深入研究，提出“均衡消費(fèi)集”概念，并在此基礎(chǔ)上討論網(wǎng)絡(luò)外部性作用下的需求曲線形狀（見圖1）以及社會(huì)福利增進(jìn)中的臨界容量問題［2］。

圖1 Rohlfs的倒U 形需求曲線

由圖1可知，在既定技術(shù)價(jià)格（或成本）條件下，市場(chǎng)上存在著兩個(gè)非零均衡點(diǎn)B和E。其中，B是穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，是帕雷托最優(yōu)的；E是不穩(wěn)定的均衡點(diǎn)。顯然市場(chǎng)最終處于什么樣的均衡狀態(tài)，與市場(chǎng)既有技術(shù)的初始規(guī)模相關(guān)：（1）若初始規(guī)模為fA，均衡價(jià)格高于實(shí)際價(jià)格，不僅該技術(shù)占有的市場(chǎng)規(guī)模內(nèi)的消費(fèi)者被滿足了，還將會(huì)有新的消費(fèi)者加入，在P不變條件下，既定技術(shù)的市場(chǎng)規(guī)模最終將擴(kuò)張到穩(wěn)定的均衡點(diǎn)B；（2）若初始規(guī)模為fC，實(shí)際價(jià)格超過(guò)均衡價(jià)格，則既有技術(shù)所占有的市場(chǎng)規(guī)模將萎縮到B點(diǎn)；（3）若初始規(guī)模為fD，實(shí)際價(jià)格超過(guò)均衡價(jià)格，消費(fèi)者不滿促使其逐漸退出消費(fèi)，該技術(shù)所占有的市場(chǎng)規(guī)模將逐漸萎縮到零。Rohlfs的倒U形需求曲線初步給出了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)中臨界容量值的定量測(cè)算思路，即在既定的價(jià)格條件下，E點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的初始規(guī)模就是臨界容量，市場(chǎng)最終的均衡狀態(tài)以此為分界點(diǎn)走向零均衡和非零均衡。

Joseph Farrell等通過(guò)構(gòu)造一個(gè)可能造成次優(yōu)技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)（市場(chǎng)失靈）的假設(shè)環(huán)境，研究消費(fèi)者的消費(fèi)決策（含技術(shù)市場(chǎng)占有率預(yù)期）和社會(huì)福利的變動(dòng)，在這個(gè)假設(shè)環(huán)境中，可以潛在地看出政府促進(jìn)福利增進(jìn)的預(yù)期與現(xiàn)實(shí)效率之間的差距，感知公共政策對(duì)社會(huì)福利的重大促進(jìn)意義。更具體地說(shuō)，代表著福利增進(jìn)的新技術(shù)擴(kuò)散，其臨界點(diǎn)的獲取就是選擇權(quán)的確定，也就是在消費(fèi)者的選擇中，消費(fèi)者的既有技術(shù)規(guī)模和對(duì)新技術(shù)的預(yù)期比較。兩者研究發(fā)現(xiàn)，政府政策可以施加給消費(fèi)者，使得消費(fèi)者之間的博弈過(guò)程力圖避免產(chǎn)生潛在的低效率［3］。

Nicholas Economides等在延續(xù)以往學(xué)者分析思想的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地構(gòu)建了一個(gè)需求模型，得到了一個(gè)類似的倒U 型需求曲線。但是，與Jeffrey Rohlfs等觀點(diǎn)不同的是，Economides等更直接地認(rèn)為臨界容量在定量測(cè)算中是“給定價(jià)格和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下，能夠在均衡中存在的最小用戶數(shù)量規(guī)?！保?］。這個(gè)看法顯然更為關(guān)注新技術(shù)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)過(guò)程中，其規(guī)模、時(shí)間上的總體均衡水平。臨界容量及其靜態(tài)分析一度成為理論研究重點(diǎn)。

于此，有比較意義的是Detlef Schoder的觀點(diǎn)，其模型構(gòu)建的最大特點(diǎn)是用概率論方法來(lái)取代傳統(tǒng)的線性模型，使得臨界容量分析從靜態(tài)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)［5］（見圖2）。

圖2 動(dòng)態(tài)分析中的市場(chǎng)規(guī)模變化

在Schoder的動(dòng)態(tài)分析中，臨界容量被表現(xiàn)為正負(fù)反饋的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。所謂的“臨界容量”更是從動(dòng)態(tài)角度上體現(xiàn)出來(lái)，它意味著數(shù)量的些微波動(dòng)，就會(huì)對(duì)擴(kuò)散路徑的后續(xù)發(fā)展造成極大影響。圖2中，假設(shè)某種技術(shù)1 在t時(shí)刻的市場(chǎng)規(guī)模為Ft（t），存在這樣一個(gè)臨界容量，在（0，）區(qū)間內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)時(shí)間的導(dǎo)數(shù)為負(fù)，市場(chǎng)規(guī)模則萎縮，而（，1）區(qū)間內(nèi)的市場(chǎng)對(duì)時(shí)間的導(dǎo)數(shù)為正，技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模將擴(kuò)張。這種現(xiàn)象被詮釋為正反饋現(xiàn)象，而臨界容量也被Schoder定義為介于正反饋、負(fù)反饋效果之間的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

綜上所述，學(xué)者們針對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下新的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力機(jī)制（臨界容量）所進(jìn)行的充分研究，為本文以O(shè)OP實(shí)驗(yàn)方法對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行實(shí)證研究提供了理論基礎(chǔ)。

二、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力實(shí)證分析

技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中經(jīng)常伴隨著加速增長(zhǎng)，新技術(shù)擴(kuò)散尤其是加速擴(kuò)散代表著一定程度的社會(huì)福利增進(jìn)。在新技術(shù)擴(kuò)散中，代表市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力的臨界容量能否實(shí)現(xiàn)突破，取決于新技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)速率和量能。因此，本文研究重心在于對(duì)新技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)速率和量能進(jìn)行分析，即在正反饋理論基礎(chǔ)上對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行測(cè)算，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證解析。

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下市場(chǎng)機(jī)制表現(xiàn)為，達(dá)到臨界容量會(huì)具備自增強(qiáng)效應(yīng)，這也是新技術(shù)得以擴(kuò)散的必然與規(guī)則；為促使新技術(shù)擴(kuò)散和社會(huì)福利自增強(qiáng)效用發(fā)生，需要對(duì)臨界容量的實(shí)現(xiàn)起到推動(dòng)作用。因此，分析重點(diǎn)和難點(diǎn)在于臨界容量的測(cè)算中對(duì)于不規(guī)則和偶然因素造成的影響，及其對(duì)它們進(jìn)行準(zhǔn)確描述和概括。新技術(shù)擴(kuò)散中的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過(guò)程研究需要引入OOP 非線性分析工具，在動(dòng)態(tài)的演化環(huán)境，運(yùn)用JAVA 編程環(huán)境構(gòu)建充滿個(gè)性的隨機(jī)消費(fèi)者群，并以此為基礎(chǔ)，以數(shù)理方法來(lái)求解特定環(huán)境下的新技術(shù)啟動(dòng)和擴(kuò)散，同時(shí)，對(duì)這種市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行中的影響因子及其作用方式和強(qiáng)度做比較分析。

（一）新技術(shù)擴(kuò)散

Joseph Farrell認(rèn)為存在惰性的對(duì)舊技術(shù)的“迷戀”，導(dǎo)致新技術(shù)擴(kuò)散和普及存在困難。顯然，新技術(shù)得以擴(kuò)散和獲利的前提是打敗舊技術(shù)并占領(lǐng)市場(chǎng)，而在網(wǎng)絡(luò)外部性充溢市場(chǎng)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，次優(yōu)技術(shù)長(zhǎng)期占領(lǐng)市場(chǎng)和新技術(shù)“失靈”確實(shí)存在。這種“失靈”集中體現(xiàn)在新技術(shù)擴(kuò)散的困難上，包括路徑和空間等。一般地，舊有技術(shù)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，帶給它大份額的市場(chǎng)占有，以及伴隨而來(lái)的強(qiáng)烈的網(wǎng)絡(luò)外部性（技術(shù)鎖定、協(xié)同效應(yīng)）。在這種條件下，市場(chǎng)規(guī)模重于市場(chǎng)效率，邊際預(yù)期高于邊際價(jià)格，技術(shù)鎖定優(yōu)于技術(shù)創(chuàng)新，失靈的出現(xiàn)，使得社會(huì)福利停滯，新技術(shù)擴(kuò)散面臨困難。

回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)史，新技術(shù)擴(kuò)散的理論研究有三個(gè)方面的突破。其一，美國(guó)的熊彼特從技術(shù)創(chuàng)新角度給予技術(shù)擴(kuò)散制度設(shè)計(jì)，圍繞新技術(shù)-市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)作出開拓式的理論框架研究［6］。其二，以埃弗雷特·M·羅杰斯提出創(chuàng)新擴(kuò)散S曲線理論［7］為標(biāo)志，若干經(jīng)濟(jì)學(xué)家取得多角度、多領(lǐng)域的研究成果。M·卡曼和N·施瓦茨從壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程進(jìn)行研究，以探討技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力的關(guān)系，并提出最有利于技術(shù)創(chuàng)新及擴(kuò)散的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類型。拉坦（V W Latan）在綜合舒爾茨和諾思等人理論的基礎(chǔ)上，提出關(guān)于制度變遷的誘致性創(chuàng)新理論模型，分析社會(huì)福利的變動(dòng)［8］。其三，更為科學(xué)、實(shí)證的研究則始于我國(guó)學(xué)者林毅夫，其將市場(chǎng)規(guī)模因素進(jìn)一步引入技術(shù)變遷理論，論證新技術(shù)的相對(duì)收益取決于適于該技術(shù)的商品價(jià)格和市場(chǎng)規(guī)模。美國(guó)耶魯大學(xué)教授E·曼斯菲爾德針對(duì)新技術(shù)的“推廣”問題，以“速”模仿率和“量”模仿率來(lái)表述新技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而分析和研究影響市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的速度和量能的各種經(jīng)濟(jì)因素及其作用。

正如現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)技術(shù)變遷的影響力一樣，新技術(shù)擴(kuò)散的研究重心已經(jīng)歸結(jié)到新技術(shù)的擴(kuò)散速度和量能上，而量能的組成就是新技術(shù)的市場(chǎng)規(guī)模和結(jié)構(gòu)。現(xiàn)代市場(chǎng)中，只有當(dāng)某一種新技術(shù)的市場(chǎng)規(guī)模逐漸發(fā)展并趨向某一個(gè)數(shù)點(diǎn)時(shí)，這種新技術(shù)才真正能從競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，成為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的“強(qiáng)者”。這個(gè)數(shù)點(diǎn)決定經(jīng)濟(jì)效率的變動(dòng)程度及市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的廣度和深度，實(shí)證研究中的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)者也把它稱為福利演化中的臨界容量。但是，在新技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的研究中，代表福利增進(jìn)的新技術(shù)擴(kuò)散臨界容量值究竟如何確定，一直以來(lái)，沒有確切的數(shù)理證明。因此，試圖構(gòu)建一個(gè)具有說(shuō)服力的數(shù)理模型，將技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的臨界容量值精確地求解出來(lái)，并找出市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力發(fā)展過(guò)程中的其他影響因子對(duì)臨界容量的影響方式，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)福利、優(yōu)化政府政策具有重要意義。

（二）消費(fèi)者群

市場(chǎng)上新技術(shù)的承接人，即消費(fèi)者，是進(jìn)行新技術(shù)啟動(dòng)和擴(kuò)散市場(chǎng)模擬的重要組成部分。在一般條件下，可以從兩個(gè)角度對(duì)消費(fèi)者作出假設(shè)：①假設(shè)出消費(fèi)需求函數(shù)；②假設(shè)出消費(fèi)者效用函數(shù)。兩種假設(shè)都是為了找出競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，并對(duì)效率得失作出判斷。其相互優(yōu)劣為：

（1）基于消費(fèi)需求函數(shù)的假設(shè)，其模型具備在實(shí)證意義上的擴(kuò)展性，當(dāng)通過(guò)計(jì)量工具找出現(xiàn)實(shí)中實(shí)際存在的需求函數(shù)的時(shí)候，模型就可以用來(lái)理解現(xiàn)實(shí)。但是，它的缺點(diǎn)是無(wú)法深入消費(fèi)者問題的細(xì)節(jié)，這種假設(shè)就像是一個(gè)黑箱，給出了輸入輸出，卻無(wú)法得知其內(nèi)在變化的過(guò)程。

（2）基于消費(fèi)者效用函數(shù)的假設(shè)，其直接面向消費(fèi)需求函數(shù)的基礎(chǔ)——消費(fèi)者，可以方便地研究消費(fèi)者行為或消費(fèi)決策對(duì)最終市場(chǎng)結(jié)果的影響。不足之處在于，雖然對(duì)每個(gè)消費(fèi)者作出不同假設(shè)是較為符合現(xiàn)實(shí)的，但運(yùn)用上不具備可能性。因此，之前學(xué)者建模手法大體上都是對(duì)整個(gè)消費(fèi)者群做一個(gè)假設(shè)。比如在穆薩-羅杰模型中，消費(fèi)者關(guān)注的是產(chǎn)品的質(zhì)量，但不同消費(fèi)者對(duì)質(zhì)量的關(guān)注程度不同，于是他們假定市場(chǎng)上有N 個(gè)消費(fèi)者，對(duì)質(zhì)量的偏好參數(shù)θ均勻分布于偏好參數(shù)空間［0，1］內(nèi)①消費(fèi)者i的效用評(píng)價(jià)由式子Ui＝θiS-p 確定。參見張銘洪：《網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（科學(xué)出版社，2002年版，第122-124頁(yè)）。。在這個(gè)建模中，顯然存在一個(gè)無(wú)法隱藏的軟肋，就是消費(fèi)者與消費(fèi)者之間區(qū)別化的變量只能有一個(gè)，即質(zhì)量偏好。此外加入其他區(qū)別變量很難做到，而消費(fèi)者群數(shù)目龐大，兩個(gè)或兩個(gè)以上的用以區(qū)別消費(fèi)者的變量將使后面的數(shù)學(xué)過(guò)程變得極其復(fù)雜，且又無(wú)法歸納出可以簡(jiǎn)化的規(guī)律，嚴(yán)重制約了對(duì)消費(fèi)者選擇問題進(jìn)行全面深入探討的可能性。

利用現(xiàn)代研究工具及OOP 實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，可以彌補(bǔ)假設(shè)②中存在的不足。本文將依托計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)生一個(gè)數(shù)目為N 的消費(fèi)者群，其中的每一個(gè)消費(fèi)者都有自己的個(gè)性，即他可以與其他消費(fèi)者有各種各樣的不同，與此同時(shí)，在設(shè)定消費(fèi)者群的過(guò)程中引入各種隨機(jī)因素，以弱化對(duì)消費(fèi)者的假設(shè)，最終得到一個(gè)近乎隨機(jī)產(chǎn)生的完全模擬式的消費(fèi)者群，從而使隨機(jī)前提下產(chǎn)生的結(jié)論也近乎于極弱假設(shè)下得到的真實(shí)的強(qiáng)結(jié)論。

在本文的模型中，強(qiáng)調(diào)既有舊技術(shù)條件下，新技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程依賴于消費(fèi)者的選擇決策，它受到以下變量的影響：新技術(shù)擴(kuò)散中的價(jià)格（成本）、既有舊技術(shù)的價(jià)格和已有市場(chǎng)規(guī)模、新舊技術(shù)偏好、消費(fèi)者協(xié)同價(jià)值認(rèn)同參數(shù)和新舊技術(shù)間的轉(zhuǎn)移成本大小等①這其實(shí)是網(wǎng)絡(luò)外部性引發(fā)正反饋的條件，即龐大的安裝基礎(chǔ)、有效率的學(xué)習(xí)效用、自我強(qiáng)化預(yù)期和協(xié)同效用。。

JAVA 環(huán)境下利用OOP 數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)思想進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)模擬分析的思路是：假設(shè)市場(chǎng)上存在新舊兩種技術(shù)，企業(yè)1代表舊技術(shù)維護(hù)者，它占有和支配舊技術(shù)現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)模，企業(yè)2代表新技術(shù)倡導(dǎo)者，它支配新技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模，意味著啟動(dòng)或者擴(kuò)散。在t期，新舊兩種技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模分別為M1t、M2t，價(jià)格分別為p1t、p2t，技術(shù)存量分別為T1t、T2t，消費(fèi)者對(duì)技術(shù)（或技術(shù)的效應(yīng)認(rèn)同）的偏好為θ，協(xié)同效應(yīng)參數(shù)（也可以認(rèn)為是消費(fèi)者協(xié)調(diào)成本參數(shù)）分別為β1、β2，從舊技術(shù)轉(zhuǎn)移到新技術(shù)時(shí)的轉(zhuǎn)移成本為TC1t，從新技術(shù)回歸到舊技術(shù)的轉(zhuǎn)移成本為TC2t，消費(fèi)者數(shù)量為N。

某一個(gè)消費(fèi)者在某一次消費(fèi)決策時(shí)首先考慮使用兩種技術(shù)所能帶來(lái)的效用，將效用函數(shù)分別設(shè)為U1t＝θ（M1t＋β2M2t）T1t／N、U2t＝θ（M2t＋β1M1t）T2t／N。進(jìn)行函數(shù)假設(shè)時(shí)，因變量與自變量之間的正向、反向關(guān)系不變，消費(fèi)者對(duì)技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模的預(yù)期、對(duì)技術(shù)的消費(fèi)效用評(píng)價(jià)與該技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模、技術(shù)存量成正比，同時(shí)，在協(xié)同效應(yīng)參數(shù)不為0的條件下，對(duì)手產(chǎn)品的技術(shù)選擇也會(huì)帶來(lái)一定的外溢性。

如果在新舊技術(shù)之間選擇不涉及轉(zhuǎn)移成本，則當(dāng)U1t-p1t＞U2t-p2t時(shí)，消費(fèi)者維持舊技術(shù)，反之，消費(fèi)者則選擇新技術(shù)。當(dāng)轉(zhuǎn)移成本存在時(shí)，考慮企業(yè)策略和消費(fèi)者個(gè)性②消費(fèi)者個(gè)性指的是消費(fèi)者與消費(fèi)者之間的區(qū)別。對(duì)轉(zhuǎn)移成本的影響，轉(zhuǎn)移成本可表示為：TCnow＿net，t＝TC′now＿net，t＋TC″now＿net，t③在本文的討論中，我們出于簡(jiǎn)化問題分析的考慮，做如下的一個(gè)假設(shè)：消費(fèi)者的消費(fèi)行為只發(fā)生在既有技術(shù)已經(jīng)消耗完畢或是完全折舊的情況下。這樣，我們就能從專用資產(chǎn)沉沒的繁瑣問題中解放出來(lái)。。

消費(fèi)者根據(jù)新舊技術(shù)之間的轉(zhuǎn)移成本，對(duì)消費(fèi)決策方式進(jìn)行選擇，之后在JAVA 環(huán)境中利用OOP思想構(gòu)建隨機(jī)消費(fèi)者群，寫出消費(fèi)者類，其屬性列于表1中。

對(duì)于消費(fèi)者群的屬性劃分，實(shí)質(zhì)上含有消費(fèi)者對(duì)新舊技術(shù)博弈的內(nèi)涵，體現(xiàn)出對(duì)新技術(shù)（暗含福利增進(jìn)）的預(yù)期。在類中潛在地表現(xiàn)出兩種方法：一個(gè)用來(lái)返回消費(fèi)者決策，一個(gè)根據(jù)消費(fèi)者決策修改相關(guān)屬性。消費(fèi)者類產(chǎn)生后，在內(nèi)存中就生成N 個(gè)消費(fèi)者對(duì)象，讓其在虛擬的市場(chǎng)中自由地根據(jù)自己的個(gè)性進(jìn)行消費(fèi)選擇，產(chǎn)生一條市場(chǎng)演化路徑，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)演化路徑進(jìn)行分析，可以得到一些有用結(jié)論。

表1 消費(fèi)者類的屬性

（三）新技術(shù)擴(kuò)散速率分析

試驗(yàn)1：在JAVA 環(huán)境下隨機(jī)產(chǎn)生一個(gè)消費(fèi)者群，數(shù)量為10 000（這個(gè)數(shù)值是任意的），在此基礎(chǔ)上，取各個(gè)參數(shù)值⑥參數(shù)的選擇似乎帶有很強(qiáng)的隨機(jī)性，但實(shí)際上無(wú)論參數(shù)如何取值，結(jié)果都不會(huì)發(fā)生改變，正如化學(xué)實(shí)驗(yàn)一樣，化合物之間的相互作用及其機(jī)理并不隨著實(shí)驗(yàn)物品的數(shù)量改變而改變。如下：

在對(duì)既定新舊技術(shù)價(jià)格（p1、p2）、技術(shù)存量（T1、T2）、協(xié)同效用參數(shù)（β1、β2）、舊技術(shù)市場(chǎng)的初始規(guī)模（M10）及另外兩個(gè)參數(shù)（ETC）進(jìn)行初始賦值后，只要再取定新技術(shù)擴(kuò)散中的初始規(guī)模M20，就可以讓隨機(jī)消費(fèi)者群自發(fā)演化。為了判斷新技術(shù)擴(kuò)散的趨勢(shì)和擴(kuò)散速率，可以將新技術(shù)的市場(chǎng)初始規(guī)模定為0，之后再變化到3 509或更大值。運(yùn)用計(jì)算機(jī)程序打印出全部的3 501組數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)分析后，將關(guān)鍵的、用以說(shuō)明問題的幾組數(shù)據(jù)列出（見表2）。

如表2所示，若市場(chǎng)初始規(guī)模為3 208，新技術(shù)最終將在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被消費(fèi)者放棄，而如果其初始規(guī)模增加1，變?yōu)? 209，結(jié)果則發(fā)生顯著變化，新技術(shù)將獲得消費(fèi)者的認(rèn)同，并占有絕大部分市場(chǎng)。這證明：新技術(shù)擴(kuò)散的量能存在明顯拐點(diǎn)（即臨界容量點(diǎn)）；新技術(shù)擴(kuò)散速率的初值變化對(duì)市場(chǎng)占有的最終結(jié)果影響很大（見圖3）。

表2 新技術(shù)驅(qū)動(dòng)（擴(kuò)散）速率表

圖3 新技術(shù)擴(kuò)散速率演化

如果將技術(shù)擴(kuò)散中新技術(shù)初始規(guī)模時(shí)的速率3 206～3 212的數(shù)據(jù)獨(dú)立成圖，可得圖4，將圖4左側(cè)局部放大可得圖5。

圖4 初始速率3 206～3 212擴(kuò)散速率演化

圖5 放大后的新技術(shù)擴(kuò)散速率

如圖4 和圖5 所示，新技術(shù)和舊技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中，市場(chǎng)表現(xiàn)為一種不穩(wěn)定的狀態(tài)，一種新技術(shù)或者占領(lǐng)市場(chǎng)，或者被淘汰，似乎帶有很大的隨機(jī)性，從消費(fèi)者預(yù)期和選擇來(lái)看，似乎取決于消費(fèi)者群中任何一個(gè)消費(fèi)者的一個(gè)邊際選擇，其選擇決定了臨界容量。

新技術(shù)的擴(kuò)散速率還借助于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的正反饋行為，即新技術(shù)擴(kuò)散并非一旦速率上升，就能超過(guò)舊技術(shù)而占有整個(gè)市場(chǎng)。市場(chǎng)發(fā)展的均衡結(jié)果可能是多態(tài)的，兩極分化的現(xiàn)象不一定會(huì)出現(xiàn)（在后續(xù)的動(dòng)態(tài)分析中將看到這一點(diǎn)），舊技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模的自我加強(qiáng)或者衰弱有時(shí)在臨界容量（拐點(diǎn)）附近只能表現(xiàn)出一個(gè)趨勢(shì)，企業(yè)要真正控制大部分的市場(chǎng)，需要將欲推廣的新技術(shù)規(guī)模超過(guò)臨界容量并達(dá)到一定的數(shù)值。這個(gè)數(shù)值點(diǎn)與先前Jeffrey Rohlfs和Nicholas Economides等人對(duì)臨界容量的描述有相似之處，臨界容量可以保證新技術(shù)擴(kuò)散的基本量能，使得自增強(qiáng)效應(yīng)產(chǎn)生并在市場(chǎng)中生存，以達(dá)到“促成一個(gè)新技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模的非零均衡”；但是，出于探討次優(yōu)技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)及政府介入改善市場(chǎng)效率的可能性的目的，筆者認(rèn)為僅僅用自增強(qiáng)效應(yīng)來(lái)概括臨界容量的全部特征略顯不夠，臨界容量還應(yīng)包括新技術(shù)成功、舊技術(shù)失敗、次優(yōu)技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)非效率消失的臨界狀態(tài)的描述，換句話說(shuō)，僅僅用自增強(qiáng)效應(yīng)和在市場(chǎng)中獲得生存來(lái)判斷臨界容量是片面的，它應(yīng)該還包括強(qiáng)弱分化的描述。因此，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中，自增強(qiáng)效應(yīng)已經(jīng)成為強(qiáng)弱分化的中心①以靜態(tài)試驗(yàn)為例，符合自增強(qiáng)和強(qiáng)弱分化中心特征的只有3 209，因此，該試驗(yàn)環(huán)境下的新技術(shù)擴(kuò)散的支撐量能就是3 209。②受篇幅限制，不再將詳細(xì)數(shù)據(jù)列出。。

（五）臨界容量動(dòng)態(tài)分析

Robert S Pindyck針對(duì)美國(guó)電信市場(chǎng)固定投資與行業(yè)自增強(qiáng)效應(yīng)的研究結(jié)果表明，當(dāng)固定投資達(dá)到一定量后，電信行業(yè)能夠進(jìn)入一個(gè)良性的“自增強(qiáng)“階段。這一研究結(jié)果也意味著能夠促進(jìn)福利增加的新技術(shù)擴(kuò)散，一旦其市場(chǎng)規(guī)模超過(guò)臨界容量，將可能替代舊技術(shù)，并成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的贏家，這無(wú)疑是政府和企業(yè)以及每一個(gè)新技術(shù)倡導(dǎo)者的渴望。但是，在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略和政府公共政策開始行動(dòng)之前，需關(guān)注決定新技術(shù)擴(kuò)散速率和量能的主要因素：消費(fèi)者差異、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、有效率的學(xué)習(xí)效用和開放政策等。

1.消費(fèi)者差異

試驗(yàn)2：重新生成一個(gè)隨機(jī)消費(fèi)者群，其他參數(shù)值與試驗(yàn)1相同，試驗(yàn)結(jié)果如圖6所示②。

圖6 消費(fèi)者差異對(duì)新技術(shù)擴(kuò)散速率的影響

圖6中，新技術(shù)擴(kuò)散的量能基值（臨界容量）從3 209變?yōu)? 217，驗(yàn)證了消費(fèi)者特征與臨界容量的相關(guān)性。每個(gè)不同的消費(fèi)者群都帶有獨(dú)一無(wú)二消費(fèi)者特征（包括質(zhì)量、品牌等偏好），這個(gè)特征決定了企業(yè)策略應(yīng)用的環(huán)境。同時(shí)，這也要求企業(yè)在進(jìn)行市場(chǎng)擴(kuò)張之前，需要進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，獲得消費(fèi)者信息，從而有針對(duì)性地制定出更合理的發(fā)展策略。

2.價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力

價(jià)格是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要因素，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷史中，價(jià)格在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都是進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型構(gòu)建的最重要變量。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)時(shí)代，價(jià)格或許不再是決定消費(fèi)選擇的唯一因素，但它在這一過(guò)程中仍發(fā)揮著不可替代的作用。為此，需要分析價(jià)格變量在新技術(shù)擴(kuò)張過(guò)程中的作用。

試驗(yàn)3：在試驗(yàn)2生成的消費(fèi)者群的基礎(chǔ)上，保持各項(xiàng)參數(shù)值不變，僅改變新技術(shù)擴(kuò)散的價(jià)格（或以成本計(jì)算）。這里令P2＝0，即新技術(shù)以免費(fèi)方式提供。試驗(yàn)結(jié)果如圖7所示。

圖7 價(jià)格因素對(duì)新技術(shù)擴(kuò)散速率的影響

圖7中的臨界容量為1 787，由此可見，低價(jià)滲透策略是奏效的。與3 217相比，支撐新技術(shù)擴(kuò)散的基值（臨界容的值）大大降低。這意味著，只要代表新技術(shù)的市場(chǎng)規(guī)模在0期達(dá)到1 787，新技術(shù)市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)自增強(qiáng)效應(yīng)將開始加強(qiáng)，直至成為競(jìng)爭(zhēng)中的勝出者。

3.技術(shù)學(xué)習(xí)效用

關(guān)注新技術(shù)擴(kuò)散的直接原因就在于技術(shù)進(jìn)步的重要性和次優(yōu)技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)的可能性。對(duì)新技術(shù)有效率的學(xué)習(xí)是新技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的重要因素，通過(guò)試驗(yàn)4可予以說(shuō)明。

試驗(yàn)4：在試驗(yàn)2生成的消費(fèi)者群的基礎(chǔ)上，保持試驗(yàn)3中各項(xiàng)參數(shù)不變，僅改變新技術(shù)的學(xué)習(xí)效用評(píng)價(jià)，將T2從800減為600，試驗(yàn)結(jié)果如圖8所示。

圖8 技術(shù)存量因素對(duì)新技術(shù)擴(kuò)散速率的影響

圖8中，當(dāng)臨界容量從試驗(yàn)3的1 787變?yōu)? 601，由此可見，新技術(shù)與舊技術(shù)之間的技術(shù)存量差距越大，有效率的學(xué)習(xí)效用意義越重大，此時(shí)臨界容量就越小，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)擴(kuò)散的難度就越小。

4.技術(shù)政策

試驗(yàn)5：在試驗(yàn)2 生成的隨機(jī)消費(fèi)者群的基礎(chǔ)上，沿用試驗(yàn)3中的各項(xiàng)參數(shù)，僅改變ETCold＿net，使其從0變?yōu)?0，試驗(yàn)的結(jié)果如圖9所示。

圖9 實(shí)施鎖定策略對(duì)新技術(shù)擴(kuò)散速率的影響

圖9中，當(dāng)臨界容量從試驗(yàn)3的1 787變?yōu)? 217，新舊技術(shù)之間實(shí)現(xiàn)強(qiáng)弱分化的過(guò)程也稍顯平緩，這表明沒有實(shí)施開放政策時(shí)，舊技術(shù)維護(hù)企業(yè)鎖定策略奏效。當(dāng)臨界容量未達(dá)到2 217 時(shí)，舊技術(shù)的維護(hù)者或在位企業(yè)將對(duì)新技術(shù)不屑一顧。但如果施以開放政策，一個(gè)現(xiàn)期規(guī)模已經(jīng)達(dá)到1 787的新技術(shù)市場(chǎng)將會(huì)讓支配舊技術(shù)的在位企業(yè)戰(zhàn)栗。而有了鎖定策略之后，除非新技術(shù)繼續(xù)擴(kuò)張，使其現(xiàn)期技術(shù)規(guī)模達(dá)到2 217，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散規(guī)模的自增強(qiáng)。

三、結(jié)語(yǔ)

收益遞增、自增強(qiáng)效應(yīng)和正反饋機(jī)制都是對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力因素的不同表述，它們證實(shí)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的確存在一種異樣的市場(chǎng)機(jī)制，這種機(jī)制表現(xiàn)為次優(yōu)技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)是可能的。新技術(shù)擴(kuò)散中，如果其市場(chǎng)規(guī)模無(wú)法超過(guò)臨界容量，就不可能打破舊技術(shù)的藩籬，從而實(shí)現(xiàn)正反饋；而一旦新技術(shù)擴(kuò)散的規(guī)模超過(guò)了臨界容量，新技術(shù)將表現(xiàn)出擴(kuò)散中的加速效應(yīng)或自增強(qiáng)效應(yīng)，從而到達(dá)一個(gè)規(guī)模更大的均衡。當(dāng)然，這個(gè)均衡也并不意味著就是新技術(shù)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的占有，新技術(shù)擴(kuò)散速率只是表現(xiàn)出了一種自增強(qiáng)的效應(yīng)并成為強(qiáng)弱分化的中心，要使得整個(gè)新技術(shù)鎖定在“成功”擴(kuò)散的路徑上，必須對(duì)量的增進(jìn)和穩(wěn)定進(jìn)行強(qiáng)化。市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力必須在一個(gè)非線性系統(tǒng)下才能實(shí)現(xiàn)，非線性系統(tǒng)的“閾值”就是本文強(qiáng)調(diào)的臨界容量。新技術(shù)打敗舊技術(shù)并占領(lǐng)市場(chǎng)是可能的。

新技術(shù)在擴(kuò)散過(guò)程中，會(huì)受到諸如龐大的固定成本、消費(fèi)者差異、價(jià)格、技術(shù)存量、轉(zhuǎn)移成本及協(xié)同等重要因素的影響，新技術(shù)的帶領(lǐng)者們可以通過(guò)實(shí)踐消費(fèi)者分析、制定合適價(jià)格、加快研發(fā)速度和施行鎖定等策略，從而在新技術(shù)擴(kuò)散中牢牢把握獲取競(jìng)爭(zhēng)制勝的關(guān)鍵。

對(duì)于政府而言，自由市場(chǎng)下次優(yōu)技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)的非效率為其干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了合理的理由，但這種干預(yù)必須是恰如其分的。首先體現(xiàn)于政府對(duì)消費(fèi)者和企業(yè)認(rèn)識(shí)新技術(shù)方面所作的干預(yù)和努力，旨在提高消費(fèi)者和企業(yè)在新技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中對(duì)新技術(shù)協(xié)同價(jià)值的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)新技術(shù)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力加速。其次，政府還可以通過(guò)對(duì)新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼、有針對(duì)性地降低新技術(shù)擴(kuò)散中消費(fèi)者選擇和使用上的轉(zhuǎn)移成本（如提高國(guó)民素質(zhì)和學(xué)習(xí)能力）、緩解技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱、幫助消費(fèi)者增加對(duì)新技術(shù)的接觸和認(rèn)知等方式推動(dòng)新技術(shù)。政府只有通過(guò)“恰如其分”的政策干預(yù)，才會(huì)有助于提高市場(chǎng)效率，從而推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)體系向更高的社會(huì)福利水平發(fā)展。

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