華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院 葉洋戀

一、立法變革

如果要對(duì)船舶登記的功能和目的有一個(gè)全面的了解和把握，便需要探尋它的歷史奠基石。船舶登記制度可以追溯至羅馬法，盛行于中世紀(jì)的意大利城邦之間。在那個(gè)時(shí)期，船舶登記的內(nèi)容包括船名、船舶所有人、船舶噸位以及可能導(dǎo)致船舶被沒(méi)收的欺詐事項(xiàng)。[1]3

在現(xiàn)代海商法的代表國(guó)英國(guó)，關(guān)于船舶登記的最早規(guī)定源自1302年愛(ài)德華一世時(shí)期英格蘭一項(xiàng)針對(duì)進(jìn)口酒類(lèi)的征稅，以酒類(lèi)的噸位或桶數(shù)作為單位。作為對(duì)阿基坦區(qū)交稅的酒商的回饋，政府給予酒商們一定的自由和特權(quán)，而當(dāng)局則對(duì)每艘船上的酒征收兩噸的稅。其中一噸是未裝船時(shí)的稅金，另一噸為裝船后的稅金。當(dāng)時(shí)戰(zhàn)事頻繁且海盜眾多，從歐洲到英格蘭的運(yùn)酒船必須實(shí)行強(qiáng)制護(hù)航。這些護(hù)航船艦的花銷(xiāo)便通過(guò)稅收以“噸位稅”（tunnage）形式予以彌補(bǔ)。于是，船舶征稅的法定形式以噸位作為基準(zhǔn)的制度便建立起來(lái)。1421年亨利五世時(shí)期，法律第一次明確規(guī)定了噸位稅制，要求駛往紐卡斯?fàn)柕男⌒瓦\(yùn)煤船必須測(cè)量和標(biāo)記噸位。隨著時(shí)間的推移，噸位丈量演變?yōu)橐?00立方英尺噸為單位對(duì)船舶內(nèi)部容積進(jìn)行測(cè)量的一種方式。這種被稱(chēng)為總噸的丈量法，同凈噸和登記噸一道，與船舶登記緊密聯(lián)系在了一起。后者的作用就是將噸位記錄下來(lái)以供船稅征收機(jī)關(guān)查閱。

在要求船舶進(jìn)行噸位丈量以前，1381年英國(guó)政府曾立法規(guī)定，只有英國(guó)船只可以運(yùn)輸貨物往來(lái)于英國(guó)，由于英國(guó)船只當(dāng)時(shí)數(shù)量并不多，這項(xiàng)法律并未能得以施行。直到1650年，獲得了北美洲和西印度殖民地后，英國(guó)開(kāi)始立法規(guī)定禁止懸掛外國(guó)旗幟的船舶從事英國(guó)和其殖民地之間的貿(mào)易活動(dòng)，并且要求船長(zhǎng)和大部分船員都必須是英國(guó)人。查爾斯二世時(shí)期頒布的1660年航海法第一次規(guī)定船舶必須進(jìn)行登記，并且排除外國(guó)建造的船舶，除非該船舶的英國(guó)船東能夠證明他的國(guó)籍并且能夠說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)船舶的金額和船舶的賣(mài)家。符合這些要求后，倫敦海關(guān)便簽發(fā)一份證書(shū)，并將所有證書(shū)登記成冊(cè)。這些要求便構(gòu)成了世界范圍內(nèi)船舶登記具體規(guī)定的來(lái)源。①中國(guó)并沒(méi)有發(fā)展出如同英國(guó)船舶登記制度那樣的標(biāo)準(zhǔn)化征稅和管理措施。關(guān)于船舶稅收征收的規(guī)定，有據(jù)可考的是黃仁宇先生在其《明代的漕運(yùn)》一書(shū)（九州出版社2007年版，第121頁(yè)）中提到影響明代漕河地區(qū)商業(yè)發(fā)展的商業(yè)稅有四種。“商稅是一種普遍征收的國(guó)內(nèi)貨物稅，開(kāi)始于明代早期。除了農(nóng)用工具和教育材料不交稅外，其他所有在市場(chǎng)出售的物品，都必須交稅。納稅多少，相當(dāng)于該物品售價(jià)的1/30。船鈔，或稱(chēng)船舶稅，起源于商稅。1423年，一名都察院御史報(bào)告說(shuō)，自北京成為全國(guó)的首都以來(lái)，漕河地區(qū)的貿(mào)易增長(zhǎng)了2倍。他建議由中央政府在沿河城鎮(zhèn)負(fù)責(zé)征收貨物稅。1429年，明政府確立征收船鈔。從南京到北京，明政府把漕河分為5段（從南京到淮安，從淮安到徐州，從徐州到濟(jì)寧，從濟(jì)寧到臨清，從臨清到通州）。運(yùn)載能力為100石的船只，每過(guò)一段，就要按照政府票據(jù)繳納100貫錢(qián)。根據(jù)當(dāng)時(shí)通行的兌換率計(jì)算，這一數(shù)字大約相當(dāng)于1.25兩銀子（1兩銀子等于8貫銅錢(qián)）。這樣，這種運(yùn)載能力的船只如在京城和留都之間不停地航行，就要繳納大約6.25兩的貨物稅。對(duì)漕河沿線五大口岸的記錄進(jìn)行分析，就會(huì)被有力數(shù)字進(jìn)一步吸引。在1599年前，揚(yáng)州和淮安的征收，加起來(lái)只有臨清、河西務(wù)和崇文門(mén)的征收的一小部分。這反映了在明王朝統(tǒng)治早期，揚(yáng)州和淮安這兩個(gè)位于漕河入口處的口岸只征收船鈔，而未征收貨物稅。即使在后期淮安開(kāi)始征收貨物稅時(shí)，也僅僅是限于對(duì)貨物清單上所列貨物進(jìn)行征稅，而不同于坐落在華北的其他3個(gè)口岸對(duì)所有貨物都要征收貨物稅。在這種征收政策下，我們幾乎可以推想出當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況是：漕河上的商品運(yùn)輸，主要是向北，通常是一路運(yùn)輸?shù)奖本?。”中?guó)有自己的丈量標(biāo)準(zhǔn)，但卻沒(méi)有發(fā)揚(yáng)和繼承下來(lái)，究其原因，中國(guó)的漕運(yùn)多是為首都服務(wù)并且基于鎖國(guó)政策，未能在世界上獲得較大回響。而英國(guó)則憑借廣袤的殖民地和規(guī)范化的管理將噸位和登記制度推行于世界。1786年以前，盡管17世紀(jì)中期左右便開(kāi)始船舶登記，但中央政府并沒(méi)有對(duì)船舶登記予以記錄。1786年商船法規(guī)定超過(guò)15 t的所有英國(guó)船舶均需在其母港海關(guān)進(jìn)行登記，而后登記中每個(gè)條目的副本均須送到倫敦或愛(ài)丁堡的海關(guān)大樓保存。

自16世紀(jì)末至18世紀(jì)中期所頒布的法令②這些法令主要有：威廉三世時(shí)期的1696年防止種植園貿(mào)易中的欺詐和監(jiān)管濫用法案，喬治三世時(shí)期的1786年繼續(xù)加強(qiáng)和鼓勵(lì)運(yùn)輸與航海法令和1817年航海法，喬治四世時(shí)期的1823年、1825年船舶登記法，威廉四世時(shí)期的1833年船舶登記法和維多利亞時(shí)期的1845年船舶登記法。均對(duì)船舶登記的具體要求有所規(guī)定，具體包括所有權(quán)、船名標(biāo)識(shí)、登記港、所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、建造地證明、噸位、特性記錄、船長(zhǎng)更換以及刻在船舶龍骨上的唯一登記號(hào)，該登記號(hào)是船舶失事時(shí)識(shí)別船只毫無(wú)爭(zhēng)議的證據(jù)。所有這些要求都被1850年商船法整合在了一起，并且這部法令第一次設(shè)立了一個(gè)中央政府部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)包括船舶登記在內(nèi)的所有船舶事務(wù)。

1835年，官方對(duì)噸位計(jì)算方法進(jìn)行了修改，扣除了汽輪和機(jī)房的空間。1854年商船法對(duì)英國(guó)海商法進(jìn)行了大修，這部法律將登記船舶的特權(quán)擴(kuò)展至全世界的英國(guó)船和船員，并對(duì)新登記的船舶引入了官方的正式編號(hào)。1857年，第一本商船隊(duì)名冊(cè)公布，覆蓋了所有在英國(guó)和英聯(lián)邦登記的船舶。1872年商船法對(duì)噸位丈量進(jìn)行了改進(jìn)，在此基礎(chǔ)上推出了基于噸位而征收的海關(guān)關(guān)稅、燈塔費(fèi)、引航和港口使費(fèi)。1873年商船法將船名的永久標(biāo)志、登記港、官方編號(hào)和吃水標(biāo)志作為登記的必備條件。1875年商船法吸收了普利姆索爾線，規(guī)定每一艘在英國(guó)登記的船舶均需永久標(biāo)示載重線。

1894年英國(guó)商船法對(duì)船舶登記具有重大貢獻(xiàn)。1894年商船法將船舶登記由貿(mào)易限制的工具發(fā)展為一套綜合的法律規(guī)范，將噸位的丈量方式連同其他要求一起列入了該法的第一部分之中。這部法律被認(rèn)為是所有現(xiàn)代海商法的基礎(chǔ)，其中關(guān)于船舶登記的規(guī)定在英國(guó)及其殖民地國(guó)家一直沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)，直到其被1988年商船法取代。1988年商船法對(duì)兩個(gè)地方作了修改：一是將適用范圍縮減為英國(guó)本土而不再包括前殖民地國(guó)家，第二個(gè)變化是不再對(duì)符合登記要求的船舶要求強(qiáng)制登記。因?yàn)榇藭r(shí)，立法者已經(jīng)意識(shí)到，英國(guó)船舶有權(quán)選擇出籍，即將船舶登記于其他國(guó)家。而后，英國(guó)1993年船舶登記條例引入了光租登記制度。

二、功能演變

英國(guó)船舶登記立法隨著英國(guó)貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變而轉(zhuǎn)變。很大程度上，船舶登記作為一種調(diào)控措施，由英國(guó)政府主導(dǎo)著船舶航行和貿(mào)易資源的分配。這種措施在英國(guó)處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的時(shí)候能夠發(fā)揮作用，可以防止英國(guó)本國(guó)資源的外流。不過(guò)隨著世界經(jīng)濟(jì)實(shí)力的轉(zhuǎn)變和貿(mào)易重心的轉(zhuǎn)移，英國(guó)船籍的優(yōu)勢(shì)開(kāi)始稀釋。為了吸引不斷出籍的本國(guó)船舶，后期英國(guó)政府也不得不對(duì)本國(guó)的船舶登記法律予以改革。

船舶登記本質(zhì)上是一種管理手段，是“國(guó)家之手”監(jiān)管船舶的方式。最早期的船舶登記制度，其目的在于輔助國(guó)家對(duì)船舶進(jìn)行征稅。這種早期的登記方式僅僅是作為噸位丈量的附屬措施，并未作為一種行政行為獨(dú)立出來(lái)。因此，這一時(shí)期的船舶登記更多地體現(xiàn)為征稅登記，其中尚未十分明顯地體現(xiàn)出英國(guó)政府的外貿(mào)和航運(yùn)政策。

自16世紀(jì)末17世紀(jì)初開(kāi)始，歐洲掀起了重商主義風(fēng)潮。海外殖民地的開(kāi)拓和大航海時(shí)代的來(lái)臨給歐洲帶來(lái)了廣袤的市場(chǎng)和更多的國(guó)際貿(mào)易機(jī)會(huì)。為了確保本國(guó)貿(mào)易公司和商船隊(duì)在同他國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)中處于壟斷地位，這一時(shí)期的英國(guó)政府不允許船舶登記外移，要進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸就必須取得本國(guó)國(guó)籍，并且船舶的所有人和船員甚至建造地都要在本國(guó)。據(jù)此，誕生了一系列涉及船舶登記的航海法，這些早期航海法的作用和性質(zhì)在于防止外國(guó)船只通過(guò)懸掛英國(guó)國(guó)旗而獲得英國(guó)本國(guó)船只才能享有的商業(yè)優(yōu)勢(shì)而從中獲益。于是，英國(guó)便通過(guò)通常采用的“登記”制度，來(lái)確定船舶的國(guó)籍。一旦船舶登記在了一個(gè)國(guó)家，其便受到該國(guó)管轄，遵循該國(guó)法律規(guī)定。國(guó)家此時(shí)便以這一理由將權(quán)力滲透到了船舶登記領(lǐng)域。登記成為取得船舶國(guó)籍的前提條件。

17世紀(jì)到19世紀(jì)左右，人類(lèi)進(jìn)入了科學(xué)革命時(shí)代，科學(xué)革命所產(chǎn)生的新技術(shù)、新發(fā)明引發(fā)了工業(yè)革命，這在社會(huì)管理中體現(xiàn)為以亞當(dāng)·斯密為代表的自由主義經(jīng)濟(jì)思想取代了重商主義開(kāi)始成為主流思潮。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為獨(dú)占是經(jīng)營(yíng)的敵人。良好的經(jīng)營(yíng)只有靠自有和普遍的競(jìng)爭(zhēng)才得到普遍的確立，自由和普遍的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)必驅(qū)使各人為了自衛(wèi)而采用良好的經(jīng)營(yíng)方法。[2]經(jīng)濟(jì)自由主義主張國(guó)家應(yīng)當(dāng)退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域做“守夜人”，經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)按“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)自由發(fā)展。[3]在英國(guó)，這一時(shí)期規(guī)范船舶登記的法律由過(guò)去的航海法轉(zhuǎn)變?yōu)樯檀?，并且將關(guān)注點(diǎn)從貿(mào)易限制轉(zhuǎn)向了船舶登記制度的內(nèi)部完善，并且新的技術(shù)也使得船舶登記的管理更加精進(jìn)。這具體表現(xiàn)為：將船舶登記的具體要求進(jìn)行歸納和整合，再對(duì)登記記錄從中央政府層面予以保存，設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的船舶管理部門(mén)，改進(jìn)了噸位計(jì)算方式和稅收征收名錄，設(shè)立載重線并形成了一套綜合的船舶登記法律規(guī)范。

19世紀(jì)末以來(lái)，船舶登記法律制度延續(xù)了經(jīng)濟(jì)自由主義的理念。在船舶登記的管理上，一些國(guó)家逐步放開(kāi)了對(duì)登記船舶的管制，也不再通過(guò)船舶登記來(lái)限制國(guó)際貿(mào)易。此時(shí)，船舶登記制度成為這些國(guó)家提供的一種公共服務(wù)，且只收取少量的登記“服務(wù)費(fèi)”，這就是開(kāi)放登記制度。面對(duì)這種變化，傳統(tǒng)海運(yùn)國(guó)家和工會(huì)組織竭力呼吁對(duì)這些國(guó)家進(jìn)行監(jiān)管。于是，船舶登記被賦予了國(guó)際法上的意義。以前，船舶登記表明船舶接受登記國(guó)的管轄，登記國(guó)有權(quán)對(duì)懸掛本國(guó)船旗的船舶行使權(quán)力并且保護(hù)登記船舶。注入國(guó)際法規(guī)范后，船旗國(guó)不僅僅享有權(quán)利，還需要承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)——對(duì)船舶的監(jiān)管。

第一部規(guī)定船舶登記的國(guó)際公約是1958年日內(nèi)瓦公海公約。公約第5條第1款和第2款規(guī)定：

1.每個(gè)國(guó)家應(yīng)確定對(duì)船舶給予其國(guó)籍、船舶在其領(lǐng)土內(nèi)登記以及船舶懸掛本國(guó)旗幟的權(quán)利的條件。船舶具有被授權(quán)懸掛其旗幟的國(guó)家的國(guó)籍。國(guó)家和船舶之間必須具有真正的聯(lián)系，特別是，一國(guó)必須對(duì)懸掛其國(guó)旗的船舶有效地行使行政、技術(shù)和社會(huì)問(wèn)題上的管轄和控制。

2.每個(gè)國(guó)家應(yīng)向給予懸掛本國(guó)旗幟權(quán)利的船舶頒發(fā)相應(yīng)的文件。

1982年聯(lián)合國(guó)海洋法公約延續(xù)了1958年公海公約的規(guī)定，第91條船舶的國(guó)籍第1款和第2款規(guī)定：

1.每個(gè)國(guó)家應(yīng)確定對(duì)船舶給予國(guó)籍。船舶在其領(lǐng)土內(nèi)登記及船舶懸掛該國(guó)旗幟的權(quán)利的條件。船舶具有其有權(quán)懸掛的旗幟所屬?lài)?guó)家的國(guó)籍。國(guó)家和船舶之間必須有真正聯(lián)系。

2.每個(gè)國(guó)家應(yīng)向其給予懸掛該國(guó)旗幟權(quán)利的船舶頒發(fā)給予該權(quán)利的文件。

公約通過(guò)登記、船旗以及船舶國(guó)籍，賦予了登記國(guó)管轄和監(jiān)管船舶之義務(wù)。盡管面臨著國(guó)際公約責(zé)任和義務(wù)的壓力，開(kāi)放登記制度并未因此而消失，相反實(shí)踐證明國(guó)際社會(huì)通過(guò)法律和行業(yè)規(guī)則約束開(kāi)放登記國(guó)的行為，這一方面使得開(kāi)放登記國(guó)的監(jiān)管力度得以大幅改善，另一方面也顯示了開(kāi)放登記制度的生命力。面對(duì)全球化和自由貿(mào)易浪潮，傳統(tǒng)海運(yùn)國(guó)家開(kāi)始尋求改變，20世紀(jì)末以來(lái)，出現(xiàn)了一批改革船舶登記的國(guó)家和地區(qū)。無(wú)論是離岸登記還是國(guó)際登記，其本質(zhì)都在于打開(kāi)限制，尋求本國(guó)登記制度的角色轉(zhuǎn)變。

英國(guó)同樣進(jìn)行了變革，雖然沒(méi)有如挪威、法國(guó)等其他國(guó)家那樣開(kāi)放本國(guó)的船舶登記，但也建立了離岸登記和光租登記制度，并且也不再要求本國(guó)船舶強(qiáng)制登記了。

目前來(lái)講，判斷船舶登記制度是否已經(jīng)更多地走向了開(kāi)放和自由主義尚為時(shí)過(guò)早。不過(guò)在世界范圍，這種趨勢(shì)正在發(fā)展并且開(kāi)放登記國(guó)家也在不斷增加。面對(duì)這樣的現(xiàn)狀，傳統(tǒng)海運(yùn)國(guó)家會(huì)陷入兩難。一方面，商船隊(duì)的流失對(duì)本國(guó)航運(yùn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響巨大；另一方面，如果過(guò)度改革本國(guó)船舶登記制度又怕造成對(duì)高附加值高質(zhì)量航運(yùn)上游企業(yè)的沖擊。不過(guò)從整體來(lái)看，傳統(tǒng)海運(yùn)國(guó)家正在改革的路上行進(jìn)。減少能減少的，如稅收。保留需保留的，如安全標(biāo)準(zhǔn)和法律適用。甚至變通地保留，如實(shí)施現(xiàn)有登記制度與國(guó)際登記制度并行的雙模式。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這對(duì)于貿(mào)易自由化而言是個(gè)好的現(xiàn)象，它打破了傳統(tǒng)海運(yùn)國(guó)家通過(guò)登記壟斷運(yùn)輸?shù)膫鹘y(tǒng)模式。但正如貿(mào)易自由化本身是個(gè)雙刃劍一樣，船舶登記制度的過(guò)度服務(wù)化有可能會(huì)帶來(lái)更大的危害。國(guó)際組織出臺(tái)了眾多措施來(lái)預(yù)防這樣的危害，產(chǎn)生了積極效果，也帶來(lái)了許多問(wèn)題。因?yàn)樾乱?guī)則的出臺(tái)必然需要一個(gè)與現(xiàn)有規(guī)則的銜接過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)沖突需要磨合。所以，目前而言船舶登記制度的功能轉(zhuǎn)變與否尚無(wú)定論，現(xiàn)階段仍是不同制度間的博弈。從積極的視角來(lái)看，未來(lái)理想的船舶登記模式其功能定位應(yīng)當(dāng)兼顧和平衡服務(wù)與監(jiān)管兩大功能。

從這個(gè)意義上來(lái)講，盡管進(jìn)行了變革，英國(guó)的船舶登記立法仍然較多地體現(xiàn)監(jiān)管職能而服務(wù)職能相對(duì)較弱。不過(guò)，英國(guó)一直試圖維持自己本國(guó)的航運(yùn)優(yōu)勢(shì)和航運(yùn)地位。像新加坡和中國(guó)的香港那樣變革登記制度，并不是英國(guó)的優(yōu)勢(shì)之所在。所以，在船舶登記外部提供高質(zhì)量服務(wù)和維護(hù)英國(guó)船舶登記的品質(zhì)是英國(guó)采取的策略。

三、船舶登記的立法平衡

從前述船舶登記立法演變過(guò)程能夠發(fā)現(xiàn)，船舶登記在賦予船舶國(guó)籍的同時(shí)，也賦予了船舶法律上的屬性，即權(quán)利義務(wù)屬性。由于船舶登記的行政屬性，所調(diào)整的法律關(guān)系因?yàn)槠胀ㄈ撕凸賳T而有所不同，其既需要調(diào)整私人與私人之間的法律關(guān)系，又需要面對(duì)公共主體與私人之間的法律關(guān)系。

對(duì)于大陸法系國(guó)家來(lái)講，公法與私法的劃分方式在法學(xué)理論和法律適用方面均具有重要意義。早在古羅馬時(shí)期就已經(jīng)對(duì)公法與私法進(jìn)行了區(qū)分，羅馬帝國(guó)法學(xué)家烏爾比安認(rèn)為規(guī)定國(guó)家之事、保護(hù)國(guó)家利益的法律為公法，規(guī)定和保護(hù)私人利益的法律為私法。[4]查士丁尼大帝在法學(xué)階梯的開(kāi)篇就明確表示，法律學(xué)習(xí)分為兩部分，即公法與私法。公法涉及羅馬帝國(guó)的政體，私法則涉及個(gè)人利益。這里所談的是私法包括三部分，由自然法、萬(wàn)民法和市民法的基本原則所構(gòu)成。[5]也就是說(shuō)，公法通常涉及的是政府部門(mén)，調(diào)整個(gè)人和國(guó)家間的關(guān)系，而私法則涉及私人，調(diào)整平等主體間的關(guān)系。英美法并沒(méi)有這樣的劃分，這也就使得英國(guó)法系在這個(gè)問(wèn)題上并不如大陸法系那樣明白。不過(guò)，即使缺乏這樣的理論劃分，英美法系也同意船舶登記所具備的雙重法律屬性特征。

從這個(gè)視角而言，登記行為具有公法屬性，因?yàn)榈怯浭谴矮@得一國(guó)船籍的必經(jīng)程序，涉及政府行為。船舶登記的公法屬性可以概括為以下功能：[6]1.將船舶置于一個(gè)特定的國(guó)家之中，該國(guó)就安全規(guī)則、保全事項(xiàng)以及船員和船上紀(jì)律等方面對(duì)船舶進(jìn)行單一管轄；2.授予船舶懸掛該國(guó)船旗的權(quán)利；3.船舶有權(quán)要求船旗國(guó)提供外交保護(hù)和領(lǐng)事協(xié)助；4.船舶有權(quán)要求船旗國(guó)提供海軍保護(hù)；5.船舶有權(quán)在船旗國(guó)的領(lǐng)水內(nèi)進(jìn)行特定活動(dòng)，如沿海漁業(yè)、沿海貿(mào)易，如果是游艇的話還可以在船旗國(guó)港口間游弋；6.戰(zhàn)爭(zhēng)情形下，決定船舶適用戰(zhàn)爭(zhēng)法還是中立法；7.在公共領(lǐng)域內(nèi)公示關(guān)于船舶的可搜索的、具有公信力的信息。

正是由于船舶登記具有這樣的屬性，使得國(guó)際公法和國(guó)際公約對(duì)其予以了關(guān)注。在公海的國(guó)際地位和船舶移動(dòng)特性的綜合作用下，船旗國(guó)需要通過(guò)登記的方式來(lái)宣示其權(quán)力。

而同時(shí)，船舶登記也具有私法屬性。船舶登記的私法屬性涉及船舶沖突法的選擇和船上法律關(guān)系的規(guī)范。船舶登記的私法屬性可以概括為以下功能：[1]9-101.保護(hù)登記船東的船舶所有權(quán)；2.保護(hù)和確定建筑在船舶上的擔(dān)保利益人（如抵押貸款權(quán)人）之權(quán)利和擔(dān)保的優(yōu)先順序。

英美法中，構(gòu)筑在船舶上的權(quán)利被認(rèn)為是對(duì)物權(quán)利。對(duì)物權(quán)利（right in rem①in rem是拉丁詞，意指使用或擁有一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利或判決。）是相對(duì)于對(duì)人權(quán)利（right in personam）而言的，拉丁諺語(yǔ)認(rèn)為：所有的法律權(quán)利不是針對(duì)人就是針對(duì)物。區(qū)別于建立在人與人之間關(guān)系基礎(chǔ)上的是對(duì)人權(quán)利，對(duì)物權(quán)利是指對(duì)財(cái)產(chǎn)的專(zhuān)有屬性。

各國(guó)對(duì)于船舶財(cái)產(chǎn)利益性質(zhì)這項(xiàng)對(duì)物權(quán)利的規(guī)定并不相同。英國(guó)的法律規(guī)定，只有所有權(quán)和抵押貸款權(quán)需要登記。除此以外，還可以登記一種臨時(shí)的抵押貸款意向通知，確保全部抵押登記辦理完成之前30天以?xún)?nèi)抵押權(quán)的優(yōu)先性②Merchant Shipping (Registration of Ships) Regulations 1993,reg.59.。而有的國(guó)家還需要登記船舶扣押情況等事項(xiàng)。事實(shí)上，登記的私法屬性考慮的不僅僅是權(quán)利的確認(rèn)，還有第三人利益的保護(hù)問(wèn)題。所以，需要確定相互排斥的抵押權(quán)之間的優(yōu)先順位。此時(shí)，登記的順序就決定了抵押權(quán)的順位。英國(guó)1995年商船法附表1③United Kingdom Merchant Shipping Act 1995,Schedule 1,para.8(1).規(guī)定：同一船舶或船舶股權(quán)上設(shè)定兩個(gè)以上抵押權(quán)的，抵押權(quán)的優(yōu)先順序由抵押權(quán)登記的順序決定。中國(guó)海商法也有類(lèi)似規(guī)定，即第19條：同一船舶可以設(shè)定兩個(gè)以上抵押權(quán)，其順序以登記的先后為準(zhǔn)。

在以登記為船舶物權(quán)生效要件的國(guó)家，未經(jīng)登記船舶所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和抵押權(quán)的設(shè)立均不生效。如《希臘海事私法典》第6條規(guī)定所有人在轉(zhuǎn)移船舶所有權(quán)時(shí)，合同必須用書(shū)面形式并在船舶登記證書(shū)中注明。不按上述規(guī)定進(jìn)行登記，船舶所有權(quán)不能轉(zhuǎn)讓?zhuān)?97條規(guī)定抵押未經(jīng)抵押登記機(jī)關(guān)登記不發(fā)生效力。[6]

公法將船舶視為一個(gè)主權(quán)國(guó)家的移動(dòng)社會(huì)①有觀點(diǎn)曾指出船舶是一個(gè)國(guó)家的移動(dòng)領(lǐng)土，并且曾被廣泛引用。但主張這種認(rèn)知并不恰當(dāng)?shù)恼f(shuō)法也同樣存在。在Chung Chi Cheung v.The King[1939]A.C.160案中，法官就認(rèn)為盡管存在域外主權(quán)學(xué)說(shuō)，但當(dāng)面臨現(xiàn)實(shí)中的船上人員生命問(wèn)題時(shí)，浮動(dòng)島嶼理論會(huì)使得域外主權(quán)學(xué)說(shuō)無(wú)法施行。，而私法則將船舶視為一個(gè)法律需要予以保護(hù)的動(dòng)產(chǎn)。

所以，一個(gè)國(guó)家的船舶登記法律制度必須考慮到登記的公法屬性和私法屬性。在這背后，則是各國(guó)對(duì)于公共政策的選擇問(wèn)題。關(guān)于登記背后需要考察的公共政策，Wood V-C在Liverpool Borough Bank v.Turner一案中所作的解釋②Liverpool Borough Bank v.Turner(1860) 29 L.J.Ch.827，830-831.被認(rèn)為是最為經(jīng)典的闡釋?zhuān)彩歉鲊?guó)建設(shè)船舶登記制度應(yīng)當(dāng)遵循的圣經(jīng)：

There are two points of public policy which may be suggested in these acts relating to shipping:the one policy regarding the interests of the national at large,relating to the question who should be entitled to the privileges of the British flag…the other policy being similar to that which gave rise to the acts of registration of titles of land -the object being to determine what should be a proper evidence of title in those who deal with the property in question.

有關(guān)航運(yùn)（登記）的法律有兩點(diǎn)公共政策可能需要建議：第一點(diǎn)是關(guān)于國(guó)家的整體利益，涉及誰(shuí)應(yīng)當(dāng)享受懸掛英國(guó)旗的特權(quán)問(wèn)題……而另一點(diǎn)則與土地權(quán)利登記的法律相類(lèi)似——其制定目的在于在處理財(cái)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)，作為確定正確的所有權(quán)憑證的依據(jù)。

因此，縱使時(shí)代變化和周邊環(huán)境改變，有關(guān)船舶登記的法律重點(diǎn)需要解決好的兩大利益仍是以整體和私人之間關(guān)系為中心的利益分配。如果說(shuō)早期船舶登記立法更加重視誰(shuí)懸掛本國(guó)國(guó)旗享受本國(guó)特權(quán)的話，如今的船舶登記立法則更加重視公私權(quán)利的結(jié)合。

由于全球化的深入，航運(yùn)經(jīng)營(yíng)者中廣泛使用法律選擇來(lái)規(guī)避不利立法從而節(jié)約成本。對(duì)于船舶登記的選擇也要考慮到一國(guó)財(cái)產(chǎn)法律規(guī)范，這時(shí)船舶登記的私權(quán)利屬性就成為一個(gè)重要的考量因素。更進(jìn)一步，船舶登記立法需要考慮的事項(xiàng)便不單單是貿(mào)易資源的分配和固定化，而需要綜合考量財(cái)產(chǎn)權(quán)益的劃分和全球貿(mào)易資源的整合與應(yīng)用。從這個(gè)角度來(lái)講，現(xiàn)代的船舶登記制度對(duì)法律制定者的要求更高了。

四、結(jié)論

在英國(guó)的立法進(jìn)程中，船舶登記作為一項(xiàng)征稅輔助措施而出現(xiàn)。隨著世界航線的開(kāi)辟和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，其逐漸轉(zhuǎn)變成為國(guó)家調(diào)控本國(guó)資源和特許壟斷的行政手段。而世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和貿(mào)易重心的調(diào)整又促使資本重新尋求成本低廉的運(yùn)營(yíng)地，這就促使船舶登記由絕對(duì)的主權(quán)事項(xiàng)轉(zhuǎn)變?yōu)槲竭\(yùn)資源的服務(wù)事項(xiàng)。為了適應(yīng)這樣的轉(zhuǎn)變，英國(guó)對(duì)本國(guó)的船舶登記立法進(jìn)行了改革，在保有原有制度的基礎(chǔ)上，推行了離岸登記和光租登記制度。

就目前趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)具有競(jìng)爭(zhēng)力的船舶登記制度應(yīng)當(dāng)是兼具監(jiān)管和服務(wù)兩大功能的制度。由于船舶登記法律規(guī)定具有公法和私法雙重屬性，因此要求船舶登記立法必須平衡好國(guó)家整體利益與私人財(cái)產(chǎn)利益之間的關(guān)系。而當(dāng)事人之間的法律選擇合意，使得現(xiàn)代的船舶登記制度對(duì)船舶登記法律制定者的要求更高了。其關(guān)鍵還是財(cái)產(chǎn)權(quán)益的劃分和貿(mào)易資源的整合。

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