劉雋永

（北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100871）

一、明前期的朝貢貿(mào)易

在明朝建立后的相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，朝廷實(shí)行海禁政策。海外貿(mào)易類型基本上屬于“朝貢貿(mào)易”這一貿(mào)易形式。明初在沿海的口岸城市設(shè)置市舶提舉司作為負(fù)責(zé)海外貿(mào)易的管理機(jī)構(gòu)?！爸锰崤e官以領(lǐng)之，所以通夷情，抑奸商，俾法禁有所施，因以消其釁隙也”。

明朝政府于1367 年在太倉(cāng)黃渡鎮(zhèn)設(shè)立了第一個(gè)市舶提舉司。到了1370 年，由于明政府覺(jué)得黃波市舶司在地理位置上太過(guò)于接近南京，不利于首都的安全，因而將其關(guān)閉。并重新在浙江寧波、福建泉州及廣東廣州三處新設(shè)市舶司。隨后由于倭寇襲擾頻繁，又一度實(shí)行了海禁，直到永樂(lè)初年才重新開(kāi)放。市舶司負(fù)責(zé)審查來(lái)華使節(jié)的身份、安排的使節(jié)衣食住行、管理口岸貿(mào)易以及抽分征稅。到1405 年，由于各國(guó)使節(jié)日漸增多，往來(lái)亦漸頻繁，朝廷便在三個(gè)市舶司分別建造專門(mén)接待外國(guó)使節(jié)的館驛。使節(jié)團(tuán)在到達(dá)首都之后，除朝見(jiàn)皇帝、繳納貢品并領(lǐng)取賞賜外，還被允許在禮部下屬的會(huì)同館與中國(guó)商人進(jìn)行一定規(guī)模的商品交易。

朝貢貿(mào)易是明朝初期唯一準(zhǔn)許進(jìn)行的合法對(duì)外貿(mào)易。所以王圻說(shuō):“貢舶與市舶一事也。凡外夷貢者皆設(shè)市舶司領(lǐng)之，許帶他物，官設(shè)牙行與民貿(mào)易，謂之互市。是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市矣”。

朝貢貿(mào)易作為明朝初期外交活動(dòng)的一種方式，其所包含的政治意義要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)意義。當(dāng)時(shí)明王朝剛剛建立，愿意吸引海外各國(guó)派遣使團(tuán)通商，以壯國(guó)威。為了吸引外國(guó)派遣使團(tuán)來(lái)華貿(mào)易，明朝政府而基本不考慮經(jīng)濟(jì)上的利益，而只是關(guān)注對(duì)外貿(mào)易在政治影響上能起到的好處，對(duì)各國(guó)均一律實(shí)行厚待貢船的“優(yōu)值”及“免稅”政策。朝廷在接待各國(guó)來(lái)訪使節(jié)時(shí)，不僅大張旗鼓，極盡奢侈之能事，力圖展示出天朝上國(guó)的雄厚國(guó)力；而且對(duì)于使節(jié)團(tuán)帶來(lái)的貢品一律本著“薄來(lái)厚往”的原則，不管貢品實(shí)際價(jià)值幾何，均回贈(zèng)更加貴重的賞賜。對(duì)使節(jié)團(tuán)附帶來(lái)華貿(mào)易的其余商品，雖也按比例有征稅，但往往皇帝會(huì)下旨免征，并由政府出面以高價(jià)收購(gòu)大部分貨物，確保來(lái)訪商團(tuán)可以滿載而歸。顯然，朝貢貿(mào)易是被明政府一項(xiàng)外交活動(dòng)來(lái)看待和進(jìn)行的，經(jīng)濟(jì)效益并不在考慮范圍之內(nèi)。

在優(yōu)厚的通商政策的吸引下，海外各國(guó)紛紛派遣商團(tuán)前來(lái)訪問(wèn)，中國(guó)的貿(mào)易范圍也逐步擴(kuò)大，并在永樂(lè)年間達(dá)到了空前的規(guī)模。但是由于只注重政治效應(yīng)而忽視經(jīng)濟(jì)利益，政府從朝貢貿(mào)易中得到經(jīng)濟(jì)利益很是有限，然而為此付出的財(cái)政支出卻不小。特別是永樂(lè)年間，隨著各國(guó)來(lái)訪商團(tuán)逐漸增多，而且商團(tuán)規(guī)模及貨物量的大量增加，明政府每年在這上面的花銷也水漲船高，并且開(kāi)始感覺(jué)到不堪重負(fù)。為減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，自永樂(lè)年間開(kāi)始，大明政府逐漸開(kāi)始實(shí)施“勘合”制度，即對(duì)前來(lái)朝貢的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行資格認(rèn)證，符合條件的即發(fā)給允許來(lái)華朝貢的特許憑證，沒(méi)有憑證的外國(guó)船只不許入口，以此來(lái)限制前來(lái)通商的使節(jié)團(tuán)數(shù)量。到了明中期，更是對(duì)前來(lái)朝貢的日期、派遣船只的數(shù)目、隨船人數(shù)、進(jìn)境路線及停泊口岸等也都做出了相應(yīng)的限制。

二、私人海外貿(mào)易的發(fā)展及明政府的禁海、開(kāi)海

到了明朝中期，倭寇問(wèn)題變得日益嚴(yán)重，由于不堪滋擾，明朝的對(duì)外政策趨于保守，并最終導(dǎo)致了嘉靖年間的全面海禁。洪武初期先通商接著又實(shí)行海禁，即是由于倭寇不斷騷擾沿海導(dǎo)致。明成祖即位后，當(dāng)時(shí)明王朝國(guó)力強(qiáng)盛，海防也甚為嚴(yán)密，倭寇難以入侵，海外貿(mào)易得以恢復(fù)。到了15 世紀(jì)后期，明朝朝政開(kāi)始腐敗，管理松弛，倭寇再度猖獗。1523 年，夏言等人認(rèn)為“倭患起于市舶”，一致上書(shū)明世宗要求關(guān)閉市舶司并實(shí)行海禁，皇帝接納了他們的建議，宣布終止海外貿(mào)易。

海禁不但給東南沿海省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了嚴(yán)重的損害，同時(shí)也使當(dāng)?shù)匾揽亢Ｍ赓Q(mào)易來(lái)維持收入的政府機(jī)構(gòu)面臨巨大的財(cái)政壓力，都紛紛上書(shū)要求開(kāi)放海禁。因此，明朝廷內(nèi)部關(guān)于海禁是否取消的爭(zhēng)論一直不絕。到了嘉靖末年，在胡宗憲、戚繼光等人的努力下，倭寇基本被肅清，明政府隨后又部分開(kāi)放了海禁。1599 年，明政府宣布重開(kāi)廣州、寧波二市舶司，實(shí)行了數(shù)十年的海禁算是重新開(kāi)放了。但這時(shí)明朝已經(jīng)開(kāi)始衰落，市舶制度已經(jīng)演變成當(dāng)?shù)毓俑迷p勒索的手段，海外貿(mào)易反受其害。

不過(guò)，重開(kāi)海禁畢竟使海外貿(mào)易有了正式的名分。在明朝中期以后，東南沿海地區(qū)工商業(yè)的發(fā)展，開(kāi)拓海外市場(chǎng)已日益成為不可遏制的客觀經(jīng)濟(jì)需求，盡管政府明令禁止，海上走私依然難以禁絕。而自海禁重開(kāi)后，民間私人海上貿(mào)易得以蓬勃發(fā)展起來(lái)。對(duì)東南沿海省份的經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)效應(yīng)十分明顯，明政府也從中獲益良多。

開(kāi)放海禁以及允許個(gè)人對(duì)外貿(mào)易是大明政府在海外貿(mào)易政策上一個(gè)很大的進(jìn)步，但此時(shí)明王朝的統(tǒng)治正在日趨崩潰，因此無(wú)法賦予這種政策轉(zhuǎn)變更加積極的意義。明政府這時(shí)開(kāi)放海禁，實(shí)際是官方在無(wú)力對(duì)海禁進(jìn)行控制時(shí)的一種被迫之舉，其目的仍然是對(duì)海外貿(mào)易進(jìn)行控制，并從中征稅，同時(shí)也防范出現(xiàn)威脅到政權(quán)穩(wěn)定的事件。而不是像當(dāng)時(shí)的西方國(guó)家那樣大力開(kāi)拓海外市場(chǎng)，對(duì)海外貿(mào)易的開(kāi)展在各方面進(jìn)行不遺余力的支持和鼓勵(lì)。明朝后期私人海外貿(mào)易雖然發(fā)展迅速，但是并沒(méi)有得到國(guó)家的有力扶持。政府所起的作用，無(wú)非就是極其有限的控制和管理還有無(wú)休止的征稅而已

縱觀明朝的海外貿(mào)易政策，可以說(shuō)是限制、防范多于鼓勵(lì)、支持。早期的朝貢貿(mào)易偏重政治利益。中期以后，外國(guó)貨品免稅政策雖然改為按比例征稅，但是實(shí)行不久就又迎來(lái)了嘉靖時(shí)期的海禁。到了隆慶、萬(wàn)歷年間再度開(kāi)海以后，外國(guó)商船來(lái)華已不受限制，基本是往來(lái)自由，只要按比例納稅后便可入市交易。由于來(lái)華外商必須通過(guò)官牙行的中介才能進(jìn)行買賣，不可以與民間商人直接交易，因此這還并不是真正的自由貿(mào)易。明朝末年，口岸的執(zhí)法官員在貿(mào)易過(guò)程中恣意抽稅，對(duì)中外貿(mào)易的正常發(fā)展造成了極大的損害。民間私人海外貿(mào)易的開(kāi)放也只是在禁而不止的情況下采取的被迫措施，并且限制頗多，根本談不上支持和鼓勵(lì)。這與當(dāng)時(shí)西方國(guó)家的做法是截然不同的。

三、清初的海禁和康熙開(kāi)海

明朝的海外貿(mào)易政策隨著政權(quán)的垮臺(tái)而終止。清政府為了維護(hù)新政權(quán)的穩(wěn)定，曾幾乎完全斷絕中外正常貿(mào)易往來(lái)。

清朝海禁從入關(guān)之初就開(kāi)始了。第二年，清政府又下令沿海各省文武官員“嚴(yán)禁商民船只私自出?！保ⅰ安辉S片帆入口”。但當(dāng)時(shí)東南省份還處于內(nèi)戰(zhàn)狀態(tài)中，清朝政令難以在那里執(zhí)行，所以海上貿(mào)易又持續(xù)了一段時(shí)間。1661 年執(zhí)行的“遷?！闭呤呛＝恼嬲_(kāi)始。清政府從當(dāng)年起，在北起直隸、山東，南到廣東的沿海各省實(shí)行了堅(jiān)壁清野、制造無(wú)人區(qū)的遷海措施，將沿海一帶居民一律內(nèi)遷數(shù)十里。“所有沿海船只悉行燒毀，寸板不許下海；凡溪河樁柵，貨物不許越界；時(shí)刻了望，違者死無(wú)赦”。在此后二十多年里，清政府非但嚴(yán)禁人民從事海外貿(mào)易，甚至連正常的出海打漁都不允許。這一時(shí)期，除澳門(mén)的零星貿(mào)易外，海外貿(mào)易幾乎完全斷絕。

清朝初期的海禁政策，特別是“遷?！闭?，對(duì)于政府的稅收和社會(huì)的安定都有很大的負(fù)面影響，肯定是無(wú)法長(zhǎng)期維持的。康熙皇帝親政以后，一些地方官府逐漸“開(kāi)邊”、“展界”，允許之前遷往內(nèi)地的人民返鄉(xiāng)定居。1683 年清政府收復(fù)臺(tái)灣后，東南各省都紛紛要求中央政府開(kāi)放海禁，以減輕當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、稅收壓力。1684 年，康熙皇帝以開(kāi)海既“于閩粵邊海生民有益”，又可“充閩粵兵餉，以免腹地省分轉(zhuǎn)輸協(xié)濟(jì)之勞”為由，下令準(zhǔn)許人民出海貿(mào)易。隨后又在福建廈門(mén)、廣東廣州、浙江寧波及江南松江先后設(shè)立海關(guān)，負(fù)責(zé)管理與外國(guó)通商事宜。至此，海禁放開(kāi)，海外貿(mào)易得到恢復(fù)。

四、從禁止南洋貿(mào)易到廣州一口通商

清政府開(kāi)放海禁以后，民間私人海外貿(mào)易和口岸互市都得到了一定程度的發(fā)展。但從康熙末年起，海外政策又轉(zhuǎn)向保守。到乾隆年間，重新進(jìn)入半閉關(guān)狀態(tài)。清政府依然秉承了明代對(duì)的海外貿(mào)易態(tài)度：所有貿(mào)易行為都需要在嚴(yán)格的監(jiān)管下進(jìn)行，不得威脅到朝廷的統(tǒng)治。

清朝入關(guān)之初東南沿海一帶的漢人因地理和歷史的關(guān)系，與海外特別是南洋地區(qū)交流比較頻繁，不少前明抵抗人士也在南洋一帶流亡。隨著與南洋的海外貿(mào)易日漸密切，這一現(xiàn)象引起了清政府的不安和疑慮，康熙開(kāi)海以后，清朝廷內(nèi)關(guān)于重新實(shí)施海禁的議論就一直不曾中斷過(guò)。康熙帝到晚年后更多次親自過(guò)問(wèn)有關(guān)情況，命令加強(qiáng)沿海的防范。1717 年，清政府宣布正式停止與南洋的貿(mào)易。

然而在當(dāng)時(shí)南洋貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系已經(jīng)十分緊密，無(wú)法強(qiáng)行禁止。禁海令一發(fā)布，東南各省的經(jīng)濟(jì)就立刻出現(xiàn)問(wèn)題。一些東南地方官員也不斷上書(shū)抗議海禁政策，并指出海禁政策在稅收及民生方面的種種弊端。迫于各種壓力，清政府在1727 年重新恢復(fù)南洋貿(mào)易，但一直嚴(yán)格限制出海船只的規(guī)模和數(shù)量，并且對(duì)出口商品的也有諸多限制，同時(shí)還禁止人民僑居外國(guó)。到乾隆年間，政府又再度禁止人民出海貿(mào)易。同時(shí)，清政府對(duì)于口岸互市的限制和管理也開(kāi)始嚴(yán)格起來(lái):由沿海多口通商改為限制在廣州一口通商;加強(qiáng)對(duì)來(lái)華外商的管理，實(shí)行官設(shè)行商壟斷外貿(mào)并通過(guò)行商管理外商的公行制度，嚴(yán)禁私自交易。

清政府采用此貿(mào)易政策，主要是出于對(duì)西方國(guó)家的防范和戒備。明中葉以后的西方商人，往往既做貿(mào)易，又兼做海盜。這些西方國(guó)家的所作所為無(wú)疑給后來(lái)的清統(tǒng)治者以極大的警示。出于防范心理，清朝開(kāi)放口岸互市后不到三十年，便在乾隆時(shí)期又開(kāi)始加以限制。

導(dǎo)致清政府政策轉(zhuǎn)變的直接原因是英國(guó)人在中國(guó)沿海活動(dòng)日漸頻繁。英國(guó)在康熙年間開(kāi)始與清朝通商，到雍正年間后開(kāi)始絡(luò)繹不絕的到廣州進(jìn)行貿(mào)易。這時(shí)，正值清朝加強(qiáng)海防并再度采取保守的對(duì)外貿(mào)易政策，英國(guó)人往來(lái)頻繁的活動(dòng)引起了清政府的關(guān)注。1755年，英國(guó)東印度公司因不滿意廣州的貿(mào)易政策及貿(mào)易環(huán)境，轉(zhuǎn)而到寧波進(jìn)行貿(mào)易。商船來(lái)到寧波貿(mào)易，當(dāng)?shù)卣匀粺o(wú)不歡迎；但收入受到影響的廣州卻大為不滿，兩地為此嘴仗不斷。同時(shí)，外商到中國(guó)另一地方集聚也引起了清政府的擔(dān)憂。清政府一開(kāi)始企圖通過(guò)提高浙江關(guān)稅的辦法來(lái)限制外國(guó)船只前往，但收效甚微。于是在1757 年冬宣布實(shí)行廣州一口通商制：自第二年起西洋商船“止許在廣東收泊交易，不得再赴寧波”。由沿海多口通商改變?yōu)閺V州一口通商，標(biāo)志著清政府對(duì)外貿(mào)易政策再次從開(kāi)放轉(zhuǎn)向保守。這一政策一直實(shí)行到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前夕。

從乾隆以后一直到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，清政府對(duì)外商的管理是非?？量痰模鞣N規(guī)章制度多如牛毛，力求把對(duì)外貿(mào)易的所有環(huán)節(jié)都掌握在政府控制之下。雖然在實(shí)際操作中很多規(guī)定都未能執(zhí)行，但卻反映了清政府對(duì)海外諸國(guó)的疑慮和防范。

綜觀清王朝從入關(guān)到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前的海外貿(mào)易政策，雖然在通商口岸把市舶司改編成海關(guān)算是具有近代意義的做法；但對(duì)口岸互市的管理卻繼續(xù)沿襲明代的官設(shè)牙行專營(yíng)對(duì)外貿(mào)易的方式，在通商口岸推行“行商”制度，專門(mén)依賴行商經(jīng)營(yíng)對(duì)外貿(mào)易并通過(guò)行商來(lái)管理、控制外商。可以說(shuō)與明代相比，清朝前期的對(duì)外態(tài)度顯然更加閉關(guān)自守。

五、結(jié)束語(yǔ)

盡管近代中國(guó)的衰落原因可以從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交、思想、科技、制度等各方面進(jìn)行分析和研究，但是，這一時(shí)期中國(guó)政府無(wú)視世界大的發(fā)展趨勢(shì)，為維護(hù)自身統(tǒng)治利益而對(duì)海外貿(mào)易及交往采取限制、甚至禁止的保守主義政策，正是由于這種短視的做法，使中國(guó)逐漸喪失了世界大國(guó)的領(lǐng)先地位，并最終淪為半殖民地半封建的國(guó)家。

[1]李隆生.明后期海外貿(mào)易的探討[D].上海：復(fù)旦大學(xué)，2005.

[2]月泉.明清經(jīng)濟(jì)史研究述評(píng)[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，2008（02）.