牛利雙

按專利實施許可合同中的許可人所授予被許可人的實施權大小不同，可將專利實施許可合同分為普通實施許可、排他實施許可和獨占實施許可的類型，此外，根據(jù)許可人和被許可人之間的關系，還有分許可和交叉實施許可的類型。至于雙方當事人采用哪種許可形式更為合適，這主要有賴于許可的技術狀況、價金、市場和納稅等多種因素。以下將對這些許可形式分別具體進行介紹，同時需要說明的是，在實際的專利許可貿(mào)易活動中，這些許可類型并非是分割運用的，而是有機結合成為一個整體，綜合發(fā)揮其作用。

一、普通許可

所謂普通許可，指的是專利實施許可合同的許可人允許被許可人在規(guī)定的時間和/或地域內(nèi)使用在該實施許可合同中指定的專利技術，同時許可人自己仍然保留有在該時間和/或地域內(nèi)使用該項專利技術的權利以及再與任何第三方就該專利技術簽訂實施許可合同的權利。基于以上定義可以看出，普通許可的專利權人可以就同一專利技術的實施權不受限制地多次授予給不同的被許可人，或者同時向幾個被許可人授予同一專利技術的實施權，同時自己仍然有權繼續(xù)使用這一專利技術。

二、排他許可

排他許可，也稱獨家許可，指的是在一定時間和/或地域內(nèi)，除專利實施許可合同的許可人允許被許可人實施其專利技術外，許可人自己也擁有使用同一專利技術的權利，但是在此時間和/或地域內(nèi)，許可人不得將同一專利技術的實施權授予第三者，即專利權人不得在同一范圍內(nèi)將同一專利技術的實施權同時授予給兩個受讓人。如果一項專利技術能夠在幾個領域都可以運用，專利權人在其中一個領域與被許可人訂立排他許可合同后，并不妨礙專利權人在另外的領域與其他任何人進行任何形式的實施權授予。但如果被許可人在能夠運用該項專利技術的幾個領域，同時與專利權人訂立了排他許可合同，專利權人則不能再與其他任何人進行任何形式的實施權授予。排他許可的“排他”含義，從范圍看，應限定在特定的時間和/或地域內(nèi)；從主體看，應限定于許可人和被許可人。與普通許可比較，排他許可賦予被許可人的權利相對擴大了，除專利權人之外，被許可人能夠獨自享有專利技術的使用權，但同時卻給專利權人的獨占權以較大的限制。此外，排他許可比普通許可的競爭能力要強，可以在很大程度上排除同一范圍內(nèi)的竟爭，使被許可人居于優(yōu)勢地位。因此，排他許可的許可使用費要比普通許可高得多。

三、獨占許可

獨占許可，指的是在一定的時間和/或地域內(nèi)，被許可方對其所購買的專利技術具有獨占的使用權，許可方和任何第三方都不能在該時間和/或地域內(nèi)使用該專利技術、制造或銷售該專利產(chǎn)品，許可方也無權再同他人簽訂同一技術的許可合同。基于以上可以看出，獨占許可的實質，是專利權人將自己獨占權中的使用權在一定時間和/或地域內(nèi)完全授予給被許可人。由此可見，獨占許可比前兩種許可形式更具有競爭能力，可以使被許可人擁有極大的優(yōu)勢。在市場容量不大的情況下，如果專利權人想通過許可的方式去實施專利，自己不準備實施，或者自己不具備實施條件時，則一般選擇獨占許可。這主要是因為，專利實施許可合同的許可方和被許可方協(xié)同去占領一個市場時，雙方形成的是協(xié)作關系。許可方是在扶持自己的競爭伙伴，與排他許可中許可方扶持的競爭對手相反。專利權人可以通過被許可人的充分實施而獲得較大收益。但是，應當防止的傾向是，某些資金雄厚的大企業(yè)，為了保持優(yōu)勢，有時會產(chǎn)生壟斷某項專利技術的企圖和行動，以給科學技術的發(fā)展造成障礙。

四、分許可

分許可，又稱分售許可或從屬許可，是指專利實施許可合同的許可方在合同中規(guī)定被許可方除對該項專利技術享有使用權外，還可以再向第三者授予同類專利技術的使用權。一般說來，只有當原實施許可合同簽訂有授權條款的情況下，被許可方才可以再與第三方訂立分許可合同。這樣分許可的被許可方的行為由其許可方對原許可人承擔法律責任。原許可方之所以允許被許可方向第三方提供分許可，其目的是為了更充分、更有效地實施他的專利技術，以期獲得更大的經(jīng)濟利益。這種許可是在訂立前面幾種許可合同的同時，許可人給予被許可人的一項權限范圍，它從屬于主合同。在國際許可貿(mào)易中，出售這種從屬許可的企業(yè)大部分是跨國公司或壟斷集團的子公司或者其駐海外的機構，這些跨國公司或壟斷集團往往由于某種原因不能直接授權許可給第三者，就只好先將技術出讓給其子公司或海外機構，然后再由這些子公司或海外機構與第三者簽訂這種從屬許可合同。

五、交叉許可

交叉許可，也稱互換許可，它是貿(mào)易雙方以價值相當?shù)募夹g互惠交換的一種許可合同。這種許可合同比較常見于原發(fā)明創(chuàng)造的專利權人與改進發(fā)明創(chuàng)造的專利權人之間，改進發(fā)明創(chuàng)造的專利權人要實施他自己的發(fā)明創(chuàng)造須得到原發(fā)明創(chuàng)造專利權人的許可，而原專利權人如果更新他的專利產(chǎn)品，采用改進的專利技術時，也要得到改進發(fā)明創(chuàng)造專利權人的許可。在這種情況下，貿(mào)易雙方一般會采用相互交換專利使用權的方式來代替相互支付使用費。此外，在以下兩種情況下也使用交叉許可：（一）在技術貿(mào)易中，有的專利實施許可合同規(guī)定，如果被許可人將來（在合同有效期內(nèi)）以許可人的專利技術為基礎研發(fā)出了革新的發(fā)明創(chuàng)造并取得了新的專利，則必須首先要把新專利的使用權許可給原許可人；而原許可人在發(fā)放許可證后，如果自己改革了有關專利技術，則也必須把它繼續(xù)許可給原被許可人使用。這樣的合同條款，稱為“反饋條款”（也叫“返授條款”），它實質上是一種交叉許可。（二）大企業(yè)之間訂立技術協(xié)作協(xié)議，規(guī)定各自搞出的發(fā)明創(chuàng)造都應許可對方使用，這實質上也是一種交叉許可。

總之，不同類型的專利實施許可，其各自反映了發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權與使用權分離的程度有所不同，因此，通過相應類型的專利實施許可行為，所索取的專利技術使用的報酬也自然會有所不同。專利實施許可類型的選擇，在經(jīng)濟實踐活動中，主要是根據(jù)相應專利技術的性能、潛在的市場貿(mào)易機會以及專利實施許可的當事人的意圖來綜合進行決定的。

（作者單位： 中郵人壽保險股份有限公司河南分公司）