高 明，徐天祥，歐陽(yáng)天治

一、農(nóng)戶(hù)行為的經(jīng)典理論

農(nóng)戶(hù)是農(nóng)村生產(chǎn)、生活和交易的最基本單位和組織。對(duì)農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)行為的研究，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者做出了大量的貢獻(xiàn)，其中主要有以下幾種經(jīng)典理論:恰亞諾夫的組織生產(chǎn)理論，舒爾茨的理性小農(nóng)理論，黃宗智的過(guò)密化小農(nóng)理論，斯科特的道義小農(nóng)理論，貝克爾的新家庭經(jīng)濟(jì)理論和張五常的佃農(nóng)理論。

恰亞諾夫在《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》中認(rèn)為，農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與資本主義制度下的企業(yè)不同，二者在經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、收益核算等方面存在很大的差異，因此小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的研究不能等同于企業(yè)的研究。從經(jīng)營(yíng)目標(biāo)看，農(nóng)戶(hù)并不是以追求利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，而是以最大限度地滿(mǎn)足家庭需要為主。①［俄］ 恰亞諾夫:《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》，蕭正洪譯，北京:中央編譯局出版社，1996 年。

舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中指出，小農(nóng)并非像人們認(rèn)為的那樣懶惰、盲目，相反小農(nóng)是在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中十分有進(jìn)取精神而且能夠?qū)Y源合理運(yùn)用的人。②Theodore Schultz，Thansforming Traditional Agriculture，Chicago:The University of Chicago Press，1964.波普金進(jìn)一步闡釋了舒爾茨的理論。他認(rèn)為，小農(nóng)是一種在權(quán)衡長(zhǎng)、短期利益之后，為追求利益最大化而做出合理生產(chǎn)抉擇的人，因而是“理性的小農(nóng)”。③Popkin. Samuel，The rational peasant:The Political Economy of Rural Society in Vietnam，Berkeley:University of California Press，1979.

黃宗智在《華北的小農(nóng)與社會(huì)變遷》中，通過(guò)對(duì)明清以來(lái)我國(guó)長(zhǎng)江三角洲和華北地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史的研究，描述了農(nóng)戶(hù)在邊際收益非常低的情況下，仍會(huì)繼續(xù)投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的狀況。他認(rèn)為形成該現(xiàn)象的主要原因是耕地面積制約和農(nóng)村人口增加。④黃宗智:《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，北京:中華書(shū)局，1986 年。

斯科特(2001)通過(guò)對(duì)緬甸、爪哇等東南亞國(guó)家和地區(qū)農(nóng)民行為的研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)匦∞r(nóng)生產(chǎn)的中心目標(biāo)就是滿(mǎn)足家庭和生計(jì)需求，因此安全第一、生計(jì)第一是他們追求的首選目標(biāo)，農(nóng)戶(hù)因之也被叫做“道義小農(nóng)”。農(nóng)戶(hù)會(huì)選擇一種傳統(tǒng)但可靠的生產(chǎn)方式和技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，哪怕這樣的方式與技術(shù)會(huì)帶來(lái)較低的產(chǎn)出和收入。這一觀(guān)點(diǎn)和舒爾茨以及波普金理性小農(nóng)理論有著本質(zhì)區(qū)別，也被叫做農(nóng)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)回避理論。該理論解釋了許多傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶(hù)的“非理性”行為，為研究農(nóng)戶(hù)行為提供了另一個(gè)視角。⑤［美］ 詹姆斯·C. 斯科特:《農(nóng)民的道義經(jīng)濟(jì)學(xué):東南亞的反叛與生存》，程立顯等譯，南京:譯林出版社，2001 年。

貝克爾用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理去分析人類(lèi)行為和社會(huì)問(wèn)題，代表著廣義經(jīng)濟(jì)學(xué)階段的產(chǎn)生。他指出，傳統(tǒng)的家庭理論都是解釋單個(gè)人組成的家庭，而他創(chuàng)立的新家庭經(jīng)濟(jì)理論，不僅是由多個(gè)人組成，而且還有獨(dú)立的效用函數(shù)。⑥［美］ 加里·貝克爾:《人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)分析》，王業(yè)宇等譯，上海:生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1995 年。

張五常的佃農(nóng)理論，用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋了分成租佃制，建立了新佃農(nóng)理論。他認(rèn)為佃農(nóng)的經(jīng)濟(jì)決策行為不同于以往研究的一般農(nóng)戶(hù)決策行為。農(nóng)戶(hù)的決策不僅僅是單個(gè)農(nóng)戶(hù)的行為，而和農(nóng)戶(hù)之間的決策聯(lián)系緊密。⑦張五常:《佃農(nóng)理論》，北京:中信出版社，2010 年。

上述農(nóng)戶(hù)行為理論的出發(fā)點(diǎn)和具體內(nèi)容存在差異，但不管農(nóng)戶(hù)是追求基本的生計(jì)和生存，還是遵循回避風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，或是追求利潤(rùn)的最大化，農(nóng)戶(hù)行為的目的都是為了追求一定條件下的效用最大化，只是在不同的市場(chǎng)條件、人口狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段會(huì)產(chǎn)生不同的體現(xiàn)形式。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中，農(nóng)戶(hù)效用最大化體現(xiàn)為對(duì)基本生活需求上的滿(mǎn)足，從而回避風(fēng)險(xiǎn);在非完善市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)化程度的不同，可能體現(xiàn)為部分農(nóng)戶(hù)追求家庭基本需求的滿(mǎn)足，而部分轉(zhuǎn)化為追求收益最大化;在完善的市場(chǎng)條件下，農(nóng)戶(hù)目的則可能轉(zhuǎn)變?yōu)樽非罄麧?rùn)最大化。

二、農(nóng)戶(hù)行為的目標(biāo)與邏輯

大多數(shù)研究者都同意，農(nóng)戶(hù)的需求是多元化的，也就是承認(rèn)農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)并非是單一型。根據(jù)需求層次理論，人的需求如同一個(gè)階梯。人們首先會(huì)追求較低層次的需求，如生理的需求、安全的需求，只有在基本的需求得到滿(mǎn)足以后，才會(huì)上升到較高層次的需求。農(nóng)戶(hù)作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的主體，其目標(biāo)也是有層次的，不同層次的需求給農(nóng)戶(hù)帶來(lái)的滿(mǎn)足感不同。一方面來(lái)說(shuō)，農(nóng)戶(hù)首先追求基本的目標(biāo)，在其基本目標(biāo)得到滿(mǎn)足后，進(jìn)而追求較高目標(biāo)。另一方面，在不同市場(chǎng)條件下和不同收入水平上，農(nóng)戶(hù)在同一時(shí)期內(nèi)可能追求的目標(biāo)也不相同。比如，一般農(nóng)戶(hù)首先追求滿(mǎn)足家庭基本生存需要，這也是最基本的目標(biāo)，此時(shí)農(nóng)戶(hù)行為的出發(fā)點(diǎn)可能并不是出于理性的判斷。而當(dāng)基本生存需求得到滿(mǎn)足后，農(nóng)戶(hù)將開(kāi)始追求更多的收入，收入增長(zhǎng)又會(huì)成為農(nóng)戶(hù)追求的主要目標(biāo)。這個(gè)階段，用利潤(rùn)最大化、成本——收益法等經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來(lái)分析農(nóng)戶(hù)行為，才比較合理。當(dāng)收入增長(zhǎng)到一定水平后，農(nóng)戶(hù)又會(huì)把生活質(zhì)量、休閑轉(zhuǎn)化為主要的目標(biāo)。①徐天祥:《社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)村微觀(guān)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)研究》，《農(nóng)業(yè)與技術(shù)》2009 年第2 期。

一般來(lái)說(shuō)，貧困型農(nóng)戶(hù)主要為了追求基本的生存目標(biāo)，保證家庭食物充足和滿(mǎn)足農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)需要，從這個(gè)意義上說(shuō)，這一類(lèi)型農(nóng)戶(hù)接近斯科特認(rèn)為的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避小農(nóng);②陳利頂，馬 巖:《農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)行為及其對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響》，《生態(tài)環(huán)境》2007 年第2 期。脫離貧困但仍在溫飽階段的農(nóng)戶(hù)除追求基本需要外，還追求收入增長(zhǎng)的目標(biāo);小康型農(nóng)戶(hù)已經(jīng)擁有一定的資金，根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格等信息進(jìn)行決策，行為目標(biāo)是收益最大化，這一階段的農(nóng)戶(hù)更接近舒爾茨定義的理性小農(nóng)。需要注意的是，貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)受到資金、技術(shù)、土地、人力資本積累等資源條件的限制，農(nóng)戶(hù)要追求收入的持續(xù)增長(zhǎng)面臨著各種各樣的制約條件。資源稟賦的先天不足是農(nóng)民收入增長(zhǎng)的基本約束因素。

三、農(nóng)戶(hù)行為與貧困地區(qū)農(nóng)業(yè)政策含義

大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，通過(guò)推進(jìn)工業(yè)化和城市化進(jìn)程，吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，在此過(guò)程中加大對(duì)農(nóng)業(yè)的投入、促進(jìn)農(nóng)業(yè)部門(mén)的增長(zhǎng)和變革，是解決中國(guó)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村問(wèn)題的基本思路。從我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐看，在農(nóng)村一系列制度變革的基礎(chǔ)上，隨著工業(yè)和城市部門(mén)的發(fā)展，大量的農(nóng)村勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移出來(lái)，在這個(gè)過(guò)程中，一些地區(qū)農(nóng)業(yè)部門(mén)的結(jié)構(gòu)和效率得到改善。在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，有研究表明，隨著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力成功轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，出現(xiàn)了面向市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)化、商品化生產(chǎn)。那么在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)被證明可以有效解決“三農(nóng)”問(wèn)題的發(fā)展思路，是不是在不同資源條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地區(qū)都適用呢?

由于中國(guó)是一個(gè)地域廣闊的國(guó)家，地區(qū)間發(fā)展差距非常顯著，具體的農(nóng)業(yè)政策設(shè)計(jì)需要考慮到不同地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件和資源稟賦。與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)不同，在大多數(shù)貧困地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)普遍受到資源和環(huán)境的約束，面臨著人口多、耕地少、人均資源占有量貧乏的矛盾。改革開(kāi)放以來(lái)的30 多年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)的高速增長(zhǎng)，工業(yè)和城市部門(mén)提供的報(bào)酬對(duì)于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力來(lái)說(shuō)是具有很強(qiáng)吸引力的。隨著市場(chǎng)條件的改善，農(nóng)村勞動(dòng)力的流動(dòng)已經(jīng)變得較為頻繁，相對(duì)于工業(yè)與城市部門(mén)，農(nóng)業(yè)部門(mén)的效益低下，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的邊際報(bào)酬與工業(yè)和城市部門(mén)比較有較大差距。對(duì)于貧困農(nóng)戶(hù)而言，在土地資源稀缺、資金和技術(shù)供給不足等要素條件的制約下，要從小規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲取足夠多的收入來(lái)改善自身生活條件，是非常困難的。因此，貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)的現(xiàn)實(shí)選擇往往是，一方面維持低效率的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，另一方面，普遍地進(jìn)行兼業(yè)化經(jīng)營(yíng)。

假設(shè)貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)在進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)同時(shí)，還存在著普遍的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，這樣，農(nóng)戶(hù)收入由農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)業(yè)收入構(gòu)成。由于農(nóng)戶(hù)擁有的耕地規(guī)模在一定時(shí)期內(nèi)保持不變，假定土地要素對(duì)產(chǎn)出的作用是恒定的，將其作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的常量，則影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素只有資本和勞動(dòng)。農(nóng)戶(hù)的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)受到其所擁有的資本和勞動(dòng)變量的影響。則:

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù):Y1= f1(k1，l1)，其中，Y1為農(nóng)業(yè)收入，k1為投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的資本，l1為投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)時(shí)間。

非農(nóng)生產(chǎn)函數(shù):Y2= f2(k2，l2)，其中，Y2為非農(nóng)業(yè)收入，k2為農(nóng)戶(hù)投入非農(nóng)生產(chǎn)的資本，l2為投入非農(nóng)生產(chǎn)的時(shí)間。

在基本需要得到滿(mǎn)足的情況下，農(nóng)戶(hù)追求收入最大化目標(biāo)的特征非常明顯。按照等邊際原則，當(dāng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)生產(chǎn)活動(dòng)的資本邊際收益相等，并且勞動(dòng)邊際收益相等時(shí)，即MRK1=MRK2，并且MRL1=MRL2時(shí)，農(nóng)戶(hù)實(shí)現(xiàn)收益最大化?？梢钥吹睫r(nóng)戶(hù)的非農(nóng)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)構(gòu)成影響。非農(nóng)活動(dòng)的邊際報(bào)酬影響著農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入的要素水平。在貧困地區(qū)，一方面，由于貧困農(nóng)戶(hù)的自給、半自給性質(zhì)，農(nóng)戶(hù)在尋求非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的同時(shí)并不會(huì)脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn);另一方面，目前條件下，隨著非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的增多和非農(nóng)收入比例的提高，農(nóng)戶(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入的積極性難以得到相應(yīng)地提高，專(zhuān)業(yè)化程度和商品化經(jīng)營(yíng)并沒(méi)有得到相應(yīng)的發(fā)展。這種情況下，非農(nóng)生產(chǎn)活動(dòng)并不能帶來(lái)農(nóng)業(yè)部門(mén)的效率提升。③徐天祥等:《西南貧困地區(qū)小農(nóng)經(jīng)濟(jì):資源約束下的農(nóng)戶(hù)微觀(guān)行為》，北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2011 年，第126 頁(yè)。因此對(duì)于貧困地區(qū)來(lái)說(shuō)，要達(dá)到緩解貧困和促進(jìn)貧困農(nóng)戶(hù)收入水平增長(zhǎng)的目標(biāo)，需要設(shè)計(jì)一個(gè)完整的制度與政策體系，通過(guò)不斷完善農(nóng)村金融制度、社會(huì)保障制度、社會(huì)化服務(wù)組織制度、土地制度、農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)制度以及勞動(dòng)力流轉(zhuǎn)等相關(guān)制度，構(gòu)建全面的扶貧政策體系，在促進(jìn)農(nóng)戶(hù)收入增長(zhǎng)的同時(shí)促進(jìn)農(nóng)業(yè)部門(mén)效率的提高。