溫格陳亮

（1 祺林海運(yùn)有限公司；2 北京中倫律師事務(wù)所上海分所）

在建船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題研究

溫格1陳亮2

（1 祺林海運(yùn)有限公司；2 北京中倫律師事務(wù)所上海分所）

船舶所有權(quán)何時(shí)從賣方轉(zhuǎn)移到買方是一個(gè)十分重要的問(wèn)題，它決定風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，并直接影響買賣雙方在出現(xiàn)違約時(shí)有可能采取的救濟(jì)方式和相關(guān)的權(quán)利義務(wù)。在建船舶所有權(quán)的轉(zhuǎn)移就更為復(fù)雜與重要，其在國(guó)際船舶建造標(biāo)準(zhǔn)合同中普遍存在。本文通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)合同條款及法律規(guī)定兩方面，對(duì)在建船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題加以研究。

在建船舶，所有權(quán)轉(zhuǎn)移，司法實(shí)踐

1 在建船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移概述

1.1 在建船舶所有權(quán)的識(shí)別

對(duì)于在建船舶的所有權(quán)識(shí)別方法，主要有根據(jù)登記和根據(jù)合同兩種。雙方的約定或者后附補(bǔ)充可以視為根據(jù)合同的一種。目前有兩種所有權(quán)人：實(shí)際的所有權(quán)人和登記的所有權(quán)人。

1.2 在建船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移的法律規(guī)定

買賣合同下，貨物所有權(quán)何時(shí)從賣方轉(zhuǎn)移到買方?jīng)Q定了風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。具體來(lái)說(shuō)，如果船舶建造合同性質(zhì)為承攬合同，則船舶所有權(quán)屬于船東，不存在討論所有權(quán)轉(zhuǎn)移的必要，如果船舶建造合同的性質(zhì)為買賣合同，情況就會(huì)大不一樣：

我國(guó)《合同法》第133條規(guī)定標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外；而《民法通則》第72條第2款規(guī)定“按照合同或其他合同方式轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從交付時(shí)轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另外有約定的除外?！边@樣的法律規(guī)定具有相當(dāng)?shù)膹椥?，合同?dāng)事人可以根據(jù)各自的情況進(jìn)行有選擇的約定。

在一些復(fù)雜的情況下，盡管雙方明確了約定也可能產(chǎn)生爭(zhēng)議，船東難以順利行使對(duì)建造中船舶及物料的所有權(quán)。在英國(guó)上訴院Re Blyth Shipbuilding and Dry Docks Co的案件中，意大利買方與英國(guó)船廠在造船合同中約定了“所有權(quán)提前轉(zhuǎn)移”條款。上訴法院最終判決僅支持了意大利買方對(duì)建造中船舶主體的所有權(quán)，沒(méi)有支持意大利買方對(duì)建造中船舶物料的所有權(quán)。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于雙方對(duì)建造中船舶及物料范圍存在理解上的分歧。

而美國(guó)統(tǒng)一商法典采取了相對(duì)保守的規(guī)定，除雙方當(dāng)事人另有約定，貨物所有權(quán)應(yīng)于賣方完成其履行交貨義務(wù)時(shí)移轉(zhuǎn)于買方，建造中的船舶，雖其主要材料由定造人供給，除另有約定外，除非到船舶建造完畢并經(jīng)定造人受領(lǐng)，所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。

1.3 在建船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移的合同約定

在建船舶所有權(quán)條款是國(guó)際船舶建造標(biāo)準(zhǔn)合同中普遍存在的重要條款。在世界船舶建造市場(chǎng)上影響較大的幾種標(biāo)準(zhǔn)船舶建造合同格式均以明示條文對(duì)在建船舶及用于船舶建造的物料所有權(quán)歸屬、轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。如日本造船協(xié)會(huì)SAJ格式第7條第5款，西歐造船人協(xié)會(huì)AWES格式第8條（B），波羅的海航運(yùn)公會(huì)的NEWBUILDCON第31條等。以上標(biāo)準(zhǔn)船舶建造合同格式均將船舶建造合同定性為買賣合同，并規(guī)定在建船舶的所有權(quán)為造船人所有，自船舶建造完成并交付時(shí)起，所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方。

2 在建船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移的方式

2.1 交船時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)

船廠在試航后將完工船舶交給船東時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)，即在船舶最終有效的交給船東之前，船舶及其材料設(shè)備的所有權(quán)歸船廠。交船時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)觀點(diǎn)認(rèn)為：交船時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)，造船人的利益能得到較充分的保護(hù)，如融資造船，在船東解除合同時(shí)，可以尋找新的買家等等。但對(duì)船東而言，在建造過(guò)程中，若造船人倒閉或有其他毀約行為，而此時(shí)船東不享有所有權(quán)，僅僅是造船人的普通債權(quán)人之一，這就使其先前支付的預(yù)付款或部分船價(jià)面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)《中國(guó)海商法協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)造船合同》的規(guī)定，合同范本第十四條產(chǎn)權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移明確約定，本船的產(chǎn)權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)在交船前完全為建造方所有，在交船后即轉(zhuǎn)移至買方。在本船交付前，本船無(wú)任何留置權(quán)、抵押權(quán)、索賠、費(fèi)用及其他妨礙買方產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)。根據(jù)該合同，船舶建造包括了船廠設(shè)計(jì)建造、裝配、下水、完成的全部過(guò)程。在交船的時(shí)候轉(zhuǎn)移所有權(quán)包括了船舶實(shí)體的掌控交接和相關(guān)文件的交接。而對(duì)于在建船舶風(fēng)險(xiǎn)的交接，該合同則采取了交船時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán)的規(guī)定，買賣雙方得在合同中約定具體的交船時(shí)間和地點(diǎn)，同時(shí)對(duì)于船舶交接時(shí)的狀態(tài)、船上燃油、物料、人員、證書等也做了詳細(xì)的約定。

2.2 立即轉(zhuǎn)移所有權(quán)

合同簽訂后，建造中的船舶一動(dòng)工，其所有材料、設(shè)備一進(jìn)廠，所有權(quán)就歸船東所有，甚至不論該用于船舶建造的材料、機(jī)器及設(shè)備是否已被明確劃分標(biāo)示為用于某特定船舶建造。

這一條款只有當(dāng)船東負(fù)責(zé)全部船舶建造費(fèi)用的籌措時(shí)才會(huì)被使用，目前由于主要造船市場(chǎng)上仍然采用分期付款的方式，立即轉(zhuǎn)移所有權(quán)的實(shí)踐較少，且這種做法在實(shí)務(wù)中對(duì)船東仍有風(fēng)險(xiǎn)。如限制了船東對(duì)合同終止或解除的靈活度，一旦造船廠未按照船東提供的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行建造工作，或者建造的船舶有嚴(yán)重的質(zhì)量缺陷，這時(shí)對(duì)已交付船舶的所有權(quán)的擁有反而變成負(fù)擔(dān)，因?yàn)榉催^(guò)來(lái)船東還必須履行一定的修繕才得通過(guò)該有瑕疵的船舶營(yíng)運(yùn)獲利，而另一方面又不得不面對(duì)造船廠就造船作業(yè)的價(jià)金要求。

2.3 建造期間轉(zhuǎn)移所有權(quán)

所有權(quán)既不是在合同一簽訂、材料一進(jìn)廠打上合同標(biāo)記后就立即轉(zhuǎn)移所有權(quán)，也不是在建造完畢交付船舶時(shí)才轉(zhuǎn)移所有權(quán)，而是采取以付款與否的方式，逐步地轉(zhuǎn)移所有權(quán)。在船舶建造動(dòng)工后，對(duì)于那些已使用于在建船舶、且船東已付款的材料、設(shè)備，船東當(dāng)然地?fù)碛辛怂袡?quán)；同時(shí)，對(duì)于尚未使用于在建船舶但已打上標(biāo)記的材料、機(jī)器及設(shè)備，船東僅對(duì)其已付款部分享有所有權(quán)。也就是說(shuō)，對(duì)于那些雖打上合同標(biāo)記、但未付款的材料、機(jī)器及設(shè)備，所有權(quán)歸屬于船廠。

在船舶建造期間向船東轉(zhuǎn)移所有權(quán)是一個(gè)平衡雙方經(jīng)濟(jì)利益的折中解決方案，這一方案在理論上對(duì)建造中的材料設(shè)備能夠更加清晰明確的分辯當(dāng)事雙方所有權(quán)歸屬，對(duì)甚至小到一個(gè)燈泡一條管路的所有權(quán)都可以進(jìn)行判定，然而從物權(quán)的角度上來(lái)說(shuō)，它卻需要不斷的重新判定哪些屬于在建船舶的所有權(quán)客體，這些所有權(quán)每一天都屬于船東還是造船廠，徒增大量工作，需要船東和造船廠不斷的進(jìn)行對(duì)賬和物料清點(diǎn)工作。而且實(shí)踐操作中，一旦發(fā)生糾紛，很難說(shuō)清到底是船東先付了款，還是造船人先標(biāo)記了相關(guān)的船舶建造設(shè)備。

2.4 司法實(shí)踐中對(duì)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的認(rèn)定

司法實(shí)踐中，通常按照簽發(fā)證書的時(shí)間。也就是在船舶管理部門進(jìn)行船舶登記的時(shí)間來(lái)確定船舶所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間，這種觀點(diǎn)在實(shí)務(wù)上還有一定爭(zhēng)議。爭(zhēng)議觀點(diǎn)認(rèn)為：船舶的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓僅需要按照我國(guó)海商法的相關(guān)規(guī)定，在船舶主管部門進(jìn)行登記以后就完成了物權(quán)轉(zhuǎn)移，這種理論屬于符合狹義的法律規(guī)定的物權(quán)轉(zhuǎn)移學(xué)說(shuō)，它僅僅滿足了船舶作為簡(jiǎn)單的動(dòng)產(chǎn)而轉(zhuǎn)移所有權(quán)的需要，卻忽視了其具有的不動(dòng)產(chǎn)特性。它沒(méi)有注意到船舶僅僅進(jìn)行登記是不能夠保證船舶的使用需要的，也同樣不能夠保證船舶安全行駛的需要。

另外，對(duì)船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移成功的認(rèn)定，有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)按照合同真意，作為船舶物權(quán)轉(zhuǎn)移的界限在于船舶的交付和相關(guān)文件的移交是否符合合同真意，如果滿足合同真意的表示，即可以視為完成物權(quán)轉(zhuǎn)移，若船舶的現(xiàn)狀不符合合同的真意則不能完成物權(quán)變更。所有權(quán)的轉(zhuǎn)移是以合同為基礎(chǔ)的，船舶所有權(quán)的轉(zhuǎn)移也是以買賣合同作為基礎(chǔ)。

實(shí)踐操作中，不同的第三人判定船舶建造合同雙方爭(zhēng)議的結(jié)果會(huì)不一樣，判定該第三方推定的雙方意思表示和船舶實(shí)際表現(xiàn)于外部登記的情況又具有極大的不確定性，故筆者不贊同該觀點(diǎn)就船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移成功的認(rèn)定，船舶作為高價(jià)值物，仍應(yīng)通過(guò)轉(zhuǎn)移登記方式確立所有權(quán)，公示于眾，避免糾紛。在所有權(quán)轉(zhuǎn)移成功的判定上，不僅要看是否已經(jīng)完成了登記，還要看是否已經(jīng)完成了相關(guān)證明文件的簽發(fā)和交接，這一做法也與我國(guó)合同法規(guī)定的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移與交接的基本要求規(guī)定相符。

3 結(jié)論

通過(guò)分析，我們發(fā)現(xiàn)，在世界船舶建造市場(chǎng)上影響較大的幾種標(biāo)準(zhǔn)船舶建造合同格式均以明示條文對(duì)在建船舶及用于船舶建造的物料所有權(quán)歸屬、轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。如果船舶建造合同性質(zhì)為承攬合同，則船舶所有權(quán)屬于船東，不存在討論所有權(quán)轉(zhuǎn)移的必要，如果船舶建造合同的性質(zhì)為買賣合同，情況就會(huì)大不一樣。