摘 要：云南企業(yè)對老撾的投資大部分是國有企業(yè)針對老撾能源與礦產(chǎn)資源的投資。雖然中老關(guān)系穩(wěn)定，兩國間經(jīng)濟(jì)來往密切，但對于云南企業(yè)來說，仍面臨的較大的政治風(fēng)險。本文通過分析老撾的現(xiàn)實狀況與法律制度，試圖找到一個有效的法律手段，以保護(hù)云南企業(yè)在老撾的投資利益。本著主權(quán)平等的國際法原則，不能要求老撾改變國內(nèi)法律制度中的規(guī)定。所以，只有通中國國內(nèi)法上的過海外投資保險制度才能讓云南在老撾的投資得到有效的法律保護(hù)。

關(guān)鍵詞：投資，法律保護(hù)，海外投資保險制度

中圖分類號：D933.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-026X（2013）03-0000-02

一、 老撾概況

1、 老撾的自然地理狀況

老撾地處中南半島的北部，北鄰中國，南街柬埔寨，向東與越南接壤，西南方向毗鄰泰國，西北方則與緬甸相交。其國土面積為23.68萬平方公里，湄公河流經(jīng)其境內(nèi)約1900公里，人口約618萬。老撾自然資源非常豐富，第一，礦產(chǎn)資源方面，其金、銀、銅、鐵、鋁土、鉛、鋅、鉀鹽等礦產(chǎn)的儲量可觀；第二，在水資源方面，湄公河水能蘊(yùn)藏量的60%以上在老撾境內(nèi)；第三，在土地資源方面，其農(nóng)業(yè)用地達(dá)470萬公頃，而且土地肥沃、雨水充足、日照條件好，極有利于農(nóng)作物的生長。①

2、 老撾的政治、經(jīng)濟(jì)狀況

在政治方面，老撾實行社會主義制度，人民革命黨是老撾唯一的政黨。老撾在政治體制上與中國類似，比如老撾國會是其國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)和立法機(jī)關(guān)；政府是國家最高行政機(jī)關(guān)，由總理、副總理和各部委首長組成；其最高國家領(lǐng)導(dǎo)人是人民革命黨中央總書記兼國家主席。所以，因為政治體制和地理位置方面的因素，老撾在國際政治上受中國和越南的影響較大。在老撾國內(nèi)甚至流傳著老撾是越南“小弟”的言論，不過這樣的言論也并非空穴來風(fēng)，自老撾1960年與越南恢復(fù)外交關(guān)系以后，就通過憲法的方式明確規(guī)定了與越南的特殊關(guān)系，外交和軍事上受越南的指導(dǎo)和影響。

在經(jīng)濟(jì)方面，老撾以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，商業(yè)也非常不發(fā)達(dá)。比如，在老撾國內(nèi)僅有一家生產(chǎn)飲料的企業(yè)，總共生產(chǎn)老撾啤酒、老撾礦泉水和百事可樂三種飲料。而且，老撾與其他國家的民間經(jīng)濟(jì)往來都是依托與自然資源，主要靠銷售象牙飾品、珍惜木材來賺取財富；同時又向其他國家進(jìn)口汽車、生活用品等產(chǎn)品。這樣的狀況，對老撾非常不利，而老撾政府一直在努力改變。所以，因為地緣優(yōu)勢，在政治上雖然依附于越南的老撾，在經(jīng)濟(jì)上則十分依賴中國。

3、 老撾的發(fā)展戰(zhàn)略

自1988年老撾推行革新開放路線以來，積極調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展工商業(yè)。1997年7月，老撾正式加入東盟，擴(kuò)大了與東南亞國家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的合作。為了大力發(fā)展本國的經(jīng)濟(jì)，老撾實行市場經(jīng)濟(jì)體制，并積極吸引外資，頒布了外資法，并一直在積極爭取加入世界貿(mào)易組織。進(jìn)入21世紀(jì)以后，采取“多方位與多種形式”的對外交往，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)同社會主義國家的戰(zhàn)略關(guān)系，繼續(xù)發(fā)展同越南的“特殊關(guān)系”和與中國的全面合作，改善與西方國家的關(guān)系，以爭取經(jīng)濟(jì)援助。經(jīng)過不懈的努力，老撾已吸引了許多國家在老撾投資，排在五位的分別是：中國、泰國、越南、法國和日本。但顯然老撾也已經(jīng)意識到機(jī)遇與挑戰(zhàn)是并存的。所以，提出了可持續(xù)的發(fā)展戰(zhàn)略，并逐漸對外國的商品輸出和資本輸出采取了限制措施。

二、 中老經(jīng)濟(jì)合作概況

1、 概況

1961年中國和老撾正式建立外交關(guān)系。到20世紀(jì)70年代末，兩國關(guān)系出出現(xiàn)問題，又于1989年恢復(fù)邦交正?；?。到現(xiàn)在，中老間高層頻頻互訪，并在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等領(lǐng)域不斷深化合作。中老關(guān)系不斷提升，中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)也已建成，這給中國與老撾進(jìn)一步深化合作提供了契機(jī)。目前，中國企業(yè)在老撾的投資項目涉及工業(yè)、農(nóng)業(yè)加工、礦產(chǎn)開發(fā)和水利設(shè)施等方面。在投資額方面，根據(jù)老撾計劃投資部的一份報告顯示，老撾自1989年以來已累計向老撾投資40.52億美元，已經(jīng)超越泰國成為老撾的第一大投資國。

而且中國與老撾為了發(fā)展兩國經(jīng)濟(jì)往來，兩國政府簽訂了若干雙邊協(xié)定，內(nèi)容涵蓋到貿(mào)易、稅收、通商、投資等方面②。值得一提的是，中老政府于1993年1月簽署了《中老關(guān)于鼓勵和相互保護(hù)投資協(xié)定》，該協(xié)定中有關(guān)于征收、國有化、戰(zhàn)爭和內(nèi)亂所造成風(fēng)險、代位求償權(quán)等與海外投資保險相關(guān)的內(nèi)容，不過該協(xié)定只有十二條，條文也相對簡單，故其作用有限。2008年，中國與東盟簽訂了《中國與東盟政府全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》，相比之下，后者的內(nèi)容更為詳實、全面，更有利于促進(jìn)和保護(hù)中老間的相互投資。

2、 中老經(jīng)濟(jì)合作與云南企業(yè)

作為中國唯一與老撾接壤的省份，云南已成為連接兩國經(jīng)濟(jì)合作的重要省份。截至2011年3月，云南在老撾共設(shè)立境外投資企業(yè)126家，協(xié)議投資7.31億美元，實際到位資金2.75億美元，占云南省實際對外投資總額的1/5，云南在老撾開展工程承包營業(yè)額超過5億美元。從云南企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r來看，排名前列的集中在能源領(lǐng)域與礦產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域，而這些企業(yè)也正是云南向老撾投資的中堅力量。但是，應(yīng)當(dāng)看到對于能源和礦產(chǎn)資源的投資面臨的政治風(fēng)險，要比對其他行業(yè)的投資大得多。因此，對于云南企業(yè)來說，防范在老投資的政治風(fēng)險、保護(hù)投資利益是急需解決的問題。

下面，本文將以中寮礦業(yè)鉀鹽有限公司③為例，探究云南企業(yè)在老撾投資面臨的實際問題和法律保護(hù)的問題。

三、 滇企在老撾投面臨的問題

云南企業(yè)在老撾投資面臨很多的實際問題，這些問題主要是來源于老撾，但也有一部分來源于中國。對于前者，產(chǎn)生問題的原因是多方面的；而后者則基本上是因中國海外投資保險制度不健全所致。

1、 來源于老撾方面的問題

來源于老方面的問題包主要含以下幾個方面：第一，法律制度方面。老撾的是一個發(fā)展中國家，其法律制度正在不斷完善的過程當(dāng)中。所以，在老撾投資的云南企業(yè)必然會面臨因法律規(guī)定上的漏洞和保護(hù)性的立法所造成的問題。比如，《老撾鼓勵外國投資法》（現(xiàn)已廢止）第十二條第五款規(guī)定，“如有必要，可以使用外國勞務(wù)，但不得超過企業(yè)勞務(wù)人數(shù)的10%?！本o接著第十三條第五款又規(guī)定，“優(yōu)先使用老撾勞務(wù)，同時配有，提高老撾勞務(wù)的專業(yè)水平，包括向其傳授技術(shù)。”這兩項規(guī)定都是保護(hù)性的立法，但因為老撾勞工工作效率低，技術(shù)水平不高，優(yōu)先使用老撾勞工會影響到生產(chǎn)。據(jù)一位在中寮礦業(yè)鉀鹽公司的員工介紹，廠內(nèi)的老撾勞工如果與其按工作天數(shù)計算報酬去挖土的話，一天只能挖一立方的土。技術(shù)勞動方面就更不用說了。所以，為了保證生產(chǎn)，企業(yè)不得不以承包的形式與老撾勞工計算報酬，并且指派國內(nèi)技術(shù)人員辦理旅游簽證到老撾進(jìn)行技術(shù)方面的指導(dǎo)。雖然，在新的《投資促進(jìn)法》中已經(jīng)刪除了這兩項規(guī)定，但卻在投資者的義務(wù)方的條款中規(guī)定鼓勵使用老撾勞務(wù)。從法理上分析，既然是鼓勵就應(yīng)當(dāng)是權(quán)利而非義務(wù)，這樣的規(guī)定對于解決實踐中老使用勞務(wù)的限制上沒有太大的實際作用，而且變相擴(kuò)大了監(jiān)管機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，容易滋生腐敗。

第二、投資項目的具體實施方面。老撾的發(fā)展比較落后，基礎(chǔ)設(shè)施較差。所以，到老撾投資的企業(yè)都面臨著通電、通水和通路的“三通”問題。而老撾政府要求企業(yè)自行解決，甚至連拆遷等理應(yīng)由政府出面解決的事項也將責(zé)任推給企業(yè)。云南企業(yè)的投資又大多向能源和礦產(chǎn)資源領(lǐng)域投資，這無疑給云南的企業(yè)增加了巨大的成本負(fù)擔(dān)，而且對于外來投資者來說這本身就是非常難解決的問題。因此，在實踐中就演變成依法企業(yè)應(yīng)當(dāng)自行解決問題，在無法解決的情況下企業(yè)必將尋求政府的幫助，這樣一來就又滋生了腐敗。

第三、老撾政府方面。老撾政府機(jī)構(gòu)權(quán)限劃分不清，政府官員非常腐敗。據(jù)本人實際調(diào)查了解，基本上找老撾政府官員辦事都要給好處費，且政府官員在辦理業(yè)務(wù)時優(yōu)先考慮的是個人利益而非國家利益。老撾《礦產(chǎn)法》上甚至還有“礦山經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣愫藐P(guān)系，以取得經(jīng)營的各種方便“的條文。所以，即使是合理的要求也難免要“包紅包”、“給小費”就不足為奇了。至于老撾政府機(jī)構(gòu)的權(quán)限劃分，拿中寮礦業(yè)鉀鹽有限公司來說，該公司的廠區(qū)經(jīng)常會受到各種政府部門的臨檢，如土地監(jiān)管部門、投資監(jiān)管部門、工貿(mào)部門、水利監(jiān)管部門等。這些部門的檢查基本上沒有什么針對性，而且每當(dāng)檢查還要給廠區(qū)人員包800到1000美金的紅包。這當(dāng)然又增加了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。雖然，新的《投資促進(jìn)法》針對這種情況規(guī)定只有計劃投資部門、工貿(mào)部門和特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)才有權(quán)檢查，但法律條文中所謂“投資領(lǐng)域的各項經(jīng)營活動”本身就很模糊，因此要切實執(zhí)行還有賴于法律條文的細(xì)化。

第四、資金融通方面。老撾銀行存根有限，放貸能力不足，滿足不了云南企業(yè)在資金融通方面的需求。所以，云南企業(yè)更多的是依靠國內(nèi)銀行進(jìn)行融資。但因為中老投資需通過美元結(jié)算，而在老撾金融領(lǐng)域的投資需要特批，故對中國企業(yè)的投資造成了諸多不便。

2、 來源于中國方面的問題

來源于中國方面的問題主要就是海外投資的法律保護(hù)的問題。老撾的政治雖然穩(wěn)定，但其法律制度仍在發(fā)展當(dāng)中。而云南企業(yè)投資的領(lǐng)域又大多集中在能源和礦產(chǎn)資源領(lǐng)域。所以，面臨的征收或國有化的政治風(fēng)險不小。老撾現(xiàn)在不允許向外國投資者頒發(fā)采礦許可證就是最好的證明。從老撾《投資促進(jìn)法》的規(guī)定來看，老撾已加強(qiáng)了對海外投資者的保護(hù)。但問題依然存在。首先，老撾的《投資促進(jìn)法》關(guān)于征收、國有化方面的規(guī)定針對的是所有投資者。但外國投資者與老撾本國投資者相比在溝通和取證方面有劣勢，故有可能陷入無法得到救濟(jì)的境地中。 第二、《投資促進(jìn)法》中的補(bǔ)償范圍為資產(chǎn)，并未提到對應(yīng)得利益的補(bǔ)償。這樣的方式，對投資者將要獲得的利益是沒有補(bǔ)償?shù)?。第三，補(bǔ)償額度以當(dāng)時的市場價值為依據(jù)，在某些情況下是無法彌補(bǔ)損失的。拿礦產(chǎn)行業(yè)來說，投資成本高，風(fēng)險很大。有時需要不斷加大投資才能有所收獲。假如在礦產(chǎn)開發(fā)受阻需要進(jìn)一步投資時，現(xiàn)時的資產(chǎn)價值不高，而繼續(xù)投資可能獲得的利潤卻很高。如果政府在這種情況下實行征收，即使依法補(bǔ)償，也會讓投資者遭受巨大的損失。

綜合以上三點，本人認(rèn)為只有完善中國的海外投資保險制度，才能有效保護(hù)中國在老撾的海外投資者。

四、 滇企在老撾投資的法律保護(hù)

云南企業(yè)在老撾投資面臨的問題中，如果由老撾方面的因素導(dǎo)致，那是屬于老撾本國的內(nèi)政問題。所以滇企只能積極依靠外交和領(lǐng)事機(jī)構(gòu)本著最終老撾主權(quán)以及不干涉老撾內(nèi)政的原則與老撾政府交涉予以解決。所以，本人認(rèn)為就滇企在老撾投資的法律保護(hù)，最主要的手段就是利用中國海外投資保險制度，對云南企業(yè)在老撾的投資實施有力的保護(hù)。具體建議如下：

1、 完善我國海外投資保險制度

目前，我國已由中國進(jìn)出口信用保險公司承辦海外投資的保險事宜。但從制度層面上講，還沒有建立起一個完備的海外投資保險制度。本人認(rèn)為，中國的海外投資保險制度應(yīng)當(dāng)具有承保范圍、機(jī)構(gòu)設(shè)置、被保險人、保險對象、投保程序和賠償與救濟(jì)這幾個方面的內(nèi)容。因為內(nèi)容較多，且涉及各國海外投資保險制度的比較分析，故本文只根據(jù)滇企在老撾投資的特殊性有選擇的進(jìn)行介紹、分析。第一，在承保范圍方面，應(yīng)包括外匯險、征收險、戰(zhàn)爭與內(nèi)亂險以及政府違約險。拿中寮礦業(yè)鉀鹽有限公司舉例來說，在對鉀鹽進(jìn)行投資之前要先和政府談判，達(dá)成一致簽訂諒解備忘錄以后才能申辦采礦證。而這個諒解備忘錄就具有了政府合同的性質(zhì)。鑒于老撾政府腐敗，法律制度不健全、行政不公開等情況，增設(shè)政府違約險是較為合理的。這樣，在老撾政府違反備忘錄的內(nèi)容造成損失時，滇企在老撾的投資才能夠得到有效的保護(hù)。第二，機(jī)構(gòu)設(shè)置上應(yīng)當(dāng)將審批機(jī)關(guān)和承保業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分離，這符合政企分開的原則。具體由中國進(jìn)出口信用保險公司承辦業(yè)務(wù)，在中央設(shè)立一個由外交部、財政部、商務(wù)部、外匯管理局代表組成的委員會對是否予以承保進(jìn)行審查。第三，在被保險人方面應(yīng)當(dāng)明確國有企業(yè)的地位。依投資額度來計算，云南企業(yè)向老撾的投資大部分都是國有企業(yè)的投資。國有企業(yè)雖然不是完全依私法設(shè)立的主體，但是其從事的是商事活動，所以不應(yīng)將其排除在“海外私人”的范疇之外。這樣才能給云南企業(yè)的海外投資提供有效保障。第四，保險對象方面，投資項目不應(yīng)限于新的投資。如中寮鉀鹽項目這樣，投資已經(jīng)完成，法律制度卻未跟上。將投資項目限于新投資，則目前已形成的投資無法得到保障。所以，應(yīng)該在某些投資風(fēng)險高、投入成本大的項目上放寬條件，規(guī)定可以投保，但對投保前發(fā)生的政治風(fēng)險或因投保前原因?qū)е碌恼物L(fēng)險不承擔(dān)保險責(zé)任。第五、在代位權(quán)方面，中國與老撾實際上已訂有雙邊投資協(xié)定，所以應(yīng)當(dāng)依照投資協(xié)定行使代位權(quán)。因中國與東盟簽訂的投資協(xié)議內(nèi)容詳實、明確，所以在行使代位權(quán)時盡量優(yōu)先適用中國與東盟簽訂投資協(xié)議。

2、 滇企對海外投資保險制度的具體應(yīng)用

第一，對于中國政府來說，無論是在中國與老撾還是與東盟簽訂的投資協(xié)議中都沒有政府違約險的相關(guān)內(nèi)容。實踐中，云南企業(yè)在老撾的投資面臨著不小的政府違約的風(fēng)險的。所以，本人認(rèn)為，這是中國政府下一步談判中努力的目標(biāo)。

第二，為了保護(hù)中國企業(yè)在老撾的投資，中國在老撾的外交和領(lǐng)事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專門針對海外投資事宜與老撾政府建立經(jīng)常性的對話與商討機(jī)制。大使館負(fù)責(zé)與老撾中央政府直接建立聯(lián)系，而領(lǐng)事機(jī)構(gòu)則與地方政府建立直接聯(lián)系。這樣在發(fā)生政治風(fēng)險時，才能有效避免老撾各部門職權(quán)劃分不清，互相推諉的狀況發(fā)生。同時，中國的外交和領(lǐng)事機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)積極幫助中國投資者取證、防止損失擴(kuò)大，并在投資者尋求老撾國內(nèi)法救濟(jì)時予以指導(dǎo)和協(xié)助。

第三，在國內(nèi)法制度上，應(yīng)將是否承保的審查程序與對外投資的許可程序合并。這樣做有利于簡化程序，而且可以引導(dǎo)投資者積極投保。

五、 小結(jié)

對于云南企業(yè)來說，完善國內(nèi)法律制度只是一個方面，另一方面還要求云南的企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險防范意識和法律意識，注重對老撾法律法規(guī)以及與中國和老撾投資事宜相關(guān)的國際法律規(guī)范的學(xué)習(xí)。這樣才能有效保護(hù)云南企業(yè)在老撾的投資。

本論文是云南大學(xué)研究生科研課題資助項目“探究滇企在老撾投資設(shè)廠的相關(guān)法律問題與核發(fā)權(quán)益保護(hù)——以中寮礦業(yè)鉀鹽公司為例”的研究成果，項目編號為ynuy201106。

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注解

① 參看 王惠萍《關(guān)于中國——老撾會計協(xié)調(diào)的探討》一文。

② 參看商務(wù)部和中國駐老撾大使館共同出版的《老撾投資指南》。

③ 中寮礦業(yè)鉀鹽有限公司是云天化集團(tuán)在老撾投資設(shè)立的中老合資公司，該公司位于老撾首都萬象。其項目占地46公頃，設(shè)計生產(chǎn)能力為年開采加工65萬噸光鹵石原礦，年產(chǎn)含量95%以上的氯化鉀5萬噸，總投資超過3.7億元人民幣，是100萬噸氯化鉀項目的先導(dǎo)性項目。