摘要:大學(xué)教師為了改善生態(tài)位,科研職能表現(xiàn)為團(tuán)隊(duì)的形式,即按照新木桶理論進(jìn)行揚(yáng)長(zhǎng)避短式合作。但是,實(shí)踐中,科研合作有名無(wú)實(shí)。通過(guò)競(jìng)合博弈模型對(duì)科研合作與不合作的各種可能進(jìn)行博弈分析,并進(jìn)一步對(duì)科研合作的動(dòng)力進(jìn)行均衡求解,最后從博弈、動(dòng)力視角對(duì)科研合作的充要條件做了小結(jié)。
關(guān)鍵詞:科研合作;博弈;收益;動(dòng)力一、科研合作與新木桶理論
大學(xué)教師為了提升科研(包括論文、課題、著作等子職能)職能的質(zhì)和量,既可以按照舊木桶理論進(jìn)行內(nèi)部資源取長(zhǎng)補(bǔ)短式自主科研,也可以按照新木桶理論進(jìn)行外部資源揚(yáng)長(zhǎng)避短式合作科研。新木桶理論又稱反木桶理論,是指為了使木桶能夠裝更多的水,拿出自己最長(zhǎng)的木板和外部的長(zhǎng)木板進(jìn)行組合,形成一只容積更大的木桶。[1]意指教師為了科研價(jià)值最大化,需要科研價(jià)值鏈優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)與外部?jī)?yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)合作,使整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的價(jià)值鏈領(lǐng)先。
知識(shí)由外顯知識(shí)和內(nèi)隱知識(shí)組成。知識(shí)傳遞包括四種模式:(1)知識(shí)的社會(huì)化,即內(nèi)隱知識(shí)→內(nèi)隱知識(shí)。典型的方式如師傳徒、父教子等。(2)知識(shí)的外化,即內(nèi)隱知識(shí)→外顯知識(shí)。典型的方式如出版著作、申請(qǐng)專利等。(3)知識(shí)的組合,即外顯知識(shí)→外顯知識(shí)。應(yīng)試考試、組合論文、譯文等屬于外顯知識(shí)組合。(4)知識(shí)的內(nèi)化,即外顯知識(shí)→內(nèi)隱知識(shí)。把書本上的外顯知識(shí)轉(zhuǎn)化為自己的內(nèi)隱知識(shí)。[2]
理論上,新木桶理論對(duì)應(yīng)的科研團(tuán)隊(duì)是團(tuán)隊(duì)成員優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)的集合體,因而有著舊木桶理論對(duì)應(yīng)的科研個(gè)體無(wú)法比擬的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。實(shí)踐中,科研創(chuàng)新活動(dòng)屬于知識(shí)的內(nèi)化+知識(shí)的外化,外顯成果量少且遞增較慢;科研組合活動(dòng)屬于知識(shí)的組合,外顯成果量多且遞增較快。這造成了科研組合與科研創(chuàng)新、科研數(shù)量與科研質(zhì)量的績(jī)效評(píng)價(jià)與利益均衡的困難。實(shí)踐中,形式上是合作科研領(lǐng)先個(gè)體科研,內(nèi)容上卻是個(gè)體科研驅(qū)逐合作科研。教師為了改善生態(tài)位(Niche,教師在大學(xué)績(jī)效考核中的地位,包括物質(zhì)生態(tài)位與精神生態(tài)位),科研職能表現(xiàn)為團(tuán)隊(duì)的形式。[3]但是,合作科研共享的主要是名字資源(即只有形式合作),實(shí)際完成科研職能的不是團(tuán)隊(duì),而是個(gè)體(即缺乏內(nèi)容合作)。
為了便于理解,本文把科研合作界定為與新木桶理論對(duì)應(yīng)的科研價(jià)值鏈揚(yáng)長(zhǎng)避短式的內(nèi)容合作,把只掛名的形式合作及不掛名的單干界定為科研不合作。下面通過(guò)博弈模型對(duì)形式合作驅(qū)逐內(nèi)容合作的各種可能分別進(jìn)行探討,并進(jìn)一步分析如何使科研團(tuán)隊(duì)具有內(nèi)容合作的動(dòng)力。
二、科研合作的博弈分析
科研團(tuán)隊(duì)通過(guò)內(nèi)容合作實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)資源共享提高科研效率,但合作與競(jìng)爭(zhēng)(或背叛)是一對(duì)孿生體??蒲泻献鞑┺牡奈逡亍癙ARTS”中,局中人(Player)是指參與當(dāng)次科研合作的教師數(shù)量;增值(Added Values)是指局中人各自科研優(yōu)勢(shì)資源共享帶來(lái)的科研績(jī)效的增加;規(guī)則(Rules)是指局中人根據(jù)合作協(xié)議按不同的資源、能力分配預(yù)期收益(并承擔(dān)科研風(fēng)險(xiǎn));戰(zhàn)術(shù)(Tactics)是指局中人科研合作的具體參與方式(積極內(nèi)容合作、消極形式合作等);范圍(Scope)是指當(dāng)次科研合作的時(shí)間及資源、能力的共享程度等。其中任一要素發(fā)生變化均可能會(huì)導(dǎo)致局中人不同的競(jìng)合行為。下面對(duì)科研合作局中人的各種競(jìng)合博弈可能進(jìn)行探討。[4]
(一)光滑斜坡模型
圖1光滑斜坡模型 圖1為光滑斜坡模型。圖中N為科研合作的局中人規(guī)模上限,橫軸從左向右代表選擇合作科研的局中人數(shù)量M,從右向左代表選擇不合作科研的局中人數(shù)量N-M,縱軸表示合作科研(C曲線)和不合作科研(NC曲線)的預(yù)期收益。根據(jù)新木桶理論科研團(tuán)隊(duì)成員價(jià)值鏈優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)帶來(lái)的效率優(yōu)勢(shì),假定在局中人規(guī)模上限內(nèi),隨著選擇合作的局中人數(shù)量M的增加,合作個(gè)體所獲得的收益呈遞增趨勢(shì),合作曲線C向右上傾斜;隨著選擇不合作的局中人數(shù)量N-M的增加(從右向左為增),合作個(gè)體所獲得的收益呈遞減趨勢(shì),不合作曲線NC向左下傾斜。但合作曲線C向右上傾斜和不合作曲線NC向左下傾斜本身并不能使合作科研的局中人受到參與合作的激勵(lì)或減少選擇不合作的誘惑。當(dāng)局中人選擇不合作的預(yù)期收益超過(guò)選擇合作的預(yù)期收益時(shí),如圖1曲線NC始終在曲線C的上面,這時(shí),每個(gè)局中人都寧愿選擇不合作策略,以獲得更高的收益。
·高??蒲小ご髮W(xué)教師科研合作的博弈及合作動(dòng)力分析 大學(xué)教師科研競(jìng)合博弈實(shí)踐中,有很多情況會(huì)導(dǎo)致這種可能,常見(jiàn)的如外部因素造成的收益更高的科研項(xiàng)目的出現(xiàn),或局中人科研資源、能力的消長(zhǎng)(增值變化);科研合作協(xié)議中預(yù)期收益分配規(guī)則有爭(zhēng)議,造成貢獻(xiàn)與回報(bào)失衡(規(guī)則誤導(dǎo));局中人沒(méi)有形成一致的愿景,單向分享多于雙向共享,形式合作多于內(nèi)容合作,科研組合多于科研創(chuàng)新(戰(zhàn)術(shù)利己);信息不對(duì)稱背景下,局中人科研投入的時(shí)間、資源、能力等難以識(shí)別(范圍失效)。
由于存在F點(diǎn)的高收益,局中人受到棄B點(diǎn)收益而就F點(diǎn)的收益的誘惑,當(dāng)這種追求自身利益而選擇不合作的背叛行為發(fā)生時(shí),最終會(huì)導(dǎo)致局中人沿光滑斜坡下滑到曲線NC的E點(diǎn)。[5]應(yīng)避免光滑斜坡特點(diǎn)的科研合作,這是因?yàn)樵诓豢紤]其他成員的選擇前提下,個(gè)體選擇不合作比選擇合作能夠獲得更高的預(yù)期收益。這種個(gè)體利益與整體目標(biāo)的沖突,使得選擇合作的局中人數(shù)量沿光滑斜坡下滑,最終導(dǎo)致科研不合作驅(qū)逐合作。
(二)自阻斜坡模型
圖2自阻斜坡模型 圖2為自阻斜坡模型。它與圖1不同之處是不合作的預(yù)期收益水平有所下降,不合作曲線NC下移,與合作曲線C相交于X點(diǎn),曲線NC的最高點(diǎn)F仍高于曲線C的最高點(diǎn)B,但曲線NC的最低點(diǎn)E低于曲線C的最低點(diǎn)A。在X點(diǎn)的右邊,局中人受到棄B點(diǎn)收益而就F點(diǎn)的收益的誘惑,不合作策略對(duì)局中人起支配作用;在X點(diǎn)的左邊,局中人存在從E點(diǎn)上升到A點(diǎn)的激勵(lì),合作策略成為局中人的支配性策略。科研競(jìng)合博弈過(guò)程中,合作規(guī)則一般并不能做到有效監(jiān)控每一個(gè)團(tuán)隊(duì)成員,少數(shù)教師因機(jī)會(huì)主義退出合作或陽(yáng)奉陰違搭便車而獲利時(shí)有發(fā)生。在自阻斜坡模型中,X點(diǎn)往往成為合作規(guī)模的邊界,盡管尚未到達(dá)最優(yōu)的邊界(B點(diǎn))。
科研合作實(shí)踐中,負(fù)責(zé)人(合作發(fā)起者)選擇聯(lián)盟(共同完成科研項(xiàng)目)或外包(把科研子項(xiàng)目分包給成員個(gè)體)的局中人數(shù)量也受合作的不確定性的影響,從而需要限制局中人數(shù)量,即把X點(diǎn)定為合作數(shù)量的邊界。自阻斜坡與光滑斜坡相比,就在于通過(guò)增值、規(guī)則、戰(zhàn)術(shù)、范圍等的設(shè)置,改變合作與不合作的預(yù)期收益,使得不合作阻于某一合作規(guī)模上,而不是完全下滑以至合作崩潰。[6]
實(shí)踐中,大學(xué)績(jī)效考核規(guī)則一般對(duì)獨(dú)立完成的科研成果激勵(lì)系數(shù)為1,對(duì)合作完成的科研成果激勵(lì)系數(shù)為1.2,同時(shí)認(rèn)可成果的前3名或前5名作者。這樣,X點(diǎn)對(duì)應(yīng)的合作規(guī)模邊界一般為3或者5。當(dāng)曲線NC下滑至點(diǎn)X處時(shí),合作將變得有利,局中人支配策略將由不合作變?yōu)楹献?。自阻斜坡博弈中,在X點(diǎn)處出現(xiàn)不合作的動(dòng)機(jī)時(shí),可以通過(guò)合作發(fā)起者改變收益分配規(guī)則或大學(xué)改變績(jī)效認(rèn)可規(guī)則等手段使得X點(diǎn)向右或向左位移。當(dāng)科研績(jī)效規(guī)則能以各種方式傳遞給局中人時(shí),下滑自阻的力量主要由兩個(gè)因素決定:一是不合作的負(fù)面效應(yīng);二是不合作的察覺(jué)可能。隨著合作發(fā)起者的科研核心能力(合作成員短期難以企及的課題立項(xiàng)或論著發(fā)表的能力)的減少,成員加入團(tuán)隊(duì)的正面效應(yīng)小于不合作的負(fù)面效應(yīng);隨著合作局中人數(shù)量的增加,信息越不對(duì)稱。[7]下滑自阻的虛化會(huì)使自阻斜坡轉(zhuǎn)為光滑斜坡。
(三)粘性山坡模型
圖3粘性山坡模型 圖3為粘性山坡模型。它與圖2不同之處是合作曲線C和不合作曲線NC交換了位置??蒲袌F(tuán)隊(duì)共同的最優(yōu)方案位于曲線C的B點(diǎn)處。在X點(diǎn)的左邊,不合作的預(yù)期收益大于合作的預(yù)期收益,局中人面臨光滑斜坡;在X點(diǎn)的右邊,合作的預(yù)期收益大于不合作的預(yù)期收益,局中人受到科研合作以獲得最大合作收益(B點(diǎn))的激勵(lì),不再可能沿該山坡下滑。
新木桶理論對(duì)應(yīng)的團(tuán)隊(duì)價(jià)值鏈?zhǔn)菆F(tuán)隊(duì)成員優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)的集合體。理論上,在合作發(fā)起者的核心能力邊界內(nèi)(負(fù)責(zé)人可以發(fā)起一個(gè)與核心能力半徑相對(duì)應(yīng)的合作團(tuán)隊(duì)規(guī)模),隨著合作局中人數(shù)量的增加,團(tuán)隊(duì)價(jià)值鏈的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)趨于增強(qiáng)。在關(guān)系型社會(huì)背景下,即使是一次博弈,團(tuán)隊(duì)成員背叛的壓力也是非常之大,更不要說(shuō)重復(fù)博弈了。合作發(fā)起者如果以核心能力為依托,協(xié)調(diào)好了合作各方的預(yù)期收益,使合作收益大于背叛收益,背叛動(dòng)機(jī)受到抑止,當(dāng)局中人一致向B點(diǎn)努力時(shí),科研合作團(tuán)隊(duì)進(jìn)入良性循環(huán),科研價(jià)值與科研團(tuán)隊(duì)正反饋成為可能。[8]但是,在合作的理性預(yù)期沒(méi)有建立起來(lái)之前,合作局中人數(shù)量過(guò)少,則存在局中人不等新木桶的組合優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮,就各自單干的壓力??蒲泻献鲗?shí)踐中,追求的是X點(diǎn)右邊的合作區(qū)間。
(四)循環(huán)步模型
圖4循環(huán)步模型 圖4為循環(huán)步模型。從A點(diǎn)開(kāi)始,合作的預(yù)期收益大于不合作預(yù)期收益,合作是局中人的支配性策略,合作曲線C支配著不合作曲線NC。但是一旦到達(dá)曲線C和曲線NC的交點(diǎn)B時(shí),合作的預(yù)期收益發(fā)生轉(zhuǎn)向,曲線NC便支配著曲線C'(曲線C'與曲線C具有相反的預(yù)期收益)。在B點(diǎn),曲線NC又變成一個(gè)光滑斜坡,局中人又下滑到開(kāi)始點(diǎn)。換句話說(shuō),從A點(diǎn)出發(fā),與合作對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益是實(shí)線C;從B點(diǎn)出發(fā),則變成虛線C'。循環(huán)步博弈模型表明,在科研合作預(yù)期發(fā)生轉(zhuǎn)向時(shí),成功的合作最終導(dǎo)致其自身失敗。[9]
假定科研合作過(guò)程中,局中人一直是理性的并且相信對(duì)方也是理性的,在重復(fù)博弈條件下,如果某個(gè)局中人在結(jié)束最后一次博弈之前背叛合作,至少就本次博弈來(lái)看,一報(bào)還一報(bào)策略失效。但同樣的推理邏輯適用于全體局中人,這樣一輪一輪向前反推,唯一“理性”的結(jié)果是從一開(kāi)始就背叛,合作就會(huì)被困在循環(huán)步中。這樣,合作成功在即的最后一輪合作中,局中人選擇背叛或提防對(duì)方背叛亦有可能導(dǎo)致合作功虧一簣,并形成背叛驅(qū)逐合作的均衡狀態(tài)。科研合作發(fā)起者必須在合作目的即將實(shí)現(xiàn),可能出現(xiàn)預(yù)期收益反轉(zhuǎn)的時(shí)候(B點(diǎn)處)調(diào)整好各方預(yù)期,以避免合作的崩潰。[10]科研合作實(shí)踐中,循環(huán)步模型帶來(lái)的消極結(jié)果是科研領(lǐng)域長(zhǎng)期處于不合作科研驅(qū)逐合作科研的均衡狀態(tài)。
三、科研合作的動(dòng)力分析
根據(jù)前文的競(jìng)合博弈分析,科研合作需要調(diào)整好博弈要素“PARTS”,只有博弈各方合作預(yù)期收益大于不合作預(yù)期受損,博弈各方才會(huì)產(chǎn)生合作動(dòng)力,進(jìn)而使得科研合作團(tuán)隊(duì)進(jìn)入良性循環(huán)。科研合作各方追求的是各自利益的最大化,這里利益不僅包含了短期利益和絕對(duì)的現(xiàn)金收益,也包含了長(zhǎng)期利益和相對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)力的增長(zhǎng)。尤其是當(dāng)合作各方屬于同一研究領(lǐng)域或相關(guān)研究領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)(物質(zhì)生態(tài)位與精神生態(tài)位重疊)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí),彼此都知道科研生態(tài)位的正反饋效應(yīng)非常顯著,與合作伙伴同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手最初的微小差距有可能形成最終的巨大差距,從而使合作各方關(guān)注相對(duì)收益的變化,而不僅僅是在合作過(guò)程中獲得的絕對(duì)收益的大小。[11]下面從靜態(tài)的絕對(duì)收益和動(dòng)態(tài)的相對(duì)收益兩個(gè)角度分別對(duì)科研合作的動(dòng)力進(jìn)行探討。
(一)靜態(tài)合作動(dòng)力
假定有兩個(gè)教師A和B(其中A為科研合作發(fā)起者)只博弈一次或在生態(tài)位穩(wěn)定、競(jìng)爭(zhēng)力不變條件下進(jìn)行重復(fù)博弈,并假定兩個(gè)教師開(kāi)展新木桶理論對(duì)應(yīng)的揚(yáng)長(zhǎng)避短式合作能帶來(lái)正和(Positive-sum)的總收益,雙方按投入的時(shí)間、資源、能力的比例進(jìn)行收益分配。由于是靜態(tài)博弈,教師的收益函數(shù)與相互之間的收益差距無(wú)關(guān),A、B兩個(gè)教師靜態(tài)合作博弈得益矩陣如圖5所示。其中I0為合作的總投入;P0為教師A和B因合作產(chǎn)生的總收益;λ1、λ2分別為教師A和B在合作中的約定投入(分配)占總投入(總收益)的比例,λ1+λ2=1。考慮到A為合作發(fā)起者,假定λ1≥λ2。此得益矩陣中存在著兩個(gè)純策略納什均衡,但由于合作帶來(lái)的是正和的總收益,故右下角雙方都選擇合作是確定性的解。[12]此時(shí),B教師的合作動(dòng)力取決于得益矩陣右下角的收益的絕對(duì)額的大?。ㄖ灰狟教師收益大于其機(jī)會(huì)成本即具有合作的動(dòng)力)。
圖5靜態(tài)合作博弈
(二)動(dòng)態(tài)合作動(dòng)力
圖6動(dòng)態(tài)合作博弈 當(dāng)A、B兩個(gè)教師進(jìn)行動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈時(shí),教師收益將增加相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力(生態(tài)位消長(zhǎng))因素,教師的收益函數(shù)除了受約定的分配比例影響外,還與雙方相互之間的收益差距相關(guān)。[13]假定教師A和B的研究領(lǐng)域相關(guān)系數(shù)為δ(0≤δ≤1),A、B兩個(gè)教師動(dòng)態(tài)合作博弈得益矩陣如圖6所示。其中P1、P2分別為教師A和B在合作中的收益,P1=P0λ1+(λ1-λ2)P0δ-I0λ1,P2=P0λ2+(λ2-λ1)P0δ-I0λ2。此得益矩陣中同樣存在著兩個(gè)純策略納什均衡,且右下角雙方都選擇合作是確定性的解。由于雙方都選擇合作作為確定性的納什均衡的條件為P1≥0,P2≥0,由此,可以解出相關(guān)系數(shù)δ不影響合作的條件,即
由(3)式可以得出如下結(jié)論:(1)在投資回報(bào)率α一定時(shí),相關(guān)系數(shù)δ越小,B教師的合作動(dòng)力越大;(2)在相關(guān)系數(shù)δ一定時(shí),A、B兩個(gè)教師可以通過(guò)協(xié)商,調(diào)整投入分配比例λ1、λ2來(lái)使得合作條件方程成立,使B教師具有合作動(dòng)力;(3)在相關(guān)系數(shù)δ一定時(shí),投資回報(bào)率α越大,博弈的正和性質(zhì)就越顯著,B教師的合作動(dòng)力越大;(4)在投資回報(bào)率α和相關(guān)系數(shù)δ一定時(shí),B教師的投入分配比例λ2越大,B教師的合作動(dòng)力越大。
A、B教師輪流發(fā)起科研合作或多個(gè)教師進(jìn)行科研合作博弈,動(dòng)力分析同理??蒲泻献鞑┺木哂卸喾N可能,要使得成員教師尤其是同行成員教師在動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程中實(shí)現(xiàn)成功的合作,約定投入分配比例時(shí)僅僅考慮絕對(duì)收益是不夠的,還要考慮到相對(duì)收益對(duì)其合作動(dòng)力的負(fù)面影響。
四、結(jié)論與啟示
1.博弈視角。新木桶理論式的科研合作需要滿足兩個(gè)必要條件才具有團(tuán)隊(duì)價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):(1)核心能力。自阻斜坡、粘性山坡模型表明,擁有核心能力的合作發(fā)起者才能把與核心能力半徑對(duì)應(yīng)規(guī)模邊界的擁有優(yōu)勢(shì)能力(或亞核心能力Sub-Core Competence)的參與者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)資源組合利用。沒(méi)有核心能力的新木桶有名無(wú)實(shí),只能是成員掛名而不可能有實(shí)質(zhì)性的團(tuán)隊(duì)合作。(2)契約完整。生態(tài)位合作博弈離不開(kāi)完整的產(chǎn)權(quán)合作契約,包括外顯的書面契約(Written Contracts,即合作協(xié)議)和內(nèi)隱的心理契約(Psychological Contracts,即合作理念)。依托完整的契約實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰與價(jià)值均衡,構(gòu)建一個(gè)共生的科研價(jià)值聯(lián)合體(Consortia),使得一次博弈和重復(fù)博弈得以持續(xù)。
2.動(dòng)力視角??蒲泻献鲗?shí)質(zhì)上是一個(gè)生態(tài)位競(jìng)合博弈問(wèn)題,在生態(tài)位博弈過(guò)程中,強(qiáng)調(diào)能力投入與利益回報(bào)的動(dòng)態(tài)均衡。[14]根據(jù)靜態(tài)、動(dòng)態(tài)動(dòng)力分析,科研合作博弈應(yīng)符合兩個(gè)必要條件:(1)科研合作通過(guò)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),獲得新的綜合優(yōu)勢(shì),即合作總收益大于單干的收益之和。(2)科研合作存在具有帕累托改進(jìn)性質(zhì)的分配規(guī)則,即每個(gè)成員都能獲得比不進(jìn)行合作時(shí)要多一些的收益。
3.上述不同視角的兩個(gè)條件之所以是必要而非充分條件,是因?yàn)槌浞謼l件還需要探討三個(gè)問(wèn)題:(1)不加入合作時(shí)的機(jī)會(huì)成本。(2)加入合作時(shí)的相對(duì)收益。(3)合作期間的生態(tài)位消長(zhǎng)。[15]總體上,科研合作發(fā)起者與參與者生態(tài)位差距越大,博弈的討價(jià)還價(jià)能力越不對(duì)稱,越容易合作(如導(dǎo)師與學(xué)生、領(lǐng)導(dǎo)與教師、權(quán)威與新手容易合作)。本文中不管是建立解的模型還是通過(guò)公理化方法描述解的現(xiàn)狀,科研合作博弈都得不到唯一的最優(yōu)解。但不管怎樣,合作各方利益均衡始終是科研合作博弈的核心內(nèi)容,它對(duì)科研合作或不合作起著決定作用。
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(責(zé)任編輯劉第紅)