摘要：文章在基于隨機(jī)前沿分析方法測度出中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的基礎(chǔ)上，運(yùn)用Tobit面板估計方法實(shí)證分析了政府RD資助對研發(fā)效率的影響及其決定因素。研究發(fā)現(xiàn)，中國政府RD資助顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升，同時，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模會對政府RD資助效果產(chǎn)生顯著影響，行業(yè)中國有產(chǎn)權(quán)比重不利于政府RD資助效果的發(fā)揮，企業(yè)規(guī)模則會對政府RD資助效果產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：政府RD資助；研發(fā)效率；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

一、 引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的承載體，是一國技術(shù)創(chuàng)新的重要體現(xiàn)。近年來，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，2000年～2010年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值由10 411億元增加到74 709億元，出口交貨值由3 396億元增加到37 002億元，專利申請數(shù)量由2 245件增加到59 683件。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展的同時，國家對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)RD活動的資助力度也不斷加大，1995年～2008年，政府RD資助由117 470萬元增加至878 819萬元。那么，政府RD資助是否顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升？政府RD資助對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響又取決于哪些條件，即其需要怎樣的配套措施以保障其效果的發(fā)揮；政府RD資助需要投入到具備何種特征的行業(yè)，才能對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)活動產(chǎn)生更大的效果？顯然，對這些問題的考察，有助于理清政府如何對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動進(jìn)行支持以發(fā)揮出最佳的資源配置效率，因而對于提升中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力和加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前已有不少文獻(xiàn)從不同角度關(guān)注了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，如朱有為和徐康寧（2006）測算了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，并考察了所有權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模等因素對研發(fā)效率的影響；周立群和鄧路（2009）分析了所有權(quán)性質(zhì)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率之間的關(guān)系；方福前和張平（2009）運(yùn)用DEA方法對1999年～2006年間中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了分析；成力為和孫瑋（2011）等從內(nèi)外資配置效率和規(guī)模效率的角度考察了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率；孫瑋和王九云（2011）則分析了FDI質(zhì)量對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的溢出效應(yīng)。

通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析，可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前從政府RD資助的角度出發(fā)分析其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率影響的研究并不多。目前與之相關(guān)的研究主要有余泳澤和周茂華（2010）、武鵬和余泳澤等（2010），這兩項研究利用1996年～2007年的省級面板數(shù)據(jù)測算了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的RD全要素生產(chǎn)率增長情況，并發(fā)現(xiàn)政府投入對RD全要素生產(chǎn)率增長有著顯著的負(fù)向影響。但這兩項研究并未考慮政府RD資助對研發(fā)效率的影響取決于哪些因素，事實(shí)上，分析出政府RD資助對研發(fā)效率的影響取決于哪些條件，要比分析政府RD資助是否對研發(fā)效率產(chǎn)生影響有價值得多。因?yàn)橹挥信宄@些條件，才能為如何使政府RD資助發(fā)揮出最佳的效果提供有效的政策建議。同時，這兩項研究使用的是省級面板數(shù)據(jù)。因此，本文將用1999年～2008年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，進(jìn)一步研究政府RD資助與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率之間的關(guān)系，并著重分析政府RD資助對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率影響的決定因素。由于自熊彼特開創(chuàng)性地提出關(guān)于創(chuàng)新的一系列理論以來，大量的研究關(guān)注了企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此本文考察的決定因素主要為企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

本文以下部分的結(jié)構(gòu)安排如下： 第二部分為模型設(shè)定，第三部分為變量與數(shù)據(jù)說明，第四部分為實(shí)證結(jié)果與相應(yīng)的分析討論，第五部分為結(jié)論與含義。

二、 模型設(shè)定

本文關(guān)注的是政府RD資助對研發(fā)效率的影響及其決定因素，這涉及到兩個模型，首先是對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的測算模型；其次是在測算出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析政府RD資助對研發(fā)效率影響的模型。

1. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的測算模型。

目前，測度研發(fā)效率的方法主要有非參數(shù)方法和參數(shù)方法兩類，非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表，參數(shù)方法以隨機(jī)前沿分析（SFA）為代表。DEA方法無需建立變量之間的嚴(yán)格函數(shù)關(guān)系，只需采用數(shù)學(xué)規(guī)劃法即可測算出效率，但由于其無須考慮測量誤差因而存在不足之處。而SFA 采用計量方法對前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計，有更為堅實(shí)的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)，特別在模型設(shè)定合理且采用面板數(shù)據(jù)條件下，其比DEA 方法能得到更好的估計效果（朱有為和徐康寧，2006）。因此本文也采用隨機(jī)前沿方法對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率進(jìn)行測算。

構(gòu)建的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型如下：

LnYit=？茁0+？茁1LnKit+？茁2LnLit+Vit-Uit（1）

其中，Y、K、L分別表示專利申請數(shù)、研發(fā)資本存量和研發(fā)人員；？茁0為常數(shù)項，？茁1、？茁2為研發(fā)資本存量和研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性；Vit-Uit為隨機(jī)誤差項，其具有復(fù)合結(jié)構(gòu)，其中Vit為系統(tǒng)中不可控因素導(dǎo)致的噪聲誤差，Uit為技術(shù)無效率項，假定Vit服從正態(tài)分布，Uit服從截尾正態(tài)分布。

2. 政府RD資助對研發(fā)效率的影響模型。在測算出研發(fā)效率的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步分析政府RD資助對研發(fā)效率的影響，參考既有的研究，在模型中控制住了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和FDI等因素，基本的模型設(shè)定如下：

EFFit=？姿0+？姿1LnGOVit+？姿2SIZit+？姿3POWit+？姿4FDIit+ηi+εit（2）

其中，EFF為研發(fā)效率，GOV為政府RD資助，SIZ為企業(yè)規(guī)模，POW為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，F(xiàn)DI為外商直接投資，ηi 為行業(yè)效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項。

同時，為了分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模等因素對政府RD資助的效果的影響，實(shí)證分析時本文還在模型（2）中加入了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模與政府RD資助的交互項。

三、 變量與數(shù)據(jù)說明

1. 變量構(gòu)造。本文分析中的企業(yè)規(guī)模用各行業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)的比值來表征（并進(jìn)行對數(shù)化處理），其中總產(chǎn)值用工業(yè)品出廠價格指數(shù)平減為1999年不變價；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)用各行業(yè)國有及國有控股企業(yè)總產(chǎn)值與行業(yè)總產(chǎn)值的比值來表征；FDI用各行業(yè)三資企業(yè)總產(chǎn)值與行業(yè)總產(chǎn)值的比值來表征；研發(fā)人員用各行業(yè)科技活動人員數(shù)來表征；政府RD資助用各行業(yè)科技活動籌集經(jīng)費(fèi)中的政府資金來表征，同時用本文構(gòu)造的RD支出價格指數(shù)平減為1999年不變價。

對于RD支出價格指數(shù)的構(gòu)造，本文將RD支出價格指數(shù)設(shè)定為0.45 固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)+0.55 消費(fèi)價格指數(shù)，利用各年的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)和消費(fèi)價格指數(shù)，即可得出RD支出價格指數(shù)。

分析中最重要的變量為研發(fā)資本存量的構(gòu)造，在前期的研究成果的基礎(chǔ)上，研發(fā)資本存量可以表示如下：

Kt=（1-？啄）Kt-1+Et-1（3）

其中，Kt與Kt-1分別為當(dāng)期和滯后一期的研發(fā)資本存量；Et-1為滯后一期的RD支出，RD支出用各行業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來表征（并用RD支出價格指數(shù)平減為1999年不變價）；？啄為折舊率，同現(xiàn)有研究一樣，假定其為15%。

要測算出各年的研發(fā)資本存量，還需確定研發(fā)資本存量的初始值K0。假設(shè)研發(fā)資本的增長率等于E 的增長率，則有K0=E0/（g+？啄），g為考察期內(nèi)各行業(yè)RD實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出的算術(shù)平均增長率。求出了研發(fā)資本存量的初始值，利用公式（3）式即可求出各年的研發(fā)資本存量。

2. 數(shù)據(jù)說明。本文分析的原始數(shù)據(jù)中，工業(yè)品出廠價格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)和消費(fèi)價格指數(shù)來自于2000-2009年的《中國統(tǒng)計年鑒》，其余數(shù)據(jù)均來自于各年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，包含了17個三位碼行業(yè)，根據(jù)數(shù)據(jù)的齊備性，我們剔除了數(shù)據(jù)缺失較多的航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造三個三位碼行業(yè)。因此，在進(jìn)行實(shí)證分析時，本文共選用了14個三位碼行業(yè)共10年的數(shù)據(jù)。

四、 實(shí)證結(jié)果與分析

1. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的測算結(jié)果。利用Frontier4.1軟件對模型（1）進(jìn)行極大似然估計（限于篇幅所限，本處不報告估計結(jié)果），可求出各個行業(yè)的研發(fā)效率，部分年份的研發(fā)效率如表1所示。

從測算出的研發(fā)效率來看，總體而言，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率普遍偏低，如在2008年，14個行業(yè)中僅有4個行業(yè)的研發(fā)效率在0.3以上；就各細(xì)分行業(yè)而言，平均研發(fā)效率排名最前的三個行業(yè)為：醫(yī)療設(shè)備及器械制造、中成藥制造、電子計算機(jī)外部設(shè)備制造，排名最后的三個行業(yè)為飛機(jī)制造及修理、電子元件制造與電子器件制造；就研發(fā)效率的變動趨勢而言，雖然各個行業(yè)研發(fā)效率的絕對數(shù)值普遍不高，但卻呈穩(wěn)步增長態(tài)勢，平均研發(fā)效率由1999年的0.118增長為2008年的0.268。

2. 政府RD資助對研發(fā)效率的影響。在測算出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步研究了政府RD資助對研發(fā)效率的影響及其決定因素。由于研發(fā)效率受限于一定的取值范圍（即在0和1之間取值），因此運(yùn)用Tobit面板估計方法對模型（2）式進(jìn)行估計，估計時為了消除雙向偏誤，對政府RD資助取滯后一期，同時將交互項也逐步放入模型，回歸結(jié)果如表2所示。

表2中列（2.1）為僅將政府RD資助、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、FDI放入模型的估計結(jié)果，列（2.2）～（2.3）則為將政府RD資助與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模依次放入模型的估計結(jié)果。從表2中各列可以看出，政府RD資助對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率具有顯著為正的影響，且十分穩(wěn)健，以列（2.1）為例，政府RD資助每增加1%，研發(fā)效率增加0.023%。研究結(jié)果不同于余泳澤和周茂華（2010）、武鵬和余泳澤等（2010）的研究，這些研究認(rèn)為政府投入會對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率產(chǎn)生負(fù)面影響。由于分析過程中，我們對政府RD資助取滯后一期，盡可能地消除了雙向偏誤，且結(jié)果十分穩(wěn)健，因此，本文確信政府RD資助顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升。從列（2.1）中還可以看出，企業(yè)規(guī)模對研發(fā)效率具有顯著為正的影響，而產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和FDI則對研發(fā)效率具有顯著的負(fù)面效應(yīng)。

表2中列（2.2）～（2.3）還顯示，政府RD資助對研發(fā)效率的影響，取決于企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。具體而言，列（2.2）中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與政府RD資助的交互項的系數(shù)顯著為負(fù)，說明行業(yè)中國有產(chǎn)權(quán)的比重越高，越不利于政府RD資助效果的發(fā)揮，政府RD資助對研發(fā)效率的影響越?。涣校?.3）中企業(yè)規(guī)模與政府RD資助的交互項的系數(shù)顯著為正，說明企業(yè)規(guī)模對政府RD資助效果產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)，行業(yè)中企業(yè)規(guī)模越大，政府RD資助對研發(fā)效率的影響也越大。

五、 結(jié)論與含義

本文運(yùn)用1999年～2008年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，基于隨機(jī)前沿分析方法測度了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，并實(shí)證分析了政府RD資助對研發(fā)效率的影響及其決定因素。研究發(fā)現(xiàn)，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率整體偏低，但近年來穩(wěn)步增長；政府RD資助顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升，同時企業(yè)規(guī)模對研發(fā)效率具有顯著為正的影響，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和FDI對研發(fā)效率具有顯著為負(fù)的影響。此外，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模還會對政府RD資助效果產(chǎn)生顯著影響，行業(yè)中國有產(chǎn)權(quán)比重不利于政府RD資助效果的發(fā)揮，企業(yè)規(guī)模則會對政府RD資助效果產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)。

基于本文結(jié)論，我們認(rèn)為，政府RD資助顯著提高了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，政府RD資助是必要而且是有效的，未來應(yīng)進(jìn)一步加大政府RD資助的投入力度。同時由于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模顯著影響著政府RD資助效果，政府在決定政府RD資助的具體投向時，有必要考慮企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等因素的影響。

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作者簡介：王業(yè)斌，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，廣西財經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院講師；高煒，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。

收稿日期：2012-12-14。