摘要：文章利用1998年～2010年的省際面板數(shù)據(jù)，采用“廣義矩估計(jì)”的方法，研究了本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)我國(guó)高端、中端和低端技術(shù)創(chuàng)性能力的影響。結(jié)論表明：本土市場(chǎng)規(guī)模是決定我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素；通過控制外商直接投資、國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、人力資本積累和收入差距等影響技術(shù)創(chuàng)新的因素之后，上述結(jié)論仍然穩(wěn)健。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)規(guī)模；技術(shù)創(chuàng)新；廣義矩估計(jì)

一、 引言

技術(shù)，是第一生產(chǎn)力。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕，許多后發(fā)國(guó)家實(shí)施了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略。通過開放市場(chǎng)，后發(fā)國(guó)家引入了外商直接投資，希望間接獲得先進(jìn)技術(shù)。中國(guó)也不例外，改革開放30年來，沿著市場(chǎng)開放、技術(shù)引入和外貿(mào)出口的發(fā)展路徑，我國(guó)取得了技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期、高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，“市場(chǎng)換技術(shù)”是一個(gè)長(zhǎng)期、持續(xù)的策略選擇嗎？事實(shí)證明，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略選擇不能持續(xù)，尤其是在科技立國(guó)的今天。因?yàn)殚_放市場(chǎng)只能換回落后技術(shù)，難以換來先進(jìn)技術(shù)?；诼浜蟮纳a(chǎn)技術(shù)，我國(guó)只能走高能耗、高污染、低效率的發(fā)展老路。那么如何才能獲得先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呢。

不難理解，在促生先進(jìn)技術(shù)形成的眾多因素當(dāng)中，供給層面的研發(fā)投入、專利保護(hù)機(jī)制和政府政策支持都非常重要，然而，需求層面的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)也不可忽略（張國(guó)勝，2010）。市場(chǎng)規(guī)模從多個(gè)方面影響了技術(shù)創(chuàng)新。其中，從廣延邊際的視角上講，市場(chǎng)規(guī)模越大，消費(fèi)需求也會(huì)越大，這使得新產(chǎn)品的定價(jià)區(qū)間較寬，有利于創(chuàng)新者大規(guī)模生產(chǎn)并及早收回投資。從集約邊際來看，較大的市場(chǎng)規(guī)模增強(qiáng)了需求的多樣性、降低了產(chǎn)品同質(zhì)特征，這緩和了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并也有助于科技型企業(yè)推廣新技術(shù)。

既然市場(chǎng)規(guī)模會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)于我國(guó)而言，如何看待我國(guó)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響呢？這是本文研究的現(xiàn)實(shí)意義所在。在本文，我們利用我國(guó)1998～2010年的省際面板數(shù)據(jù)，采用“廣義矩估計(jì)”（System GMM）的方法，估計(jì)了本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)性能力的影響。

二、 實(shí)證模型

1. 實(shí)證方法。對(duì)于當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新而言，其除了受當(dāng)期的其他因素影響之外，也必然受技術(shù)創(chuàng)新能力的歷史因素制約。為了反映并控制這種影響，本文采用了估計(jì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的“廣義矩估計(jì)”（Bond，2002）?；凇皬V義矩估計(jì)”的方法，我們將技術(shù)創(chuàng)新能力的滯后項(xiàng)引入到解釋變量中來，以充分反映并有效控制歷史的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。同時(shí)為了保證模型整體回歸的有效性，我們采用了檢驗(yàn)面板單位根的Fisher-ADF方法。在實(shí)施Fisher-ADF的單位根檢驗(yàn)之后，我們發(fā)現(xiàn)，本文的面板數(shù)據(jù)具備平穩(wěn)性特征。這說明可以對(duì)本文的數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板回歸。

2. 變量選取。本文的被解釋變量是技術(shù)創(chuàng)新能力（Tech）?？紤]到技術(shù)創(chuàng)新存在技術(shù)創(chuàng)新層次和創(chuàng)新種類的差異，在本文，我們分別用“發(fā)明專利”（Invention）、“實(shí)用新型專利”（Utility）和“外觀設(shè)計(jì)專利”（External）的數(shù)量，來分別代表我國(guó)高端、中端和低端的技術(shù)創(chuàng)新能力。解釋變量是本土市場(chǎng)規(guī)模，與以往的研究一樣，我們也將各個(gè)地區(qū)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（PGDP）作為本土市場(chǎng)規(guī)模的代理變量。為了更加準(zhǔn)確地估計(jì)本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，本文還對(duì)可能影響技術(shù)創(chuàng)新能力的其他主要變量進(jìn)行了控制。這主要包括：外商直接投資（FDI），本土企業(yè)的進(jìn)出口（EO）水平，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入（RDE），人力資本積累水平（COL）以及國(guó)內(nèi)收入差距（GINI）。

接下來，我們對(duì)上述控制變量進(jìn)行說明。首先，外商直接投資是我們需要控制的首要變量，因?yàn)樵S多研究，如沈坤榮和耿強(qiáng)（2000），Hu和Jefferson（2002，2004），Cheung 和Lin（2004），侯潤(rùn)秀和官建成（2006）和薄文廣（2007）等，都表明外商直接投資明顯提高了我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。當(dāng)然，測(cè)度外商直接投資變量的方式也較多，在本文，我們將外商直接投資金額（FDI）與地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值（GROSS）的比重，作為外商直接投資的代理變量。無疑，該比重越大，表明外資進(jìn)入當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的程度就越高。其次，本國(guó)企業(yè)的進(jìn)出口（EO）也是影響國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。改革開放以來，我國(guó)的進(jìn)出口比重逐年攀升，其對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響也不可忽略。我們用本地企業(yè)的進(jìn)出口與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來代表進(jìn)出口水平。其中，本地企業(yè)的進(jìn)出口由地區(qū)的總進(jìn)出口與外資企業(yè)的進(jìn)出口之差來表示，地區(qū)生產(chǎn)總值用地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來表示。

再次，國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入與人力資本也是影響技術(shù)創(chuàng)新能力的重要變量，我們采用各個(gè)地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和受大專以上教育的人群比重，來分別代表研發(fā)投入變量和人力資本水平。最后，地區(qū)收入差距直接影響了市場(chǎng)規(guī)模，因此我們對(duì)收入差距因素也進(jìn)行了控制。本文借鑒康志勇（2012）的做法，將地區(qū)的城鎮(zhèn)居民人均收入與農(nóng)村居民人均收入的比重作為地區(qū)收入差距（GINI）的替代變量。

3. 樣本選擇。本文的樣本選自1998年～2010年13年間，我國(guó)大陸30個(gè)省級(jí)地區(qū)（含直轄市和自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，由于西藏自治區(qū)的部分?jǐn)?shù)據(jù)有所缺失，我們沒有考慮西藏。為了克服變量的異方差問題，我們對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

三、 實(shí)證結(jié)果及分析

1. 模型設(shè)定。本文的動(dòng)態(tài)面板模型設(shè)定如下：

lntechit=？琢0+？琢1lntechit-1+？琢2lntechit-2+Xit+uit，

其中，Xit=？茁1lnfdiit+？茁2lnRdiit+？茁3lncolit+？茁4EOit+？茁5giniit。

2. 回歸結(jié)果。經(jīng)過Arellano-Bond檢驗(yàn)，可以得到動(dòng)態(tài)模型（1）、（2）、（3）中的AR（1）和AR（2）對(duì)應(yīng)的P值分別小于5%和大于5%，這表明上述動(dòng)態(tài)模型模型的二階擾動(dòng)項(xiàng)已經(jīng)沒有了序列相關(guān)性，因此可以判定本文的估計(jì)具有一致性。另外，對(duì)上述模型的Sargan檢驗(yàn)均表明，上述動(dòng)態(tài)模型的工具變量能夠得到識(shí)別。

接下來，我們對(duì)模型（1）、（2）、（3）中的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一說明。首先，我們觀察動(dòng)態(tài)模型的各個(gè)滯后項(xiàng)，可以發(fā)現(xiàn)各個(gè)模型的一期滯后項(xiàng)的系數(shù)都為正，且比較顯著。這表明技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的累積特征，歷史的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要的累積影響。同時(shí)，在模型（1）、（2）、（3）中，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值對(duì)應(yīng)的系數(shù)均顯著為正。這說明本土市場(chǎng)規(guī)模確實(shí)對(duì)我國(guó)的高端、中端和低端技術(shù)創(chuàng)新能力都產(chǎn)生了非常顯著的正向影響。

其次，外商直接投資的系數(shù)為負(fù)，而且比較顯著。這表明，近10年來，外商直接投資不但沒有較好促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，反而對(duì)國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了明顯的抑制作用。這一結(jié)論與早期證實(shí)外資產(chǎn)生正向技術(shù)外溢的有關(guān)研究，如沈坤榮和耿強(qiáng)（2000）、Hu和Jefferson（2002，2004）、Cheung和Lin（2004）等的結(jié)論相反。本文的研究再次表明，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的外資策略不能換來先進(jìn)技術(shù)。

再次，可以發(fā)現(xiàn)，人力資本明顯提高了我國(guó)各個(gè)層次的技術(shù)創(chuàng)新能力，這也表明我國(guó)近年來實(shí)施的人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略取得一定的成效；本土企業(yè)出口對(duì)國(guó)內(nèi)的高端技術(shù)和中、低端技術(shù)的影響是不同的。其中，本土企業(yè)出口有助于高端技術(shù)創(chuàng)新，但卻不利于我國(guó)的中、低端技術(shù)創(chuàng)新。最后，在模型（1）、（2）、（3）中，地區(qū)收入差距的系數(shù)都顯著為負(fù)。無疑，地區(qū)收入差距的擴(kuò)大減弱了國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新能力。事實(shí)上，地區(qū)收入差距越大，本土市場(chǎng)的分割程度越高，必然減弱了市場(chǎng)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引力效應(yīng)。

四、 結(jié)論與政策建議

利用我國(guó)1998年～2010年的省際面板數(shù)據(jù)，本文估計(jì)了本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)我國(guó)的高端、中端和低端技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。研究表明：在控制了外商直接投資、國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、人力資本積累、地區(qū)出口規(guī)模以及地區(qū)收入差距等諸多變量的影響之后，本土市場(chǎng)規(guī)模仍然是決定我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。我們的政策建議很明確：早期“以市場(chǎng)換技術(shù)”的引資策略不可持續(xù)，其不能換來先進(jìn)技術(shù)，反而限制了國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新；其次，我們必須重視國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開發(fā)和利用，重視好、利用好本土市場(chǎng)，基（下轉(zhuǎn)第33頁(yè)）于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求牽引來加速我國(guó)的技術(shù)升級(jí)；最后，為了推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，必須努力縮小城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間和行業(yè)之間的收入差距。

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基金項(xiàng)目：山東省自然科學(xué)基金（項(xiàng)目號(hào)：ZR2012GM0 17）。

作者簡(jiǎn)介：李長(zhǎng)英，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；劉政，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所博士生。

收稿日期：2013-01-20。