摘要：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移過程，由初始階段（輸出階段）、中間階段（吸收階段）和見效階段（交互作用階段）三個階段構(gòu)成。初始階段，政府推動或市場需求牽引下，知識輸出方形成知識轉(zhuǎn)移意愿。吸收階段，知識轉(zhuǎn)移接受方學(xué)習(xí)吸收消化新的知識，增加知識儲量，提升技術(shù)創(chuàng)新能力。交互作用階段，知識轉(zhuǎn)移輸出方具備較強的知識內(nèi)涵表達能力，能夠積極有效傳播知識；知識轉(zhuǎn)移接受方具有知識整合能力，能夠?qū)⑾盏闹R，變成對自身有利的知識資源；輸出方和接受方相互學(xué)習(xí)、共同運用新知識開發(fā)形成新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品或新服務(wù)，并將知識傳播和整合應(yīng)用中的問題或形成的新知識反饋到知識轉(zhuǎn)移輸出方，形成推動新知識生產(chǎn)的信息，促進新知識生產(chǎn)進程。政府可以通過產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)政策，設(shè)立專項計劃給予經(jīng)費支持，通過加強協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，促進成員之間建立信任合作關(guān)系，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；知識轉(zhuǎn)移階段；政府作用方式

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中轉(zhuǎn)移的知識，可以從知識存在的轉(zhuǎn)化維度區(qū)分為隱性知識和顯性知識兩種形式；也可以從知識存在層次區(qū)分為個體知識、組織內(nèi)部知識與聯(lián)盟知識。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移，就是指這些知識互相轉(zhuǎn)化，從個人或組織的隱性知識，轉(zhuǎn)化成個人或組織的顯性知識，最終成為聯(lián)盟知識的過程。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移是一個復(fù)雜的過程，大致上可以劃分為三個階段：知識源的輸出階段、接收方的吸收階段、雙方交互作用階段，如圖1所示。

第一階段，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移初始階段：在政府推動下，具有互補性的聯(lián)盟成員通過相互交往、相互學(xué)習(xí)，了解各自的知識優(yōu)勢，明確知識輸出方和接受方，形成聯(lián)盟內(nèi)部的知識體系（知識勢場的形成階段）；

第二階段，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識吸收階段：知識轉(zhuǎn)移的輸出方向聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移接受方轉(zhuǎn)移知識（知識單向轉(zhuǎn)移階段），知識接受方完成吸收消化整合過程，獲得新的知識，增加知識儲量，該階段具體轉(zhuǎn)移方式包括：學(xué)術(shù)報告、專題培訓(xùn)、交流討論、共同工作；

第三階段，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員交互階段：知識轉(zhuǎn)移的接受方將學(xué)習(xí)理解、吸收消化的知識在本組織中傳播應(yīng)用，形成新的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品或服務(wù)能力，并將知識傳播和整合應(yīng)用中的問題或形成的新知識反饋到知識轉(zhuǎn)移的輸出方，形成推動新知識生產(chǎn)的信息，促進知識轉(zhuǎn)移輸出方的知識進程（知識多向轉(zhuǎn)移階段）。

一、 聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移初始階段特征分析

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中之所以會出現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，其原因就在于聯(lián)盟成員各自擁有不同領(lǐng)域的知識背景，并且聯(lián)盟成員的價值觀、道德標(biāo)準(zhǔn)、文化氛圍、語言習(xí)慣都不盡相同，知識存量以及知識體系存在勢差。聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移過程中知識差距的存在，在知識的轉(zhuǎn)移擴散時，即會形成一定的“知識勢差”。這種差距應(yīng)該具有適度性，使得知識轉(zhuǎn)移、承接和轉(zhuǎn)換能夠順利實現(xiàn)，勢差太大則無法進行知識交流與溝通，也就無法實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移；當(dāng)然，若沒有知識勢差則沒有了知識轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)和可能，知識轉(zhuǎn)移便無從談起。因此，從實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移和知識共享的角度看，知識勢差是吸引各成員組織組建聯(lián)盟的原始動力。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)初始階段知識轉(zhuǎn)移行為的發(fā)生，首先取決于傳遞者合作意愿或意圖，這是推動聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的原動力。擁有知識優(yōu)勢的成員具有知識轉(zhuǎn)移的意愿是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵，影響轉(zhuǎn)移意愿的因素主要是知識轉(zhuǎn)移帶來的收益、成員之間的合作意愿和彼此的信任程度。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員具有強烈的轉(zhuǎn)移意愿還不夠，輸出方還需要具備較強的知識轉(zhuǎn)移能力，即能夠清楚表達自身所擁有知識的內(nèi)涵，積極有效傳播知識，幫助接受方有效應(yīng)用知識。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)初始階段的知識轉(zhuǎn)移，需要政府政策的明確支持。政府的作為包括：一是通過制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)政策，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動知識轉(zhuǎn)移；二是通過制定政策和法規(guī)，加強宏觀調(diào)控，保障和促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移；三是通過專項計劃等給予經(jīng)費支持，引導(dǎo)和促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移；四是通過加強協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，促進成員之間建立信任合作關(guān)系，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移。

建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的條件是以市場需求為基礎(chǔ)的，市場需求與市場競爭是推動聯(lián)盟內(nèi)初始階段知識轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)動力。企業(yè)通常是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移的接受方，他們主動接受知識轉(zhuǎn)移的意愿和能力決定著知識轉(zhuǎn)移的成效。市場需求對于企業(yè)來說，既蘊藏著巨大的潛在經(jīng)濟利益，也蘊涵著巨大的風(fēng)險挑戰(zhàn)，企業(yè)為了適應(yīng)市場需求的變化，獲得市場變化帶來的潛在利益，必須搶占主動，提升科學(xué)技術(shù)水平和技術(shù)能力，走在競爭對手前面開發(fā)新的產(chǎn)品、工藝和技術(shù)，因此需要引進大量的新知識資源，這就需要尋求與高校和科研機構(gòu)聯(lián)盟，需要通過組建或參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟來迎接挑戰(zhàn)并抓住重要戰(zhàn)略機遇。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員之間的相互了解程度影響著知識轉(zhuǎn)移的進程和效果。如果成員之間信息不對稱且溝通渠道不暢通，知識轉(zhuǎn)移的成功風(fēng)險會增大；如果對聯(lián)盟伙伴不夠了解或聯(lián)盟伙伴故意隱瞞有關(guān)信息，組織成員在結(jié)盟時不能正確了解聯(lián)盟的各項資源、知識文化、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)等，必然會影響知識轉(zhuǎn)移的契合性，甚至由于信息失誤造成聯(lián)盟沖突，達不到轉(zhuǎn)移成效，降低合作意愿。信息溝通渠道暢通，知識傳遞通過學(xué)術(shù)講座、專題培訓(xùn)、交流討論進行，知識共享和知識應(yīng)用的成效就會明顯提高，知識轉(zhuǎn)移就可能較為順暢地實現(xiàn)。

二、 聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移吸收階段特征分析

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移，接受者接受知識的意愿和能力起著十分重要的作用。作為知識接收方，知識轉(zhuǎn)移的成功首先在于學(xué)習(xí)理解新知識的能力。一般來說，接受者的學(xué)習(xí)理解成效與擁有知識量的大小及其結(jié)構(gòu)相關(guān)，如果知識接收主體積累了與轉(zhuǎn)移知識有關(guān)的背景知識，則比較容易學(xué)習(xí)接受新的知識，從而能夠順利進入消化吸收階段。

知識轉(zhuǎn)移接受方在學(xué)習(xí)理解新知識的基礎(chǔ)上，必須經(jīng)過知識消化吸收過程，將所學(xué)習(xí)接受的知識轉(zhuǎn)化為自身的知識、融入自身的知識體系，這需要知識轉(zhuǎn)移接受方具有一定的知識整合能力，能夠?qū)⑾盏闹R組合到已有的知識體系結(jié)構(gòu)之中，成為自身知識鏈條上的有機環(huán)節(jié)，使之成為對自身有利的知識資源。這要求知識接收方在知識存量上和知識體系上與轉(zhuǎn)移方有一定契合度，這樣的吸收成效會更好。學(xué)習(xí)理解新的知識，消化吸收知識的目的，在于運用自身原有的知識與新學(xué)習(xí)接受的知識進行創(chuàng)新性應(yīng)用，轉(zhuǎn)化為新的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品或服務(wù)，提高企業(yè)的競爭能力和盈利能力，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟效益的增進。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移，知識轉(zhuǎn)移輸出方的意愿和能力以及接受方的意愿和能力是完成轉(zhuǎn)移過程中的兩個核心主體，但在大量的知識轉(zhuǎn)移過程中，聯(lián)盟內(nèi)成員通過合作，將現(xiàn)有不同領(lǐng)域知識進行組合加工，才能實現(xiàn)知識產(chǎn)品的商業(yè)化，對于新轉(zhuǎn)移來的知識企業(yè)是否能夠進行吸收消化，將外化資源內(nèi)化，逐漸整合變成對自身有利的知識資源，這是知識轉(zhuǎn)移的一個重要過程。通過聯(lián)盟組織能夠有效跨越聯(lián)盟成員之間在經(jīng)營方式、制度體系、組織文化上的差異，降低知識轉(zhuǎn)移的成本、減少知識轉(zhuǎn)移的障礙、提高知識轉(zhuǎn)移的成效。

三、 聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移交互階段特征分析

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移，是基于聯(lián)盟成員知識集成形成的知識體系基本保障上進行的。從知識轉(zhuǎn)移的主體角度來看，高校（科研機構(gòu)）的知識優(yōu)勢主要在科學(xué)原理、技術(shù)發(fā)明，即產(chǎn)業(yè)鏈的上游地帶，企業(yè)的知識優(yōu)勢主要在市場信息和市場適應(yīng)方面，即產(chǎn)業(yè)鏈的下游區(qū)域，而金融機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)則在支撐科技創(chuàng)新的要素方面擁有知識優(yōu)勢，即相對集中在產(chǎn)業(yè)鏈的中間環(huán)節(jié)，政府部門則擁有影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的知識優(yōu)勢，即在制定政策、規(guī)劃和推進實施計劃方面的重要作用。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移的首要環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)是明晰自身的知識體系，明確各個主體在知識體系中的地位和作用，認清知識勢差和傳遞路徑。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移，主要是輸出方和接受方的交流互動，通常以學(xué)術(shù)報告、專題培訓(xùn)、交流討論等方式進行顯性知識轉(zhuǎn)移；而隱性知識的轉(zhuǎn)移則需要通過相互合作共事，在共同進行研究開發(fā)過程中潛移默化實現(xiàn)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移接受方，通常是知識轉(zhuǎn)移的被動方，實際上，在知識轉(zhuǎn)移過程中，接受方由于擁有自身的優(yōu)勢，主要是市場變化、客觀需求等方面的關(guān)鍵信息，也由于知識轉(zhuǎn)移應(yīng)用的成果必須通過市場檢驗其成效，實現(xiàn)其潛在價值，因此，接受方在知識轉(zhuǎn)移應(yīng)用方面遇到的問題、積累的經(jīng)驗和創(chuàng)造的技能，往往成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進行新知識生產(chǎn)和新技術(shù)發(fā)明的引導(dǎo)性信息，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟新一輪知識轉(zhuǎn)移的起點。因此，重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移接受方的反饋信息，對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在更深層次上的優(yōu)勢互補，對于知識轉(zhuǎn)移全過程綜合效益的提升具有重要意義。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“基于RD主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟路徑及政策研究”（ 項目號：71073083）；江蘇省軟科學(xué)研究項目“新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機理及推進政策研究”（項目號：SBR2012053）。

作者簡介：殷群，博士，南京郵電大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院院長、教授；王飛，南京郵電大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-01-19。