摘要：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)對于促進(jìn)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與科技進(jìn)步具有重要作用，因而成為各國政府的重要科技政策。高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)的獲取多以合作為主要模式，從我國高科技產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展實踐來看其共性技術(shù)研發(fā)的模式主要有：以政府為主導(dǎo)，企業(yè)和科研院所合作為依托；根據(jù)市場需求，單個企業(yè)和科研院所自發(fā)合作；合作形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。在合作模式基礎(chǔ)上，實施模塊化決策、積極籌措資金、階梯式研發(fā)等措施積極構(gòu)建共性技術(shù)合作研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：高科技產(chǎn)業(yè)集群；共性技術(shù)；合作；動力機(jī)制；模式

一、 引言

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益的一類技術(shù)，或者是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對整個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)。我國“十二五”規(guī)劃綱要正式提出“強(qiáng)化基礎(chǔ)性、前沿性技術(shù)和共性技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)”產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)被很多國家和政府作為促進(jìn)一個國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展與科技進(jìn)步的重要科技政策。

高科技產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新過程中最為典型的，也是應(yīng)用最多的產(chǎn)業(yè)，因而研究高科技產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)最能表現(xiàn)共性技術(shù)特征和屬性。有調(diào)查顯示，20世紀(jì)80年代之后，高科技產(chǎn)業(yè)、中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中合作研發(fā)占三種技術(shù)總合作研發(fā)的比例的演變趨勢表明高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作比例從50%上升到80%，中等技術(shù)的企業(yè)研發(fā)合作比例從40%下降到20%，低技術(shù)企業(yè)（例如食品）合作研發(fā)比較少。國內(nèi)學(xué)者鐘書華（2000）進(jìn)行了技術(shù)類別的合作創(chuàng)新問卷調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示合作創(chuàng)新中高新技術(shù)的占51.8%，中間技術(shù)占22.3%，傳統(tǒng)技術(shù)占7.7%。學(xué)者研究表明合作研發(fā)模式具有一定的優(yōu)越性。孫彩虹（2009）構(gòu)建了企業(yè)核心技術(shù)并行研發(fā)①模式，并得出此模式下企業(yè)投入的研發(fā)資源多于單獨合作或非合作的研發(fā)投入資源。近年來合作研發(fā)在高科技產(chǎn)業(yè)內(nèi)逐漸成為研發(fā)的重要組織形式，在研發(fā)過程里，企業(yè)會綜合各種因素，選擇適合的研發(fā)模式。關(guān)于合作研發(fā)學(xué)者們也進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，Atallah（2004）研究了同質(zhì)產(chǎn)品不同目標(biāo)政策制定者對合作與非合作并行研發(fā)模式的偏好程度不同：企業(yè)偏好高度的技術(shù)溢出和低的信息共享，傾向于合作研發(fā)，消費者偏愛中等程度的溢出和信息共享。Hertog和Thurik（1993）認(rèn)為并行研發(fā)模式在高技術(shù)行業(yè)非常顯著，合作研發(fā)在總研發(fā)中的比重與企業(yè)規(guī)模、市場集中度、資本密集度有關(guān)。Cohen和Levinthal（1989）基于吸收能力的視角指出了非合作研發(fā)可以促進(jìn)合作研發(fā)。

我國學(xué)者也就共性技術(shù)合作研發(fā)進(jìn)行了相關(guān)研究，如馬亮，馬穎（2010）從共生理論的角度研究產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)合作研發(fā)的問題，認(rèn)為參與合作研發(fā)的科研院所、大學(xué)和企業(yè)是共性技術(shù)合作研發(fā)共生關(guān)系的共生單元，采用互惠共生模式獲得新的能量分配。肖阿妮（2011）將共性技術(shù)研發(fā)合作組織模式分為項目組織、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、研發(fā)基地和國家共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)。由此可見，從理論研究和實證角度均表明合作研發(fā)或以合作研發(fā)為主的研發(fā)模式有利于提高共性技術(shù)研發(fā)效率，促進(jìn)創(chuàng)新成果。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新推動了產(chǎn)業(yè)集群的形成，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展又能促進(jìn)共性技術(shù)合作研發(fā)的動力。因而基于產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)對于產(chǎn)業(yè)、集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)過程中更傾向于采用合作的形式，因而研究其合作的驅(qū)動力和模式是重要的課題。

二、 高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)合作研發(fā)驅(qū)動力

1. 解決市場和組織失靈的驅(qū)動力。由于共性技術(shù)研發(fā)具有基礎(chǔ)性、開放性、外部性、關(guān)聯(lián)性、外溢性等公共物品的特點，且面臨巨大的前期投資風(fēng)險，從而企業(yè)研發(fā)存在對共性技術(shù)開發(fā)不夠重視，積極性不高，研發(fā)成果與企業(yè)需求聯(lián)系較弱、權(quán)責(zé)不夠明確、運作機(jī)制不完善等問題，導(dǎo)致共性技術(shù)研發(fā)主體缺位，研發(fā)和供給不足，投資不足，技術(shù)創(chuàng)新的力度不夠，供給存在市場失靈和組織失靈②，加之高科技產(chǎn)業(yè)集群具有促進(jìn)企業(yè)衍生、技術(shù)外溢性強(qiáng)等特點，從某種程度上更加劇了市場和組織失靈。產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)市場尚未形成，政府引導(dǎo)作用不足，創(chuàng)新主體錯位。研發(fā)企業(yè)投入了共性技術(shù)研發(fā)成本，相應(yīng)地減少了對競爭性技術(shù)的投入。共性技術(shù)制約著企業(yè)競爭技術(shù)的發(fā)展時，企業(yè)也面臨不得不研發(fā)共性技術(shù)的抉擇。因此，高科技產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部組建共性技術(shù)合作組織，一方面克服了單獨研發(fā)技術(shù)溢出產(chǎn)生的損失。另一方面因為合作減少了在共性技術(shù)研發(fā)方面的單獨投入，而有更多的資金投入競爭性技術(shù)，從而在產(chǎn)品市場處于有利地位。

2. 獲取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的驅(qū)動力。知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，使世界范圍內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭越來越激烈，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為國與國之間、企業(yè)間競爭追求的對象，企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)參與共性技術(shù)的研究開發(fā)重要的原因是可以最大限度接近未來的標(biāo)準(zhǔn)。很多高科技產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)組成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，致力于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。例如，“信息設(shè)備資源共享協(xié)同服務(wù)”標(biāo)準(zhǔn)工作組充分利用閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟已有100多家成員的技術(shù)優(yōu)勢，致力于3C融合標(biāo)準(zhǔn)的制定，并于2008年7月通過國際標(biāo)準(zhǔn)組織ISO/IEC的FDIS投票，由此中國閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)正式成為全球3C協(xié)同領(lǐng)域的第一個國際標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)盟成員獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)方面的在全球的持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)地位。

3. 提高集群創(chuàng)新能力的驅(qū)動力。相比小企業(yè)來說，政府的資金資助更傾向于投給大公司或有極強(qiáng)研發(fā)實力的機(jī)構(gòu)，但是如果企業(yè)間組成技術(shù)聯(lián)盟等形式，則聯(lián)盟很可能就會獲得中央政府或地方政府的援助，例如支持閃聯(lián)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化的資金主要來自于閃聯(lián)發(fā)起企業(yè)和公共財政。在高科技產(chǎn)業(yè)集群里，技術(shù)溢出一般較高且相對容易，集群內(nèi)企業(yè)共性技術(shù)合作研發(fā)能促進(jìn)集群創(chuàng)新能力提升，合作研發(fā)一般優(yōu)于企業(yè)獨立研發(fā)所獲得的收益。

三、 高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)合作研發(fā)模式

產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)創(chuàng)新主體一般是政府、大企業(yè)集團(tuán)、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會，以及這些創(chuàng)新主體要素的聯(lián)合體。從我國產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新實踐看，高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)合作研發(fā)主要有以下模式 1. 以政府為主導(dǎo)，企業(yè)和科研院所合作為依托。這種方式主要是政府通過設(shè)立專項科研計劃和國家科技支撐計劃，企業(yè)和科研院所通過申報各類政府課題的形式承擔(dān)，共性技術(shù)研發(fā)方向以及考核等由政府相關(guān)部門（如工業(yè)和信息化部、科學(xué)技術(shù)部以及各級政府科委、經(jīng)濟(jì)信息化委等相關(guān)部門）牽頭，組織有關(guān)行業(yè)內(nèi)專家學(xué)者訂立方向和參與共性技術(shù)考核?！笆濉逼陂g，政府曾設(shè)立863電動汽車專項計劃，投入達(dá)9億多元，專項計劃包含了多能源動力總成、電動汽車驅(qū)動電機(jī)、電動汽車動力電池三種共性技術(shù)。“十一五”期間，國家增加了對電動汽車投入，總投入達(dá)到11.6億元?！笆濉彪妱悠?63專項計劃一期已經(jīng)啟動，國家投入7.38億元。廣東省科技廳為了構(gòu)建具有國際競爭力的當(dāng)?shù)責(zé)o限射頻識別（RFID）產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，從2008年起設(shè)立“廣東省產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)重大科技專項”。“十一五”科技支撐計劃中的“新一代可循環(huán)鋼鐵流程工藝技術(shù)”項目。國家科技支撐計劃支撐的重點是重大公益技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開發(fā)與應(yīng)用。

2. 根據(jù)市場需求，單個企業(yè)和科研院所自發(fā)合作。企業(yè)和科研院所等往往觀測到某項共性技術(shù)具有良好的市場應(yīng)用價值，找到合適的研發(fā)合作對象后進(jìn)行共性技術(shù)開發(fā)，并事先討論好權(quán)利和義務(wù)分配。這種模式發(fā)揮了科研院所基礎(chǔ)研發(fā)能力強(qiáng)，研發(fā)設(shè)備和理念先進(jìn)的優(yōu)勢，也能發(fā)揮企業(yè)與市場需求聯(lián)系緊密的優(yōu)勢，然而企業(yè)和科研院所必須承擔(dān)共性技術(shù)研發(fā)的成本和失敗的風(fēng)險。北京中關(guān)村動力電池產(chǎn)業(yè)集群北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司由東圣投資有限公司和北京大學(xué)合作創(chuàng)建。北京大學(xué)化學(xué)院建有的鋰離子電池研究中心擁有材料研究、電池工藝研究、電池及電池材料檢測等三個研究室，并可自由使用世界銀行貸款及國家“985”、“211”等重大計劃投資的數(shù)千萬元測試設(shè)備。公司以北京大學(xué)雄厚科研力量和東圣投資公司的充足資金和管理優(yōu)勢為依托，已研究開發(fā)出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的鋰離子電池生產(chǎn)技術(shù)。

3. 合作形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是指兩個或兩個具有獨立法人地位的企業(yè)及其他組織聯(lián)合致力于技術(shù)創(chuàng)新的合作組成的組織。其他組織包括高等院校、科研院所、技術(shù)中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)政府部門。聯(lián)盟具有集中研發(fā)資源、分擔(dān)研發(fā)成本、優(yōu)勢互補(bǔ)的優(yōu)點，往往是一種相對較為松散的組合方式，然而因為數(shù)量較多往往容易產(chǎn)生協(xié)調(diào)困難和目標(biāo)不一致等問題。中關(guān)村首都鋼鐵服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成立于2010年，由中信國安盟固利新能源科技公司與北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司共同發(fā)起，北汽福田、中航長力聯(lián)合、清華大學(xué)、中科院理化所等科研院所積極響應(yīng)，中冶京誠工程技術(shù)有限公司、鋼鐵研究總院、首鋼總公司、北京礦冶研究總院、北京冶金設(shè)備研究院、冶金工業(yè)規(guī)劃研究院、金自天正股份有限公司、北京科技大學(xué)和北京新材料發(fā)展中心等9家鋼鐵服務(wù)與生產(chǎn)單位共20多家企業(yè)和機(jī)構(gòu)共同成立，該聯(lián)盟則是企業(yè)科研機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)盟，聯(lián)盟重點開展行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)，共建行業(yè)研發(fā)平臺，推動研發(fā)資源的開放與共享，聯(lián)合培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才，旨在提升首都鋼鐵服務(wù)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。此外，數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)合體是由北京兆維電子有限公司等企業(yè)組成的，致力于數(shù)字電視關(guān)鍵共性技術(shù)的開發(fā)。聯(lián)盟結(jié)合研發(fā)資源，優(yōu)勢互補(bǔ)，獲得共性技術(shù)的機(jī)會大。數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟花費600萬成本，成功開發(fā)了HDTV的接收技術(shù)，所有聯(lián)盟的成員都基本掌握了這個技術(shù)。如果聯(lián)盟內(nèi)的一些企業(yè)，如北京的牡丹集團(tuán)和北京廣播器材廠不加入聯(lián)盟，以他們的資金和研發(fā)能力是不可能掌握HDTV接收技術(shù)。

四、 結(jié)束語

高科技產(chǎn)業(yè)通過共性技術(shù)創(chuàng)新主體間的正式或非正式的組合與協(xié)作，建立適應(yīng)環(huán)境的變化而形成的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的系統(tǒng)，合作研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)實施模塊化④決策。在合作研發(fā)過程中發(fā)揮各合作研發(fā)主體，設(shè)計合理可行的模塊化合作組織；根據(jù)高科技產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)特征、產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)的特點，和對產(chǎn)業(yè)和集群競爭力提升的作用的不同，確定不同的內(nèi)容模塊，以實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化；多方籌集合作研發(fā)支持基金，積極吸引集群內(nèi)企業(yè)集團(tuán)、科研院所等共同出資，吸收社會資金，投資主體多元化，以保證共性技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費，并適當(dāng)規(guī)避風(fēng)險；實施階梯式研發(fā)，對于集群和企業(yè)發(fā)展最重要的模塊先研發(fā)。

注釋：

①并行研發(fā)模式是指合作研發(fā)和非合作研發(fā)同時存在。

②共性技術(shù)的外部型特點導(dǎo)致共性技術(shù)容易發(fā)生技術(shù)溢出，技術(shù)溢出的存在使得研發(fā)企業(yè)無法獲得研發(fā)共性技術(shù)的所有收益，客觀上降低了單獨研發(fā)企業(yè)研發(fā)的積極性。理性的企業(yè)都存在搭便車的心理，都期望別的企業(yè)研發(fā)共性技術(shù)，自己通過搭便車的方式收益。即使有些研發(fā)共性技術(shù)會獲得政府補(bǔ)貼，但是政府補(bǔ)貼能否完全彌補(bǔ)產(chǎn)生的外部性是不確定，研發(fā)企業(yè)承擔(dān)者很大的外部性損失。

③李紀(jì)珍（2006）按照共性技術(shù)涉及的層次角度分為：產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)、企業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)是指為多個產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)平臺，如新能源、新材料等技術(shù)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)是能為本產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的多個企業(yè)提供技術(shù)平臺。如電池的無汞技術(shù)。企業(yè)內(nèi)的共性技術(shù)一般指為企業(yè)內(nèi)部多個產(chǎn)品而直接應(yīng)用，一般不向外擴(kuò)散，類似企業(yè)的核心技術(shù)。一般指的共性技術(shù)多為產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。

④青木昌彥解釋“模塊化”是按照某種規(guī)則，一個復(fù)雜的系統(tǒng)或過程和若干能夠獨立設(shè)計的半自律的子系統(tǒng)的過程相互整合或分解的過程。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金（項目號：71003070）；上海市教委重點課程建設(shè)（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）；上海理工大學(xué)博士科研啟動經(jīng)費（項目號：1D10303002）。

作者簡介：劉芹，上海理工大學(xué)管理學(xué)院碩士生導(dǎo)師、副教授，上海交通大學(xué)管理學(xué)博士；何彬斌，上海理工大學(xué)管理學(xué)院碩士生；呂鄭超，上海理工大學(xué)管理學(xué)院研究生。譚凱，上海理工大學(xué)管理學(xué)院研究生。

收稿日期：2013-01-20。