摘要：到目前為止，有關(guān)信息技術(shù)外包的研究認(rèn)為，公司之所以要外包是因?yàn)槠湎嘈懦邪骄哂猩a(chǎn)成本上的優(yōu)勢。然而，承包方能否為其提供這種成本優(yōu)勢還不清楚。目前，委托方的外包決策和委托方與承包方的關(guān)系都得到了研究，但從承包方視角進(jìn)行的外包研究還很少，文章考察了這一點(diǎn)，指出，承包方的效率來自其經(jīng)濟(jì)收益，而其之所以能獲得經(jīng)濟(jì)收益是由于其具有產(chǎn)生一組互補(bǔ)的核心競爭力的能力。承包方的這種能力是基于其對所管控項(xiàng)目的決策權(quán)的集中而產(chǎn)生的，可以通過正式或非正式的關(guān)系管理來促使承包方與委托方分享價(jià)值。我們采用組織設(shè)計(jì)互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，沿襲以前對客戶—承包方研究的成果，來解釋IT 供應(yīng)商價(jià)值提議。之后，文章還解釋承包方如何提供收益，但又不會(huì)被委托方模仿。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)商；外包；利益共享；客戶

我國的信息技術(shù)服務(wù)外包（ITO）起步于1998年，主要由硬件產(chǎn)品支持服務(wù)發(fā)展起來，我國在發(fā)展信息技術(shù)外包上有著獨(dú)特的優(yōu)勢，例如高質(zhì)量和大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施、大規(guī)模的制造業(yè)基礎(chǔ)與市場、大量已進(jìn)入中國的跨國公司、不斷增長的國內(nèi)IT服務(wù)市場、與北亞地區(qū)地理和文化上的密切聯(lián)系、大量初級(jí)人才和成本優(yōu)勢等等。本文就國外先進(jìn)的ITO發(fā)展理論和方法進(jìn)行研究，為我國ITO的發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

一、 研究背景

1. 外包概念。外包是指“用戶組織（客戶）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或決策權(quán)，對信息技術(shù)（IT）基礎(chǔ)設(shè)施到外部組織（供應(yīng)商）”（Loh Venkatraman，1992）。信息技術(shù)外包的歷史既充滿了成功的例子，又充斥著失敗和挑戰(zhàn)。這項(xiàng)研究將從承包方的視角考察是什么因素塑造了通過外包傳遞給委托方的價(jià)值。這項(xiàng)研究將不使用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行分析，而是采用組織設(shè)計(jì)互補(bǔ)理論、核心能力理論和客戶供應(yīng)商關(guān)系理論，將會(huì)拓展傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論對外包管理的認(rèn)識(shí)。

2. 有關(guān)外包的觀點(diǎn)。歷史上，關(guān)于外包的研究主要集中于外包決策本身，只要涉及不完全契約經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)理論。其中新古典經(jīng)濟(jì)理論的解釋得到了更多的經(jīng)驗(yàn)支持，但是其有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的論據(jù)無法解釋大公司為什么也要進(jìn)行外包。這些經(jīng)濟(jì)理論顯然無法解釋一般條件下的外包決策，于是一些人試圖用政治、制度等因素解釋外包決策，但面對各種各樣的外包結(jié)果，依然訴說乏力。關(guān)于外包關(guān)系的價(jià)值創(chuàng)造潛力方面的研究關(guān)注三個(gè)方面的因素：委托方特性、承包方特性和委托方與承包方的關(guān)系。當(dāng)前，研究的重點(diǎn)是在委托方與承包方的關(guān)系上，沒有深入考察承包方能力及其在外包價(jià)值創(chuàng)造方面的作用。這限制了對外包成果，以及價(jià)值如何產(chǎn)生并從委托方向承包方轉(zhuǎn)移的理解。通過分析一個(gè)承包商在成功的外包契約的基礎(chǔ)上干了什么，我們便能夠解釋什么時(shí)候以及為什么企業(yè)能夠在外包上發(fā)現(xiàn)價(jià)值。

二、 研究方法

我們選擇案例研究的方法考察這一問題。案例研究方法適用于研究當(dāng)研究人員對事件的控制不足時(shí)，或當(dāng)面對現(xiàn)實(shí)情境中的實(shí)時(shí)問題時(shí)，以“為什么”“什么時(shí)候”“如何”等方式提出的問題（Yin，1984）?？疾槌邪绞侨绾卧谕獍^程中傳遞價(jià)值的就符合這樣的標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，我們將進(jìn)行解釋性的案例研究，爭取提出有競爭力的解釋和新的觀點(diǎn)。文章沿襲Eisenhard（1989）的思路，采用扎根和歸納的理論研究方法。扎根理論是一種通過定性數(shù)據(jù)分析，發(fā)展出新理論的方法。這種研究方法通過反復(fù)收集和分析數(shù)據(jù)，先針對特定現(xiàn)象建立起一套實(shí)在的理論，并在次基礎(chǔ)上發(fā)展成正式的理論。Eisenhard（1989）提出了采用扎根理論進(jìn)行案例研究的步驟。然后，我們基于要提出的理論樣本，認(rèn)真選擇研究案例，以期能夠更好地回答我們所提出的問題。

1. 研究地點(diǎn)選擇。我們是要理解承包方是如何向委托方轉(zhuǎn)移價(jià)值的，因此我們所選擇的案例企業(yè)必須具有如下特點(diǎn)：（1）供應(yīng)商提供的廣泛的訪問個(gè)人多層次的描述管理辦法和他們?nèi)绾蝿?chuàng)造價(jià)值；（2）客戶端確認(rèn)接收來自外包的價(jià)值；（3）客戶端是如何與供應(yīng)商愿意分享看法提供的價(jià)值；（4）合同一直積極并足以證明長期的結(jié)果。我們所選擇的案例企業(yè)符合這樣的標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)案例使我們擁有了一個(gè)研究以前沒有研究過的問題的機(jī)會(huì)，并且這一問題并不唯一。

2. 數(shù)據(jù)收集和分析。這項(xiàng)研究采用定性的分析方法來研究承包方的管理實(shí)踐和價(jià)值觀。數(shù)據(jù)收集的時(shí)間是1998年春季。采用了多種方法，如結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化的采訪（2小時(shí)～4小時(shí)）、查檔案記錄、電話訪談等。所有的采訪和收集工作都聚焦于與研究主題有關(guān)的6個(gè)維度，并且數(shù)據(jù)的收集過程是不斷反復(fù)的。按照Pettigrew（1990）和Eisenhardt（1989）的建議，我們把數(shù)據(jù)分析過程劃分為相互重疊的三個(gè)階段，這產(chǎn)生了三個(gè)不同類型的案例報(bào)道（見表3）。表4展示了把數(shù)據(jù)歸納為一般理論的過程。

在這一部分，作者對作為研究對象的兩個(gè)組織的狀況和背景進(jìn)行了簡單的介紹，如組織的構(gòu)成、發(fā)展歷程、企業(yè)戰(zhàn)略等。

3. 案例分析——ABC的市場條件和實(shí)踐。1990年代早期，大多數(shù)IT企業(yè)同時(shí)面臨著削減信息技術(shù)成本和響應(yīng)快速的商業(yè)和技術(shù)變革的壓力，而勞動(dòng)力市場又不能有效緩解這種壓力，于是一些有遠(yuǎn)見的公司把他們的IT業(yè)務(wù)承包給了其他公司。這一節(jié)主要討論了三個(gè)問題：

（1）ABC如何開發(fā)了一套針對市場需求和限制的能力；

（2）管理實(shí)踐的目的之一是要用一種核心能力提高另一種核心能力，圖2展示了這些核心能力的關(guān)系；

（3）如何ABC資本化的數(shù)量和種類越來越多的項(xiàng)目開發(fā)能力，并減少提供服務(wù)的邊際成本的控制權(quán)有關(guān)的決策權(quán)。（圖1有所體現(xiàn)）。

4. 組織設(shè)計(jì)的互補(bǔ)性。組織設(shè)計(jì)的互補(bǔ)理論指出，如果企業(yè)從事具有互補(bǔ)性的工作將會(huì)改善生產(chǎn)率（Milgrom Roberts，1990）。這一概念已經(jīng)被用來研究生產(chǎn)制造活動(dòng)，研究顯示現(xiàn)代生產(chǎn)制造活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)，而不是一些獨(dú)立的因素（Ichniowski et al.，1997；Milgrom Roberts，1995）。信息系統(tǒng)研究人員已經(jīng)開始用這一概念研究了IT投資活動(dòng)。作者用這一概念解釋了為什么ABC公司會(huì)具有更好的生產(chǎn)率。

5. 外包的價(jià)值命題。這一節(jié)，作者解釋了為什么承包商通過互補(bǔ)的核心能力，可以向委托方轉(zhuǎn)移價(jià)值。首先，委托方不能自身發(fā)展出這些核心能力。例如，開發(fā)這些能力與其主營業(yè)務(wù)相沖突等原因決定了這一點(diǎn)。然后，文章探討了確保能夠?qū)BC通過其核心能力創(chuàng)造的收益轉(zhuǎn)移給委托方的機(jī)制，契約機(jī)制，人際關(guān)系，信譽(yù)機(jī)制保證了這一點(diǎn)。

三、 結(jié)論

這項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，承包方可以通過開發(fā)一系列的核心能力向委托方轉(zhuǎn)移價(jià)值。并且，這些核心能力產(chǎn)生了一些價(jià)值命題。如圖2所示。

這項(xiàng)研究，以客戶—供應(yīng)商關(guān)系的有關(guān)研究為基礎(chǔ)，利用核心能力和組織設(shè)計(jì)互補(bǔ)的概念識(shí)別了承包方的價(jià)值命題。這項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，承包方可以通過開發(fā)一組互補(bǔ)的核心能力來向委托方提供價(jià)值。文章論證了委托方不能開發(fā)出這種核心能力的原因，還解釋了為什么承包方會(huì)有更高的技術(shù)能力，以及為什么能夠有效地管理這種關(guān)系。組織設(shè)計(jì)互補(bǔ)概念的應(yīng)用，拓展了新古典經(jīng)濟(jì)理論對外包的認(rèn)識(shí)。未來的挑戰(zhàn)是，對開發(fā)IT技術(shù)競爭力感興趣的公司如何改進(jìn)他們工作，以面對更為復(fù)雜的市場環(huán)境。

四、 研究意義

研究成果顯示，IT外包對任何規(guī)模的公司都有意義，但這也并不意味著任何外包行為都有好處。具體而言，這項(xiàng)研究的實(shí)踐意義有三個(gè)方面：一是澄清承包商的價(jià)值命題，有助于委托方判斷外包行為是否是正確的決策；二是潛在的委托方在選擇承包商時(shí)要看其是否具有核心競爭力，同時(shí)還要給予承包商施展其核心競爭力的自由；三是為了使委托方在外包中受益，承包方必須認(rèn)識(shí)到構(gòu)成價(jià)值命題的核心能力。

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作者簡介：劉登銀，中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院2010級(jí)博士生；梁青青，中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院2010級(jí)博士生。

收稿日期：2013-02-27。