[摘 要]“生態(tài)現(xiàn)代化”是一種解決環(huán)境問題的新思路和新方法。狹義上的生態(tài)現(xiàn)代化是一種以市場導(dǎo)向為基礎(chǔ)的系統(tǒng)性的經(jīng)濟技術(shù)革新與擴散，這種生態(tài)政治理論最為核心的觀點是：一種前瞻性的環(huán)境友好政策可以通過市場機制和技術(shù)革新來促進工業(yè)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的升級，并取得經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境改善的雙贏結(jié)果。國家明智的環(huán)境管治、技術(shù)革新及其擴散、社會經(jīng)濟的“綠化”都是走向生態(tài)現(xiàn)代化的重要路徑。在經(jīng)濟全球化的背景下，生態(tài)現(xiàn)代化也面臨著一些挑戰(zhàn)。

[關(guān)鍵詞]生態(tài)現(xiàn)代化理論；環(huán)境問題；先驅(qū)國家；技術(shù)革新

[中圖分類號]D815 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1674-6848（2013）02-0061-12

[作者簡介]李慧明（1973—），男，山西忻州人，博士，濟南大學(xué)政治與公共管理學(xué)院講師，主要從事環(huán)境政治和歐洲政治研究。（山東濟南 250022）

[基金項目]國家社科基金重點項目“綠色變革視角下的國內(nèi)外生態(tài)文化重大理論研究”（12AZD074）、濟南大學(xué)博士啟動基金項目和2012年度濟南大學(xué)科研基金（社會科學(xué)）項目“‘軟權(quán)力’建設(shè)視野下的中國綠色發(fā)展戰(zhàn)略研究”（X1231）的階段性成果。

Title： Connotation of Ecological Modernization Theory and Its Core Points

Author： Li Huiming

Abstract： “Ecological modernization” is a new idea and method to solve the environmental problems. In narrow sense， ecological modernization is understood as systematic economic and technological innovation and diffusion based on market-orientation. The core points of this eco-political theory are that forward-looking environment-friendly policies， through market mechanisms and technological innovation， can promote industrial productivity and upgrade economic structure， and achieve win-win result of economic development and environmental improvement. One nation’s smart environmental regulations， technological innovation and diffusion， the “greening” of the socio-economy are important approaches towards ecological modernization. In the context of economic globalization， however， ecological modernization is also facing a number of challenges.

Key words： ecological modernization theory； environmental problems； pioneering countries； technological innovation

隨著環(huán)境退化和資源枯竭，人類社會的發(fā)展面臨著越來越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，應(yīng)對環(huán)境問題已成為人類社會發(fā)展過程中一個越來越重要的問題。黨的十八大報告明確指出：“建設(shè)生態(tài)文明，是關(guān)系人民福祉、關(guān)乎民族未來的長遠大計。面對資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢，必須樹立尊重自然、順應(yīng)自然、保護自然的生態(tài)文明理念，把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)各方面和全過程，努力建設(shè)美麗中國，實現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展?！雹偕鷳B(tài)環(huán)境問題本身是一個非常復(fù)雜的問題，基于對環(huán)境問題起源和應(yīng)對思路的不同看法，學(xué)界形成了不同的生態(tài)政治理論和主張，其中生態(tài)現(xiàn)代化理論是當(dāng)前影響較大的一種理論思潮。該理論用符合生態(tài)建設(shè)的原則來推進人類社會的現(xiàn)代化發(fā)展，與我們當(dāng)前堅持和貫徹的“科學(xué)發(fā)展觀”本質(zhì)上是一致的。本文旨在對這種興起于西歐的生態(tài)政治理論進行考察，概括其內(nèi)涵，歸納其核心觀點，理解其主張，以期對這一理論有一個較為清晰的理解和把握，為我們當(dāng)前生態(tài)文明建設(shè)提供某種理論借鑒和思路。

一、“生態(tài)現(xiàn)代化”的興起及其原初含義

生態(tài)現(xiàn)代化理論20世紀(jì)80年代初首先興起于德國。一般認(rèn)為，這種環(huán)境政策理念是由德國學(xué)者馬丁·耶內(nèi)克（Martin J[a] [ǖ]nicke）和約瑟夫·胡伯（Joseph Huber）較早提出的。這一概念最初只是在一個被稱為“柏林學(xué)派”的學(xué)術(shù)團體中接受和使用，后來逐漸從柏林走向整個德國，從學(xué)術(shù)圈研討變成執(zhí)政黨的基本政策。1998年，在由社會民主黨（SPD）和綠黨組成的德國紅綠執(zhí)政聯(lián)盟政府中，“生態(tài)現(xiàn)代化”成為其聯(lián)盟協(xié)定的主題。20世紀(jì)90年代，在環(huán)境科學(xué)的爭論中，這一概念已經(jīng)在國際上被廣泛使用。②

生態(tài)現(xiàn)代化理論沒有一個統(tǒng)一的理論框架，不同的學(xué)者在不同的視角和背景下使用這一內(nèi)涵廣泛的理論。正如阿爾伯特·威爾（Albert Weale）所指出的，對于生態(tài)現(xiàn)代化這一概念，目前尚無像凱恩斯主義之源——《就業(yè)、利息、貨幣通論》那樣公認(rèn)的權(quán)威論述，它是關(guān)于環(huán)境、經(jīng)濟、社會和公共政策之間的一種關(guān)系的理念，這一思想來自多種學(xué)術(shù)觀點的綜合。③我們可以通過這一理念的主要創(chuàng)立者馬丁·耶內(nèi)克在最初提出這一理論時的思維框架來理解這一理論的原初含義。耶內(nèi)克曾指出，一般來說，應(yīng)對環(huán)境污染和生態(tài)破壞有四種可能的思路，即修復(fù)補償、末端治理、生態(tài)現(xiàn)代化和結(jié)構(gòu)性改革（見表1）。前兩者是一種被動的回應(yīng)方法，最大問題是成本太高，無論是生態(tài)環(huán)境破壞后的修復(fù)，還是環(huán)境污染物產(chǎn)生后的處置，都需要耗費大量的物質(zhì)財富和經(jīng)濟成本，這已經(jīng)為20世紀(jì)五六十年代的環(huán)境污染與治理實踐所證實。最后一種雖然是預(yù)防性的方法，但它的最大問題是現(xiàn)實可能性太小，公眾對于結(jié)構(gòu)性改變所帶來的不確定性（比如對物質(zhì)生活水平的影響）有一種強烈的抵觸，很難給予足夠的政治支持。相比之下，生態(tài)現(xiàn)代化理念有著自己的優(yōu)越性，即可以通過一種政策推動的技術(shù)革新和現(xiàn)有的成熟市場機制，減少原材料投入和能源消耗，從而達到改善環(huán)境的目的。也就是說，一種前瞻性的環(huán)境友好政策可以通過市場機制和技術(shù)革新來促進工業(yè)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的升級，并取得經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境改善的雙贏結(jié)果。因此可以說，技術(shù)革新、市場機制、環(huán)境政策和預(yù)防性原則是生態(tài)現(xiàn)代化的四個核心要素，而環(huán)境政策的制定與執(zhí)行能力是其中的關(guān)鍵。①

二、狹義和廣義視角下的“生態(tài)現(xiàn)代化”

從這一理論的起源來看，其主要創(chuàng)立者，無論是馬丁·耶內(nèi)克還是約瑟夫·胡伯，實質(zhì)上都強調(diào)環(huán)境技術(shù)革新對于解決環(huán)境問題的極端重要性，一種超越純粹“末端治理”的預(yù)防性技術(shù)革新對于從源頭上消除環(huán)境傷害和污染有著極其重要的意義。如果說這兩位學(xué)者有所區(qū)別的話，那么耶內(nèi)克在強調(diào)預(yù)防性環(huán)境技術(shù)革新的同時，更加強調(diào)環(huán)境政策與國家能力建設(shè)的重要性，這就是耶內(nèi)克在強調(diào)“生態(tài)現(xiàn)代化”的同時也強調(diào)“政治現(xiàn)代化”的重要意義；②相對而言，胡伯更加強調(diào)技術(shù)性環(huán)境革新（Technological Environmental Innovations， TEIs）在生產(chǎn)和產(chǎn)品本身的生命循環(huán)過程中的極端重要性。③后來，一方面由于一些學(xué)者（主要是來自荷蘭的摩爾等學(xué)者）對這一理論進行了更加系統(tǒng)的闡發(fā)，使這一理論包含了更加寬泛的內(nèi)容；另一方面，這一理論從誕生之日起就不斷經(jīng)受批評和質(zhì)疑，在與其他學(xué)術(shù)理論論戰(zhàn)的過程中，④這一理念日漸完善和成熟，一些學(xué)者開始從更加寬泛的角度去應(yīng)用這一理念。因此，事實上，隨著理論的不斷發(fā)展，生態(tài)現(xiàn)代化出現(xiàn)了狹義和廣義上的區(qū)別。荷蘭學(xué)者馬騰·哈杰爾（Marten Hajer）區(qū)分了“技術(shù)-組合主義生態(tài)現(xiàn)代化”（techo-corporatist）與“反思性生態(tài)現(xiàn)代化”（reflexive）?！凹夹g(shù)-組合主義生態(tài)現(xiàn)代化”是一種純粹的技術(shù)管理意義上的生態(tài)現(xiàn)代化，而“反思性生態(tài)現(xiàn)代化”是一種社會選擇的民主化過程，包括社會學(xué)習(xí)、政治文化和社會制度的轉(zhuǎn)變。①彼得·克里斯托弗（Peter Christoff）區(qū)分了兩種含義的生態(tài)現(xiàn)代化：強生態(tài)現(xiàn)代化與弱生態(tài)現(xiàn)代化（見表2）。②還有學(xué)者區(qū)分了“經(jīng)濟-技術(shù)生態(tài)現(xiàn)代化”（economic-technical）與“制度-文化生態(tài)現(xiàn)代化”（institutional-cultural，見表3）?！敖?jīng)濟-技術(shù)”意義上的生態(tài)現(xiàn)代化主要強調(diào)技術(shù)革新對于改善環(huán)境和促進經(jīng)濟發(fā)展的重要價值，使經(jīng)濟社會朝向更高效率、更加環(huán)境友好的方向轉(zhuǎn)型；“制度-文化”意義上的生態(tài)現(xiàn)代化強調(diào)包括社會文化和制度在內(nèi)的整個社會發(fā)展進程的轉(zhuǎn)型。③

因此，我們可以從狹義和廣義兩種視角去理解生態(tài)現(xiàn)代化理論。狹義上的生態(tài)現(xiàn)代化實質(zhì)上就是從經(jīng)濟技術(shù)視角理解的經(jīng)濟社會的“綠化”過程，強調(diào)一種超越末端治理的預(yù)防性環(huán)境技術(shù)和政策革新與擴散可以解決生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的環(huán)境問題，從而達到環(huán)境和經(jīng)濟的雙贏。這一視角在突出強調(diào)經(jīng)濟技術(shù)重要性的同時也強調(diào)相應(yīng)的社會結(jié)構(gòu)變化的必要性，以解決生態(tài)現(xiàn)代化過程中因結(jié)構(gòu)調(diào)整而引發(fā)的“現(xiàn)代化失利者”的抵制和經(jīng)濟發(fā)展的抵消作用。而廣義上的生態(tài)現(xiàn)代化包括社會制度、社會結(jié)構(gòu)和文化的生態(tài)化變革。耶內(nèi)克一直強調(diào)經(jīng)濟技術(shù)視角下的生態(tài)現(xiàn)代化與全方位社會變革視角下的生態(tài)現(xiàn)代化之間的區(qū)別，并把后者界定為“生態(tài)重構(gòu)”（ecological restructuring）。他主張生態(tài)現(xiàn)代化概念要“保持它最初的經(jīng)濟-技術(shù)版本”，從一種狹義的經(jīng)濟技術(shù)視角來理解生態(tài)現(xiàn)代化，給生態(tài)現(xiàn)代化概念一個明確無誤的邊界。④本文贊同馬丁·耶內(nèi)克的主張，主要從一種相對狹義的經(jīng)濟技術(shù)視角來界定和理解生態(tài)現(xiàn)代化。

三、狹義生態(tài)現(xiàn)代化理論的核心觀點

（一）生態(tài)現(xiàn)代化的根本性背景與前提

在經(jīng)濟全球化的時代背景下，全球氣候變化等環(huán)境問題給人類經(jīng)濟社會的發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)和制約，從根本上限制了人類發(fā)展模式和手段的選擇，從而引發(fā)了全球經(jīng)濟社會的深刻變革。全球氣候變化的災(zāi)難性后果使溫室氣體減排行動成為一種必須作出的政策選擇，從而促使現(xiàn)實社會以及未來人類社會的發(fā)展道路開始發(fā)生深刻轉(zhuǎn)型。始于18世紀(jì)后半期工業(yè)革命的傳統(tǒng)工業(yè)社會在某種程度上開始發(fā)生蛻變，學(xué)界和一些政治家討論的“第三次工業(yè)革命”①隱然顯現(xiàn)，發(fā)展一種低排放經(jīng)濟或低碳經(jīng)濟已經(jīng)成為國際社會的共識，這是人類社會走向“生態(tài)現(xiàn)代化”的一個根本性背景和前提。

（二）生態(tài)現(xiàn)代化的內(nèi)在驅(qū)動力量

作為一種以技術(shù)為基礎(chǔ)的環(huán)境政策，生態(tài)現(xiàn)代化根植于人類社會走向現(xiàn)代化的持續(xù)動力?！艾F(xiàn)代化——在其經(jīng)濟意義上——的核心是一個程序和產(chǎn)品持續(xù)改進的過程”，②在這個過程中，特別是在一種現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系中，雖然技術(shù)進步是一個以市場為基礎(chǔ)的過程，但是通過國家政策的有效干預(yù)（比如某種旨在促進環(huán)境友好技術(shù)發(fā)展的政策）去影響并引導(dǎo)這種現(xiàn)代化的方向是可能的。生態(tài)現(xiàn)代化的一個核心任務(wù)就是改變技術(shù)進步的方向，并把持續(xù)革新的強烈驅(qū)動力變成一種服務(wù)于環(huán)境的力量。實質(zhì)上，生態(tài)現(xiàn)代化就是要協(xié)調(diào)國家和市場的力量，在一個環(huán)境改革的框架下重新界定二者的關(guān)系。③所以，一方面要積極引導(dǎo)市場的力量，改變20世紀(jì)七八十年代以來把市場及其主要經(jīng)濟行為體視為導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境問題根源的觀念，使市場經(jīng)濟主要行為體及市場制度本身成為一種促進環(huán)境改善的力量；另一方面，改變國家環(huán)境管治的模式和方法，把過去那種官僚制的、等級式的、被動回應(yīng)性的、控制和命令式的管治模式變?yōu)橐环N更加靈活的、分散化的、預(yù)防性的管治，運用各種方式和手段引導(dǎo)社會走向可持續(xù)發(fā)展的方向。所以，作為對“國家失敗”④問題的一個積極回答，“政治現(xiàn)代化”也是生態(tài)現(xiàn)代化一個關(guān)鍵的補充性概念。由此而論，現(xiàn)代社會在應(yīng)對生態(tài)環(huán)境問題嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的過程中存在以下三個內(nèi)在的驅(qū)動力量，促使經(jīng)濟社會的發(fā)展方式實現(xiàn)“綠色轉(zhuǎn)型”，使生態(tài)現(xiàn)代化逐漸成為一種無法逆轉(zhuǎn)的全球發(fā)展趨勢。

第一，在市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟行為體追逐經(jīng)濟利益的動機和持續(xù)存在的市場競爭產(chǎn)生了一種技術(shù)和管理不斷革新的驅(qū)動力量。一方面，生態(tài)環(huán)境問題的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)已經(jīng)限制了經(jīng)濟發(fā)展的手段選擇，自由市場經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟行為體已經(jīng)很難“自由地”選擇和無所顧忌地行動。另一方面，絕大部分環(huán)境問題都具有國際性甚至全球性的特點，解決環(huán)境問題的技術(shù)和政策也就具有了國際性或全球性擴散的可能和潛力，這種國際或全球環(huán)境需求的市場潛力為環(huán)境技術(shù)和政策革新者帶來了巨大的先行優(yōu)勢。

第二，先驅(qū)國家實施的“明智的”（smart）環(huán)境管治。可以說，生態(tài)現(xiàn)代化的核心之處在于兩點：一是超越末端治理的環(huán)境技術(shù)革新，防患于未然，從源頭上有效控制環(huán)境傷害的發(fā)生；二是國家采取靈活有效的環(huán)境政策，約束和引導(dǎo)市場行為，把生態(tài)原則貫徹和融入到其他政策之中，最終實現(xiàn)經(jīng)濟社會的“綠化”。對于這兩點而言，每一點都與國家的政治干預(yù)密切相關(guān)，“這就是為什么本質(zhì)而言‘生態(tài)現(xiàn)代化’是一個政治概念”。①在一個經(jīng)濟全球化的時代，通過國家有效的環(huán)境管治，在某些領(lǐng)域取得技術(shù)革新的國家往往會在這種革新技術(shù)對外擴散到其他市場之后獲得巨大的經(jīng)濟利益。在巨大的經(jīng)濟利益的驅(qū)動下，這些先驅(qū)國家實施的旨在促進環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策革新的“明智的”環(huán)境管治，對于生態(tài)現(xiàn)代化的全球戰(zhàn)略具有極端重要的意義，成為生態(tài)現(xiàn)代化在世界范圍內(nèi)擴散的一個重要驅(qū)動力。

第三，隨著環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻和人們環(huán)境意識的逐漸提高，污染企業(yè)面臨著越來越大的環(huán)境壓力與經(jīng)濟挑戰(zhàn)，因而增加了經(jīng)濟不安全與風(fēng)險，這種商業(yè)風(fēng)險的日益增長使得生態(tài)現(xiàn)代化成為這些企業(yè)更加安全的一種戰(zhàn)略選擇。②一方面，隨著環(huán)境壓力的日益增大，能源和資源價格產(chǎn)生波動，企業(yè)的生產(chǎn)和產(chǎn)品面臨越來越大的風(fēng)險；另一方面，越來越多的行為體參與到了環(huán)境治理之中，形成了一個多層次、多行為體參與的多重治理網(wǎng)絡(luò)（見圖1），“多重治理為給那些頑強抵抗的污染企業(yè)施加壓力提供了大量的機會”。③在這種情況下，污染企業(yè)同時面臨著來自其行業(yè)內(nèi)部和外部多重治理體系的雙重壓力，選擇生態(tài)革新勢必成為其應(yīng)對嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的有效戰(zhàn)略。

（三）生態(tài)現(xiàn)代化理論的核心觀點

上文已經(jīng)強調(diào)指出，生態(tài)現(xiàn)代化理論目前尚沒有統(tǒng)一的定義和系統(tǒng)的理論表述，不同的學(xué)者往往從不同的研究視角和研究目的出發(fā)來闡述生態(tài)現(xiàn)代化理論的主要觀點。在有關(guān)學(xué)者論述的基礎(chǔ)上，本文把生態(tài)現(xiàn)代化理論的核心觀點歸納和總結(jié)為以下十點。

1.對生態(tài)環(huán)境問題根源和性質(zhì)的界定

“生態(tài)現(xiàn)代化指的是沿著更加有利于環(huán)境的路線重構(gòu)資本主義政治經(jīng)濟”。④生態(tài)現(xiàn)代化理論認(rèn)為環(huán)境問題是一個現(xiàn)代工業(yè)社會的結(jié)構(gòu)性設(shè)計缺陷，而不是整個資本主義社會的制度性后果。比如，胡伯在分析現(xiàn)代社會時區(qū)分了三個不同的領(lǐng)域，即工業(yè)系統(tǒng)（或技術(shù)領(lǐng)域）、社會領(lǐng)域與自然（生物領(lǐng)域）。現(xiàn)代社會最主要的問題在于生物領(lǐng)域與社會領(lǐng)域都遭受了工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的“殖民”，這些問題是工業(yè)系統(tǒng)本身的結(jié)構(gòu)性設(shè)計缺陷，通過技術(shù)領(lǐng)域的生態(tài)重構(gòu)能夠得到克服。⑤環(huán)境退化是一個結(jié)構(gòu)性難題，它只能通過經(jīng)濟組織方式的調(diào)整和優(yōu)化得到解決，而不是建構(gòu)一個完全不同的政治經(jīng)濟體制。也就是說，生態(tài)現(xiàn)代化理論承認(rèn)環(huán)境問題的結(jié)構(gòu)性特征，但是現(xiàn)存的政治、經(jīng)濟和社會制度仍然能夠通過把環(huán)境關(guān)切“內(nèi)在化”于整個經(jīng)濟社會的發(fā)展過程而得以解決。①同時，生態(tài)現(xiàn)代化理論認(rèn)為環(huán)境退化是經(jīng)濟活動效率低下的表現(xiàn)，經(jīng)濟活動過程中出現(xiàn)的污染物排放（比如廢料和廢氣）需要進一步技術(shù)革新的解決。事實上，工業(yè)革命以來的整個現(xiàn)代化過程導(dǎo)致的環(huán)境退化恰恰說明這樣的現(xiàn)代化過程的不完整性或缺陷，生態(tài)現(xiàn)代化的核心就在于通過預(yù)防性理念與技術(shù)革新來提高經(jīng)濟效率，使整個社會經(jīng)濟的現(xiàn)代化過程包含環(huán)境向度。

2.經(jīng)濟和環(huán)境在國家科學(xué)的環(huán)境管治下可以協(xié)調(diào)發(fā)展

對環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展二者之間關(guān)系的討論與界定是環(huán)境社會學(xué)與環(huán)境政治學(xué)的一個核心問題。在20世紀(jì)六七十年代開始的“生存主義”生態(tài)政治理論話語中，環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展是一種相互對立的零和關(guān)系。面對環(huán)境問題，形成了兩個相互競爭的政治聯(lián)盟：一個是積極保護環(huán)境的力量，另一個是擔(dān)心環(huán)境保護限制經(jīng)濟發(fā)展而傷害經(jīng)濟競爭的力量。環(huán)境問題成為這兩種政治力量之間沖突的根源。這種理念長期以來對生態(tài)政治理論產(chǎn)生了深刻的影響。而“生態(tài)現(xiàn)代化理論”的一個核心任務(wù)就是“重新概念化”（reconceptualise）二者之間的關(guān)系，尋求一條不同的回應(yīng)環(huán)境問題的思路和方法。②生態(tài)現(xiàn)代化理念的一個核心觀點是：嚴(yán)格的環(huán)境政策與較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)非但不是經(jīng)濟的負(fù)擔(dān)，從長遠來看反而是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的前提條件。

3.環(huán)境先驅(qū)政策與經(jīng)濟競爭力之間的關(guān)系

哈佛大學(xué)學(xué)者米切爾·波特（Michael E. Porter）對環(huán)境保護與國家的經(jīng)濟競爭力之間的關(guān)系進行了深入研究之后，提出了嚴(yán)格的環(huán)境政策與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)最終會提高國家經(jīng)濟競爭力的“龐特假定”（Porter Hypotheses）。③這個論斷可以從兩個方面來理解。一方面，如果一種嚴(yán)格的環(huán)境政策隨后能夠產(chǎn)生國際性擴散，那么首先采取這種環(huán)境政策的國家或地區(qū)就會獲得競爭優(yōu)勢，因為嚴(yán)格的環(huán)境政策會促使企業(yè)（不一定是污染企業(yè)）進行技術(shù)革新，而隨后采取這種環(huán)境政策的國家就會引進這種技術(shù)，技術(shù)革新者就會獲得競爭優(yōu)勢（通過后來者的學(xué)習(xí)支付或技術(shù)革新專利與知識產(chǎn)權(quán)保護）。另一方面，嚴(yán)格的環(huán)境政策會導(dǎo)致污染企業(yè)本身進行技術(shù)革新，這種技術(shù)革新能夠補償甚至?xí)~補償他們改造技術(shù)的成本（“免費午餐”甚至“付費午餐”假定）。④

4.國家與市場之間的關(guān)系

市場失靈與政府環(huán)境管治失靈一直是生態(tài)環(huán)境問題持續(xù)惡化的制度性原因。長期以來，古典經(jīng)濟理論竭力強調(diào)市場這只“看不見的手”的自動調(diào)節(jié)力量而反對國家的干預(yù)，但是市場力量在面對環(huán)境問題時往往表現(xiàn)出某種程度的“失靈”：經(jīng)濟行為體的自私理性行為往往使環(huán)境資源呈現(xiàn)某種外部性特征，環(huán)境一方面成為無休止物質(zhì)輸入的免費供應(yīng)之源，另一方面也成為無限的廢物處理場。所以，必要的國家管治對于環(huán)境問題的解決是不可或缺的，但是傳統(tǒng)的國家管治往往更多地采取末端治理的方法，加之命令與控制式的管治也往往導(dǎo)致了政府與市場行為體的對立關(guān)系，而使環(huán)境管治更多地呈現(xiàn)出低效甚至無效。生態(tài)現(xiàn)代化的一個重要任務(wù)就是重構(gòu)市場與國家之間的關(guān)系，一方面，需要國家靈活的管治來引導(dǎo)市場力量和經(jīng)濟行為體的經(jīng)濟活動，使之朝著更加有利于環(huán)境的方向發(fā)展，另一方面，國家管治也需要市場機制和市場力量，利用經(jīng)濟或以市場為基礎(chǔ)的管理手段（比如稅收、生態(tài)標(biāo)簽和排放交易體系等）來實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。國家成為市場的推動者和保護者，超越了末端治理和傳統(tǒng)的控制命令方式，而環(huán)境保護目標(biāo)成為協(xié)調(diào)國家與市場二者關(guān)系的橋梁與最終歸宿。國家與市場關(guān)系的協(xié)調(diào)使“生態(tài)現(xiàn)代化”與新自由主義經(jīng)濟哲學(xué)達到兼容。①

5.生態(tài)理性（ecological rationality）具有越來越強的獨立性

摩爾曾經(jīng)多次指出，從最根本或抽象的層面來講，生態(tài)現(xiàn)代化理論指的是一種日益增強的“生態(tài)理性”的獨立性和自主性，尤其是相對于經(jīng)濟理性而言的時候。②“生態(tài)理性”指的是生態(tài)利益、生態(tài)理念與生態(tài)關(guān)切在社會實踐和制度發(fā)展過程中日益增強的重要性，從而導(dǎo)致人們環(huán)境意識的日益增強，一種環(huán)境誘導(dǎo)的與生態(tài)激發(fā)的社會轉(zhuǎn)型和環(huán)境改革由此進入現(xiàn)代社會的核心實踐和核心制度之中。本質(zhì)而言，生態(tài)現(xiàn)代化歸根結(jié)底是要運用生態(tài)原則使現(xiàn)代化進程走向一種合生態(tài)化的方向，“綠化”整個經(jīng)濟社會，使環(huán)境關(guān)切和生態(tài)考量“一體化”到整個經(jīng)濟社會進程之中。正是從這種意義上講，“生態(tài)理性”開始挑戰(zhàn)并逐漸弱化“經(jīng)濟理性”主導(dǎo)，并決定經(jīng)濟社會進程的“霸主地位”，生態(tài)原則成為生態(tài)現(xiàn)代化的第一原則或首要原則。也就是說，隨著“生態(tài)理性”的獨立性和自主性日益增強，生產(chǎn)和消費過程的分析和判斷、設(shè)計和組織越來越既要從經(jīng)濟視角更要從生態(tài)視角出發(fā)，生態(tài)利益越來越成為經(jīng)濟活動關(guān)注和考量的重要方面。這種理念實際上就是要把環(huán)境目標(biāo)“一體化”到整個經(jīng)濟社會的其他政策領(lǐng)域，強調(diào)有效的生態(tài)環(huán)境保護只有通過一個更加廣泛的政策目標(biāo)調(diào)整才能達到，環(huán)境目標(biāo)只有通過經(jīng)濟、能源、交通和貿(mào)易等多個政策領(lǐng)域的協(xié)調(diào)才能真正得到實現(xiàn)。③

6.科學(xué)技術(shù)革新在解決環(huán)境問題中的核心作用

從本質(zhì)上而言，生態(tài)現(xiàn)代化就是一個技術(shù)不斷革新與擴散的過程，技術(shù)革新在生態(tài)現(xiàn)代化過程中發(fā)揮著核心作用，也正因為如此，生態(tài)現(xiàn)代化理論經(jīng)常被批評為“技術(shù)中心主義”或“技術(shù)決定論”。④但是，生態(tài)現(xiàn)代化理論在強調(diào)技術(shù)革新及其擴散是實現(xiàn)生態(tài)現(xiàn)代化最為關(guān)鍵的要素的同時，也同樣注重支撐這種技術(shù)革新的環(huán)境政策和政府管治的核心推動作用，而且生態(tài)現(xiàn)代化主要強調(diào)超越末端治理的預(yù)防性技術(shù)革新，從生產(chǎn)和產(chǎn)品設(shè)計的源頭就包含環(huán)境關(guān)切，利用技術(shù)進步減少原材料的輸入并減少廢物和廢氣的排放，這實質(zhì)上已經(jīng)超越了“技術(shù)中心主義”的束縛而更加強調(diào)生態(tài)現(xiàn)代化是一個系統(tǒng)的社會經(jīng)濟生態(tài)化轉(zhuǎn)型的綜合工程。同時，生態(tài)現(xiàn)代化更加強調(diào)技術(shù)革新及其成功市場化的經(jīng)濟意蘊，這種技術(shù)革新及其成功市場化運用不但具有重要的環(huán)境效益，而且更為重要的是有著巨大的經(jīng)濟效益，這實質(zhì)上也正是生態(tài)現(xiàn)代化理論的全部要旨所在。正如胡伯對生態(tài)現(xiàn)代化所作的形象比喻——“骯臟丑陋的工業(yè)毛毛蟲轉(zhuǎn)型為生態(tài)蝴蝶”，①生態(tài)現(xiàn)代化實質(zhì)上是一個工業(yè)社會的生態(tài)大轉(zhuǎn)型，而技術(shù)和技術(shù)革新是這個過程最主要的發(fā)動機。

7.民族國家在環(huán)境治理與促進技術(shù)革新過程中的關(guān)鍵作用

環(huán)境技術(shù)革新和擴散事實上在相當(dāng)大程度上是環(huán)境政策推動的結(jié)果，在這個過程中，國家的環(huán)境政策及其執(zhí)行是一個非常關(guān)鍵的因素。耶內(nèi)克認(rèn)為：“在環(huán)境革新的政治競爭中，（明智的）管治發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，這種明智的管治可以被認(rèn)為是‘生態(tài)現(xiàn)代化’的一個關(guān)鍵驅(qū)動力量?！雹诃h(huán)境技術(shù)革新有著不同于其他創(chuàng)新工程的特殊性。首先，由于市場失靈的可能性，它們特別需要政治上的支持，政治戰(zhàn)略應(yīng)該加強潛在革新者的生態(tài)動機，提供技術(shù)革新的基礎(chǔ)設(shè)施，減少他們的投資風(fēng)險，在技術(shù)革新及其市場化的初創(chuàng)階段給予特別的支持。其次，生態(tài)現(xiàn)代化作為一個經(jīng)濟社會的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型，必定會造成一部分生態(tài)現(xiàn)代化的失利者，比如傳統(tǒng)污染產(chǎn)業(yè)的衰落，或轉(zhuǎn)型造成的結(jié)構(gòu)性失業(yè)，或既得利益集團的損失，這就特別需要政府的政治支持和戰(zhàn)略上的通盤考慮。第三，由于環(huán)境革新的外部性問題，對于環(huán)境技術(shù)革新的“搭便車”行為存在某種內(nèi)在的激勵，一方面等待別人技術(shù)突破之后的擴散效應(yīng)，在技術(shù)應(yīng)用方面尋求捷徑，另一方面，環(huán)境效益的公共產(chǎn)品屬性也無法避免他人的“免費搭車”行為，因此，環(huán)境技術(shù)革新更加需要國家政策的支持和激勵。同時，對于環(huán)境技術(shù)和政策的擴散，在一個主權(quán)國家組成的國際社會之中，更主要也是國家政策推動的結(jié)果。國家之間雙邊或多邊的合作，國際組織或國際制度的推動，通常是環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策向外擴散的主要方式，因此，生態(tài)現(xiàn)代化也需要“政治現(xiàn)代化”的支持。在某種程度上，“政治現(xiàn)代化”是生態(tài)現(xiàn)代化一個不可或缺的前提條件。

8.環(huán)境“先驅(qū)國家”的重要作用

在全球化背景下，環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策領(lǐng)域“先驅(qū)國家”的開創(chuàng)性革新行為是生態(tài)現(xiàn)代化的最重要的驅(qū)動力。生態(tài)現(xiàn)代化概念的核心在于：“它是一種強烈依賴市場經(jīng)濟條件下的革新及其擴散邏輯的環(huán)境政策方法。這樣一種以革新為導(dǎo)向的環(huán)境政策就其本質(zhì)而言是一種國家的先驅(qū)政策?！雹墼谌蚧尘跋?，環(huán)境“先驅(qū)國家”從兩個方面影響和促進了生態(tài)現(xiàn)代化的發(fā)展。一方面，全球化的發(fā)展使世界市場緊密相連，國家之間的相互依存增強，在某些環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策領(lǐng)域的革新在給其他國家?guī)韷毫Φ耐瑫r，也可以獲得技術(shù)和政策擴散之后的巨大利益。另一方面，鑒于環(huán)境挑戰(zhàn)的日益加深和復(fù)雜，增加了決策者決策的不確定性和風(fēng)險，“先驅(qū)國家”的技術(shù)和政策給其他國家展示了某種可行性，為其他國家提供了政策學(xué)習(xí)和吸取經(jīng)驗教訓(xùn)的機會。

9.環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策擴散的重要作用

全球化時代環(huán)境技術(shù)革新以及支撐這種技術(shù)革新的環(huán)境政策國際化甚至全球化擴散是實現(xiàn)生態(tài)現(xiàn)代化全球戰(zhàn)略的重要途徑。環(huán)境技術(shù)和政策的擴散已經(jīng)成為生態(tài)現(xiàn)代化的一種重要途徑和標(biāo)志。由于某些環(huán)境問題本身的跨國性、國際性甚或全球性的特點，使得解決這些環(huán)境問題的革新性技術(shù)和相應(yīng)政策具有了極其重要的示范性意義，其他國家的需求和創(chuàng)新國家的利益驅(qū)動使這些技術(shù)和政策的擴散具有了強大的動力。環(huán)境技術(shù)和政策的擴散既可以通過一個國家向另一個國家直接學(xué)習(xí)或借鑒的方式來實現(xiàn)，也可以通過國際制度、國際組織或某種專家網(wǎng)絡(luò)的方式來實現(xiàn)。同時，環(huán)境技術(shù)與環(huán)境政策的革新與擴散，二者之間相互作用、相互促進（見圖2）。國際環(huán)境治理中的“先驅(qū)國家”是國際環(huán)境政策發(fā)展的最重要的支持者和擁護者，也是全球生態(tài)現(xiàn)代化的支撐者。通過這些國家的環(huán)境技術(shù)和政策的革新與擴散，生態(tài)現(xiàn)代化逐漸深化（地理范圍的擴大，經(jīng)濟社會生態(tài)化轉(zhuǎn)型程度的提高）。

10.“領(lǐng)導(dǎo)型市場”（Lead Market）的突出作用

環(huán)境領(lǐng)域的“領(lǐng)導(dǎo)型市場”是促進生態(tài)現(xiàn)代化發(fā)展的核心要素。“領(lǐng)導(dǎo)型市場”是環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策在世界范圍擴散的地理起點。所謂“領(lǐng)導(dǎo)型市場”，就是在某一環(huán)境領(lǐng)域取得技術(shù)革新的國家或地方市場，這些革新設(shè)計雖然是為了滿足當(dāng)?shù)氐男枰瓦m應(yīng)當(dāng)?shù)氐臓顩r，但隨后也能夠被成功地引入到其他地理市場，并且不需要經(jīng)過許多修正即可在這些地理市場實現(xiàn)商業(yè)化?！邦I(lǐng)導(dǎo)型市場”一般具有以下特征：高的人均收入、要求甚高的消費者、較高的得到國際認(rèn)可的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及靈活的并有利于創(chuàng)新的技術(shù)生產(chǎn)條件?！邦I(lǐng)導(dǎo)型市場”是世界市場的核心。這些“領(lǐng)導(dǎo)型市場”的成功為其他國家提供了某種示范效應(yīng)（demonstrating effect）和最好的實踐（best practice）。而且由于環(huán)境問題的國際性或全球性特點，也使得這些領(lǐng)導(dǎo)型市場具有擴散他們技術(shù)和政策到其他國家和地區(qū)的強烈動力，而其他國家和地區(qū)也有引入這種技術(shù)和政策的強烈需求。在全球化背景下，“領(lǐng)導(dǎo)型市場”不斷創(chuàng)造越來越嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這給整個國際市場發(fā)出了一個具有雙重意義的潛在信號：其一，一個促進環(huán)境友好技術(shù)發(fā)展的市場形成之后，要向更大規(guī)模的市場擴展；其二，擁有嚴(yán)格環(huán)境管治政策的先驅(qū)市場也向其他國家或地區(qū)的供應(yīng)方發(fā)出信號，促使它們采取更加嚴(yán)格的環(huán)境政策。①

四、生態(tài)現(xiàn)代化面臨的主要挑戰(zhàn)

技術(shù)革新與“領(lǐng)導(dǎo)型市場”的形成及其國際擴散需要特定的條件，②其中嚴(yán)格的環(huán)境政策和較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及國家實行的“明智的”環(huán)境管治可以說是最為關(guān)鍵的因素。但是，在一個經(jīng)濟全球化的背景下，當(dāng)一個國家或地區(qū)實行比其他國家或地區(qū)更嚴(yán)格的環(huán)境政策和更高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的時候也面臨著風(fēng)險和挑戰(zhàn)，或者說采取積極環(huán)境政策和嚴(yán)格環(huán)境管治的國家也面臨著以下三種擔(dān)心：其一，嚴(yán)格的環(huán)境管治給企業(yè)強加了額外的成本負(fù)擔(dān)，最終損害了國家的經(jīng)濟競爭力；其二，全球化背景下“污染天堂”以及“競次”（race to the bottom）現(xiàn)象的存在；其三，全球化的發(fā)展和深化導(dǎo)致民族國家管治能力的弱化。因此，生態(tài)現(xiàn)代化理論必須從理論和實踐上對這些問題作出回答。

前兩個問題實質(zhì)上是一個問題的兩個方面，也就是環(huán)境管治與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。如上所述，長期以來，人們認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境管治給企業(yè)強加了額外的成本負(fù)擔(dān)，從而造成競爭劣勢，這是對環(huán)境政治影響最為深遠的一個問題。而對經(jīng)濟競爭力的擔(dān)心，與所謂“污染天堂”和“競次現(xiàn)象”的存在有著直接的關(guān)系。所謂“污染天堂”，是指在全球化背景下，當(dāng)一些地區(qū)實行比其他地區(qū)更為寬松的環(huán)境管治或更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時，會導(dǎo)致生產(chǎn)成本的低廉，從而更加吸引投資，最終會比實行嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)獲得更大的經(jīng)濟優(yōu)勢；或者說，嚴(yán)格的環(huán)境政策和較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會使一些污染企業(yè)轉(zhuǎn)移到政策不嚴(yán)、標(biāo)準(zhǔn)不高的地區(qū)，從而不但損害了實行嚴(yán)格環(huán)境政策國家的經(jīng)濟發(fā)展，而且環(huán)境問題的地區(qū)間轉(zhuǎn)移也更加不利于環(huán)境問題的解決。這些實施更低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和更寬松環(huán)境管治的國家或地區(qū)就構(gòu)成了一些污染工業(yè)（“臟工業(yè)”）趨之若鶩的“污染天堂”。而“競次現(xiàn)象”就是指環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)越低越具有經(jīng)濟競爭優(yōu)勢。為了成為最有吸引力的投資場所，政府往往實施最低的標(biāo)準(zhǔn)，這也就是導(dǎo)致放松管制（deregulation）的“特拉華效應(yīng)”（Delaware effect）。①但是，事實上，這種看法忽略了許多因素，比如勞動生產(chǎn)力的差異以及技術(shù)革新和擴散對于經(jīng)濟競爭力的巨大影響。這種假定是建立在環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展相對立和矛盾的視角下，建立在環(huán)境成本的外部性經(jīng)濟假定之上，它不僅高估了環(huán)境成本的重要性以及它與管治成本的區(qū)別，而且也低估了技術(shù)革新所帶來的經(jīng)濟效益。因此，這種觀點事實上是用一種相對靜態(tài)的視角來解讀環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系，而缺乏對技術(shù)革新及其擴散效應(yīng)的動態(tài)考察。根據(jù)一些學(xué)者的研究，“臟工業(yè)”并沒有出現(xiàn)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。②一些學(xué)者指出，經(jīng)濟一體化與嚴(yán)格的環(huán)境管治并不是相互對立的。高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)往往會迫使外國生產(chǎn)者去適應(yīng)這些標(biāo)準(zhǔn)，從而使外國也提高它們自己的標(biāo)準(zhǔn)。此外，由于存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，生產(chǎn)者事實上在世界各地采用同樣的標(biāo)準(zhǔn)，而且，企業(yè)為了贏得創(chuàng)新形象，往往采用較高的標(biāo)準(zhǔn)，加之人們環(huán)境意識的普遍提高以及能源與資源價格的提升等因素的影響，“競次現(xiàn)象”并沒有真正出現(xiàn)。③事實上，正如許多研究者所指出的，隨著全球化的深入發(fā)展，全球市場已經(jīng)形成，產(chǎn)品可接受的標(biāo)準(zhǔn)將由那些執(zhí)行最嚴(yán)格污染控制標(biāo)準(zhǔn)的國家決定，一個國家的經(jīng)濟競爭力將依賴于生產(chǎn)高價值、高質(zhì)量產(chǎn)品的能力，④嚴(yán)格的環(huán)境政策和較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)反而會使這些國家贏得先行者優(yōu)勢，增強競爭力。

關(guān)于全球化背景下國家管治能力受到削弱的情況事實上是存在的，這也正是全球化所產(chǎn)生的一個重大結(jié)果。全球化以及全球性環(huán)境問題的出現(xiàn)，削弱了國家主權(quán)，使國家對經(jīng)濟活動的控制相對弱化，但同時也給國家的管治帶來了新的課題和任務(wù)，促使國家的管治能力有了新的擴展和深化。大量的研究發(fā)現(xiàn)，隨著全球化的發(fā)展，民族國家的某些管治能力事實上是加強了，對于大量的環(huán)境問題，國家的管治變得越來越不可或缺。另外，由于環(huán)境技術(shù)革新本身的突出特點，它們特別需要國家的政治支持。在影響環(huán)境技術(shù)革新的各種因素中，在激發(fā)環(huán)境技術(shù)革新的過程中，國家的政治支持（政策引導(dǎo)和扶持）具有特別突出的重要作用。⑤因此，在環(huán)境保護領(lǐng)域，國家的治理能力是在逐漸加強而不是弱化。也就是說，國家對經(jīng)濟活動的控制得到了加強，這一方面為經(jīng)濟技術(shù)革新提供了政治支持和保障，另一方面也能夠制約企業(yè)經(jīng)濟活動的環(huán)境負(fù)效應(yīng)，從而引導(dǎo)社會經(jīng)濟走向生態(tài)現(xiàn)代化道路。