[摘 要]本文在規(guī)模報(bào)酬可變的條件下，構(gòu)建了網(wǎng)絡(luò)DEA模型，測(cè)算了2002-2008年中國大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，在此基礎(chǔ)上探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理，并以中國三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新效率在東部地區(qū)符合“U”型關(guān)系，在西部地區(qū)呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，在中部地區(qū)尚未形成統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)上顯著的“U”型關(guān)系；垂直專業(yè)化水平和市場(chǎng)化程度對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用，而在中西部地區(qū)并沒有對(duì)創(chuàng)新效率帶來積極影響；人力資本存量整體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的正向效應(yīng)不明顯。

[關(guān)鍵詞]網(wǎng)絡(luò)DEA；技術(shù)創(chuàng)新效率；環(huán)境規(guī)制；垂直專業(yè)化；人力資本

[中圖分類號(hào)]F0624.；X32 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1674-6848（2013）02-0086-10

[作者簡(jiǎn)介]殷寶慶（1975—），男，湖北云夢(mèng)人，浙江經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要從事環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新等方面的研究。（浙江杭州 310018）

[基金項(xiàng)目]國家社會(huì)科學(xué)重大招標(biāo)項(xiàng)目“深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究”（10ZD003）、浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“RD國際化背景下浙江省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力培育研究”（Y6110226）、浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期浙江文化消費(fèi)結(jié)構(gòu)變遷及其優(yōu)化升級(jí)的對(duì)策研究”（12YD17Z）和教育部人文社科青年基金項(xiàng)目“空間異質(zhì)性與地區(qū)出口增長(zhǎng)失衡的關(guān)聯(lián)與機(jī)理研究”（12YJC790078）的階段性成果。

Title： The Impact of Environmental Regulation on Enterprise’s Efficiency of Technology Innovation in China—An Empirical Test Based on the Three Major Economic Regions of China

Author： Yin Baoqing

Abstract： This paper measures the efficiency of technology innovation of large and medium industrial enterprises in China from 2002 to 2008 by constructing a network DEA model under the assumption of variable returns to scale. Then we try to identify and estimate the mechanism of effects of environmental regulation on the efficiency of technology innovation by using panel data of the Three Major Economic Regions. The results show that：（1）between the intensity of environmental regulation and enterprise’s efficiency of technology innovation there is a U-type relationship in eastern regions and a inverse-U-shaped pattern in western regions， but in central regions， the intensity of environmental regulation and enterprise’s efficiency of technology innovation haven’t formed a U-type relationship in statistical significance；（2）both vertical specialization and market mechanism degree have promoted the efficiency of technology innovation significantly in eastern regions， but in central and western regions they haven’t brought some positive effect on the efficiency of technology innovation； （3）human capital stock has little positive effect on the efficiency improvement.

Key words： network DEA； efficiency of technology innovation； environmental regulation； vertical specialization； human capital

在國際垂直專業(yè)化①引致的環(huán)境污染問題日益凸顯的背景下，學(xué)界在關(guān)注環(huán)境規(guī)制節(jié)能減排效應(yīng)的同時(shí)，也對(duì)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)這一主題引發(fā)了濃厚的興趣。我國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要提出，要堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐，在這種背景下探討環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，理論和現(xiàn)實(shí)意義兼具。

一、文獻(xiàn)綜述

與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效不同，技術(shù)創(chuàng)新效率刻畫的是技術(shù)創(chuàng)新過程中創(chuàng)新資源投入與創(chuàng)新成果產(chǎn)出之間大致的比例關(guān)系。有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算，常用的方法有三種。第一種為數(shù)據(jù)包絡(luò)DEA的非參數(shù)方法。池仁勇以研發(fā)投入、新產(chǎn)品開發(fā)人員和總資產(chǎn)作為投入變量，以新產(chǎn)品增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品銷售份額、主要產(chǎn)品更新周期及重大產(chǎn)品創(chuàng)新比重來衡量產(chǎn)出績(jī)效變量，根據(jù)浙江省微觀層面的230家企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，分析結(jié)果表明國有企業(yè)的創(chuàng)新效率偏低。②李雙杰等以技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)人員、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)作為投入變量，以專利申請(qǐng)受理量、科技論文與科技著作發(fā)表及出版數(shù)、行業(yè)總產(chǎn)值變化率為產(chǎn)出變量，利用DEA方法測(cè)算了北京制造業(yè)的創(chuàng)新效率，并得出技術(shù)創(chuàng)新過程中普遍存在資源配置效率低下的結(jié)論。③吳延兵選取新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)為創(chuàng)新產(chǎn)出，以RD存量和RD人員為創(chuàng)新投入，對(duì)1996-2003年我國29個(gè)省的大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)效率進(jìn)行了測(cè)算。④第二種為隨機(jī)前沿SFA方法。張宗益等以RD人員和RD經(jīng)費(fèi)作為投入變量，以專利申請(qǐng)量作為產(chǎn)出變量，采用基于CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿方法，估計(jì)了我國的區(qū)域創(chuàng)新效率，研究結(jié)果表明，我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率較低，雖然總體呈上升趨勢(shì)，但東、中、西部區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新效率差距明顯。⑤白俊紅等選用RD資本存量和RD人員全時(shí)當(dāng)量作為投入量，選用發(fā)明專利授權(quán)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出的考核指標(biāo)，應(yīng)用隨機(jī)前沿模型對(duì)1998-2007年中國30個(gè)省份的研發(fā)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)樣本期內(nèi)中國研發(fā)創(chuàng)新效率仍然處于較低水平，但呈逐年上升的趨勢(shì)。⑥第三種為指標(biāo)體系法。黃魯成、張紅彩以RD經(jīng)費(fèi)、科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、RD人員和科技活動(dòng)人員作為技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)，以產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品工業(yè)總產(chǎn)值作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，應(yīng)用因子分析定權(quán)法對(duì)北京制造業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)制造行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低，而低技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率卻反而較高。⑦雖然上述有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新效率的衡量取得了較為豐富、有益的成果，但這些適用于單個(gè)生產(chǎn)過程效率的測(cè)算方法，未必適用于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中多階段生產(chǎn)方式效率的評(píng)估。

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的探討，學(xué)者們主要從行業(yè)和地區(qū)層面，考察了研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、制度環(huán)境、市場(chǎng)機(jī)會(huì)等指標(biāo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)的影響?；谛袠I(yè)層面，朱有為和徐康寧通過對(duì)中國高科技產(chǎn)業(yè)的考察發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)研發(fā)效率存在顯著的正向作用，外商投資企業(yè)與國有企業(yè)比重也對(duì)研發(fā)效率具有正向影響，但前者的貢獻(xiàn)程度更高。①馮根福等對(duì)1997-2005年中國35個(gè)工業(yè)部門的研究表明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、資產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)投入的增長(zhǎng)與行業(yè)研發(fā)效率之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，企業(yè)利潤和國有企業(yè)占行業(yè)銷售額的比重與行業(yè)研發(fā)效率之間呈正相關(guān)關(guān)系。②基于區(qū)域?qū)用?，李?xí)?？疾炝藙?chuàng)新環(huán)境因素對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出效率的影響，證實(shí)一個(gè)地區(qū)對(duì)教育的投入水平和政府對(duì)科技的扶持力度能對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的正向作用。③白俊紅等基于創(chuàng)新系統(tǒng)視角發(fā)現(xiàn)，各創(chuàng)新主體要素及其之間的聯(lián)結(jié)均對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向作用。④于明超和申俊喜在對(duì)1998-2007年我國地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算的基礎(chǔ)上研究發(fā)現(xiàn)，除了技術(shù)引進(jìn)和消化吸收外，制度環(huán)境差異是影響創(chuàng)新效率的重要因素。⑤

與已有的研究成果相比，本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：一是采用網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)算了2002-2008年中國區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，以打開創(chuàng)新過程的“黑箱”；二是將環(huán)境規(guī)制與垂直專業(yè)化同時(shí)納入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的分析，并考察了不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)東、中、西三大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率影響的差異性。

二、基于網(wǎng)絡(luò)DEA模型的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算

數(shù)據(jù)包絡(luò)DEA作為一種較為靈活測(cè)算效率的方法，在不確定性環(huán)境下比隨機(jī)前沿SFA模型更恰當(dāng)。⑥Banker和Natarajan進(jìn)行仿真模擬結(jié)果也表明，基于DEA的非參數(shù)方法在決策單元效率的測(cè)度中比參數(shù)方法更有效。⑦近年來將DEA應(yīng)用于創(chuàng)新活動(dòng)測(cè)度的研究成果不斷涌現(xiàn)，然而，傳統(tǒng)的一階段DEA模型沒有考慮中間產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新，即未能將技術(shù)創(chuàng)新的過程分解為創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換與創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的子進(jìn)程，因而導(dǎo)致其難以真正打開技術(shù)創(chuàng)新的“黑箱”?；谝陨戏治觯疚膶⒁刖W(wǎng)絡(luò)DEA模型框架對(duì)中國大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。

假定在決策單元中，第一個(gè)階段的初始投入為，第二個(gè)階段的追加投入為，中間產(chǎn)出為，最終產(chǎn)出為。根據(jù)Kao⑧、Tone和Tsutsui⑨、陳凱華和官建成⑩以及龐瑞芝等11的相關(guān)研究，本文構(gòu)建基于產(chǎn)出導(dǎo)向的網(wǎng)絡(luò)DEA模型如下：

其中，與分別代表各變量的權(quán)重，為阿基米德無窮小量。當(dāng)模型（1）的最優(yōu)解為、 時(shí)，第K個(gè)決策單元的整體效率與兩個(gè)子過程的效率分別為：

考慮如圖1所示的關(guān)聯(lián)兩階段創(chuàng)新系統(tǒng)，我們?cè)O(shè)定各個(gè)區(qū)域大中型企業(yè)的創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換（如研究、開發(fā)、測(cè)試等）與創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化（如產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)推廣與商業(yè)化運(yùn)作等）處于同等重要的階段，運(yùn)用MAXDEAP6.0軟件在可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）假設(shè)下，選擇產(chǎn)出優(yōu)先的雙向模型對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體效率與兩個(gè)子階段的創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換效率與創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算。一般來說，從創(chuàng)新的投入到產(chǎn)出轉(zhuǎn)換之間存在一定的時(shí)滯，但Hollanders和Celikel-Esser的研究表明，創(chuàng)新中各階段變量時(shí)滯長(zhǎng)短的選取對(duì)創(chuàng)新效率的估算影響不大。①據(jù)此，本文選取我國28個(gè)省市②的大中型工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，時(shí)間跨度為2002-2010年，具體的指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理情況如下：（1）初始投入指標(biāo)選取人力投入、資金投入與知識(shí)資本存量三個(gè)指標(biāo)。用t期大中型工業(yè)企業(yè)的RD人員全員當(dāng)量（）與RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（）衡量創(chuàng)新生產(chǎn)第一個(gè)階段中的人力、資金投入。用t-1期大中型企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)（）作為知識(shí)存量指標(biāo)的代理變量，這與龐瑞芝等③對(duì)這一指標(biāo)的選取有所不同。與當(dāng)年專利申請(qǐng)數(shù)不同，企業(yè)擁有的發(fā)明專利是一個(gè)存量指標(biāo)，而且發(fā)明專利還是專利中最能發(fā)揮實(shí)效的部分，因此本文的替代具有一定的合理性。（2）追加投入指標(biāo)選取t+1期大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)（）與新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)（）。（3）中間產(chǎn)出指標(biāo)采用t+1期大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)（Z1）和專利申請(qǐng)數(shù)（Z2）。（4）最終產(chǎn)出指標(biāo)選取t+2期大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品工業(yè)產(chǎn)值（Y1）和新產(chǎn)品銷售收入（Y2）。

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)DEA模型估算的結(jié)果計(jì)算年份平均值，繪制我國大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)圖（見圖2），2002-2008年中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的整體效率呈上升趨勢(shì)，但上升程度并不顯著，尚存在較大的提升空間。從技術(shù)創(chuàng)新過程的分解來看，兩個(gè)子階段的創(chuàng)新效率表現(xiàn)并不同步，其中第一階段創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)換的效率值波動(dòng)幅度較大，第二階段創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化的效率值相對(duì)平穩(wěn)。在樣本區(qū)間內(nèi)第一階段效率值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第二階段，相對(duì)于第一階段而言，第二階段的效率不足以成為制約技術(shù)創(chuàng)新整體效率提升的主要因素。將我國各省市按東部、中部、西部三大區(qū)域①進(jìn)行劃分，并將各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新過程效率值進(jìn)行對(duì)比，如圖3所示，整體技術(shù)創(chuàng)新效率表現(xiàn)較好的為東部地區(qū)，中部地區(qū)次之，而西部地區(qū)則相對(duì)落后。第一階段效率與第二階段效率則呈現(xiàn)出與整體效率相類似的區(qū)域分布特征。我們的測(cè)算結(jié)果與龐瑞芝、李鵬②、馮宗憲等③的研究結(jié)論基本一致。

三、理論分析和計(jì)量模型的設(shè)定

（一）理論分析框架

環(huán)境規(guī)制作為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈的一種社會(huì)性規(guī)制手段，在增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)，也通過改變生產(chǎn)要素及創(chuàng)新資源的配置對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，具體來說主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.通過影響技術(shù)創(chuàng)新的決策過程對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生作用④

比如較嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生外部壓力，阻止了企業(yè)通過避免環(huán)境投資獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可能，有利于營造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境能夠提升技術(shù)創(chuàng)新投資者與技術(shù)創(chuàng)新管理者進(jìn)行研發(fā)投資的主觀能動(dòng)性，促使他們更有效地進(jìn)行創(chuàng)新資源要素（人力資本投入、物質(zhì)資本投入）的配置，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極的作用。

2.環(huán)境規(guī)制的信息交流功能對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生作用

嚴(yán)格而有效的環(huán)境規(guī)制為企業(yè)提供了關(guān)于無效率可能產(chǎn)生的來源以及潛在的技術(shù)改進(jìn)方面有益的信息，提示專業(yè)科技活動(dòng)人員如何在研發(fā)過程中削減累贅的材料和減少不必要的產(chǎn)品組件，為產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)組織富有效率的運(yùn)轉(zhuǎn)指出了具體的改進(jìn)方向。

3.通過影響市場(chǎng)需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生作用

適當(dāng)而嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)在國際市場(chǎng)上獲取先行優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入研發(fā)新技術(shù)的上游市場(chǎng)，并創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求。在環(huán)保和節(jié)能趨勢(shì)日益明顯、消費(fèi)者需求復(fù)雜多變的情形下，為了順應(yīng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，搶占技術(shù)的制高點(diǎn)并贏得市場(chǎng)先機(jī)，企業(yè)將致力攤薄研發(fā)成本、提升技術(shù)創(chuàng)新的效率。張宗益、張瑩采用中國2002-2006年31個(gè)省市的面板模型證實(shí)，市場(chǎng)需求每上升1個(gè)百分點(diǎn)，將引起區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提高0.162個(gè)百分點(diǎn)。①

4.通過設(shè)置綠色進(jìn)入壁壘、影響產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生作用

嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制水平一方面通過“關(guān)停并轉(zhuǎn)”迫使污染排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出市場(chǎng)，另一方面促使行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)向特定區(qū)域聚集，這樣方便企業(yè)通過聯(lián)合購買、共享污染處理設(shè)施的辦法以達(dá)到滿足排污標(biāo)準(zhǔn)、降低排污費(fèi)用的目的。張成、于同申利用中國工業(yè)部門1996-2006年的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在控制相關(guān)變量時(shí)環(huán)境規(guī)制水平的提升將對(duì)產(chǎn)業(yè)集中度水平產(chǎn)生顯著的正向推動(dòng)作用。②而產(chǎn)業(yè)集中度的提升是否有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的改善，目前的研究尚未得出一致性的結(jié)論。③段會(huì)娟采用中國2000-2007年省級(jí)制造業(yè)樣本數(shù)據(jù)的GMM模型研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚將促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。④金祥榮、余冬筠的研究證實(shí)區(qū)域行業(yè)集中度指標(biāo)對(duì)東部地區(qū)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)顯著的負(fù)向作用。⑤彭向、蔣傳海采用動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)中國1997-2007年的工業(yè)數(shù)據(jù)分析后發(fā)現(xiàn)，MAR外部性與Jacobs外部性對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響都顯著為正，但在影響程度上存在差異。⑥

（二）計(jì)量模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)處理

根據(jù)上文關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新效率路徑的探討，并借鑒Guan和Cheng⑦與樊華、周德群⑧的計(jì)量研究模型，我們構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的計(jì)量方程如下：

考慮到環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率之間可能存在的非線性關(guān)系，我們?cè)谑剑?）的基礎(chǔ)上加入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)，重新構(gòu)建如下計(jì)量方程：

其中，E表示技術(shù)創(chuàng)新效率，我們用創(chuàng)新過程整體效率KIP表示；ER以SO2去除率表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，由于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響存在滯后效應(yīng)，取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的滯后一期進(jìn)入方程；VSS表示各省市參與國際垂直專業(yè)化分工的程度，用加工貿(mào)易額占總進(jìn)出口貿(mào)易額的比重近似衡量；HC表示人力資本存量，借鑒岳書敬、劉朝明①的方法使用人均受教育年限與企業(yè)就業(yè)人數(shù)的乘積度量，而各省市人均受教育年限則根據(jù)Li等②的測(cè)算方法而得，對(duì)人力資本存量取對(duì)數(shù)形式進(jìn)入方程；MI表示各省市的市場(chǎng)化程度，采用樊綱等③發(fā)布的市場(chǎng)化指數(shù)，取對(duì)數(shù)形式代入模型。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

[變量＼平均值＼中位數(shù)＼標(biāo)準(zhǔn)差＼最大值＼最小值＼KIP＼0.545＼0.352＼0.287＼1.013＼0.079＼ER＼0.349＼0.331＼0.184＼0.771＼0.037＼VSS＼0.224＼0.172＼0.171＼0.706＼0.014＼HC＼1058.886＼579.296＼1373.954＼8476.135＼53.428＼MI＼6.726＼6.420＼1.947＼11.710＼3.040＼][表1 變量的統(tǒng)計(jì)特征值（樣本數(shù)=196）]

四、回歸結(jié)果分析

為了防止回歸分析中出現(xiàn)“偽回歸”，確保估計(jì)結(jié)果的有效性，必須對(duì)各面板序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文利用LLC、IPS、ADF、PP四種檢驗(yàn)方法對(duì)各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，這五個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間存在穩(wěn)定的線性組合，滿足同階單整，符合面板協(xié)整性檢驗(yàn)的要求。據(jù)此采用Kao④提出的ADF統(tǒng)計(jì)量，判斷各個(gè)非平穩(wěn)變量之間是否存在著協(xié)整關(guān)系。協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果顯示：計(jì)量模型中各經(jīng)濟(jì)變量均在5%的顯著水平下拒絕“不存在協(xié)整關(guān)系”的原假設(shè)。為此，我們將采用28個(gè)省市2002-2008年的面板數(shù)據(jù)，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

考慮到東部、中部、西部地區(qū)間的非均衡發(fā)展以及企業(yè)外部環(huán)境上的差異性，本文分別按照東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域分組進(jìn)行計(jì)量分析。為了避免截面異方差與同期相關(guān)性帶來的影響，我們考慮使用FGLS（cross-section SUR）的方法進(jìn)行回歸。回歸結(jié)果見表2。

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新效率的影響

在不考慮非線性回歸結(jié)果時(shí)，模型I中ER（-1）的系數(shù)為負(fù)，模型V中ER（-1）的系數(shù)為正，但都未能通過顯著性檢驗(yàn)。而在考慮非線性影響并加入ER（-1）平方項(xiàng)的回歸中，模型II、模型VI中ER（-1）的系數(shù)符號(hào)不變，不僅通過了顯著性檢驗(yàn)，而且系數(shù)值也大大提升。模型II中，ER2（-1）的系數(shù)為2.453，在0.05水平上顯著，表明在東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率之間符合“U”型關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由弱逐漸變強(qiáng)，將對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生先降低后提升的影響。與模型II相反，在模型VI中ER2（-1）的系數(shù)為-1.145，在0.01水平上顯著，表明在西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，即伴隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷增強(qiáng)，其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有先上升后下降的作用。在東部地區(qū)與西部地區(qū)中，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率作用方向的拐點(diǎn)分別為0.377和0.259。從本文的樣本區(qū)間來看，東部省份的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度大多分布在“U”型曲線的右端，而西部省份則多數(shù)處于倒“U”型曲線的右端。因此，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有積極的正向效應(yīng)，但對(duì)西部地區(qū)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)產(chǎn)生負(fù)向影響。環(huán)境規(guī)制對(duì)中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著，可能是由于中部地區(qū)樣本較少所導(dǎo)致的（中部地區(qū)僅有8個(gè)省份，而東、西部地區(qū)分別有10個(gè)省份）。

（二）國際垂直專業(yè)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

參與國際垂直專業(yè)化對(duì)東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的正向作用，而在中西部地區(qū)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的積極效應(yīng)并不明顯。造成的原因主要有：一是東部沿海省份憑借較優(yōu)越的地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)、較完備的基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)配套能力，在參與國際垂直專業(yè)化分工中具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。2002-2008年間東部沿海省市工業(yè)垂直專業(yè)化程度平均值約為0.395，而同期中西部省市這一指標(biāo)的平均值僅為0.131左右。因此，中西部地區(qū)企業(yè)參與國際垂直化的比例過低，難以發(fā)揮其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用。二是東部沿海省市參與國際垂直專業(yè)化主要集中在中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如珠三角的電子產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)集群、長(zhǎng)三角筆記本電腦產(chǎn)業(yè)鏈等，國內(nèi)企業(yè)通過參與這些技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)工序，能夠通過對(duì)標(biāo)桿企業(yè)的學(xué)習(xí)獲取更大的技術(shù)外溢效應(yīng)，并促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。而廣大中西部地區(qū)在國際分工中主要依靠勞動(dòng)力成本上的比較優(yōu)勢(shì)參與勞動(dòng)密集型工序環(huán)節(jié)，這些工序環(huán)節(jié)的技術(shù)含量不高，本土企業(yè)所能獲得的技術(shù)外溢效應(yīng)也相對(duì)有限。三是中西部省市的人力資本相對(duì)匱乏，基礎(chǔ)設(shè)施條件相對(duì)落后，這在一定程度上制約了國際分工協(xié)作過程中企業(yè)自身技術(shù)吸收能力的提升。

（三）人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

人力資本存量在東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)都未能通過10%的顯著性水平檢驗(yàn)，即人力資本存量整體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的正向積極效應(yīng)不明顯。我們的結(jié)果與朱承亮等①的研究結(jié)論是一致的。在本文的樣本區(qū)間，東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域人均受教育的年限分別為7.35、6.81和5.67，僅相當(dāng)于初中文化程度水平。而人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用主要取決于其中高學(xué)歷、高素質(zhì)科研人員的比重，這部分人力資本的技術(shù)吸收、模仿、創(chuàng)新更強(qiáng)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的改善作用更大。因此，本文的研究結(jié)果可能與指標(biāo)選擇中未對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)進(jìn)一步細(xì)分有關(guān)。此外，史修松等的研究也表明，創(chuàng)新人員的不合理配置以及創(chuàng)新人員的科研水平難以與科技硬件的要求相匹配，也是制約人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率發(fā)揮作用的重要因素。②

（四）市場(chǎng)化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

市場(chǎng)化程度對(duì)東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有明顯的促進(jìn)作用，而在中西部地區(qū)并沒有對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極影響，這主要是由于我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著非均衡現(xiàn)象，東部省份經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，而中西部省份相對(duì)落后。東部地區(qū)產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)以及中介組織發(fā)育程度較高，法律、法規(guī)較為健全，更有利于發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，減少“搭便車”與非生產(chǎn)性的尋租行為，并能充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新熱情，進(jìn)而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。而在中西部地區(qū)，相關(guān)情形則恰恰相反。中西部省市的研發(fā)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，其研發(fā)資金中相當(dāng)一部分都是來自中央與地方政府的財(cái)政撥款。如果脫離當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，片面追求提高市場(chǎng)化程度，比如過度強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就有可能增加企業(yè)的模仿創(chuàng)新成本，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生消極作用。王麗英在探討市場(chǎng)化程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)也發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化程度對(duì)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在增加，而對(duì)中西部地區(qū)的貢獻(xiàn)在不斷削弱。③

五、結(jié)論與啟示

本文利用我國28個(gè)省市大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)算了技術(shù)創(chuàng)新過程的整體效率，在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)考察了環(huán)境規(guī)制、國際垂直專業(yè)化、人力資本和市場(chǎng)化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)果表明：（1）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新效率在東部地區(qū)符合“U”型關(guān)系，在西部地區(qū)呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，在中部地區(qū)尚未形成統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)上顯著的“U”型關(guān)系；（2）國際垂直專業(yè)化水平和市場(chǎng)化程度對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用，而在中西部地區(qū)并沒有對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響；（3）人力資本存量在東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域未能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率發(fā)揮明顯的正向作用。

本研究結(jié)論具有一定的政策指導(dǎo)意義。

其一，實(shí)行區(qū)域差異化的環(huán)境規(guī)制力度。針對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)，各地可以實(shí)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策。東部地區(qū)的人均收入較高，人們對(duì)污染問題的容忍度較小，對(duì)清潔型環(huán)境的需求更迫切，在這些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)加大環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，引導(dǎo)企業(yè)推廣清潔型技術(shù)，創(chuàng)造新的商機(jī)和就業(yè)機(jī)會(huì)，并支持企業(yè)向更有效率的生態(tài)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，將有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。中西部地區(qū)的環(huán)境資源稟賦相對(duì)豐富，環(huán)境的承載力與污染的自凈力較強(qiáng)，與之相對(duì)應(yīng)，該地區(qū)企業(yè)技術(shù)水平大多較低且對(duì)環(huán)境規(guī)制的敏感度較高，對(duì)這些后發(fā)地區(qū)采取相對(duì)適中的環(huán)境規(guī)制力度，既能防止污染密集型行業(yè)的過度集中，又能避免企業(yè)由于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過高而不得不從創(chuàng)新投入中抽取較多的資金用于節(jié)能減排，從而有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的改善。

其二，抓住中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重大機(jī)遇，發(fā)揮國際垂直專業(yè)化分工與市場(chǎng)化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的積極作用。針對(duì)新一輪國際生產(chǎn)要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的有利契機(jī)，政府應(yīng)積極推動(dòng)?xùn)|部沿海地區(qū)參與國際垂直專業(yè)化的深入發(fā)展，同時(shí)鼓勵(lì)中西部地區(qū)借鑒東部沿海的成功經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合人力資源、區(qū)位、產(chǎn)業(yè)配套、綜合服務(wù)能力等各方面存在的比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工，拉伸和延長(zhǎng)全球價(jià)值鏈在國內(nèi)的工序環(huán)節(jié)，在加大知識(shí)外溢與擴(kuò)散力度的同時(shí)，提高各地企業(yè)自身的技術(shù)吸收能力。要營造一個(gè)有利于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的政策環(huán)境，比如培育和建立較完備的市場(chǎng)規(guī)則、良好的法制環(huán)境以及市場(chǎng)化社會(huì)服務(wù)體系等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)先天不足中西部地區(qū)來說，政府要在適度提高市場(chǎng)化程度的同時(shí)，加大對(duì)區(qū)域內(nèi)重大重點(diǎn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的扶持力度，并動(dòng)用相應(yīng)的政策工具，引導(dǎo)創(chuàng)新資源要素向該地區(qū)集聚，以達(dá)到資源更有效率的配置與技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

其三，加大高層次創(chuàng)新型科技人才的培養(yǎng)力度。人才是技術(shù)創(chuàng)新的主要推動(dòng)力和決定性因素，科技人才團(tuán)隊(duì)的數(shù)量規(guī)模、質(zhì)量層次、配置結(jié)構(gòu)與科技人力資源開發(fā)和利用效率的高低，在很大程度上決定了國家與地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的高低。當(dāng)前我國要在最大限度地提高人均受教育年限、提升人力資本存量的同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注拔尖型、高層次創(chuàng)新型科技人才的培養(yǎng)。要逐步完善人才的激勵(lì)和保障措施，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境與創(chuàng)新氛圍，引導(dǎo)海內(nèi)外高端創(chuàng)新型人才向企業(yè)集聚，并充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，以形成人才與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)發(fā)展的良好局面。