自改革開放以來，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度經(jīng)過三十余年的建設(shè)已經(jīng)臻于完善。中國知識產(chǎn)權(quán)工作目前正在經(jīng)歷由數(shù)量擴(kuò)張向質(zhì)量第一、效益優(yōu)先方向進(jìn)行轉(zhuǎn)變的艱難過程。在這一轉(zhuǎn)變過程中，我國亟需大力提高知識產(chǎn)權(quán)競爭力，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化和利用，以真正實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度鼓勵科技創(chuàng)新、增進(jìn)公眾福利之立法目的?？紤]到我國大學(xué)由于受到制度和實(shí)際條件的約束，其自身沒有直接實(shí)施其專利的能力，同時也基本上不會轉(zhuǎn)讓其專利，大學(xué)專利利用和轉(zhuǎn)化工作比較單一，基本表現(xiàn)形式主要就是專利許可。因此，本報(bào)告將中國大學(xué)專利競爭力指數(shù)確定為大學(xué)專利許可數(shù)量與專利申請數(shù)量之比，該指數(shù)能夠客觀反映我國大學(xué)專利的競爭力情況。通過對中國大學(xué)專利競爭力指數(shù)進(jìn)行分析，我們發(fā)現(xiàn)中國大學(xué)專利競爭力確實(shí)具備相當(dāng)大的提升空間，同時，不同大學(xué)之間的專利競爭力亦有天壤之別，專利競爭力較低的大學(xué)確有向其他大學(xué)借鑒經(jīng)驗(yàn)之必要。 一、數(shù)據(jù)來源與采集說明 本報(bào)告中與專利有關(guān)的信息均來自于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。主要分為兩部分： 第一部分是有關(guān)2011年專利許可情況。國家知識產(chǎn)權(quán)局定期公布每年年度的專利實(shí)施許可合同備案情況，通過對該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘可以統(tǒng)計(jì)出國內(nèi)各大學(xué)的專利實(shí)施許可備案數(shù)量。我們認(rèn)為，各大學(xué)在國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行專利許可備案的數(shù)量應(yīng)該基本等于該大學(xué)專利的實(shí)際許可數(shù)量。這是因?yàn)椤秾＠▽?shí)施細(xì)則》第14條第2款的規(guī)定，“專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案”。該規(guī)定屬于強(qiáng)制性規(guī)定，如果許可人或被許可人未在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行備案，將面臨不利的法律后果，國內(nèi)大學(xué)作為國家事業(yè)單位對專利許可合同通常會進(jìn)行備案，不備案的情況應(yīng)該屬于個例，因此，各大學(xué)在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利許可備案的數(shù)據(jù)可以反映出該大學(xué)的實(shí)際許可情況。 第二部分是有關(guān)各大學(xué)的2005年至2009年的專利申請情況。該數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫。之所以將大學(xué)的2011年專利許可數(shù)量與其2005年至2009年的專利申請數(shù)量進(jìn)行對比，主要是因?yàn)楦鶕?jù)對2011年大學(xué)專利許可備案的情況進(jìn)行分析：大學(xué)在2011年進(jìn)行許可備案的專利有86%申請于2005年至2009年這五年之間，各年度的申請數(shù)量以2007年和2008年為頂點(diǎn)基本上可以形成一個正態(tài)分布。因此，使用2005年至2009年的專利申請量與2011年專利許可備案數(shù)量進(jìn)行比對，能夠客觀地反映出相關(guān)專利被許可的情況。 本報(bào)告所選取的大學(xué)為國家教育部發(fā)布的“211工程”大學(xué)?！?11工程”即面向21世紀(jì)，國家重點(diǎn)建設(shè)100所左右高等學(xué)校的重大舉措。該工程是我國為落實(shí)科教興國戰(zhàn)略而實(shí)施的一項(xiàng)跨世紀(jì)戰(zhàn)略工程，也是新中國成立以來在高等教育領(lǐng)域進(jìn)行的規(guī)模最大的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。該工程的目的在于全面提升我國高等教育水平，實(shí)現(xiàn)高層次人才培養(yǎng)，加快國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和文化發(fā)展，增強(qiáng)綜合國力和國際競爭能力。因此，能夠入選國家“211工程”的大學(xué)必定都是教育水平突出、科研能力超強(qiáng)的大學(xué)，同時，相對于其他大學(xué)相比，也肯定獲得了國家和地方政府更多的資助和支持。所以，選取“211工程”大學(xué)作為本報(bào)告研究的樣本，對全面分析我國大學(xué)專利競爭力而言，更具有客觀性和代表性。目前，教育部已經(jīng)公布了包括北京大學(xué)、清華大學(xué)在內(nèi)的“211工程”大學(xué)共有116所。 當(dāng)然，非“211工程”大學(xué)雖然所受到的政府資助和支持相對較少，但其專利競爭力并不必然就低于“211工程”大學(xué)，比如安徽理工大學(xué)、福建師范大學(xué)、西南石油大學(xué)、江蘇工業(yè)學(xué)院、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、武漢工程大學(xué)、江蘇大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)等非“211工程”大學(xué)的專利競爭力指數(shù)就遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“211工程”大學(xué)的平均線。 二、“211工程”大學(xué)專利競爭力情況 本報(bào)告將2012年大學(xué)專利競爭力指數(shù)公式設(shè)定為： 專利競爭力指數(shù)=（2011年專利許可備案數(shù)÷2005年至2009年專利申請數(shù)）×500 之所以在2011年專利許可備案數(shù)與2005年至2009年專利申請數(shù)之比的基礎(chǔ)上乘以500，是因?yàn)?005年至2009年專利申請數(shù)是五年的專利申請數(shù)量，而分子為2011年一年專利許可備案數(shù)，在該比數(shù)的基礎(chǔ)上乘以500就可以得出2005年至2009年專利申請的許可的平均百分比。比如清華大學(xué)2005年至2009年專利申請總量為6126件，2011年專利許可備案數(shù)為23件，因此，23÷6126×500=1.88，也就是說清華大學(xué)2005年至2009年年間專利申請的平均許可比為1.88%。質(zhì)言之，從2011年專利許可情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，清華大學(xué)在2005年至2009年所申請的專利每100件，有1.88件被許可，其余的98.12件專利申請則未被許可。 根據(jù)上述大學(xué)專利競爭力指數(shù)公式，我們統(tǒng)計(jì)了全國116所211大學(xué)的專利競爭力指數(shù)情況。其中，中央音樂學(xué)院、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、北京外國語大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)、西藏大學(xué)、國防科技大學(xué)等9所211大學(xué)2005年至2009年的專利申請量為零，2011年度的專利許可量亦為零，考慮到這些211大學(xué)側(cè)重于人文社會科學(xué)教學(xué)與研究，且未申請專利，因此，未將該9所大學(xué)納入到本年度的專利競爭力排名之中。所以，關(guān)于我國211大學(xué)專利競爭力指數(shù)的信息僅有107所大學(xué)的排名情況。 另外，中國協(xié)和醫(yī)藥大學(xué)、北京體育大學(xué)、中央民族大學(xué)、青海大學(xué)、北京郵電大學(xué)等28所大學(xué)2011年專利許可備案數(shù)量為零，但是，其2005年至2009年專利申請數(shù)量并不為零，有的專利申請數(shù)量甚至還很大，接近1000件，因此，不應(yīng)將這些大學(xué)排除在本年度專利競爭力排名之外。根據(jù)專利競爭力指數(shù)公式，這些專利備案數(shù)為零而專利申請不為零的大學(xué)的專利競爭力指數(shù)均為零。但是，考慮到按照一般規(guī)律，專利申請數(shù)量多的大學(xué)進(jìn)行專利許可的可能性就應(yīng)該更大一些。比如北京郵電大學(xué)2005年至2009年的專利申請量為948件，而中國協(xié)和醫(yī)藥大學(xué)的同期專利申請量僅為2件，雖然，二者的專利競爭力指數(shù)均為零，但是，顯然我們可以判斷北京郵電大學(xué)的專利質(zhì)量可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如中國協(xié)和醫(yī)藥大學(xué)。因此，我們對該28所專利競爭力指數(shù)為零的大學(xué)進(jìn)行排名的原則是：將專利申請量較少的大學(xué)放在前面，認(rèn)為它們的專利競爭力相對較高，而將專利申請量較多的大學(xué)放在后面。 表一為107所中國“211大學(xué)”專利競爭力指數(shù)及排名情況。其中，排名第一的是安徽大學(xué)，其專利競爭力指數(shù)為25；排名第二的是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，專利競爭力指數(shù)為16.48。華南理工大學(xué)是2011年專利許可備案數(shù)量最多的大學(xué)，其去年的專利許可備案數(shù)為60件，專利競爭力指數(shù)為10.56，專利競爭力排名為第六位；江南大學(xué)是2011年專利許可數(shù)量第二多的大學(xué)，專利許可備案數(shù)為56件，專利競爭力指數(shù)為9.40，專利競爭力排名為第八位。我國頂尖的大學(xué)清華大學(xué)和北京大學(xué)專利競爭力不容樂觀，其中，清華大學(xué)2005年至2009年專利申請數(shù)量為6126件，專利申請量位居全國大學(xué)的第二位，2011年專利許可備案數(shù)為23件，其專利競爭力指數(shù)1.88，其專利競爭力排名為第六十位；北京大學(xué)的專利競爭力則更加慘不忍睹，北京大學(xué)2005年至2009年專利申請數(shù)量為1966件，2011年專利許可備案數(shù)量為2件，其專利競爭力指數(shù)為0.51，專利競爭力排名為第七十七位。 在107所“211大學(xué)”中，由于其學(xué)校性質(zhì)、學(xué)科方向等的不同，其專利申請數(shù)量存在較大差異。其中，2005年至2009年專利申請數(shù)量最多的是浙江大學(xué)，其專利申請總量為9227件，其中發(fā)明專利申請7103件，實(shí)用新型專利申請1800件，外觀設(shè)計(jì)專利申請324件，年度平均申請量為1845.4；而在79所2011年度專利許可備案為一件或一件以上的大學(xué)中，2005年至2009年專利申請數(shù)量最少的是湖南師范大學(xué)，其專利申請總量為92件，年度平均申請量僅有18.4件，不足浙江大學(xué)的百分之一?？紤]到基數(shù)大的學(xué)校進(jìn)行相同比例專利許可的難度更大，而各大學(xué)之間專利申請量的基數(shù)差異較大，如果在基數(shù)差異較大的大學(xué)之間對比專利競爭力指數(shù)，可能并不完全公平，因此，我們根據(jù)各大學(xué)專利申請量的不同分別制作了表二、表三、表四。 表二是對2005年至2009年專利申請量在1000件以上的43家“211大學(xué)”專利競爭力進(jìn)行排名。因?yàn)楸矶械拇髮W(xué)的專利申請量體量均很大，并且大致相當(dāng)，因此，表二能夠更加客觀地反映出表中各大學(xué)專利競爭力的差異。根據(jù)表二，在2005年至2009年專利申請量1000件以上的“211大學(xué)”之中，專利競爭力指數(shù)排名第一的是西安交通大學(xué)，專利競爭力指數(shù)為12.46；排名第二的是天津大學(xué)，專利競爭力指數(shù)為11.09；排名第三的是華南理工大學(xué)，專利競爭力指數(shù)為10.56；西北工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)和北京大學(xué)則為最后三名，專利競爭力指數(shù)分別為：0.42、0.48和0.51。 表三是對2005年至2009年專利申請量在300件以上1000件以下的35家“211大學(xué)”專利競爭力的排名。在該組大學(xué)中，專利競爭力排名第一的是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，專利申請量為455件，專利競爭力指數(shù)為16.48；排名第二的是合肥工業(yè)大學(xué)，專利申請量為558件，專利競爭力指數(shù)為12.54；排名第三的是南京師范大學(xué)，專利申請量為497件，專利競爭力指數(shù)為9.05。北京郵電大學(xué)、中國海洋大學(xué)、第二軍醫(yī)大學(xué)則為該組最后三名，專利申請量分別為：948件、778件、575件，專利競爭力指數(shù)均為0。 表四是對2005年至2009年專利申請量在300件以下的29家“211大學(xué)”專利競爭力的排名。在該組大學(xué)中，專利競爭力排名第一的是安徽大學(xué)，專利申請量為100件，專利競爭力指數(shù)為25；排名第二的是廣西大學(xué)，專利申請量為290件，專利競爭力指數(shù)為10.34；排名第三的是天津醫(yī)科大學(xué)，專利申請量為139件，專利競爭力指數(shù)為7.19。該組大學(xué)僅有6家大學(xué)專利競爭力指數(shù)大于零，而其他23家大學(xué)專利競爭力指數(shù)均為零。這一現(xiàn)象再次印證了一個道理，即知識產(chǎn)權(quán)工作只有有了一定的數(shù)量，才可能真正涉及到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量問題。如果大學(xué)的專利數(shù)量少于100件，那么其專利許可數(shù)量為零則很正常。 表五、表六分別列出了2005年至2009年中國大學(xué)專利申請情況和2011年中國大學(xué)專利許可備案情況，供讀者分析本大學(xué)專利競爭力指數(shù)時參考。另需說明的是，本報(bào)告的研究與撰寫工作未受到任何組織或個人的資助，由于人力、物力和時間上的限制，本報(bào)告中的數(shù)據(jù)雖然經(jīng)過了兩次復(fù)審，但仍不能保證完全準(zhǔn)確。缺點(diǎn)和錯誤在所難免，希望各界賢達(dá)不吝指正。