2011年4-9月，蘋果公司針對(duì)三星公司在多個(gè)國家和地區(qū)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，在訴訟中，蘋果公司譴責(zé)三星公司的Galaxy產(chǎn)品群對(duì)蘋果公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了不可饒恕的公然抄襲。而蘋果公司所稱的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，主要就是專利，其中在德國地方法院于9月發(fā)布的針對(duì)三星的禁售令則是基于“Galaxy Tab 10.1”設(shè)計(jì)酷似蘋果“iPad”的理由，其中主要就是因?yàn)樘O果提出的數(shù)項(xiàng)歐盟設(shè)計(jì)專利（Community Design），而蘋果在美國發(fā)起的訴訟中，同樣包括了多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利，這其中就包括3項(xiàng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利。 由蘋果與三星的專利糾紛可以看出，其中涉及了一類較為特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更具體的說是GUI外觀設(shè)計(jì)專利。但是，關(guān)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利，迄今并沒有達(dá)成全球共識(shí)，目前明確規(guī)定GUI設(shè)計(jì)為外觀專利保護(hù)客體的有美國、歐盟、日本、韓國、澳大利亞和巴西，我國臺(tái)灣地區(qū)新修改的專利法也將GUI納入外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)范圍，但在中國國內(nèi)，GUI被明確規(guī)定不在外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的范圍內(nèi)。正是由于GUI外觀設(shè)計(jì)專利的特殊性，以及不同國家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的差異，人們對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利的研究多集中在探討GUI適宜以何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式予以保護(hù)、是否應(yīng)當(dāng)納入外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)范圍，以及如果納入，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行規(guī)定和保護(hù)。 考慮到美國的GUI外觀專利保護(hù)制度實(shí)施時(shí)間相對(duì)較長并且較為活躍，有必要對(duì)美國的GUI外觀設(shè)計(jì)專利做多方位的分析，以從中發(fā)現(xiàn)美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度的相關(guān)特點(diǎn)，并試圖從中得出對(duì)于中國專利申請(qǐng)人、對(duì)于我國如何應(yīng)對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專利制度的設(shè)計(jì)的有益啟示。 基于此，本文以美國專利體系中特有的UC分類體系為依據(jù)，檢索獲得美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利總計(jì)2865項(xiàng)作為本文分析的樣本，并從專利及申請(qǐng)的時(shí)間特性、審查周期特性、技術(shù)領(lǐng)域分布特性、申請(qǐng)人特性、特定的重要申請(qǐng)人等五個(gè)方面展開分析，基于分析結(jié)果，提出對(duì)于中國企業(yè)如何利用好GUI外觀設(shè)計(jì)專利以更好的參與到全球化競爭中的啟示。 時(shí)間特性分析 在申請(qǐng)時(shí)間方面，1985年10月28日，美國施樂公司（Xerox Corporation）遞交了被認(rèn)為是第一件GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，但之后GUI外觀專利申請(qǐng)的發(fā)展卻并不迅速，從1986年-1990年，每年的申請(qǐng)量不超過5件，但到了1992年，關(guān)于GUI的外觀設(shè)計(jì)專利開始以較大的幅度增長，1992年當(dāng)年申請(qǐng)量達(dá)15件，之后的發(fā)展更為迅速，1996年達(dá)57件、1997年則達(dá)到100件，到2005年更是超過了350件。在授權(quán)時(shí)間方面，1988年以前，每年授予的GUI外觀設(shè)計(jì)專利都在5件以下，1988年突增到23件，之后又迅速減少，一直到1997年當(dāng)年授予55項(xiàng)專利，1998年再次突增達(dá)164項(xiàng)，在此之后，GUI外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)趨勢總體保持較為平穩(wěn)的振蕩態(tài)勢，但從2006年開始，GUI外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)再次進(jìn)入一個(gè)迅猛增長的時(shí)期，并且這種勢頭一直保持到現(xiàn)在。 審查周期特性分析 通過對(duì)2865項(xiàng)美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利的審查周期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析可知，美國在四個(gè)不同時(shí)間段的GUI外觀設(shè)計(jì)專利審查周期匯總?cè)缟媳恚?從以上關(guān)于不同期間提交的美國GUI外觀專利申請(qǐng)授權(quán)所需審查周期的變化趨勢可以看出，審查周期總體上呈現(xiàn)出逐漸降低的趨勢，只有1986-1995年期間提交的申請(qǐng)，由于GUI受到是否可以作為外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)客體的質(zhì)疑，從而影響到了這期間提交專利申請(qǐng)的審批進(jìn)度，但自1996年USPTO明確GUI在滿足一定條件下可以授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)并出臺(tái)相應(yīng)的審查指南之后，美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審批周期明顯縮短，這既有USPTO審查能力和程序上的改進(jìn)的原因，也體現(xiàn)了申請(qǐng)人對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)需求強(qiáng)烈的影響。 技術(shù)領(lǐng)域特性分析 雖然關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利有對(duì)應(yīng)的國際分類號(hào)（暨洛加諾分類號(hào)，Locarno Classfication System），但洛加諾分類號(hào)中沒有與GUI外觀設(shè)計(jì)專利明確對(duì)應(yīng)的分類，為了分析美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利的技術(shù)領(lǐng)域分布特點(diǎn)，因此以美國特有的UC分類體系為基準(zhǔn)進(jìn)行關(guān)于細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域特性的分析，更易行而且也更為準(zhǔn)確。 通過對(duì)授權(quán)的美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，獲得前10位的UC技術(shù)分類及對(duì)應(yīng)的專利數(shù)量情況，如下圖1所示。 據(jù)了解，前10位UC分類的專利數(shù)量達(dá)2826項(xiàng)，占到全部GUI外觀專利的98.6％，其中又以D14/486分類下的專利數(shù)量最多，其涉及的是“下拉菜單類型”或“滿屏菜單類型”的圖像設(shè)計(jì)，圖像填充整個(gè)屏幕或者占據(jù)屏幕上嚴(yán)格限定的區(qū)域，這類GUI圖像設(shè)計(jì)廣泛應(yīng)用于智能手機(jī)、平板電腦和計(jì)算機(jī)軟件。 申請(qǐng)人特性分析 為了了解美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人特性，分申請(qǐng)人所屬國別與申請(qǐng)人專利數(shù)量兩方面進(jìn)行。 對(duì)總體的美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)人進(jìn)行國別統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，有來自全球各個(gè)國家和地區(qū)的申請(qǐng)人向美國申請(qǐng)了GUI外觀設(shè)計(jì)專利，但最主要的申請(qǐng)人基本都來自美國、日本、韓國和主要的歐洲國家（如德國、英國和法國），此外，也有少量來自我國臺(tái)灣地區(qū)的申請(qǐng)人。 雖然美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)人來自許多國家和地區(qū)，但真正擁有一定數(shù)量的申請(qǐng)人卻仍然相對(duì)集中在特定地域，比如，專利量超過10項(xiàng)的重要申請(qǐng)人有28個(gè)，他們都主要是來自美國、韓國、德國、日本的企業(yè)和我國臺(tái)灣地區(qū)的ICT領(lǐng)域企業(yè)，而其中排名前10的申請(qǐng)人基本全部來自美、韓、德、日，其GUI專利數(shù)量分布情況如下圖2所示： 從前10名重要申請(qǐng)人可以看出，來自計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和通信領(lǐng)域的企業(yè)占據(jù)了絕對(duì)的主導(dǎo)地位，其中僅微軟一家企業(yè)，就申請(qǐng)了超過900項(xiàng)的GUI外觀設(shè)計(jì)專利，占到了全部美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利的32％，這個(gè)與其Windows視窗系統(tǒng)界面的重要地位是匹配的。另外，三星和蘋果公司也是重要的GUI外觀專利申請(qǐng)人，對(duì)于這兩家企業(yè)，蘋果公司是一家極其重視產(chǎn)品界面和用戶使用體驗(yàn)的公司，其前任CEO喬布斯更是對(duì)創(chuàng)新的設(shè)計(jì)追求完美，而三星作為后起之秀，為了在智能手機(jī)、平板電腦領(lǐng)域取得成功，也在產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，尤其是GUI用戶界面設(shè)計(jì)上給予高度重視。 重要申請(qǐng)人分析 從前面的分析可知，微軟、三星、蘋果公司是美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利領(lǐng)域的重要申請(qǐng)人，三者的專利占到整體的42％，因而有必要對(duì)這三家企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)分析，此外，施樂公司作為最早提出GUI外觀設(shè)計(jì)專利的企業(yè)，也值得進(jìn)行深入的研究。 微軟公司GUI專利分析 微軟公司作為計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，尤其是其Windows操作系統(tǒng)和Office辦公軟件占據(jù)了行業(yè)壟斷地位，微軟公司除了大量的申請(qǐng)發(fā)明專利，也大量申請(qǐng)了與GUI相關(guān)的外觀設(shè)計(jì)專利，在本文統(tǒng)計(jì)的美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利中，微軟公司以916項(xiàng)占到了總量的近1/3。對(duì)微軟公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行分析，獲得其申請(qǐng)和授權(quán)時(shí)間的分布情況如右圖所示： 從上圖可知，由于微軟公司主要從2005年開始大量申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利，而這一時(shí)期的專利審批進(jìn)入一個(gè)較為快速的階段，因此微軟公司的專利累積速度較快，在2007年達(dá)到一個(gè)授權(quán)數(shù)量高峰。 此外，對(duì)微軟公司在美國申請(qǐng)的全部外觀專利申請(qǐng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可知，微軟公司在美國共獲得1605項(xiàng)外觀專利，而其中GUI外觀設(shè)計(jì)專利有916項(xiàng)之多，比例高達(dá)57％，由此亦可見微軟公司對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利的高度重視。 三星公司GUI專利分析 三星公司作為ICT技術(shù)領(lǐng)域的新興企業(yè)，采用了“積聚龐大數(shù)量專利”的專利策略，其中包括對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利的重視，尤其是在智能手機(jī)和平板電腦技術(shù)領(lǐng)域，三星僅在2005-2009年，就在美國申請(qǐng)了153項(xiàng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利。 通過對(duì)三星公司的美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行分析，獲得其申請(qǐng)和授權(quán)時(shí)間的分布情況如左圖所示： 與前面對(duì)于微軟公司的分析類似，由于三星同樣主要是從2005年開始大量申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利，受益于這一時(shí)期較為快速的專利審批速度，三星的專利積累也較為快速。三星公司在美國獲得3149項(xiàng)外觀專利，但GUI外觀設(shè)計(jì)專利僅153項(xiàng)，占比約5％，這與其主營產(chǎn)品為硬件而非如微軟公司主營產(chǎn)品為軟件的事實(shí)是相匹配的。 蘋果公司GUI專利分析 蘋果公司向來都被外界視為“追求創(chuàng)新的公司”，創(chuàng)新的工業(yè)設(shè)計(jì)始終在蘋果公司受到高度重視，與微軟和三星不同，蘋果公司的專利策略似乎不是以數(shù)量取勝，而是以重點(diǎn)的專利技術(shù)為基礎(chǔ)，著重占領(lǐng)所謂的技術(shù)制高點(diǎn)。 作為工業(yè)設(shè)計(jì)中的重點(diǎn)，蘋果公司對(duì)于包括GUI在內(nèi)的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)亦非常重視，尤其是在以iPhone為代表的智能手機(jī)和以iPad為代表的平板電腦技術(shù)領(lǐng)域。不過，與三星不同的是，蘋果公司在美國的GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量并不大，從1998年開始申請(qǐng)到目前，平均每年的申請(qǐng)量大約在10件，1998-2010年，蘋果公司在美國共申請(qǐng)了133項(xiàng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利，對(duì)蘋果公司的美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)和授權(quán)時(shí)間分布情況分析如圖3所示： 從圖中可以看出，盡管蘋果公司每年的申請(qǐng)量都不大，但是在2007、2010年的申請(qǐng)量有明顯的跳躍式增長，究其原因，可能與其推出新一代的智能手機(jī)和平板電腦的戰(zhàn)略有關(guān)。蘋果公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專利在2009-2011年獲授權(quán)最多，也正是在這期間，蘋果公司在針對(duì)其它公司的專利訴訟中同樣大量使用了GUI外觀設(shè)計(jì)專利。 關(guān)于蘋果公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專利占其美國外觀專利的比例情況，蘋果公司在美國共獲得外觀設(shè)計(jì)專利608項(xiàng)，其中GUI外觀設(shè)計(jì)專利133項(xiàng)，占比約22％，比例較高，這與蘋果公司對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利的重視也是相符合的。 施樂公司GUI專利分析 實(shí)際上，施樂公司是最早申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利的公司，1985年，施樂公司向USPTO遞交了第一批GUI外觀專利申請(qǐng)，總計(jì)達(dá)21項(xiàng)，因此可以說施樂公司是美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的開山者。 不過，施樂公司的GUI外觀專利申請(qǐng)戰(zhàn)略似乎有些讓人摸不著頭腦，本文在結(jié)合了Google的美國專利檢索的情況下，才較為全面的獲得了施樂公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)，共計(jì)101項(xiàng)，并進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)獲得施樂公司的美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)和授權(quán)時(shí)間分布情況如圖4所示： 從下圖可以看出，2001年以前，施樂公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)并非每年都有，并且數(shù)量也不高，除了在首次提出申請(qǐng)的1985年，申請(qǐng)量基本都未超出10件/年，而從2001年開始，施樂公司開始基本每年都進(jìn)行GUI外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)，并且申請(qǐng)量呈遞增的趨勢，但總數(shù)量上仍不大。 施樂公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專利在1988年獲授權(quán)最多，此后很長一段時(shí)間之內(nèi)，施樂公司獲權(quán)專利數(shù)量都較少，直到2007年有一個(gè)較大的跳躍，但此后又再次回落。施樂公司的GUI專利發(fā)展的這種表現(xiàn)，恐與該公司的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)，施樂公司擅長的技術(shù)在于影像和成像，尤其是復(fù)印技術(shù)，GUI圖像設(shè)計(jì)只是該公司在發(fā)展其主營業(yè)務(wù)的同時(shí)衍生開發(fā)并尋求專利保護(hù)的對(duì)象。 對(duì)施樂公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專利占其美國外觀專利的比例情況進(jìn)行分析可知，施樂公司在美國共獲得393項(xiàng)外觀專利，其中GUI外觀設(shè)計(jì)專利101項(xiàng)，占比約26％，考慮到施樂公司的主營業(yè)務(wù)并非計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，因此該比例相對(duì)而言應(yīng)該認(rèn)為是較高的，說明施樂公司非常重視在衍生技術(shù)上的專利保護(hù)。 其它重要公司的分析 除了微軟、三星、蘋果和施樂，本文還對(duì)美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利前10位申請(qǐng)人中其余7家企業(yè)的GUI外觀專利占全部外觀設(shè)計(jì)專利的比例情況進(jìn)行了分析，分析結(jié)果匯總?cè)缬冶硭尽?從表中可以看出，是否申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利、以及申請(qǐng)GUI專利的力度，與企業(yè)本身的性質(zhì)比如企業(yè)的主營業(yè)務(wù)、企業(yè)文化等有很大的關(guān)系，例如谷歌、雅虎等“純粹的”網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司，其外觀專利申請(qǐng)全部或大都與GUI相關(guān)，而諸如Adobe、DIGEO等主營業(yè)務(wù)依賴于計(jì)算機(jī)技術(shù)的企業(yè)，其在申請(qǐng)外觀專利時(shí)也會(huì)較多的訴諸于GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)，再就是對(duì)于西門子、索尼、百事等非計(jì)算機(jī)為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)，基于其衍生技術(shù)，也會(huì)盡量尋求GUI外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)。 蘋果公司與三星公司之間頻繁起訴對(duì)方侵犯自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專利，其中涉及多項(xiàng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利，由此引發(fā)了人們對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利的更多興趣，但到本文之前，尚未見到針對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利的、基于專利數(shù)據(jù)的研究。本文以美國GUI外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，從專利及申請(qǐng)的時(shí)間特性、審查周期特性、技術(shù)領(lǐng)域分布特性、申請(qǐng)人特性、特定的重要申請(qǐng)人等五個(gè)方面進(jìn)行了研究和分析。 分析結(jié)果表明，積極參與和利用美國的GUI外觀設(shè)計(jì)專利的企業(yè)主要來自美、韓、德、日，我國臺(tái)灣地區(qū)也有少量企業(yè)參與，但中國大陸申請(qǐng)人的參與活躍度極低。申請(qǐng)企業(yè)基于其主營業(yè)務(wù)和企業(yè)文化而具有不同的GUI外觀設(shè)計(jì)關(guān)注重點(diǎn)。中國申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)更積極、更充分的利用國外各種專利保護(hù)制度，制定靈活的專利策略、打好專利組合拳，為企業(yè)順利、成功的參與全球化競爭提供保障和支撐。