在數(shù)字時代，隨著全球經(jīng)濟一體化的加劇以及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)達，通訊工具以及其相關(guān)的數(shù)碼技術(shù)產(chǎn)品在全球具有廣泛的受眾。對電子產(chǎn)品用戶界面（GUI）進行外觀設(shè)計保護在近年已成為一種趨勢，IT業(yè)相對發(fā)達的國家和地區(qū)，如美國、歐盟、日本、韓國，不管是通過單獨的外觀設(shè)計立法，或?qū)鹘y(tǒng)的專利法重新闡述，不管是對外觀設(shè)計授權(quán)進行實質(zhì)審查，或僅僅是形式審查，都先后建立了產(chǎn)品界面外觀設(shè)計保護制度，并逐漸將靜態(tài)的計算機圖標(biāo)的保護擴大到動態(tài)的動畫圖案。 中國的專利法具體條文中沒有涉及電子產(chǎn)品的GUI的外觀設(shè)計保護問題。不過，中國的實務(wù)部門在審查實踐中已經(jīng)意識到這一問題的重要性，2006年出臺的《專利審查指南》明確地把電子產(chǎn)品通電后的圖標(biāo)排除在保護范圍之外。2010年又再次沿襲了這樣的一個規(guī)定。這與國際潮流不符。本文下面對美國、歐盟、日本、韓國等國家電子產(chǎn)品外觀設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)保護問題進行了比較研究，以期對中國將來的立法有所幫助。 美國 美國主要以專利法的方式對外觀設(shè)計進行保護。與中國不同，美國對外觀設(shè)計進行實質(zhì)審查，并允許對同一客體進行可能的多種知識產(chǎn)權(quán)的重疊保護。對于外觀設(shè)計的保護體現(xiàn)在現(xiàn)行專利法的第16章下的第171到173條。 美國對計算機用戶界面的外觀設(shè)計保護可以追溯到上世紀(jì)80年代中期。其動力來源于企業(yè)需求。當(dāng)時Xerox公司就幾項計算機軟件圖標(biāo)進行了外觀設(shè)計申請，并且獲得了成功。下圖中關(guān)于電話圖形的外觀設(shè)計申請及授權(quán)（授權(quán)號為D295764）即為一例。 圖為美國專利局授權(quán)的D295764專利 這一新的保護模式受到了美國專利代理律師的普遍關(guān)注，但并非一帆風(fēng)順。美國專利局很快收到了意見和反饋，盡管大多數(shù)人對于專利局的做法表示支持，但也有人認(rèn)為用外觀設(shè)計對計算機圖標(biāo)進行保護是對于傳統(tǒng)的著作權(quán)保護專有領(lǐng)域的侵蝕?；谶@種疑慮，專利局開始對于類似的計算機圖標(biāo)的外觀設(shè)計申請拒絕受理。1989年，美國專利局局長明確地表示由于不屬于外觀設(shè)計專利保護客體，軟件的圖標(biāo)不能受到外觀設(shè)計的保護。之后，Xerox公司的幾項申請受到駁回。其中包括1989年1月26日提出的申請序列號為07/303608的一個關(guān)于計算機程序的屏幕圖標(biāo)的申請。Xerox公司提起復(fù)審。專利復(fù)審委員會于1992年1月聽審之后，4月份做出了對于美國GUI保護產(chǎn)生深遠影響的Ex parte Strijland裁定。 在這一裁定中，專利復(fù)審委員會認(rèn)為，Xerox公司的申請沒有指出特定的工業(yè)產(chǎn)品，因而不符合專利法的171條的規(guī)定；而且對于申請的說明不夠清楚和明確，從而也不符合美國專利法第112條的要求。反過來說，這一裁定的重要意義在于專利局事實上肯定了計算機程序的屏幕圖標(biāo)，如果進行了準(zhǔn)確地描述，是可以作為與計算機硬件不可分離的一部分，作為計算機的外觀設(shè)計而受到外觀設(shè)計專利保護的。 此后，美國專利局對于計算機圖標(biāo)申請外觀設(shè)計的態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變。1996年7月頒布的美國《專利審查指南》第2次修改版中在外觀設(shè)計的客體部分，專門增加了“計算機生成圖標(biāo)的審查指南”一節(jié)。并且在這一段內(nèi)容之后指出，1996年4月之前還沒有被確權(quán)的所有的類似的申請，都依據(jù)新的審查指南來進行。盡管“計算機圖標(biāo)”與“用戶界面”并不是同一個概念，但“計算機圖標(biāo)”是用戶界面的基本組成元素?！皥D標(biāo)”受到外觀設(shè)計法的保護，意味著“用戶界面”受到外觀設(shè)計保護的大門已經(jīng)打開。 不僅如此，在審查指南中明確保護靜態(tài)的屏幕圖標(biāo)約10年之后，美國在專利審查指南中再度確定動態(tài)圖形也可以受到外觀設(shè)計專利保護。下圖授權(quán)號為D530339的外觀申請專利即為一例（這是一個動態(tài)的表明手機接到電話的圖標(biāo)）。 美國現(xiàn)行專利指南中對計算機生成圖標(biāo)（Computer-Generated Icons）的外觀設(shè)計申請給出了專門的指引。指南首先指出了滿足專利法第171條下“工業(yè)產(chǎn)品”要求的一般審查原則。根據(jù)美國專利復(fù)審委員會的在先判定，“單純的計算機生成圖標(biāo)本身只是平面裝飾”，但是體現(xiàn)在工業(yè)產(chǎn)品中的計算機生成圖標(biāo)構(gòu)成171條下的外觀設(shè)計的保護客體。因此，如果外觀設(shè)計申請中的計算機圖標(biāo)是顯示在計算機屏幕，顯示器，其它顯示平臺上，或者顯示在其中的一部分上，那么這樣的申請就滿足了第171條下的工業(yè)產(chǎn)品的要求。由于授權(quán)的外觀設(shè)計必須和其適用的工業(yè)產(chǎn)品不可分離，而且不能作為一個平面裝飾的設(shè)計而單獨存在，因此計算機生成圖標(biāo)必須體現(xiàn)在計算機屏幕、顯示器，其它顯示設(shè)備中或者這些設(shè)備的一部分中，以滿足第171條的規(guī)定。 美國2006年7月份修訂的專利審查指南中增加了“可變的計算機生成圖標(biāo)”（changeable computer generated icons）。根據(jù)這一規(guī)定，即使在觀察過程中外觀有變化的計算機生成圖標(biāo)，也能夠受到外觀設(shè)計的保護。這樣的申請的權(quán)利要求可以顯示在兩個甚至多個的視圖中，只要這些視圖應(yīng)該按照顯示的順序排列，并且從一個視圖到下一視圖的過程中沒有包含裝飾性的特征。 有專家指出，Verison通訊公司以及微軟等公司申請的動態(tài)圖標(biāo)外觀設(shè)計申請可能是美國專利局支持這一改變的動因。事實上，在美國專利局允許動態(tài)圖標(biāo)成為外觀設(shè)計保護的客體之后，這些公司也是最為積極的申請者。截至2009年的數(shù)據(jù)表明，在近百個專利局授權(quán)的動態(tài)圖標(biāo)外觀設(shè)計申請中，有70多個申請來自微軟公司?？梢哉J(rèn)為，美國對GUI的外觀設(shè)計保護迎合了企業(yè)的需求。 對GUI，除了以外觀設(shè)計進行保護外，美國并不排除其可能的收到著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)外觀等知識產(chǎn)權(quán)重疊保護的可能。因而同樣的GUI，在美國有得到多方位更全面保護的可能。當(dāng)然，美國現(xiàn)實的問題是，由于把外觀設(shè)計保護涵蓋在專利法之下，而且以專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)來看待外觀設(shè)計授權(quán)，多少與外觀設(shè)計的本質(zhì)背離。這在一定程度上會造成“GUI保護重在其美感的那一面，還是與技術(shù)結(jié)合的功能性相關(guān)的那一面？”的困惑。 歐盟 為使歐盟成員國之間進行人員與貨物的自由流動，歐盟一直在嘗試進行知識產(chǎn)權(quán)立法領(lǐng)域的統(tǒng)一。1998年，歐盟出臺《歐共體外觀設(shè)計保護指令》。2001年，歐共體委員會頒布了《歐共體外觀設(shè)計保護條例》。該條例創(chuàng)立了“共同體外觀設(shè)計權(quán)”，并引入了非注冊式共同體外觀設(shè)計（Unregistered Community Design，UCD）和注冊式共同體外觀設(shè)計（Registered Community Design，RCD）。根據(jù)該條例，申請人提交一份申請就可以在整個共同體內(nèi)獲得外觀設(shè)計保護，并且在所有成員國具有同等權(quán)利。 歐盟的《外觀設(shè)計條例》對于外觀設(shè)計（Design）和產(chǎn)品（Product）給出了明確的定義，其中第3條a款規(guī)定：“外觀設(shè)計”是指產(chǎn)品的整體或者部分外觀，這些外觀是由產(chǎn)品的線條、輪廓、顏色、形狀、質(zhì)地和/或者由產(chǎn)品本身的材料和/或產(chǎn)品裝飾等特征構(gòu)成。 第3條b款規(guī)定，“產(chǎn)品”是指任何工業(yè)或手工制品，其中包括將組合成復(fù)合型產(chǎn)品的包裝、裝訂、圖表符號以及印刷字體，但不包括計算機程序。 從該定義可以看出：歐盟的外觀設(shè)計強調(diào)保護的是“設(shè)計”，而不是產(chǎn)品本身；其次，圖表符號（graphical symbol）被明確列為可受保護的產(chǎn)品范圍，這為GUI得以獲得外觀設(shè)計的保護提供了立法上的支持。 歐盟《外觀設(shè)計條例》規(guī)定，只有當(dāng)外觀設(shè)計符合新穎性（Novelty）和獨特性（Individual character）時才能受到保護。根據(jù)其第5條，“新穎性”是指，沒有完全相同的外觀設(shè)計為公眾所知曉。根據(jù)其第6條，“獨特性”是指，如果見多識廣的用戶在瀏覽外觀設(shè)計時的整體印象明顯地不同于其在瀏覽任何公之于眾的外觀設(shè)計時的整體印象，則該外觀設(shè)計被視為具有個性特征。 盡管歐盟在《外觀設(shè)計指令》和《外觀設(shè)計條例》中均明確了“產(chǎn)品”的定義，且具體指出了不予保護的產(chǎn)品類型，但并沒有將對外觀設(shè)計的保護擴張至對產(chǎn)品的保護上。也就是說，審查部門在審查申請注冊人提交的外觀設(shè)計申請時，關(guān)注的重點在于設(shè)計本身，而不關(guān)心其具體運用在哪種特定的產(chǎn)品上，外觀設(shè)計是否能通過審查與作為承載其的載體是什么產(chǎn)品無關(guān)?！稐l例》第19條規(guī)定，注冊式外觀設(shè)計賦予權(quán)利人的權(quán)利并不局限于其申請時所附著的產(chǎn)品。 不過，產(chǎn)品的概念對于外觀設(shè)計的獨特性有影響。在判斷獨特性所要求的“整體印象”時，除了考慮設(shè)計者在設(shè)計時自由發(fā)揮的程度，還要考慮該項設(shè)計所應(yīng)用產(chǎn)品的屬性以及所屬的產(chǎn)業(yè)類別。同時，《共同體外觀設(shè)計審查指南》指出，“申請文件中還應(yīng)當(dāng)說明應(yīng)用該外觀設(shè)計的產(chǎn)品。申請人必須明確說明產(chǎn)品的性質(zhì)，并將其按照洛迦諾分類法進行分類。”但該指南也同時聲明，“審查員應(yīng)當(dāng)牢記，產(chǎn)品分類僅僅用于管理目的，并不影響共同體外觀設(shè)計的保護范圍?！?歐盟的外觀設(shè)計的單獨立法，而且對外觀設(shè)計不進行實質(zhì)審查，無疑是該制度最大的優(yōu)勢。但是，其對產(chǎn)品非常寬泛的定義的同時，明確將電腦程序排除在外。其目的何在，卻引發(fā)諸多爭議。如果其僅僅認(rèn)為是已經(jīng)有了專門的歐盟《軟件保護指令》，而刻意要排斥重疊保護的話。顯然以現(xiàn)行的立法不夠簡明，難免引發(fā)歧義。 日本 日本保護外觀設(shè)計的專門法是《意匠法》。它獨立于日本《專利法》，采取實質(zhì)審查注冊制度。獲得注冊的外觀設(shè)計被稱為“注冊意匠”，申請人由此獲得“意匠權(quán)”。這一法律成為日本外觀設(shè)計保護制度的核心，沿用至今。 日本對于GUI的保護完全是國家對電子產(chǎn)業(yè)扶持的結(jié)果。自1980年代開始，日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在全球領(lǐng)先。隨著帶有液晶顯示設(shè)備的家電產(chǎn)品逐漸普及，日本專利局制定了《對與產(chǎn)品屏幕顯示圖案有關(guān)之意匠的審查指南》，保護符合特定條件的圖形用戶界面（GUI）設(shè)計。1998年，日本對意匠法進行修改，引入了對產(chǎn)品部分外觀設(shè)計的保護。如下圖所示的電子表與手機界面都能受到意匠法保護。 根據(jù)日本專利局的解釋，“顯示屏上顯示的圖形設(shè)計”要想通過審查，得到意匠保護，需要滿足三個要件： （1）該設(shè)計顯示的是產(chǎn)品實現(xiàn)其功能所必需的內(nèi)容。這要求設(shè)計與產(chǎn)品功能之間存在直接聯(lián)系。如對圖1的手表來說，顯示時間與日期是實現(xiàn)其功能必需之內(nèi)容；對圖2的手機而言，這一控制面板所顯示的，也是實現(xiàn)手機各項功能所必需的內(nèi)容。 （2）該設(shè)計必須通過產(chǎn)品自身的顯示功能進行顯示。如果這一界面設(shè)計是通過外接顯示設(shè)備顯示出來，則無法落入保護范圍內(nèi)。排除了對如錄像機、DVD機或其他必須外接顯示設(shè)備，進行工作的產(chǎn)品之GUI的意匠保護。 （3）在顯示的設(shè)計存在變化時，該變化必需遵循特定規(guī)律。如圖1例中手表顯示內(nèi)容的變化形態(tài)，申請人在說明中，描述為“潮位、時刻與星期中的日子之變化顯示”。 這三個要件極大地限縮了GUI的保護范圍。事實上，專利局將過去能得到意匠保護的GUI歸納為：“通過產(chǎn)品自帶顯示設(shè)備顯示出來的，與產(chǎn)品功能密切相關(guān)之初始選單的設(shè)計?！边@一保護范圍十分狹窄。 在21世紀(jì)的最初數(shù)年之中，日本政府就是否應(yīng)當(dāng)將GUI納入外觀設(shè)計保護范圍的問題進行了多次討論。知識財產(chǎn)研究所在平成13年（2001年）與平成15年（2003年）兩次大型研討后，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂意匠法，將顯示圖像納入意匠制度的保護范圍之中。平成14年（2002年）7月3日，日本“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會議”發(fā)布了“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱”，將修訂意匠制度的任務(wù)提上了日程；并確定了“加強外觀設(shè)計保護”的基本方針。2003年經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省主辦的“設(shè)計活用戰(zhàn)略研究會”中，也提議在意匠法中加入對“圖像設(shè)計”的保護。在其領(lǐng)導(dǎo)和主持下，日本“意匠制度小委員會”召開了10次會議，對意匠制度的修訂進行了討論。最終整理出“關(guān)于意匠制度的理想狀態(tài)”報告，對法律修訂提出了具體建議；其中包括對保護客體“意匠”進行重新定義，將GUI納入《意匠法》的保護范圍之內(nèi)。 這一提議最終得到了立法機關(guān)的承認(rèn)。平成18年（2006年），日本《意匠法》修訂，在原有保護范圍的基礎(chǔ)上，增加了對“含有圖像的外觀設(shè)計”之保護。 根據(jù)日本專利局最新版的《意匠審查指南》，能夠落入這一保護范圍的外觀設(shè)計需要滿足幾個要件： 顯示該GUI的產(chǎn)品必須符合日本《意匠法》的“物品”定義。 顯示在產(chǎn)品上的GUI，必須是為使產(chǎn)品實現(xiàn)其功能的圖像。 該圖像必須預(yù)先儲存在產(chǎn)品之中。排除了如電視節(jié)目、通過網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)膱D像、與產(chǎn)品共同使用的其他產(chǎn)品所輸入的圖像中所包含的GUI；事實上一切儲存在外部存儲介質(zhì)，或在產(chǎn)品生產(chǎn)后才儲存進產(chǎn)品中的圖案都被排除在外。同時，還明示排除了與計算機獨立創(chuàng)作的軟件之GUI，以及與游戲機獨立創(chuàng)作的游戲軟件之GUI。 該圖像必須與產(chǎn)品共同使用。與產(chǎn)品共同使用的范圍，包括通過產(chǎn)品自帶的顯示功能進行顯示，以及通過與該產(chǎn)品共同使用的顯示設(shè)備進行顯示。前者的范圍與日本自80年代末以來一直給予保護的范圍相同。后者則將保護范圍擴大到了如影碟機等，必須要依靠外接顯示設(shè)備才能發(fā)揮功能的產(chǎn)品，通過共同使用的顯示設(shè)備所顯示出來的GUI；但受保護的圖像依然以發(fā)揮產(chǎn)品功能的圖像為限。例如： 由此可見，相對美國與歐盟，日本對GUI的保護限制嚴(yán)格。并非所有的GUI都能受到意匠法的保護。只有符合“意匠”定義的，對實現(xiàn)產(chǎn)品功能起作用的，與產(chǎn)品緊密結(jié)合在一起的GUI才能受到保護。這與其產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的實施緊密相關(guān)。 韓國 韓國對于外觀設(shè)計的保護也是單獨立法。90年代，韓國電子產(chǎn)業(yè)在消化吸收國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上迅猛發(fā)展，并逐步具備了自主研發(fā)的能力。為保持其在電子通訊等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，韓國逐步加強了知識產(chǎn)權(quán)的保護。其中包括2003年對外觀設(shè)計法進行修正，用外觀設(shè)計來保護顯像設(shè)計（包括GUI）。 韓國的顯像外觀設(shè)計的保護范圍包括： 1、圖形用戶界面（GUI），例如： （1）韓國特許廳網(wǎng)頁、仁川機場網(wǎng)頁等的 Web Site GUI。 （2）文字輸入軟件、Windows Media Player等的應(yīng)用軟件的S/W GUI。 （3）體現(xiàn)于移動電話、PDA、Web Pad等的 Mobile GUI。 2、插圖(ICON) （1）文字圖標(biāo)、Internet Explorer圖標(biāo)等的Application Icon。 （2）作為單物品或組套的工具的Icon。 （3）作為圖形用戶界面的組成要件的GUI Icon。 （4）非編碼圖形（graphic image）：A、Character的圖示設(shè)計；B、電腦顯示屏保護器；C、Character；D、構(gòu)成Abata的Item組套；E、3D動畫片； F、為了表示各種機能的狀態(tài)的表示（表示電池的剩余量，表示接收狀態(tài)，表示各種dipstick等）。 在審查過程中，GUI應(yīng)該表現(xiàn)在實際物品上，局部或整體均可；應(yīng)與產(chǎn)品使用相關(guān)；此外，動態(tài)的GUI在韓國也受到保護?？梢?，韓國對于GUI的保護范圍遠超過日本。對門戶網(wǎng)頁進行外觀設(shè)計保護在全球范圍內(nèi)也罕見。 韓國保護顯像設(shè)計是意識到其在數(shù)字時代的重要性。韓國官方認(rèn)為，第一，顯像設(shè)計能提高信息傳達的效率。顯像外觀設(shè)計是為了表示多功能單一產(chǎn)品的操作以及操作狀態(tài)，在有限的空間里將大量信息傳達給用戶并有效使用。 第二，能簡化操作方法。其代表性的有顯像外觀設(shè)計要素之一GUI，各功能的命令或程序從現(xiàn)有的文本輸入方式正轉(zhuǎn)換為利用顯像外觀設(shè)計的一次、二次結(jié)構(gòu)的單純選擇方式。 第三，能提高展示形象的審美性?？紤]利用形象的受眾，表達普通消費群共識的審美意識，現(xiàn)在的顯像外觀設(shè)計顯示的是設(shè)計師的主觀審美意識以及在形象中導(dǎo)入的產(chǎn)品個性。 韓國對于GUI的保護完全是產(chǎn)業(yè)利益驅(qū)動。其保護模式并非以法律來帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而是產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段，甚至是在全球具有優(yōu)勢之后，尋求政府進一步扶持，而用法律鞏固其既有優(yōu)勢的結(jié)果。韓國的這一做法在現(xiàn)實中成效明顯。三星，LG等韓國企業(yè)在全球的市場份額逐漸做大，已經(jīng)成為全球知名的跨國企業(yè)。韓國企業(yè)的崛起引發(fā)了美國競爭對手的憂慮。去年底以來的蘋果和三星之間就智能終端的外觀設(shè)計仿冒之戰(zhàn)就是一個最好的明證。