摘 要：先前對消費理論、消費者行為的研究大多基于封閉經(jīng)濟(jì)，而隨著中國經(jīng)濟(jì)不斷開放，對外貿(mào)易對國民經(jīng)濟(jì)和居民消費的影響不斷加大。以進(jìn)口對居民消費的促進(jìn)作用為核心，將進(jìn)口引入最優(yōu)消費率模型，計算中國最優(yōu)消費率，并與中國消費率比較，從而提出進(jìn)口貿(mào)易方面的建議。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口貿(mào)易；居民消費；最優(yōu)消費率

中圖分類號：F22 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）09-0155-03

一、背景意義

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)實力不斷增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長快速且維持穩(wěn)定。拉動中國經(jīng)濟(jì)快速前進(jìn)的三架馬車——投資、消費、進(jìn)出口中，投資和進(jìn)出口一直保持大好走勢，但作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展原動力的消費卻勢頭不足。中國消費率遠(yuǎn)低于世界平均水平，甚至低于許多發(fā)展中國家。發(fā)達(dá)國家的消費率一般在70%~80%之間[1]，中國居民消費率較低且持續(xù)下降，尤其2000年以來從46%降至2007年的36%（見P157表2）。

以往研究影響經(jīng)濟(jì)增長的因素時，過多重視出口對經(jīng)濟(jì)增長起的拉動，然而中國持續(xù)的貿(mào)易順差卻沒帶動中國消費的上升。一些學(xué)者經(jīng)過數(shù)據(jù)分析，還發(fā)現(xiàn)中國的居民消費率與實際貿(mào)易余額呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，尤其2000年以后更為明顯。另外，中國長期的巨大貿(mào)易順差也引起了與多國的貿(mào)易摩擦等問題，導(dǎo)致中國對外貿(mào)易越來越面臨出口壓力。因此，僅通過凈出口（進(jìn)口和出口的差額）來研究對外貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)增長和消費率的影響，是不能全面地、綜合地反映事實的，應(yīng)該從進(jìn)口、出口兩個方面來考慮。

目前國內(nèi)外學(xué)者研究的主要針對進(jìn)口和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，對消費的研究也大多以封閉經(jīng)濟(jì)為前提。而對于開放經(jīng)濟(jì)、尤其是進(jìn)口貿(mào)易對消費的作用研究極少，本文的研究可以說是填補(bǔ)了這一空缺，也是本文的意義和價值所在。

二、模型建立——將進(jìn)口貿(mào)易引入生產(chǎn)函數(shù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴拉薩（1978）在傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)中加入出口額這一變量，將其擴(kuò)展為適用于開放經(jīng)濟(jì)條件下的出口擴(kuò)展型總量生產(chǎn)函數(shù)[2]：

Y=F（L，K，X） （1）

其中，Y表示總產(chǎn)出，L、K、X表示勞動投入、資本要素投入和出口額。

泰勒（1981）在此基礎(chǔ)上，建立出口擴(kuò)展型總量生產(chǎn)函數(shù)時，直接在指數(shù)形式的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)上加入了出口變量[3]：

Y=AKαLβXγ （2）

其中K、L和X仍為資本、勞動和出口，A為技術(shù)進(jìn)步的度量，α、β、δ為常數(shù)，代表資本、勞動、出口的產(chǎn)出彈性。得到各個因子增長率間的關(guān)系：

GY==++=αGK+βGL+γGX （3）

巴拉薩之所以可以在原有的生產(chǎn)函數(shù)中增加出口額X這一變量，是考慮了出口擴(kuò)大可產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而提高了生產(chǎn)要素的使用效率。在國民收入核算體系中，進(jìn)口是作為一個減項處理的，因此它的對經(jīng)濟(jì)增長的作用常常被忽略。然而隨著研究的不斷深入，進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長的積極作用越來越得到大家的認(rèn)可：（1）進(jìn)口通過彌補(bǔ)一國要素的供給不足，維持該國投資水平進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；（2）進(jìn)口節(jié)省研發(fā)費用、刺激高新技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，從而促進(jìn)進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步；（3）進(jìn)口改變國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步和要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)；（4）進(jìn)口替代品的競爭迫使國內(nèi)企業(yè)制度創(chuàng)新，以提高組織運行效率；（5）進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備與技術(shù)所伴隨的科研和技術(shù)人員的流入，通過積累人力資本以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長[4]。因此，我們可以將進(jìn)口作為與勞動和資本生產(chǎn)要素并列的獨立變量，參考泰勒的出口擴(kuò)展型總量生產(chǎn)函數(shù)，建立新的生產(chǎn)函數(shù)模型：

Y=AKαLβMδ （4）

式中，K、L、M為資本、勞動、進(jìn)口，A為技術(shù)進(jìn)步的度量，α、β、δ為資本、勞動、進(jìn)口的產(chǎn)出彈性。參考巴拉薩的模型中投資和資本投入之間的替換關(guān)系；另外，由于資本存量就是物化的技術(shù)，可以把資本存量歸入技術(shù)進(jìn)步A中，這樣當(dāng)期的投資和勞動就決定了當(dāng)期產(chǎn)出。再建立新的模型公式，并化成對數(shù)形式（5）。

lnYt=lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt （5）

要分析最優(yōu)消費率，即要求產(chǎn)出在產(chǎn)出最大的條件下，勞動在總產(chǎn)出中所占的最優(yōu)比例。由于研究需要，我們忽略政府部門和出口部門的經(jīng)濟(jì)行為，只考慮消費者、企業(yè)和國外進(jìn)口三部門，存在Y=I+L-M，另Y=1使總產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)化，那么I、C、M就分別代表了投資、消費、進(jìn)口占總產(chǎn)出的比例，即分別表示投資率、消費率、進(jìn)口依存度。由于任何生產(chǎn)都是物化資本與勞動力相結(jié)合的產(chǎn)物，而消費是勞動力再生產(chǎn)的現(xiàn)實形式[5]，所以消費率就是勞動在總產(chǎn)出中所占的比例，可用L代替式子中的C，構(gòu)成上面求公式（5）最大值MaxY的約束條件：Y=I+L-M。求最優(yōu)消費率即要解下面方程組：

MaxlnYt=Max（lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt）It＞0，Lt＞0，Mt＞0I+L-M=1

求解得到公式（6），即為最優(yōu)消費率的計算公式:

R*C=L= （6）

三、中國最優(yōu)消費率

根據(jù)最優(yōu)消費率計算公式（6），要計算中國的最優(yōu)消費率，就要先求出系數(shù)α、β、δ。假定技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為資本存量的函數(shù)[6]，即A=Kα，于是將對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)化成：lnYt=alnK+

αlnIt+βlnLt+δlnMt，其中，Yt、Kt、It、Lt、Mt分別用1979—2007年的GDP、資本存量、資本形成、最終消費和進(jìn)口額（見表1）來代入，得：

lnYt=-0.4370+0.1597lnKt+0.1767lnIt+0.7603lnLt+0.0040lnMt

t （-0.9880） （1.3870） （1.1558） （ 5.9758） （0.0577）

R2=0.999447

可知α=0.1767，β=0.7603，δ=0.0040，將它們代入得最優(yōu)消費率計算公式（6）：

R*C=L==80.8%

經(jīng)Eviews檢驗結(jié)果得到：殘差項E的檢驗值小于顯著性水平5%臨界值，表明LNm和LNcons之間存在協(xié)整關(guān)系，進(jìn)口和消費之間存在長期均衡關(guān)系；在滯后期為1期時， LNm是LNcons的Granger原因，且通過了1%的顯著性水平，即進(jìn)口是消費的Granger原因。

四、中國消費率趨勢、成因及政策建議

（一）中國消費率趨勢和成因

由以上計算得到，開放經(jīng)濟(jì)條件下中國最優(yōu)消費率約為80%，而近年來中國居民消費率持續(xù)下降（見表2），且一直低于這個值。1978年以來，中國居民消費量持續(xù)增長，而居民消費率呈現(xiàn)下降趨勢，尤其是1996年以來，居民消費率水平從47.7%降至2009年的35.5%。發(fā)達(dá)國家的消費率一般在70%~80%之間，中國的消費率一直遠(yuǎn)低于世界平均水平，甚至低于許多發(fā)展中國家[1]。

居民消費傾向下降的原因主要有：（1）收入差距加大，由于邊際消費傾向遞減規(guī)律，越高收入的階層消費率越小，導(dǎo)致社會總體消費率下降；（2）人們風(fēng)險防范意識增強(qiáng)，面臨人力資源市場的競爭壓力及通膨水平的持續(xù)上升，居民未來收入和消費的穩(wěn)定性減弱，而社會保障制度又不健全，迫使人們減少消費、增加儲蓄，為將來的不確定性因素做準(zhǔn)備；（3）隨著金融市場迅速發(fā)展，大量保值、增值的投資產(chǎn)品涌現(xiàn)，同時人們投資觀念變強(qiáng)，紛紛減少對一些非生活必須品的消費，將資金投入金融市場中。

（二）政策建議

適度增加進(jìn)口：近年來，中國連續(xù)數(shù)年巨大的貿(mào)易順差，擁有大量外匯儲備，為增加進(jìn)口提供了內(nèi)部條件。人民幣對美元的升值，也為中國適度增加進(jìn)口提供了有利的外部條件。而中國長期以來的大量貿(mào)易順差，已經(jīng)引發(fā)了不少貿(mào)易摩擦，這必將阻礙中國對外貿(mào)易今后的持續(xù)健康發(fā)展?？梢姡瑸榱嘶ダ糙A的開放戰(zhàn)略和緩解貿(mào)易不平衡局面，中國有必要合理增加進(jìn)口，也具備了增加進(jìn)口的能力。

優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)：適度進(jìn)口國內(nèi)相似產(chǎn)品，可以刺激進(jìn)口國的市場競爭、促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升、激勵技術(shù)創(chuàng)新、提高管理水平，不能因為進(jìn)口會降低需求就抑制進(jìn)口，要把握好進(jìn)出口的“度”。重視技術(shù)落后產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備提高產(chǎn)品科技含量。降低某些國內(nèi)稀缺消費品的進(jìn)口關(guān)稅，以提供豐富的消費供給，滿足多種物質(zhì)需求。降低石油、木材、礦產(chǎn)等資源性產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，保護(hù)本國環(huán)境和資源，以保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長以及國家未來發(fā)展。

完善進(jìn)口貿(mào)易相關(guān)政策：規(guī)范管理手段，建立統(tǒng)一規(guī)范的進(jìn)口管理制度，提高管理的透明度；進(jìn)一步減少進(jìn)口計劃的控制范圍。按照世界貿(mào)易組織的要求，逐步縮小計劃管理的比重，擴(kuò)大自由進(jìn)口的比重；改革進(jìn)口配額管理、分配辦法，減少人為的行政干預(yù)，逐步取消不規(guī)范的進(jìn)口限制，按照效益、公正和公開的原則，實行配額投標(biāo)、拍賣或規(guī)范化的管理。

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[責(zé)任編輯 吳 迪]