[摘要]博士學(xué)位論文水平是反映學(xué)位授予單位博士生教育質(zhì)量的主要指標。文章以1999～2011年全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文為研究對象，分析其在區(qū)域、授予單位、學(xué)科三個層面的不均衡狀態(tài)，通過尋找與同類院校之間的差距，探究了提高西北師范大學(xué)博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量和實現(xiàn)優(yōu)秀博士學(xué)位論文的突破思路。

[關(guān)鍵詞]優(yōu)秀博士學(xué)位論文；統(tǒng)計分析；學(xué)科水平；博士研究生教育

[中圖分類號]G463 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-3115（2012）22-0109-03

在我國教育體系中，博士研究生教育是最高層次的教育，博士學(xué)位論文水平是衡量學(xué)位授予單位博士生教育質(zhì)量的主要指標。隨著我國科教興國戰(zhàn)略和高水平大學(xué)建設(shè)的深入推進，全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選（National Excellent Doctoral Dissertations，以下簡稱NEDD）受到越來越多高校的重視。入選NEDD的數(shù)量也已成為衡量學(xué)位授予單位博士生教育質(zhì)量和全國一級學(xué)科評估、國家重點學(xué)科評審和高校排名的重要指標。西北師范大學(xué)省部共建規(guī)劃也將“實現(xiàn)百篇優(yōu)秀博士論文零的突破”作為學(xué)校發(fā)展的一個重要目標，但迄今仍沒有一篇入選或提名論文。

一、NEDD評選有關(guān)情況

1998年5月，國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部委托“高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評估所”首次開展NEDD的評選工作。本著“科學(xué)公正、注重創(chuàng)新、嚴格篩選、寧缺毋濫”的原則，每年評選出的NEDD不超過100篇。參加評選的論文一般為上一學(xué)年度在國內(nèi)學(xué)位授予單位獲得博士學(xué)位者的學(xué)位論文。

參加評選的論文覆蓋了目前國內(nèi)培養(yǎng)博士生的所有主要學(xué)位領(lǐng)域，具有廣泛的代表性。首先，這些論文的選題具有較大的理論意義和現(xiàn)實意義。自然科學(xué)類論文的選題大多屬于本學(xué)科國際前沿的課題，涉及本學(xué)科研究的熱點和難點。人文社會科學(xué)類論文的選題一般都具有相當?shù)拈_創(chuàng)性，并緊密結(jié)合我國國情。其次，從優(yōu)秀論文反映出的情況看，作者掌握了堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有較強的科學(xué)研究能力。優(yōu)秀論文的作者在攻讀博士學(xué)位期間都發(fā)表了高水平的學(xué)術(shù)論文，有的被國內(nèi)外同行多次引用，說明博士生已經(jīng)成為我國科學(xué)研究工作的生力軍，也從一個側(cè)面反映出我國博士生教育經(jīng)過30年建設(shè)和發(fā)展所取得的巨大成就。

二、NEDD統(tǒng)計分析

1999～2011年全國共評選出NEDD1279篇、NEDD提名論文1902篇。從評選情況看，每年評選出的NEDD的數(shù)量并沒有發(fā)生多大變化，保持在96～100篇，其中4年是100篇，其他年份不足100篇。這與教育部規(guī)定的“科學(xué)公正、注重創(chuàng)新、嚴格篩選、寧缺毋濫”原則相一致，也說明我國優(yōu)秀博士學(xué)位論文的評選非常嚴格。

（一）區(qū)域分布

高校創(chuàng)新成果已經(jīng)成為衡量區(qū)域知識創(chuàng)新能力的一個重要指標，而優(yōu)秀博士論文作為培養(yǎng)高層次人才的最高質(zhì)量成果，間接地反映了區(qū)域知識創(chuàng)新的能力和潛力。圖1反映了1999～2011年各省、市、自治區(qū)NEDD情況，從中可以看出，NEDD的區(qū)域分布呈現(xiàn)出明顯的不均衡狀態(tài)，這種不均衡的分布狀態(tài)體現(xiàn)了我國高等教育資源分布的不均衡性。

（二）學(xué)位授權(quán)單位分布

對1279篇NEDD的授予單位進行統(tǒng)計分析（以最新名稱為準，統(tǒng)計第一授予單位），最終共得到151個學(xué)位授予單位。其中，高等學(xué)校共入選NEDD1057篇，占NEDD總數(shù)的82.6%。39所“985工程”高校共入選776 篇，占高?？倲?shù)的73.4%；66所教育部直屬高校共入選905篇，占高?？倲?shù)的85.6 %，65所地方高校（其中19所為“211工程”高校）共入選112篇，占高?？倲?shù)的10.6 %；師范院校共入選62篇，占高校總數(shù)的5.9 %，省部共建高校共入選11篇，占高?？倲?shù)的1.0 %。

（三）學(xué)科分布

1.學(xué)科門類分布

圖2是1279篇優(yōu)秀博士論文的學(xué)科門類分布圖，從中可以看出，各學(xué)科門類之間差異很大，呈現(xiàn)出明顯的學(xué)科集聚效應(yīng)。位列前4位的工學(xué)、理學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)四大門類共入選1043篇，占總量的81.5%；文學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、哲學(xué)、軍事學(xué)八大人文社會科學(xué)門類入選236篇，占總量的18.5%?？梢?，博士培養(yǎng)在文理科存在較大差異，理科的NEDD明顯高于文科。

2.有關(guān)學(xué)科分布分析

第一，理學(xué)。在理學(xué)門類中，化學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)分列理學(xué)入選NEDD一級學(xué)科的前三位，同時也排在所有一級學(xué)科入選論文數(shù)量的前三位，分別為86篇、82篇、77篇；化學(xué)學(xué)科平均每年入選6.6篇，體現(xiàn)了該學(xué)科強勁的科研創(chuàng)新能力；數(shù)學(xué)、地質(zhì)學(xué)每年也均有論文入選。

第二，人文社會科學(xué)。在人文社會類NEDD中，歷史學(xué)、文學(xué)、哲學(xué)門類入選論文數(shù)量居于前三位。從一級學(xué)科角度看，歷史學(xué)、中國語言文學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)等傳統(tǒng)基礎(chǔ)學(xué)科每年均有論文入選，論文總量分別為：歷史學(xué)34篇、中國語言文學(xué)31篇、哲學(xué)18篇、法學(xué)18篇、心理學(xué)14篇。經(jīng)濟學(xué)門類下理論經(jīng)濟學(xué)論文15篇，應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)論文14篇。

第三，學(xué)科層次聚類相關(guān)。據(jù)統(tǒng)計，除軍事學(xué)因不參與國家重點學(xué)科評選而沒有國家重點學(xué)科外，1999～2011年，高校1050篇NEDD（不含軍事院校7篇NEDD）中，982篇出自國家重點學(xué)科，所占比例達93.5%，這說明國家重點學(xué)科具有強大的實力和優(yōu)勢，為博士研究生的培養(yǎng)和NEDD的產(chǎn)生創(chuàng)造了有利條件。哲學(xué)、醫(yī)學(xué)的NEDD無一例外全部出自于國家重點學(xué)科；其余9個學(xué)科門類尚有少數(shù)NEDD來自于非國家重點學(xué)科，其比例最高的為經(jīng)濟學(xué)，為22%，最低的為工學(xué)，僅3.7%?？偟膩碚f，人文社科類來自非國家重點學(xué)科的NEDD比例為14.1%，明顯高于理工科來自非國家重點學(xué)科的4.7%。由此可見，一方面，NEDD與國家重點學(xué)科之間存在很大的相關(guān)性，但人文社會科學(xué)類NEDD與國家重點學(xué)科間的相關(guān)性要相對小一些。

三、相關(guān)高校NEDD和NEDD提名論文統(tǒng)計分析

為進一步探尋NEDD和NEDD提名論文與學(xué)科實力和導(dǎo)師隊伍的相關(guān)性，筆者搜集整理了相關(guān)高校NEDD和NEDD提名論文的詳細信息，以下分類作簡要分析。

（一）師范院校

據(jù)統(tǒng)計，1999～2011年全國師范院校共入選NEDD62篇，其中6所教育部直屬師范院校入選44篇，占71%；地方師范院校入選18篇，占29%。入選NEDD提名論文113篇，其中教育部直屬師范院校入選78篇，占69%；地方師范院校入選35篇，占31%。入選最多的是北京師范大學(xué)，其次是華東師范大學(xué)，與區(qū)域聚集效應(yīng)和單位綜合實力相一致。湖南師范大學(xué)作為地方師范院校入選NEDD5篇、NEDD提名論文6篇，排名第5位（在西南大學(xué)、陜西師范大學(xué)之前）。西北師范大學(xué)、遼寧師范大學(xué)、廣西師范大學(xué)、安徽師范大學(xué)既沒有入選NEDD，也沒有入選NEDD提名論文。

地方師范院校18篇NEDD中有15篇出自國家重點學(xué)科或重點研究基地，占83.3%，3篇出自省級重點學(xué)科，占16.7%；35篇NEDD提名論文中有27篇出自國家重點學(xué)科或重點研究基地，占77.1%，8篇出自省級重點學(xué)科，占22.9%。這說明地方師范院校NEDD和NEDD提名論文也與國家重點學(xué)科之間存在很大的相關(guān)性。此外，18篇NEDD中有13篇出自人文社科類學(xué)科（占72.0%），35篇NEDD提名論文中有21篇出自人文社科類學(xué)科（占60.0%），反映了師范院校在人文社科領(lǐng)域的傳統(tǒng)優(yōu)勢地位。

（二）省部共建高校

據(jù)統(tǒng)計，1999～2011年省部共建高校中僅有西北大學(xué)、湘潭大學(xué)、山西大學(xué)、內(nèi)蒙古大學(xué)、延邊大學(xué)5所高校入選NEDD，山西大學(xué)、西北大學(xué)、湘潭大學(xué)、內(nèi)蒙古大學(xué)、鄭州大學(xué)、云南大學(xué)、廣西大學(xué)、河北大學(xué)8所高校入選NEDD提名論文，其他13所省部共建高校既沒有入選NEDD，也沒有入選NEDD提名論文。

省部共建高校11篇NEDD中有10篇出自國家重點學(xué)科或重點研究基地，占91.0%，1篇出自省級重點學(xué)科，占9.0%；19篇NEDD提名論文中有14篇出自國家重點學(xué)科或重點研究基地，占73.7%，5篇出自省級重點學(xué)科，占26.3%。這說明省部共建高校NEDD和NEDD提名論文也與國家重點學(xué)科之間存在很大的相關(guān)性。

（三）甘肅省高校

據(jù)統(tǒng)計，1999～2011年甘肅省高校中僅有蘭州大學(xué)入選NEDD6篇、NEDD提名論文13篇，其他高校既沒有入選NEDD，也沒有入選NEDD提名論文。蘭州大學(xué)6篇NEDD全部出自國家重點學(xué)科或重點研究基地；13篇NEDD提名論文中有12篇出自國家重點學(xué)科或重點研究基地，占92.3%，這兩類論文均與國家重點學(xué)科之間存在很大的相關(guān)性。

四、實現(xiàn)NEDD突破的思路

由于優(yōu)質(zhì)教育資源的相對集中和由此產(chǎn)生的馬太效應(yīng)，我國博士研究生培養(yǎng)單位的招生規(guī)模、培養(yǎng)質(zhì)量和特色優(yōu)勢的不均衡性和NEDD集中于少數(shù)單位的現(xiàn)象是客觀的，并將長期存在。為此，西北師范大學(xué)應(yīng)采取非均衡發(fā)展戰(zhàn)略和重點突破模式，通過重點支持優(yōu)勢特色學(xué)科、提高博士生源質(zhì)量和提升導(dǎo)師指導(dǎo)水平等措施，切實提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量，力爭在NEDD評選中取得突破，實現(xiàn)省部共建規(guī)劃所確定的目標。

1.打造優(yōu)勢特色學(xué)科是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量和產(chǎn)出NEDD的必由之路

許多高水平大學(xué)在長期的辦學(xué)實踐和建設(shè)發(fā)展中形成了各自的優(yōu)勢特色學(xué)科群，其NEDD也主要產(chǎn)生于這些優(yōu)勢學(xué)科群。西北師范大學(xué)作為一所以人文社科見長的傳統(tǒng)師范大學(xué)，應(yīng)堅持“特色興?！?，緊緊抓住國家哲學(xué)社會科學(xué)繁榮發(fā)展的有利政策和甘肅建設(shè)文化大省的歷史機遇，進一步發(fā)展和鞏固優(yōu)勢學(xué)科地位，將“中國古代文學(xué)”和“課程與教學(xué)論”兩個國家重點培育學(xué)科建設(shè)成為國家重點學(xué)科，將教育學(xué)、心理學(xué)做強、做大，并在邊疆史地、古籍整理、敦煌學(xué)、簡牘學(xué)、藝術(shù)學(xué)等學(xué)科中培育建設(shè)出國家重點（培育）學(xué)科或人文社科研究基地。未來西北師范大學(xué)NEDD的突破方向應(yīng)該明確定位在具有國家重點（培育）學(xué)科、人文基地、省部級重點實驗室等高水平學(xué)科平臺的博士招生方向上，將實現(xiàn)NEDD的突破作為“教育科學(xué)與教師教育創(chuàng)新基地”、“先秦文學(xué)與文化研究基地”、“生態(tài)環(huán)境相關(guān)高分子材料創(chuàng)新平臺”、“絲綢之路與西北史地研究基地”等平臺基地建設(shè)的重要任務(wù)和考核指標，并將培育重點放在經(jīng)過長期積淀、具有顯著特色優(yōu)勢的先秦文學(xué)、邊疆史地、簡牘學(xué)、民族教育、農(nóng)村教育等學(xué)科方向上。

2.提高生源質(zhì)量是保障博士生培養(yǎng)質(zhì)量和產(chǎn)出NEDD的基本前提

我國博士研究生的培養(yǎng)目標是培養(yǎng)學(xué)術(shù)型的研究人才，為了使真正有志于研究和有能力研究的考生進入研究領(lǐng)域，首先應(yīng)該在博士研究生的入口處把好質(zhì)量關(guān)，注重考查考生的學(xué)習(xí)動機、研究基礎(chǔ)和工作潛力等。北京大學(xué)和清華大學(xué)的部分院系在2012年的博士招生中，初試環(huán)節(jié)由評委審核學(xué)生已有的研究成果、碩士論文等材料，合格者即可進入復(fù)試，考生不用再參加學(xué)校統(tǒng)一組織的初試，主要目的就是要重點考查申請人的科研能力。西北師范大學(xué)可以考慮在“中國古代文學(xué)”和“課程與教學(xué)論”兩個國家重點（培育）學(xué)科試行。其次應(yīng)多措并舉，吸引優(yōu)秀博士生源。利用學(xué)?！霸仆ぐ唷备咚奖究迫瞬排囵B(yǎng)的機會，發(fā)現(xiàn)好苗子，及早列為研究生招收對象，及早開展研究工作。積極爭取政策支持開展碩博連讀培養(yǎng)，并逐年增加碩博連讀研究生的比例，切實把創(chuàng)新能力強和綜合素質(zhì)高的博士生選拔進來。三是加大對優(yōu)秀博士生的資助支持力度，充分發(fā)揮學(xué)校“優(yōu)秀博士學(xué)位論文培育基金”的作用，用好用足已有政策，爭取早日產(chǎn)出NEDD。

3.提升導(dǎo)師指導(dǎo)水平是提高博士培養(yǎng)質(zhì)量和產(chǎn)出NEDD的關(guān)鍵因素

通過統(tǒng)計全國高校NEDD和NEDD提名論文指導(dǎo)教師信息，可以發(fā)現(xiàn)，各學(xué)科NEDD和NEDD提名論文指導(dǎo)教師都是本學(xué)科領(lǐng)域的頂級專家或知名學(xué)者，許多是國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科評議組成員、國家自然科學(xué)基金委員會評審專家等，部分導(dǎo)師擔任了國家重點實驗室主任、副主任等，許多都有重要的學(xué)術(shù)兼職。因此，提升西北師范大學(xué)博士生培養(yǎng)質(zhì)量，盡快產(chǎn)出NEDD或NEDD提名論文，必須要建設(shè)一支高水平的博導(dǎo)隊伍。一是做好優(yōu)勢特色學(xué)科高水平師資的引進、穩(wěn)定和發(fā)展，改革博士生導(dǎo)師選聘辦法，形成以學(xué)術(shù)帶頭人為核心的導(dǎo)師梯隊。二是加強博士生合作培養(yǎng)，選拔優(yōu)秀博士生到國內(nèi)外高水平科研院所進行合作研究，實行團隊培養(yǎng)和雙導(dǎo)師制。三是鼓勵導(dǎo)師積極開展學(xué)術(shù)交流，推薦導(dǎo)師到各種學(xué)術(shù)團體中任職，從而提升學(xué)術(shù)地位、擴大學(xué)術(shù)影響。四是加強考核評價，把博士生產(chǎn)出成果作為導(dǎo)師評價考核的重要指標。

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