[摘 要] 建立技術創(chuàng)新體系必須堅持企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位。企業(yè)自主技術創(chuàng)新的關鍵在市場化和產(chǎn)業(yè)化。為此，企業(yè)一方面要加深對市場化和產(chǎn)業(yè)化的認識，另一方面要提高自主技術創(chuàng)新能力。同時，國家、社會各方面也要為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的環(huán)境，引導創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，使企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體。

[關鍵詞] 企業(yè)自主技術創(chuàng)新；市場化；產(chǎn)業(yè)化

[中圖分類號 ] F270 [ 文獻標識碼 ] A [文章編號]1673-0461（2012）10-0031-03

我國《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中明確提出要加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系，這是一個科學的部署。溫家寶總理在2012年兩會的工作報告中強調(diào)：要推動企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體，促進科技與經(jīng)濟緊密結合。不論是在建設國家自主創(chuàng)新體系的過程中，還是應對國際經(jīng)濟發(fā)展低迷、轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、提高企業(yè)的競爭力，都必須要進一步強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位，提高企業(yè)的自主技術創(chuàng)新能力。

一、 必須堅持企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位

企業(yè)是經(jīng)濟活動的基本細胞。技術創(chuàng)新的目的是要把科技進步和創(chuàng)新做為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要推動力，要發(fā)揮技術創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的推動力，將其轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，關鍵是技術創(chuàng)新要滿足消費者的需求，也就是將技術創(chuàng)新的成果轉化為商品，而這要由企業(yè)來完成。因此建設國家技術創(chuàng)新體系必須堅持企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位。強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位，建立企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)創(chuàng)新的體制和機制。

1.企業(yè)在創(chuàng)新的投入上具有明顯的優(yōu)勢

研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員是企業(yè)最主要的創(chuàng)新投入。據(jù)統(tǒng)計，2010年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出和科研人員的數(shù)量均占全國研發(fā)經(jīng)費支出和科研人員的數(shù)量的70%以上，相比高校和科研機構具有明顯的優(yōu)勢。

2.企業(yè)的創(chuàng)新績效不斷提高

企業(yè)在獲取國家科技創(chuàng)新、科技發(fā)明獎和專利申請等方面數(shù)量不斷增加，2006年～2010年大中型企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)年均增長36%，科研成果轉化新產(chǎn)品的數(shù)量、銷售收入不斷上升，銷售收入年均增長26%。

3.中央企業(yè)是推進自主技術創(chuàng)新的國家隊

《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》確定的11個重點突破領域，中央企業(yè)都有涉及。在國家863計劃和973計劃的參與率分別為29.5%、13.5%。在載人航天、繞月探測、特高壓電網(wǎng)等領域取得了眾多的具有自主知識產(chǎn)權的國際先進水平的創(chuàng)新成果。“十一五”期間有64家中央企業(yè)成為“國家技術創(chuàng)新工程”試點企業(yè)，56個產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，有24個由中央企業(yè)牽頭或組建。

從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出來看企業(yè)已處于我國創(chuàng)新的主體地位，從而較好地促進我國自主技術創(chuàng)新和國家技術創(chuàng)新體系的建設。

二、 企業(yè)自主技術創(chuàng)新的關鍵在市場化和產(chǎn)業(yè)化

自主技術創(chuàng)新的起點和終點是實現(xiàn)創(chuàng)新技術的市場價值和社會價值。一項創(chuàng)新的技術最終是否能實現(xiàn)市場價值和社會價值在于它能否滿足市場和社會的需求。市場的需求是變化的，企業(yè)處在市場的最前沿對于市場的變化最敏感，理解最深刻。因此在技術創(chuàng)新的選項上能夠緊扣市場的需求。適合市場的需求的技術創(chuàng)新，是否能實現(xiàn)市場價值和社會價值，還要看能否順利進行市場化和產(chǎn)業(yè)化，這就要靠企業(yè)來進行。企業(yè)具有把握技術和產(chǎn)品的綜合能力，具有產(chǎn)業(yè)化的能力。對于重大的創(chuàng)新技術具有推動產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的能力，從而使重大自主技術創(chuàng)新創(chuàng)造出更大的價值。

1.必須加深對市場化和產(chǎn)業(yè)化的認識

以技術為導向的企業(yè)在進行自主技術創(chuàng)新的過程中，往往能實現(xiàn)技術領先，但是，也往往容易重視技術，輕視市場，使企業(yè)的技術創(chuàng)新表現(xiàn)為與市場有一定的差距，產(chǎn)業(yè)化的能力就更難提高。在傳統(tǒng)的科研體制下，由于觀念和企業(yè)對科研人員的考核等原因，企業(yè)的科研人員在技術研發(fā)出來后，往往更關注申報獎和申報專利，而忽視了技術轉化為生產(chǎn)能力，技術止于試驗室。對企業(yè)而言，技術創(chuàng)新，尤其是自主技術創(chuàng)新投入大、周期長、長時間占用大量資金。技術創(chuàng)新不能根據(jù)市場的需求盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)很難得到回報。依此下去，企業(yè)難以承擔巨大的研發(fā)經(jīng)費。繼續(xù)投入企業(yè)將拖跨，減少投入或不投入，技術研發(fā)無從談起。我們應該清醒地認識到 技術創(chuàng)新是企業(yè)的生命所在，企業(yè)自主技術創(chuàng)新要堅持以市場為導向，發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用。創(chuàng)新技術必須要市場化和產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)始終是新技術產(chǎn)業(yè)化和市場化的主體。

2.不斷提高企業(yè)自主技術的市場化和產(chǎn)業(yè)化能力

當前，我國自主技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀不容樂觀，根據(jù)有關的資料，我國科技成果轉化為商品并且取得規(guī)模效益的比例為10%～15%，遠遠低于發(fā)達國家60%～80%的水平，高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值僅占工業(yè)總產(chǎn)值的8%左右，也大大低于發(fā)達國家的水平。這說明我國企業(yè)的技術產(chǎn)業(yè)化運作水平不高。在市場經(jīng)濟的條件下，企業(yè)始終是新技術產(chǎn)業(yè)化和市場化的主體，企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)化運作水平?jīng)Q定了其產(chǎn)業(yè)化的速度、效益和規(guī)模的高低。因此創(chuàng)新企業(yè)必須要提高自主技術的市場化與產(chǎn)業(yè)化能力。

（1）提高市場運作和管理的水平。首先，要從效益出發(fā)提高創(chuàng)新企業(yè)的市場銷售能力。通過市場銷售取得企業(yè)創(chuàng)新的后續(xù)效益，從而滿足企業(yè)技術研發(fā)、創(chuàng)新和進行產(chǎn)業(yè)化所需的資金投入和能力準備。提高創(chuàng)新企業(yè)市場銷售能力的關鍵是要把滿足顧客的需要作為市場銷售的導向。

（2）提高產(chǎn)品的規(guī)劃能力。企業(yè)用于支持創(chuàng)新技術產(chǎn)業(yè)化的資源不足，是制約企業(yè)進行技術產(chǎn)業(yè)化的關鍵因素。解決產(chǎn)業(yè)化資源的問題，必須要提高產(chǎn)品的規(guī)劃能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉換的滾動安排。產(chǎn)品規(guī)劃是要解決企業(yè)未來發(fā)展和[前需要的問題。技術創(chuàng)新企業(yè)的一個困局是：高科技的產(chǎn)品往往需要靠[前大量的投入，形成大量的沉淀成本，而遠期才能獲得效益。企業(yè)在無即時的現(xiàn)金回流情況下，只能靠外部融資，長此下去將使企業(yè)的資產(chǎn)負債率增長，后續(xù)融資的能力受限，從而使創(chuàng)新企業(yè)的生存面臨極大的威脅。創(chuàng)新企業(yè)產(chǎn)品的規(guī)劃是個系統(tǒng)工程，必須綜合考慮企業(yè)的研發(fā)、市場、財務、銷售，進行各方面的分析，抓住市場變化的脈搏，使產(chǎn)品的規(guī)劃實現(xiàn)滾動性。這樣才可為企業(yè)提供收益和現(xiàn)金回流的產(chǎn)品，也可為企業(yè)未來提供收益的高科技產(chǎn)品。

（3）實現(xiàn)自主品牌與自主技術創(chuàng)新的有效結合?，F(xiàn)今企業(yè)的競爭已是品牌的競爭，沒有自主品牌的企業(yè)是沒有生命力的企業(yè)。企業(yè)在進行自主技術創(chuàng)新的過程中必須與自主品牌的創(chuàng)新相結合，新技術要通過品牌走向市場化。企業(yè)的品牌的知名度決定了新技術固化的產(chǎn)品的競爭力和生命力，創(chuàng)新企業(yè)必須要有品牌意識。品牌與技術創(chuàng)新可以互動，技術可作為品牌的支撐，技術創(chuàng)新提升品牌的內(nèi)涵和吸引力，而品牌創(chuàng)新又會推進技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)。自主品牌和自主技術創(chuàng)新猶如創(chuàng)新企業(yè)的兩翼，兩者的有效結合必將實現(xiàn)企業(yè)又好又快的發(fā)展。

三、 積極營造企業(yè)自主技術創(chuàng)新的良好環(huán)境

在建設國家技術創(chuàng)新體系過程中，堅持和強化企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位，必須要積極營造企業(yè)創(chuàng)新的好環(huán)境。2006年全國科技大會召開以來，從中央到地方出臺了一系列鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的政策，創(chuàng)新環(huán)境明顯改善。

但我們要看到我國的企業(yè)在技術創(chuàng)新方面還存在著一些問題。主要是：創(chuàng)新投入不大：一般而言，發(fā)達國家大型企業(yè)的科研投入不低于銷售收入的5%，高技術性企業(yè)會更高。而我國2010年只有三成中央企業(yè)科技投入占銷售收入的比重超過5%.中小企業(yè)投入更低，大部分中小企業(yè)基本沒有科研投入。創(chuàng)新人才嚴重不足：我國提出了“人才資源是第一資源”的戰(zhàn)略思想，企業(yè)也提出了“人才強企”的戰(zhàn)略。但企業(yè)受觀念、體制、機制等影響，創(chuàng)新人才短缺，很難適應自主技術創(chuàng)新的需要?？萍汲晒D化率不高：企業(yè)（尤其是科技型企業(yè)）自主研發(fā)的成果，由于產(chǎn)業(yè)投入等原因轉產(chǎn)、規(guī)模生產(chǎn)不夠。

強化企業(yè)自主技術創(chuàng)新的主體地位，創(chuàng)建自主品牌，企業(yè)的自主技術創(chuàng)新能力必須提高。企業(yè)自身技術創(chuàng)新的動力要增強，同時，國家、社會各方面也要為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的環(huán)境，引導創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，使企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體。

1. 加大企業(yè)研發(fā)投入的力度

研發(fā)投入是企業(yè)提高自主技術創(chuàng)新能力的前提和基礎，研發(fā)投入達到一定的力度才具有國際競爭力。企業(yè)自身要提高對自主技術創(chuàng)新重要性的認識，處理好當前利益和長遠發(fā)展的關系，按銷售收入的一定比例進行研發(fā)投入。國有企業(yè)尤其是科技型企業(yè)要大幅度增加科技投入。國家和地方政府也要通過財政科技投入，引導企業(yè)加大科技投入。國家要鼓勵國有企業(yè)承擔和參與科研計劃項目。要建立產(chǎn)、學、研技術創(chuàng)新聯(lián)盟，滿足企業(yè)技術創(chuàng)新的需求。2.完善企業(yè)體制機制創(chuàng)新

要深化企業(yè)體制、機制的改革，為企業(yè)的技術創(chuàng)新營造良好的制度環(huán)境。要切實轉變政府職能，減少政府對企業(yè)的不必要的行政干預。要建立全國統(tǒng)一、開放的市場體系，打破條塊分割和地方保護主義。繼續(xù)推進國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略調(diào)整，培育具有國際競爭力的集團公司，提高企業(yè)的核心競爭力。以推進以股權多元為特征的現(xiàn)代企業(yè)制度建設，完善法人治理結構。企業(yè)要積極開展科技活動，設立研發(fā)機構。提高創(chuàng)新能力在國有企業(yè)業(yè)績考核中的比重。要依靠轉制科研企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)基地。

3.加強創(chuàng)新人才隊伍建設

人才是科技發(fā)展和高技術產(chǎn)業(yè)化的決定因素，人才是企業(yè)最大的財富，也是最主要的緊缺資源。企業(yè)必須要掌握人才競爭的主動權，從戰(zhàn)略層面考慮問題，加強創(chuàng)新人才隊伍的建設。創(chuàng)新人才觀念，樹立與市場經(jīng)濟相適應的人才觀，確立創(chuàng)新人才是科技型企業(yè)的第一生產(chǎn)力、第一資源。要樹立吸引人才、留在人才、用好人才的觀念，營造人才環(huán)境，國家、企業(yè)必須要不斷改善政策環(huán)境、工作環(huán)境、學習環(huán)境、生活環(huán)境等，吸納和穩(wěn)定人才。要創(chuàng)新人才的管理方法，努力形成人才資源開發(fā)和使用的政策體系和制度框架。國家要給予企業(yè)加強人才尤其是創(chuàng)新人才隊伍建設較寬松的政策環(huán)境，從而更好的營造適合人才創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)新、創(chuàng)效的環(huán)境。

4.加大政府對企業(yè)自主技術創(chuàng)新的支持力度

政府是自主技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的推動者。加大各級政府對企業(yè)自主技術創(chuàng)新的支持力度，首先，通過政策、規(guī)章的制定和實施為企業(yè)的自主技術創(chuàng)新提供好的環(huán)境。要建立較好的市場規(guī)則和制度，監(jiān)督市場的運行。要指引高科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的方向，引導、鼓勵、推動產(chǎn)學研合作。要規(guī)范技術創(chuàng)新的行為，保障技術創(chuàng)新的權益。建立政府對企業(yè)自主技術創(chuàng)新的技術支撐服務。其次，加大對重大新技術創(chuàng)新項目的支持力度。對于重大新技術創(chuàng)新項目，研發(fā)投資大，風險大，企業(yè)很難獨立承擔，國家要給予堅定的支持，對關系產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎的核心技術和關鍵技術要重點支持，有利于在培育自主創(chuàng)新能力方面取得突破。

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On the Necessity of Strengthening Enterprises' Independent Innovation

for the Establishment of Technological Innovation System

Yang Xiaojian

（China Iron Steel Research Institute Group，Beijing100081，China）

Abstract： The establishment of technological innovation system must adhere to the dominant position of enterprises' technology innovation. The key for Independent technological innovation lies in marketlization and industrialization. To this end， the companies， on the one hand， should deepen the understanding of marketlization and industrialization and， on the other hand， should improve the independent technology innovation. Meanwhile， the various aspects of the state， society should create a favorable environment for business innovation， guiding aggregation of innovative elements to enterprises， making enterprises truly become a mainstay of technological innovation.

Key words： enterprises' independent technology innovation； marketlization； industrialization