王 ，王瑞亭，危懷安*

（1 阿德萊德大學(xué) 商學(xué)院，澳大利亞 阿德萊德 5025；2 華中科技大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074）

0 前言

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(State Key Laboratory，以下簡稱SKL)是依托大學(xué)和科研院所建設(shè)的科研實(shí)體，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要基地。其主要任務(wù)是針對學(xué)科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展及國家安全的重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究。我國自 1984年以來，國家依托大學(xué)和科研院所重點(diǎn)投資建設(shè)了一批代表國家科學(xué)研究水平的SKL。近30年來，SKL已經(jīng)成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分、基礎(chǔ)研究的主力軍和核心力量，其自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱直接影響著我國自主創(chuàng)新水平，關(guān)系著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的成敗。

國外學(xué)者對創(chuàng)新的研究起步較早，但主要是研究創(chuàng)新的一般性問題，對自主創(chuàng)新涉及很少。綜觀國外研究者對技術(shù)創(chuàng)新理論的研究成果，其內(nèi)容十分廣泛，包括技術(shù)創(chuàng)新的概念、創(chuàng)新的動(dòng)力、創(chuàng)新擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新等，代表學(xué)者有S.J.Kline ＆ N.Rosenber[1]、Richard Nelson[2]、Ana Lisbon[3]、Mushin Lee[4]。目前，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于自主創(chuàng)新的研究重點(diǎn)主要表現(xiàn)在：對自主創(chuàng)新內(nèi)涵的研究[5]、宏觀層面上的自主創(chuàng)新研究[6]、微觀層面上以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新研究[7]。

綜觀我們目前所能檢索到的國內(nèi)外文獻(xiàn)，尚未發(fā)現(xiàn)有人對SKL自主創(chuàng)新能力及其評價(jià)做過系統(tǒng)研究。不過，謝桂紅等初步探討了SKL的創(chuàng)新形式及特征，并提出相應(yīng)的創(chuàng)新對策[8]。危懷安等對SKL運(yùn)行的成效、問題、制約因素以及發(fā)展對策做過比較全面的探討[9]。張琦等將SKL的創(chuàng)新能力定位為多方位的綜合創(chuàng)新能力，并認(rèn)為知識創(chuàng)新能力、人才創(chuàng)新能力、創(chuàng)新管理能力最為重要[10]。危懷安等提出了SKL自主創(chuàng)新能力形成與提升的分析框架[11]，繼而從生命周期的視角分析了SKL自主創(chuàng)新能力演化中的科研團(tuán)隊(duì)作用機(jī)理【12】。在國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估方法、評估制度、評估體系等方面，朱蔚彤[13]、謝煥瑛和張健[14]、周大民和孫曉興[15]、王福濤等[16]等進(jìn)行了有益探索。

盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未對SKL自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系做過系統(tǒng)而深入的專題研究，但上述研究對我們研究SKL自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系提供了理論上的支撐和政策上的指導(dǎo)。

1 評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成及調(diào)查問卷專家信息分析

本課題組根據(jù)科技部制訂的《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》之規(guī)定,參考《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則》（國科發(fā)基字[2008]731號）以及《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估指標(biāo)體系》的構(gòu)成及說明，借鑒國內(nèi)外已有研究成果，依據(jù)系統(tǒng)性、科學(xué)性、可操作性、可比性、動(dòng)態(tài)連續(xù)性、導(dǎo)向性等原則，設(shè)計(jì)了一套國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，即由 3個(gè)一級指標(biāo)、11個(gè)二級指標(biāo)和34個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成。如表1所示。

表1 SKL自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)

本次調(diào)查問卷的發(fā)放對象為全國各高校和正在運(yùn)行的依托高校、科研院所建設(shè)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的固定人員，共計(jì)發(fā)放問卷150份，收回有效問卷108份。從受試人員性別結(jié)構(gòu)來看，男性占主體（即78.70%）；從年齡結(jié)構(gòu)來看，中青年占主體（30-44歲的占34.26%，45-59歲的占54.63%）；從學(xué)位結(jié)構(gòu)來看，擁有博士學(xué)位的占主體（即88.88%）；從職稱結(jié)構(gòu)來看，高級職稱的占主體（具有副高級職稱的占13.89%，具有正高級職稱的占82.41%）；從崗位結(jié)構(gòu)來看，從事基礎(chǔ)研究的占30.87%，從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究的占42.59%；從對SKL了解程度來看，非常了解的占43.52%，比較了解的占53.70%，即絕大多數(shù)專家（97.22%）對SKL相當(dāng)熟悉；從對創(chuàng)新能力了解程度來看，非常了解的占35.19%，比較了解的占55.55%，即絕大多數(shù)專家（90.74%）對創(chuàng)新能力都比較了解。可見，本次調(diào)查具有普遍性和代表性，受試人員的性別結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)位結(jié)構(gòu)、職稱結(jié)構(gòu)進(jìn)一步確保了本次調(diào)查的真實(shí)性和權(quán)威性。

同時(shí)，專家意見的協(xié)調(diào)程度反映了專家對各指標(biāo)評分意見的一致性，也是反映調(diào)查結(jié)果可信程度的重要指標(biāo)。一般用Kendall’s W協(xié)調(diào)系數(shù)表示。協(xié)調(diào)系數(shù)的取值范圍為0～1，W越大，表示協(xié)調(diào)程度越好，說明專家的意見越統(tǒng)一。本次問卷的Kendall’s W協(xié)調(diào)系數(shù)為0.844（χ2 =4284.283，p＜0.001），說明專家意見較統(tǒng)一，咨詢結(jié)果具有較高的可信度。

2 評價(jià)指標(biāo)設(shè)置的專家意見分析

2.1 一級指標(biāo)設(shè)置的專家意見分析

在回收的108份問卷中，105份問卷同意3個(gè)一級指標(biāo)的設(shè)置，同意率為97.22%，這說明了一級指標(biāo)的設(shè)置具有科學(xué)性和合理性；3份問卷對一級指標(biāo)的設(shè)置提出了修改意見。詳見表2。

表2 一級指標(biāo)設(shè)置的專家意見統(tǒng)計(jì)表

進(jìn)一步分析3份改動(dòng)問卷，發(fā)現(xiàn)3份問卷均是建議增加一級指標(biāo)的指標(biāo)項(xiàng)目，建議增加的指標(biāo)內(nèi)容分別為：科技管理能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)生的國內(nèi)外效用和所在地理位置的影響。

（1）科技管理能力?？萍脊芾硎侵笧榱颂岣呖萍佳邪l(fā)能力而對人力、物力、財(cái)力資源進(jìn)行優(yōu)化整合的管理行為。從微觀的視角看，要促使SKL的高效運(yùn)行、增強(qiáng)SKL的自主創(chuàng)新能力，科技管理能力確實(shí)是一個(gè)不可或缺的影響因素，但由于其內(nèi)涵廣泛，有限的指標(biāo)不能將其全面的涵蓋，且該因素已經(jīng)在原設(shè)指標(biāo)——自主創(chuàng)新投入能力（A1）、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力（A2）和自主創(chuàng)新環(huán)境（A3）中有所體現(xiàn)，如科研經(jīng)費(fèi)和設(shè)施、成果獲獎(jiǎng)、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流等，所以不再把“科技管理能力”作為一個(gè)單獨(dú)的指標(biāo)進(jìn)行設(shè)立。

（2）自主創(chuàng)新產(chǎn)生的國內(nèi)外效用。二十多年來，我國SKL由國內(nèi)走向國際，開展了高水平的國際學(xué)術(shù)交流和合作，交流的廣度和深度都有不同程度的提高，國內(nèi)一些SKL在國際上已占有一席之地，國際影響日益擴(kuò)大，國內(nèi)外效應(yīng)也日益增加。要衡量SKL自主創(chuàng)新產(chǎn)生的國內(nèi)外效用，涉及方方面面，應(yīng)選取最具有代表性的指標(biāo)，如科技理論、發(fā)明專利、成果獲獎(jiǎng)等，而這些代表性指標(biāo)在本“體系”中——自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力（A2）和自主創(chuàng)新環(huán)境（A3）已經(jīng)被包含，所以我們認(rèn)為不需贅設(shè)。

（3）所在地理位置的影響。SKL所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、科技和教育等發(fā)展水平，特別是該區(qū)域的自主創(chuàng)新能力對SKL自主創(chuàng)新能力有重要影響。這可從SKL的區(qū)域分布來說明。但是具體到某一個(gè)SKL, 地理位置的影響非常小，且主要是通過自主創(chuàng)新投入（A1）和自主創(chuàng)新環(huán)境（A3）來間接地發(fā)生影響作用。這種間接影響已包括在A1和A3兩個(gè)一級指標(biāo)之中。故沒有把“所在地理位置的影響”設(shè)計(jì)為一個(gè)單獨(dú)的一級指標(biāo)。

2.2 二級指標(biāo)設(shè)置的專家意見分析

在回收的108份問卷中，86份問卷同意11個(gè)二級指標(biāo)的設(shè)置，同意率為79.63%，這說明二級指標(biāo)的設(shè)置具有科學(xué)性和合理性；22份問卷對二級指標(biāo)的設(shè)置提出了修改意見。詳見表3。

表3 二級指標(biāo)設(shè)置的專家意見統(tǒng)計(jì)表

進(jìn)一步分析22份改動(dòng)問卷，發(fā)現(xiàn)19份問卷建議增加二級指標(biāo)，6份問卷建議刪除某些二級指標(biāo)（同一份問卷可能同時(shí)做出增加和刪減建議）。

建議增加指標(biāo)方面：

（1）科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)社會(huì)和產(chǎn)業(yè)的能力。在“A2自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力”下共有6份問卷建議增設(shè)“科技成果轉(zhuǎn)化”，2份問卷建議增設(shè)“服務(wù)社會(huì)和產(chǎn)業(yè)的能力”。SKL是圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，面向國際競爭，為增強(qiáng)科技儲備和原始創(chuàng)新能力而開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作的，其目標(biāo)是獲取原始創(chuàng)新成果和自主知識產(chǎn)權(quán)、拓寬學(xué)術(shù)領(lǐng)域、增強(qiáng)創(chuàng)新思維能力、提高研究水平，所以SKL的主要任務(wù)是進(jìn)行理論性、創(chuàng)新性和知識性的探索。我們認(rèn)為該建議與SKL現(xiàn)階段的發(fā)展任務(wù)不太貼合，故暫不把它作為一項(xiàng)單獨(dú)的衡量指標(biāo)。

（2）人才流動(dòng)、科研人員的滿意度、青年人才培養(yǎng)計(jì)劃、國際學(xué)者在實(shí)驗(yàn)室合作工作人數(shù)/月、資源共享。人才資源是21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際競爭的戰(zhàn)略性資源，SKL自主創(chuàng)新能力的提升，關(guān)鍵就在人才素質(zhì)的提升。人才流動(dòng)、科研人員的滿意度、青年人才培養(yǎng)計(jì)劃雖是人才素質(zhì)提升的反映，但卻只是一個(gè)側(cè)面，并不能把他們作為單獨(dú)指標(biāo)來設(shè)定，且在原定指標(biāo)中，如A12科研人員、A24人才培養(yǎng)等，已體現(xiàn)出人才對提升SKL自主創(chuàng)新能力的重要作用，故不需贅設(shè)。

（3）創(chuàng)新制度建設(shè)及運(yùn)行環(huán)境與保障、管理水平、學(xué)術(shù)氛圍。在“A3自主創(chuàng)新環(huán)境”下共有3份問卷建議增設(shè)“創(chuàng)新制度建設(shè)”，4份問卷建議增設(shè)“管理水平”，2份問卷建議增設(shè)“學(xué)術(shù)氛圍”。從微觀的角度看，SKL的高效運(yùn)行，取決于其內(nèi)部管理的有效性，營造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境、完善SKL內(nèi)部管理體制，是增強(qiáng)SKL原始創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力的根本保證。但由于制度、管理和氛圍受自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力影響，且在原設(shè)指標(biāo)“A31學(xué)術(shù)交流”中亦有所體現(xiàn)，再把三者單獨(dú)設(shè)立，不免有些重疊之嫌。

建議刪除指標(biāo)方面：

（1）科研經(jīng)費(fèi)、科研項(xiàng)目。共有 4份問卷認(rèn)為“科研經(jīng)費(fèi)”和“科研項(xiàng)目”設(shè)置重復(fù)，建議刪除一項(xiàng)或進(jìn)行合并?？蒲薪?jīng)費(fèi)是SKL研究經(jīng)費(fèi)的主體部分，主要用于SKL開展科學(xué)研究，而科研項(xiàng)目更是SKL運(yùn)行的靈魂，二者直接影響著SKL的運(yùn)行和發(fā)展，在充分地發(fā)揮SKL自主創(chuàng)新能力中起到了巨大作用。二者雖緊密相連，但在評價(jià)SKL自主創(chuàng)新能力方面并不重復(fù)，科研項(xiàng)目多并不代表科研經(jīng)費(fèi)多，反之亦然，所以仍有必要將二者分開設(shè)立。

（2）發(fā)明專利、學(xué)術(shù)任職。共有1份問卷建議刪除“發(fā)明專利”，認(rèn)為目前的專利都是在為指標(biāo)而寫，幾乎不存在利用價(jià)值；1份問卷建議刪除“學(xué)術(shù)任職”，以防把學(xué)術(shù)研究引導(dǎo)到形式化道路上去。創(chuàng)新產(chǎn)出反映的是評價(jià)對象的創(chuàng)新投入所帶來的結(jié)果，通常都把自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力作為測度自主創(chuàng)新能力的一個(gè)很重要的指標(biāo)。我國SKL發(fā)展至今，科技研究水平參差不齊，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面與國際先進(jìn)水平相比還存在較大的差距，集中表現(xiàn)在科技理論、發(fā)明專利、成果獲獎(jiǎng)和國際學(xué)術(shù)任職上，這些成果上的數(shù)據(jù)，是測量我國SKL自主創(chuàng)新能力的試水線，在一定程度上反映了SKL的發(fā)展?fàn)顩r，缺一不可，所以我們認(rèn)為“發(fā)明專利”和“學(xué)術(shù)任職”兩項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)予以保留。

2.3 三級指標(biāo)設(shè)置的專家意見分析

在回收的108份問卷中，78份問卷同意34個(gè)三級指標(biāo)的設(shè)置，同意率為72.22%，這說明了三級指標(biāo)的設(shè)置具有科學(xué)性和合理性；30份對三級指標(biāo)的設(shè)置提出了修改意見。詳見表4。

表4 三級指標(biāo)設(shè)置的專家意見統(tǒng)計(jì)表

進(jìn)一步分析30份改動(dòng)問卷，發(fā)現(xiàn)有30份問卷建議增加三級級指標(biāo)，4份問卷建議刪除某些三級指標(biāo)（同一份問卷可能同時(shí)作出增加和刪減建議）。

建議增加指標(biāo)方面：

（1）SCI、Nature、Science發(fā)表論文的引用次數(shù)、獲得百篇優(yōu)秀博士論文數(shù)。 在“A21科技理論”下，共有7份問卷建議增設(shè)“SCI、Nature、Science發(fā)表論文的引用次數(shù)”，9份問卷建議增設(shè)“獲得百篇優(yōu)秀博士論文數(shù)”。論文引用次數(shù)是一個(gè)論文影響力判定的參數(shù)，它不以論文數(shù)量為基準(zhǔn)，而是關(guān)注學(xué)者發(fā)表了多少有影響力的論文。如果研究沒有一定的質(zhì)量，沒有引起學(xué)界的關(guān)注和交流，就不會(huì)有較高的引用次數(shù)，因此可以有效篩選出“灌水”論文，綜合衡量了論文的數(shù)量和影響力。百篇優(yōu)博的評獎(jiǎng)是對博士培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和激勵(lì)的一項(xiàng)重要舉措，對促進(jìn)我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量的提高具有積極的作用，也在一定程度上反映了SKL自主創(chuàng)新能力水平。本“體系”在指標(biāo)的設(shè)置中，不僅僅考察各指標(biāo)的數(shù)量，還關(guān)注各指標(biāo)的內(nèi)容質(zhì)量，所以指標(biāo)“A211 SCI收錄論文數(shù)/人·年”、“A212 Nature、Science發(fā)表的論文數(shù)/人·年”中本就包含了引用次數(shù)的衡量；指標(biāo)“A241畢業(yè)博士生人數(shù)/年”中也已包含了百篇優(yōu)博的衡量，只是限于問卷篇幅，把同一影響因素的數(shù)量和質(zhì)量考察設(shè)定為一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。

（2）成果獲獎(jiǎng)下各指標(biāo)增加等級和數(shù)量。共有 2份問卷建議“A23成果獲獎(jiǎng)”下各指標(biāo)增加等級和數(shù)量。我國SKL的發(fā)展現(xiàn)狀是，基礎(chǔ)研究類SKL可持續(xù)發(fā)展的原創(chuàng)性不夠，應(yīng)用基礎(chǔ)類SKL積累不夠，少數(shù)SKL能夠?qū)茖W(xué)的前沿問題進(jìn)行突破性研究，因此在Nature、Science等國際高水平期刊上發(fā)表的科研論文較少，獲得的國際、國家科技獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量也較少，有些SKL甚至連續(xù)幾年都沒有獲得此類獎(jiǎng)項(xiàng)，在這種情況下要求增加獲獎(jiǎng)成果的等級和數(shù)量，不太符合我國SKL的發(fā)展現(xiàn)狀，也反而顯得繁瑣，故暫不設(shè)立這些指標(biāo)。

（3）不同領(lǐng)域內(nèi)核心刊物的論文發(fā)表數(shù)量、EI收錄論文數(shù)。在“A21科技理論”下共有6份問卷建議增設(shè)“不同領(lǐng)域內(nèi)核心刊物的論文發(fā)表數(shù)量”，如化學(xué)類發(fā)表在Angew. Chem. Int. Ed.或JACS上論文的權(quán)重，材料類發(fā)表在Adv. Mater.或APL等；3份問卷建議增加“EI收錄論文數(shù)”。Nature和Science是科學(xué)界普遍關(guān)注的、國際性、跨學(xué)科的周刊類科學(xué)雜志，刊載科學(xué)技術(shù)各個(gè)領(lǐng)域中具有獨(dú)創(chuàng)性、重要性、以及跨學(xué)科的研究，代表了人類自然科學(xué)研究的最高水平。作為綜合性科學(xué)雜志，Nature、Science和SCI在衡量SKL自主創(chuàng)新能力方面極具代表性，也涵蓋了不同領(lǐng)域內(nèi)的核心刊物及EI對SKL自主創(chuàng)新能力的衡量作用，且限于問卷篇幅，故沒有把它們列入指標(biāo)體系。

（4）參加全國學(xué)術(shù)會(huì)議次數(shù)/年、國內(nèi)學(xué)術(shù)組織任職。共有3份問卷建議在“A31學(xué)術(shù)交流”下增設(shè)該指標(biāo)。我國SKL發(fā)展至今，整體水平與世界先進(jìn)水平存在著較大差距，國際競爭力較弱，縱觀我國SKL的發(fā)展趨勢，一個(gè)重大的轉(zhuǎn)變就是從注重國內(nèi)開放交流向國際高水平的學(xué)術(shù)交流與合作的轉(zhuǎn)變，所以指標(biāo)設(shè)置也應(yīng)體現(xiàn)這一趨勢，且國內(nèi)會(huì)議和國內(nèi)組織任職在學(xué)術(shù)交流方面，相比之下沒有國際類型的影響大，故沒有把“參加全國學(xué)術(shù)會(huì)議次數(shù)/年”、“國內(nèi)學(xué)術(shù)組織任職”列作單獨(dú)指標(biāo)。

（5）學(xué)術(shù)帶頭人學(xué)術(shù)聲望、A332學(xué)術(shù)帶頭人組織能力、學(xué)術(shù)帶頭人道德水準(zhǔn)、年齡結(jié)構(gòu)。二十多年的實(shí)踐證明，一個(gè)SKL運(yùn)行效率的高低，與學(xué)術(shù)帶頭人的素質(zhì)密切相關(guān)，他對研究隊(duì)伍的整體實(shí)力具有決定性的影響。而在一支國際一流的科技人才隊(duì)伍中，人才的年齡結(jié)構(gòu)是否合理也是影響SKL原始創(chuàng)新成果好壞的重要因素。但由于這些因素內(nèi)涵比較寬泛且不易定量化，且已在原設(shè)指標(biāo)A12科研人員、A24人才培養(yǎng)中有所體現(xiàn)，故沒有單獨(dú)設(shè)立。

（6）其它渠道科研經(jīng)費(fèi)/人·年、其它渠道科研項(xiàng)目數(shù)。共有2份問卷建議增設(shè)這些指標(biāo)。由于現(xiàn)階段我國SKL發(fā)展歷史尚短、原始創(chuàng)新能力有限等因素，科研經(jīng)費(fèi)和科研項(xiàng)目的主要來源是國際合作、國家和各省部，企業(yè)等其它渠道并不占主要來源，而且對我國SKL自主創(chuàng)新能力起決定性影響的是來自國際合作、國家和各省部的科研經(jīng)費(fèi)，所以我們認(rèn)為暫不應(yīng)該把“其它渠道（企業(yè)）科研經(jīng)費(fèi)（項(xiàng)目）/人·年”作為SKL自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)。

建議刪除指標(biāo)方面：

（1）學(xué)術(shù)委員會(huì)召開次數(shù)/年。2份問卷建議刪除“學(xué)術(shù)委員會(huì)召開次數(shù)/年”，認(rèn)為目前的學(xué)術(shù)委員會(huì)的召開是走形式，沒有起到其應(yīng)用的作用。學(xué)術(shù)委員會(huì)是SKL的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是審議實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)、任務(wù)和研究方向，審議室內(nèi)重大學(xué)術(shù)活動(dòng)、年度工作，審批開發(fā)研究課題，在把握實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展目標(biāo)、科研任務(wù)和研究方向等方面都起著十分重要的作用。《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行方法》明確指出，學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，但在不少學(xué)科領(lǐng)域的SKL周期評估中發(fā)現(xiàn)，有的SKL對學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)識不夠，學(xué)術(shù)委員會(huì)難以定期召開，存在著學(xué)術(shù)委員會(huì)作用發(fā)揮不夠充分的現(xiàn)象，這就影響到SKL自主創(chuàng)新能力的提升，所以我們認(rèn)為應(yīng)該通過設(shè)立該指標(biāo)來督促學(xué)術(shù)委員會(huì)的定期召開，以充分發(fā)揮其應(yīng)有的功能和作用。

（2）單價(jià)30萬元以上設(shè)備儀器總值占儀器設(shè)備總值﹪。2份問卷建議刪除“單價(jià)30萬元以上設(shè)備儀器總值占儀器設(shè)備總值﹪”，認(rèn)為該項(xiàng)對SKL自主創(chuàng)新能力的提升作用不大。先進(jìn)的儀器設(shè)備及其正常運(yùn)行是SKL高水平研究工作的重要保證，它的購置需要一定的財(cái)力和研究能力，從側(cè)面反映了SKL的創(chuàng)新投入能力和潛在自主創(chuàng)新能力。且隨著科技發(fā)展的日新月異，科研水平的較量迫切需要先進(jìn)儀器設(shè)備的購置與更新?lián)Q代來進(jìn)行支持，所以先進(jìn)的儀器設(shè)備仍然是影響SKL自主創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的一個(gè)重要因素，故我們認(rèn)為應(yīng)予保留。

3 結(jié)束語

本課題組基于評估 SKL自主創(chuàng)新能力的目的，設(shè)計(jì)了一套國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，該體系由 3個(gè)一級指標(biāo)、11個(gè)二級指標(biāo)和34個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成。通過對回收的108份問卷進(jìn)行分析，從調(diào)查對象、回收情況以及專家意見的協(xié)調(diào)性上看，本次調(diào)查具有較高的真實(shí)性、代表性和權(quán)威性。分析評價(jià)指標(biāo)設(shè)置的專家意見，其中一級預(yù)設(shè)指標(biāo)設(shè)置的同意率為 97.22%，二級預(yù)設(shè)指標(biāo)設(shè)置的同意率為79.63%，三級預(yù)設(shè)指標(biāo)設(shè)置的同意率為72.22%。從整個(gè)評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置來看，該體系具有較高的可信性和科學(xué)性，可作為SKL自主創(chuàng)新能力評估標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行中出現(xiàn)的問題及存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步提高其自主創(chuàng)新能力。限于篇幅，有關(guān)SKL自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重?cái)M另文探討。SKL自主創(chuàng)新能力是一個(gè)復(fù)雜條件下多種因素引發(fā)的綜合結(jié)果，本評價(jià)指標(biāo)體系在SKL自主創(chuàng)新能力評估過程中難免也會(huì)有失偏頗，所以如何用科學(xué)的方法對其自主創(chuàng)新能力做出更加全面、更加科學(xué)的評估，值得不斷深入探討。

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