楊 婕

（蘇州科技學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇蘇州 215004）

1.引 言

20世紀(jì)五六十年代，隨著人本主義心理學(xué)的發(fā)展，深刻地影響了外語(yǔ)教學(xué)的研究和發(fā)展方向。人本主義心理學(xué)認(rèn)為，教育應(yīng)該促進(jìn)人的全面發(fā)展為目標(biāo)，提倡在教學(xué)過(guò)程中將認(rèn)知教育和情感教育結(jié)合起來(lái)。情感是認(rèn)知活動(dòng)的基礎(chǔ)，沒(méi)有積極的情感，學(xué)習(xí)者的認(rèn)知能力就會(huì)削弱。而學(xué)習(xí)者積極情感的培養(yǎng)和滿足，可以通過(guò)多種渠道和方式，其中一個(gè)有效的途徑便是教師在課堂上使用禮貌策略來(lái)滿足學(xué)習(xí)者的面子需求。因此，本文就從語(yǔ)用學(xué)中的面子理論與禮貌策略來(lái)探討其與課堂提問(wèn)的關(guān)系。面子理論在課堂教學(xué)中有著十分重要的作用，尤其是在大學(xué)英語(yǔ)教師課堂提問(wèn)的過(guò)程中。當(dāng)大學(xué)英語(yǔ)教師與已經(jīng)成年的高校學(xué)生在提問(wèn)與回答的語(yǔ)言交互過(guò)程中，難免會(huì)出現(xiàn)一些威脅彼此面子行為的發(fā)生。因此，如何看待這些威脅面子的行為，以什么樣的方式來(lái)維護(hù)彼此的面子，是本文討論的關(guān)鍵所在。

2.文獻(xiàn)綜述

2.1 面子理論

面子是禮貌的一個(gè)重要方面。E.Goffman（1967）在20世紀(jì)60年代從社會(huì)學(xué)角度提出了“面子”問(wèn)題。他認(rèn)為，人們?cè)诮徽勚型鶗?huì)涉及到“臉面工作”（face work）。1978年，英國(guó)學(xué)者Brown和Levinson發(fā)表了一篇題為《語(yǔ)言應(yīng)用的普遍現(xiàn)象：禮貌現(xiàn)象》（“Universals in language usage:politeness phenomena”）的文章，第一次系統(tǒng)地對(duì)禮貌、面子這一問(wèn)題進(jìn)行了探討。在這篇文章中Brown和Levinson主要探討了面子保全論、面子威脅論及禮貌補(bǔ)救策略。

2.1.1 面子保全論

Brown和Levinson在Goffman的“面子”概念的基礎(chǔ)上提出了“面子保全論”（Face Saving Theory），這個(gè)理論被視為語(yǔ)用學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。Brown及Levinson指出，面子實(shí)際上是一系列只有他人才能滿足的想法和希望?！懊孀颖Ｈ摗笔紫燃俣?，參于交際活動(dòng)的人都是典型人（Model Person）（Brown&Levinson 1978）。典型人是“一個(gè)具有面子需求的理性人”，通常就是指社會(huì)中具有正常交際能力的人。典型人所具有的“面子”就是指每一個(gè)社會(huì)成員意欲為自己掙得的那種在公眾中的 “個(gè)人形象”，它分為積極面子和消極面子。消極面子（Negative Face）是指不希望別人強(qiáng)加于自己，自己的行為不受別人的干涉、阻礙；積極面子（Positive Face）是指希望得到別人的贊同、喜愛(ài)。簡(jiǎn)言之，消極面子表達(dá)的是自主（autonomy）的個(gè)人需要，積極面子表達(dá)的是求同（approval）的社會(huì)需要（張?jiān)蒲?009）。面子有雙重性，構(gòu)成面子的兩個(gè)方面是互相矛盾的。人們?cè)诮浑H時(shí)一般會(huì)互相配合，努力給自己、給對(duì)方留面子。但在一方的面子受到威脅時(shí)往往會(huì)采取行動(dòng)以保全自己的面子，而保全自己的面子勢(shì)必會(huì)傷害另一方的面子使交際雙方都丟面子。所以交際時(shí)一方需要與對(duì)方有所關(guān)聯(lián)，要向?qū)Ψ奖硎境鲎约旱年P(guān)注。另一方面又要維護(hù)自己的獨(dú)立性，這種獨(dú)立性往往表示出個(gè)人有一定程度的活動(dòng)自由，而且也尊重別人活動(dòng)自由的權(quán)利（傅玲芳 2004）。

2.1.2 面子威脅論

Brown和Levinson認(rèn)為，有些言語(yǔ)行為本身具有威脅面子的性質(zhì)，于是提出了“面子威脅行為理論”。他們認(rèn)為，人們言談中的有些言語(yǔ)行為在本質(zhì)上與交際者的面子相悖，是威脅面子的行為——FTA（Face Threatening Acts）.也就是說(shuō)人們的話語(yǔ)有時(shí)總會(huì)不同程度地使對(duì)方或自己的面子受損。這些言語(yǔ)行為大致可分為四大類：（1）威脅聽(tīng)話人消極面子的語(yǔ)言行為：說(shuō)話人向聽(tīng)話人命令、請(qǐng)求、提出建議勸告，提醒聽(tīng)話人該做某事，威脅、警告聽(tīng)話人干或不干某事；（2）威脅聽(tīng)話人積極面子的語(yǔ)言行為：說(shuō)話人不同意聽(tīng)話人的見(jiàn)解，甚至反對(duì)聽(tīng)話人或?qū)ζ溆枰耘u(píng)、蔑視、抱怨、譴責(zé)、指控、侮辱，對(duì)聽(tīng)話人的積極面子持否定態(tài)度；（3）威脅說(shuō)話人消極面子的語(yǔ)言行為，說(shuō)話人向聽(tīng)話人表達(dá)謝意，接受批評(píng)，做出違心的許諾或提供非情愿的幫助；（4）威脅說(shuō)話人積極面子的語(yǔ)言行為，說(shuō)話人的道歉，說(shuō)話人接受贊許或恭維。

2.1.3 禮貌補(bǔ)救策略

由于言談中的面子威脅行為總在威脅著交際雙方的面子，于是，說(shuō)話人為了保全自己的面子，也為了給對(duì)方留面子，人們通常使用禮貌語(yǔ)言。Brown和Levinson稱其為“補(bǔ)救策略”。禮貌補(bǔ)救策略主要包括三種：積極禮貌策略、消極禮貌策略和非公開(kāi)禮貌策略。（1）積極禮貌策略指的是，說(shuō)話人對(duì)聽(tīng)話人所持觀點(diǎn)表示贊同，通常表現(xiàn)為以稱呼其名字或綽號(hào)等方式間接表達(dá)對(duì)聽(tīng)話人積極面子的威脅程度?；蛘咴诮煌姓f(shuō)話人常常采用以“接近為基礎(chǔ)”或者“套近乎”的說(shuō)話方式維護(hù)聽(tīng)話人消極面子的禮貌補(bǔ)償策略。（2）消極禮貌策略即維護(hù)聽(tīng)話人的自主權(quán)，在交談中說(shuō)話人應(yīng)盡量使用“回避為基礎(chǔ)”的說(shuō)話方式，主要表現(xiàn)為謙讓、說(shuō)話模棱兩可、給聽(tīng)話人留有充分的選擇余地;（3）非公開(kāi)策略主要指的是對(duì)雙方比較敏感的話題或者沖突時(shí)往往采取委婉的方式來(lái)處理。Brown和Levinson是把禮貌和面子聯(lián)系在一起來(lái)分析語(yǔ)料的。其實(shí)正是由于消極面子的存在，才使得我們?cè)诮浑H中面對(duì)雙方比較敏感的話題或者沖突時(shí)往往采取委婉的方式來(lái)處理（張?jiān)蒲?009）。

2.2 課堂提問(wèn)

對(duì)于課堂提問(wèn)，有很多不同的分類方法。一些研究課堂提問(wèn)的學(xué)者提議從問(wèn)題發(fā)揮的引導(dǎo)作用這一角度來(lái)看待教師的提問(wèn)。Sinclair&Coulthard（1975）提出，教師提問(wèn)具有告知、確定、贊同、評(píng)價(jià)、重申、澄清等六種功能的引導(dǎo)。另外，一些研究者提議從學(xué)生回答問(wèn)題的思維方式對(duì)課堂提問(wèn)進(jìn)行分類。Barnes（1969）根據(jù)他在英國(guó)的課堂所觀察到的情況，把問(wèn)題劃分為開(kāi)放式問(wèn)題和封閉式問(wèn)題。教師通常用封閉式問(wèn)題來(lái)確定學(xué)生是否已經(jīng)掌握了某些知識(shí)。開(kāi)放式問(wèn)題可以激發(fā)高層次的思維活動(dòng)，鼓勵(lì)學(xué)生推理、判斷、評(píng)價(jià)、表達(dá)意見(jiàn)以及討論某件事，收集例證、做出判斷，開(kāi)放式提問(wèn)還能引發(fā)學(xué)生做出個(gè)性化的、具有開(kāi)創(chuàng)性、與眾不同的回答，大學(xué)英語(yǔ)課堂教學(xué)中的提問(wèn)形式以后者為主。從回答的內(nèi)容來(lái)看，提問(wèn)又可分為展示性提問(wèn)（display question）和參考性提問(wèn)（referential question）。展示性提問(wèn)的目的是檢查學(xué)生對(duì)特定內(nèi)容的掌握和理解程度，通常包括字面理解和重新構(gòu)思兩個(gè)層次的問(wèn)題。因此，為了檢驗(yàn)學(xué)生是否掌握和理解所學(xué)知識(shí)，教師會(huì)大量運(yùn)用展示性提問(wèn)方式。而參考性提問(wèn)則是為了培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用其批判性思維和創(chuàng)造性思維去應(yīng)用所學(xué)知識(shí)的能力。因此，可以這么說(shuō)，封閉式問(wèn)題在一定程度上就是展示性問(wèn)題，而開(kāi)放式提問(wèn)就是參考性提問(wèn)。

3.課堂提問(wèn)與面子理論

3.1 提問(wèn) VS威脅面子

古往今來(lái)，在課堂教學(xué)的過(guò)程中，提問(wèn)是一種重要的教學(xué)手段。而作為課堂提問(wèn)的主要參與者，學(xué)生們一方面想維護(hù)他們的積極面子，自己的表現(xiàn)能夠得到老師和同學(xué)們的認(rèn)可;另一方面，他們又想極力地維護(hù)自己的消極面子，即享有不被他人干涉的自由。面子威脅行為影響了教師的課堂提問(wèn)與學(xué)生的回答。Brown&Levinsion（1978）認(rèn)為，在許多文化中，對(duì)面子威脅行為的大小的估算包含以下三個(gè)因素:說(shuō)話人與聽(tīng)話人之間的社會(huì)距離（social distance），說(shuō)話人與聽(tīng)話人之間的相對(duì)權(quán)勢(shì)（relative power），特定的文化中，言語(yǔ)行為本身所固有的強(qiáng)加級(jí)別（social cultural imposition）。這三種因素歸納起來(lái)的大意是：參與者之間的差別越大，弱勢(shì)的一方就需要運(yùn)用更多的禮貌原則。而在這三個(gè)因素中，與課堂密切相關(guān)的就是社會(huì)距離與相對(duì)權(quán)勢(shì)。從師生的社會(huì)距離來(lái)看，項(xiàng)茂英（2004）在《大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)中的師生關(guān)系》一文中對(duì)師生關(guān)系的調(diào)查表明，從師生的非正式交往來(lái)看（除課堂內(nèi)的正式交往），75.4%的教師認(rèn)為自己與學(xué)生接觸交流的時(shí)間不多，而學(xué)生這方面的感受更為糟糕，接近93%的學(xué)生認(rèn)為外語(yǔ)教師在課外與自己的接觸交流不多。而從相對(duì)權(quán)勢(shì)上來(lái)看，在外語(yǔ)課堂上，“教師話語(yǔ)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，學(xué)生所要做的就是配合好老師的提問(wèn)，待他們回答后就要回復(fù)到被動(dòng)的狀態(tài)接受教師的評(píng)論。在IRF（Initiation，Response，F(xiàn)eedback）話語(yǔ)模式的控制下，由于權(quán)勢(shì)關(guān)系的存在，交際雙方可能在心理上導(dǎo)致：權(quán)勢(shì)低的一方即學(xué)生意識(shí)到自己的劣勢(shì)狀態(tài)，屈從于對(duì)方的權(quán)勢(shì)，于是在行為上便產(chǎn)生與這種心理狀態(tài)相對(duì)應(yīng)的心理模式”（王新英 2008:143）。因此，我們可以這么說(shuō)，在課堂上，教師和學(xué)生處于一種不對(duì)稱的關(guān)系，分屬于權(quán)力的兩極。根據(jù)Brown&Levinsion對(duì)面子威脅行為的大小的三個(gè)因素的描述，對(duì)于作為相對(duì)權(quán)勢(shì)較弱的學(xué)生這方，學(xué)生就要比他們的老師運(yùn)用更多的禮貌原則。

然而，從課堂教學(xué)的實(shí)際來(lái)講，課堂提問(wèn)對(duì)于提問(wèn)者和提問(wèn)對(duì)象來(lái)說(shuō)，都是一種“威脅面子的行為”。當(dāng)提問(wèn)者提出一個(gè)問(wèn)題的時(shí)候，他自己的“面子”受到了提問(wèn)對(duì)象拒絕回答問(wèn)題的威脅；而對(duì)于提問(wèn)對(duì)象來(lái)說(shuō)，他又面臨著“被迫”向提問(wèn)者提供一些信息。因此，應(yīng)用于課堂上，為了保全自己的面子，作為提問(wèn)者的教師就會(huì)遵守禮貌原則，使用一些禮貌用語(yǔ)，例如“Can you，could you”等等。因此，在實(shí)際中就會(huì)忽視社會(huì)距離和相對(duì)權(quán)勢(shì)的差別。然而有的時(shí)候，教師也會(huì)違背禮貌原則，忽視課堂上學(xué)生的積極面子和消極面子。課堂上學(xué)生的積極面子指的是積極主動(dòng)地參與課堂活動(dòng)，樂(lè)于參與課堂互動(dòng)，回答問(wèn)題；而學(xué)生的消極面子指的是他們?cè)谡n堂互動(dòng)中的被動(dòng)與沉默。教師可能會(huì)選擇被動(dòng)沉默的學(xué)生來(lái)回答問(wèn)題，從而忽視了他們的消極面子，與此同時(shí)，教師就會(huì)忽視那些想回答問(wèn)題的學(xué)生，從而忽視了他們的積極面子（傅利 2008）。

學(xué)生在教師提問(wèn)的過(guò)程中確實(shí)會(huì)受到面子上的威脅嗎？答案既可能是“是”，又可能是“否”。當(dāng)教師提出的問(wèn)題是挑戰(zhàn)學(xué)生的能力的時(shí)候，學(xué)生不容易回答出來(lái)的時(shí)候，學(xué)生會(huì)感到自己的面子受到了威脅，尤其是那些開(kāi)放式或參考性的問(wèn)題，需要學(xué)生運(yùn)用其批判性思維和創(chuàng)造性思維去應(yīng)用所學(xué)知識(shí)的能力的問(wèn)題。其實(shí)，在大多數(shù)情況下，教師會(huì)根據(jù)學(xué)生的能力和掌握的知識(shí)問(wèn)一些封閉式的展示性的問(wèn)題，從而不會(huì)威脅學(xué)生的面子。

3.2 提問(wèn)后的回答VS丟面子

教師在提問(wèn)后，學(xué)生回答或不回答都會(huì)引起“威脅面子行為”的發(fā)生。例如：學(xué)生不能夠回答問(wèn)題，選擇不回答的方式來(lái)應(yīng)對(duì)。因此，就出現(xiàn)了當(dāng)老師提問(wèn)學(xué)生問(wèn)題的時(shí)候，學(xué)生不能夠回答問(wèn)題，以沉默來(lái)應(yīng)對(duì)。而從實(shí)際上會(huì)被認(rèn)為沒(méi)有掌握老師提問(wèn)的知識(shí)或缺乏相應(yīng)的能力來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題。因此，對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，這無(wú)疑是件及其丟面子的事，在老師和自己的同學(xué)面前顯示了自己的“無(wú)能”。而如果學(xué)生選擇回答問(wèn)題呢?若學(xué)生不知道怎么回答，那么他們的回答也毫無(wú)疑問(wèn)的是錯(cuò)誤的，回答錯(cuò)誤對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，也是一件丟面子的事。

4.教學(xué)啟示

4.1 從教師的角度看教學(xué)啟示

教師在課堂教學(xué)，尤其是在課堂提問(wèn)的過(guò)程中，會(huì)引起一些威脅自己和學(xué)生面子行為的發(fā)生。從教師的角度來(lái)講，當(dāng)遇到一些學(xué)生在課堂中沉默，不愿意回答老師所提出的問(wèn)題的時(shí)候，教師不應(yīng)該認(rèn)為學(xué)生的沉默是對(duì)自己“權(quán)威”的挑戰(zhàn)，相反，它表示出了學(xué)生在聽(tīng)課的時(shí)候遇到了一些困難，不明白老師之前所講的一些內(nèi)容，這種沉默現(xiàn)象是一種需要老師調(diào)整教學(xué)的信號(hào)；另外，老師提問(wèn)的時(shí)候需要遵守禮貌原則，使用一些禮貌用語(yǔ)并掌握一些禮貌策略，例如：使用積極禮貌策略，在提問(wèn)的時(shí)候拉近與學(xué)生的關(guān)系，讓學(xué)生感到提問(wèn)不是一種與“權(quán)威”的對(duì)話，而是一種正常的，“平等”的對(duì)話。教師也可使用一些消極禮貌策略，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，提問(wèn)后，讓學(xué)生自愿回答，維護(hù)聽(tīng)話人——學(xué)生的自主權(quán)。再者，教師應(yīng)該以更加禮貌的方式，提問(wèn)那些被動(dòng)的學(xué)生，并且在提問(wèn)積極主動(dòng)和被動(dòng)的學(xué)生之間做出權(quán)衡，分別維護(hù)學(xué)生的積極面子和消極面子。教師在提問(wèn)的過(guò)程中，還應(yīng)該根據(jù)問(wèn)題的難易程度，提問(wèn)不同層次的學(xué)生，使他們的面子不至于受到傷害。

4.2 從學(xué)生的角度看教學(xué)啟示

學(xué)生首先應(yīng)該懂得教師的提問(wèn)是一種教學(xué)手段，而不是老師要故意刁難學(xué)生，相反，若老師能夠提問(wèn)到你，那應(yīng)該是老師對(duì)你的信任并給你提供了一次當(dāng)眾發(fā)言的機(jī)會(huì)。其次，學(xué)生應(yīng)該知道教師的提問(wèn)，多是封閉式、展示性問(wèn)題，多是檢測(cè)學(xué)生是否掌握當(dāng)堂課的教學(xué)內(nèi)容的問(wèn)題。當(dāng)自己沒(méi)有回答出這個(gè)問(wèn)題時(shí)，學(xué)生應(yīng)該知道自己有些知識(shí)沒(méi)有掌握，老師給你提供了一次查缺補(bǔ)漏的機(jī)會(huì)，所以，學(xué)生的心態(tài)要放平，這不是丟臉的事。另外，學(xué)生還應(yīng)該曉得回答不出問(wèn)題或回答錯(cuò)，老師和同學(xué)不會(huì)因此而嘲笑你。

5.結(jié)束語(yǔ)

總之，面子理論在課堂教學(xué)中有著十分重要的作用，尤其是在教師課堂提問(wèn)的過(guò)程中。教師與學(xué)生在提問(wèn)與回答的語(yǔ)言交互的過(guò)程中，難免會(huì)出現(xiàn)一些威脅面子行為的發(fā)生。因此，作為教師就應(yīng)該運(yùn)用禮貌原則來(lái)維護(hù)學(xué)生的面子，使學(xué)生積極、樂(lè)于參與課堂活動(dòng)。當(dāng)教師和學(xué)生都保持積極的情感時(shí)，以互動(dòng)和自主學(xué)習(xí)為特點(diǎn)的大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)活動(dòng)才能順利、有效地進(jìn)行下去。

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