李惠蓉

摘要：環(huán)境保護(hù)中之所以會(huì)存在外部不經(jīng)濟(jì)性，是由于主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，只考慮其獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益，將環(huán)境污染的成本轉(zhuǎn)嫁給全社會(huì)一同分擔(dān)，由此造成了環(huán)境保護(hù)的外部性。而排污權(quán)交易作為一種新型的環(huán)境治理政策工具，其根本立足點(diǎn)是通過(guò)市場(chǎng)手段將外部的不經(jīng)濟(jì)性“內(nèi)部化”，即讓其進(jìn)入市場(chǎng)使產(chǎn)權(quán)明晰化以達(dá)到治理污染、保護(hù)環(huán)境的目的。

關(guān)鍵詞：外部性；排污權(quán)交易；應(yīng)用

中圖分類號(hào)：D92文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2012）30-0132-02

外部性理論是與污染控制問(wèn)題緊密聯(lián)系的一個(gè)最重要的理論問(wèn)題，環(huán)境政策的思想實(shí)質(zhì)上是起源于環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中用外部性對(duì)環(huán)境問(wèn)題的解釋。

一、外部性理論概述

外部性理論是排污權(quán)交易制度的一個(gè)最為直接、最為重要的理論基礎(chǔ)。斯蒂格利茨將外部性定義為：“外部性是當(dāng)交易的額外成本（負(fù)外部性）及收益（正外部性）沒(méi)有完全被市場(chǎng)價(jià)格所反映的市場(chǎng)失靈”。薩繆爾森和諾德豪斯將外部性定義為：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予無(wú)須補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾巍薄?/p>

1890 年馬歇爾（Marshall）首次提出外部性的概念。但是馬歇爾當(dāng)時(shí)所說(shuō)的外部性并不是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的外部性。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性概念是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的有利的或不利的影響，強(qiáng)調(diào)的是某一經(jīng)濟(jì)主體對(duì)外部因素、環(huán)境的影響，這種影響通常無(wú)法為市場(chǎng)價(jià)格所反映。它是1920 年庇古（Pigou）在其著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出來(lái)的，自從庇古將環(huán)境污染作為外部性問(wèn)題分析以后，又有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此進(jìn)行了研究。如 1968 年 G.哈?。℉ardin，G，）著名的“公有地悲劇”的描述。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆也有類似的描述：在中世紀(jì)的一個(gè)小鎮(zhèn)里，許多家庭都有自己的羊群，居民們最重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是養(yǎng)羊，并出售用以做衣服的羊毛來(lái)養(yǎng)家。起初由于鎮(zhèn)里的居民集體擁有這塊土地，并允許鎮(zhèn)里所有居民自由放牧。但隨著時(shí)光流逝，小鎮(zhèn)上的居民人口不斷增加，鎮(zhèn)里公有草地上的羊也在增加。由于羊的數(shù)量日益增多而土地是固定的，土地開始失去了自我養(yǎng)護(hù)的能力。以至最后土地變得寸草不生。由于公地上沒(méi)有草，養(yǎng)羊不可能了，而且，該鎮(zhèn)曾經(jīng)繁榮的羊毛業(yè)也消失了。許多家庭失去了生活來(lái)源。究其原因，就是因?yàn)橥獠啃裕蚴钱?dāng)一個(gè)家庭的羊群在公有土地上吃草時(shí)，它同時(shí)降低了其他家庭可以得到的土地質(zhì)量。但是人們各自在決定自己養(yǎng)多少只羊時(shí)并不考慮這種負(fù)外部性，結(jié)果使羊的數(shù)量過(guò)多。幾乎所有的公有資源都有公有地悲劇一樣的問(wèn)題：私人決策者過(guò)分使用公有資源。其實(shí)，數(shù)千年前人們就知道這個(gè)結(jié)論，古希臘哲學(xué)家亞里士多德就指出了公有資源的問(wèn)題：“所有人對(duì)自己東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東西，許多人公有的東西總是被關(guān)心得最少?！?/p>

清新的空氣和潔凈的水與開放的草地一樣是公有資源，而且過(guò)度污染也與過(guò)度放牧一樣，環(huán)境惡化是現(xiàn)代的“公有地悲劇”。由曼昆所述的上述典型案例對(duì)今天的生態(tài)保護(hù)仍不乏現(xiàn)實(shí)意義。如何消除外部性，合理配置環(huán)境資源，是外部性理論的基本課題。從我們現(xiàn)在的環(huán)境資源情況看，生活在環(huán)境中的全體人民分擔(dān)著每增加一些排污量給環(huán)境帶來(lái)的種種損害。作為完全理性的排污廠商，由于向公有的環(huán)境資源排放污染物是自由而免費(fèi)的；因此，他們只考慮如何擴(kuò)大自己的生產(chǎn)量（因?yàn)樵诂F(xiàn)有技術(shù)下，生產(chǎn)量與排污量之間正相關(guān)，增加生產(chǎn)量的同時(shí)也會(huì)增加排污量）以增加自己的收入，在此情況下廠商完全不考慮整個(gè)環(huán)境的退化和污染。

二、環(huán)境污染外部性的特征

從現(xiàn)有研究成果來(lái)看，環(huán)境污染的外部性主要有以下四個(gè)方面的特征。第一，非市場(chǎng)性。這是最重要的一個(gè)特征，環(huán)境外部性的影響不屬于買者和賣者的關(guān)系范疇，它不是通過(guò)市場(chǎng)發(fā)揮作用，市場(chǎng)機(jī)制無(wú)力對(duì)產(chǎn)生環(huán)境外部性的廠商給予獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。第二，決策的伴生性。由于生產(chǎn)的私人成本和私人利潤(rùn)動(dòng)機(jī)是個(gè)人決策的基礎(chǔ)，當(dāng)社會(huì)邊際成本大于邊際私人成本時(shí)，外部性的產(chǎn)生便會(huì)超過(guò)最優(yōu)水平，反之亦然。即外部性是生產(chǎn)過(guò)程的伴隨物而不是廠商的決策動(dòng)機(jī)。第三，強(qiáng)制性。環(huán)境污染的外部性具有某種強(qiáng)制性，這種強(qiáng)制性加在承受者身上不能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決。第四，關(guān)聯(lián)性。環(huán)境污染的受損者與環(huán)境污染外部性之間具有某種關(guān)聯(lián)，此種關(guān)聯(lián)必須有某種負(fù)的福利意義。由此得出，對(duì)環(huán)境外部性產(chǎn)生的根源的探究不僅回答了環(huán)境污染為什么會(huì)存在的問(wèn)題，而且為實(shí)施排污權(quán)交易制度提供了基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，從而為解決環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題提供了更進(jìn)一步的思路。

三、外部性理論在排污權(quán)交易制度中的應(yīng)用

從理論上看，外部性在當(dāng)市場(chǎng)不能完全反映交易的額外收益和額外成本時(shí)就會(huì)產(chǎn)生。排污權(quán)交易正是把環(huán)境問(wèn)題的外部性予以內(nèi)部化的結(jié)果，即通過(guò)一定的制度安排，在污染治理上，由政府的配額交易變成企業(yè)（包括個(gè)人）間的市場(chǎng)交易，達(dá)到以市場(chǎng)手段治理污染的目的。一般情況下，解決外部性的方法主要有以下五種：重新分配產(chǎn)權(quán)；為鼓勵(lì)符合社會(huì)需要的行為而采取的征稅和補(bǔ)貼措施；為消除負(fù)外部性而采取的規(guī)制手段；可以出售的許可證；合并和努力擴(kuò)張。

1.發(fā)揮政府職能，明確環(huán)境容量的產(chǎn)權(quán)制度。從一定意義上來(lái)說(shuō)，政府的存在和職能就是為解決外部性的，但不是所有的外部性問(wèn)題都只可以由政府來(lái)解決。因?yàn)橐_(dá)成一樣協(xié)議的成本可能非常高，而且把外部性內(nèi)部化可能涉及很多人，這時(shí)就需要政府的干預(yù)，例如經(jīng)濟(jì)懲罰、規(guī)制、補(bǔ)貼對(duì)采取矯正措施的廠商以及外部性市場(chǎng)的創(chuàng)建。而目前傳統(tǒng)的排污權(quán)交易理論暗含著一個(gè)沒(méi)有政府監(jiān)督，排污權(quán)的供給方和需求方會(huì)自發(fā)形成的假設(shè)。實(shí)際上，聽任污染是各生產(chǎn)企業(yè)的理性選擇，因?yàn)槿魏纹髽I(yè)在沒(méi)有政府的強(qiáng)制性的環(huán)境執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)下都不可能產(chǎn)生對(duì)排污權(quán)的需求。

2.構(gòu)建排污權(quán)交易制度體系。市場(chǎng)能夠決定資源的最優(yōu)使用，而要建立有效率的市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，關(guān)鍵在于確立界定清晰、可以執(zhí)行而又可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)制度。即在確立了排污權(quán)的產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定后，還必須有排污權(quán)產(chǎn)權(quán)的清晰界定、排污權(quán)的有效轉(zhuǎn)讓以及排污權(quán)的法律保護(hù)。如果產(chǎn)權(quán)界定不清或得不到有力的保障，就會(huì)出現(xiàn)過(guò)度開發(fā)資源或浪費(fèi)、破壞、污染資源的現(xiàn)象；如果產(chǎn)權(quán)不能有效轉(zhuǎn)讓，市場(chǎng)配置功能就會(huì)喪失。公有的環(huán)境資源管理的最大問(wèn)題在于資源的公有財(cái)產(chǎn)制度，即所有者與管理者分開、權(quán)責(zé)不一。如果資源權(quán)利明確而且可以轉(zhuǎn)讓，資源所有者和利用者必然會(huì)詳細(xì)評(píng)估資源的成本和價(jià)值，并有效分配資源?；诖它c(diǎn)，在構(gòu)建排污權(quán)交易制度時(shí)，必須建立一套從產(chǎn)權(quán)確立、總量確定、初始分配、轉(zhuǎn)讓交易到監(jiān)控測(cè)評(píng)的全過(guò)程的制度體系。

3.明確界定環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量的優(yōu)化配置。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人口增加使環(huán)境容量的稀缺程度提高，加劇了環(huán)境容量的競(jìng)爭(zhēng)性使用，從而產(chǎn)生了對(duì)環(huán)境容量進(jìn)行排他性產(chǎn)權(quán)界定的需求。而且，對(duì)環(huán)境容量資源建立排他性產(chǎn)權(quán)的收益將隨著環(huán)境容量稀缺性的增加而不斷上升。大量的企業(yè)在治理環(huán)境污染時(shí)由于其產(chǎn)生的正外部性效應(yīng)而可能會(huì)采取“搭便車”行為，即在污染的治理上投入不足，反而在污染的排放上更是肆意排放。“搭便車”行為本身它處于合理與不合理、合法與不合法之間，在意識(shí)上既可能是無(wú)意的，也可能是有意的。而排污產(chǎn)權(quán)的清晰界定是解決“搭便車”行為的關(guān)鍵所在。當(dāng)環(huán)境容量的稀缺性提高到一定程度，對(duì)其建立排他性產(chǎn)權(quán)規(guī)則所費(fèi)的成本就可能低于建立排他性產(chǎn)權(quán)的收益，從而推動(dòng)著環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)的明晰。同時(shí)，通過(guò)運(yùn)用科斯定理分析我們發(fā)現(xiàn)，只要明晰界定環(huán)境容量的產(chǎn)權(quán)，且能夠完善地加以保護(hù)，通過(guò)排污權(quán)交易制度，市場(chǎng)就會(huì)自動(dòng)克服負(fù)外部性，自動(dòng)找到市場(chǎng)均衡價(jià)格，從而達(dá)成私人邊際成本與社會(huì)邊際成本的一致，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量的優(yōu)化配置。

4.二級(jí)市場(chǎng)的運(yùn)行有效。就環(huán)境污染治理來(lái)看，如果要想依靠市場(chǎng)（排污權(quán)交易制度）實(shí)現(xiàn)污染控制，其必要條件之一是當(dāng)污染控制的邊際成本等于減少污染的社會(huì)邊際收益時(shí)，才能達(dá)到理想的激勵(lì)效果，這就需要有一個(gè)運(yùn)行有效的二級(jí)市場(chǎng)；同時(shí)，為了把外部性內(nèi)部化，必須進(jìn)行成本—收益分析（主要是在邊際收益與邊際成本間進(jìn)行權(quán)衡）。運(yùn)行有效的二級(jí)市場(chǎng)給受污染者與污染者提供在市場(chǎng)中叫價(jià)的機(jī)會(huì)，通過(guò)重復(fù)多次的市場(chǎng)交易，確定出排污權(quán)的真實(shí)價(jià)格，從而企業(yè)在購(gòu)買排污權(quán)與自主治理污染之間自行決定。

5.構(gòu)建其他約束機(jī)制。環(huán)境問(wèn)題是一個(gè)系統(tǒng)問(wèn)題，通過(guò)市場(chǎng)手段解決環(huán)境問(wèn)題是必要的，但絕非唯一的、萬(wàn)能的。我們發(fā)現(xiàn)在解決環(huán)境的外部性問(wèn)題上，通過(guò)產(chǎn)權(quán)明晰化將外部的不經(jīng)濟(jì)性“內(nèi)部化”，也就是說(shuō)不是把它轉(zhuǎn)嫁到社會(huì)和其他生產(chǎn)者與消費(fèi)者頭上，而是讓其進(jìn)入市場(chǎng)，將環(huán)境副產(chǎn)品納入成本，但這只能解決部分問(wèn)題，而不是全部。因?yàn)?，還必須有超乎市場(chǎng)手段的約束機(jī)制，如政府干預(yù)、政策引導(dǎo)、法規(guī)處罰、相關(guān)組織的協(xié)調(diào)等等。

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