何雄浪，楊繼瑞，鄭長德

（1.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站，四川 成都 610074；2.西南民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 610041）

一、問題的提出

20世紀(jì)90年代以來，不少學(xué)者在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)分析框架下探討了生產(chǎn)要素流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域發(fā)展差異的關(guān)系，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是向心力與離心力相互作用的結(jié)果（Krugman，1991；Fujita等，1999；何雄浪和李國平，2009）。然而，標(biāo)準(zhǔn)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)假設(shè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是同質(zhì)的，地區(qū)之間的消費(fèi)者偏好沒有差別。這雖然簡化了一般均衡分析過程，但嚴(yán)重脫離現(xiàn)實(shí)：即使在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，企業(yè)在生產(chǎn)率水平、資本密集度和熟練勞動(dòng)密集度等方面都存在顯著差異，不同地區(qū)之間消費(fèi)者偏好是不同的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐表明，企業(yè)不僅在規(guī)模上存在差異，而且在勞動(dòng)生產(chǎn)率與貿(mào)易行為上存在差異，由于地區(qū)之間收入水平的不同，消費(fèi)者用于工業(yè)品和農(nóng)業(yè)品的支出比重也是不同的。由此，許多學(xué)者對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的解釋能力提出了質(zhì)疑，從而導(dǎo)致了新新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生。不同于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新貿(mào)易理論的企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)，“新”新貿(mào)易理論（Melitz，2003）提出的企業(yè)異質(zhì)性特征拓展了解析集聚經(jīng)濟(jì)微觀機(jī)理的視角，對(duì)“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展具有極為重要的理論價(jià)值。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解釋同質(zhì)勞動(dòng)者和企業(yè)的區(qū)位選擇行為如何影響空間異質(zhì)的形成與發(fā)展，而新新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)探討微觀的異質(zhì)勞動(dòng)者、異質(zhì)消費(fèi)者、企業(yè)的區(qū)位選擇行為與集聚經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，重新解釋現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)業(yè)集聚與集群、要素流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理分布的關(guān)系，并探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律與途徑（Baldwin和Okubo，2006；Okubo，2009）。

本文在新新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)數(shù)理模型的基礎(chǔ)上試圖做如下拓展：一是本文認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)性由勞動(dòng)生產(chǎn)效率引起。勞動(dòng)生產(chǎn)效率的不同決定勞動(dòng)者工資水平的不同，而不是企業(yè)利潤的不同（Melitz，2003；Melitz和Ottaviano，2008）。二是對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型的經(jīng)典假定——關(guān)于不同區(qū)域初始對(duì)稱性的假定——提出質(zhì)疑，即本文認(rèn)為區(qū)域間在偏好、技術(shù)和開放度方面一般是不同的。據(jù)此，本文探討了企業(yè)異質(zhì)性、規(guī)模報(bào)酬與勞動(dòng)力空間流動(dòng)的關(guān)系。

二、模型的建立

1.模型的基本假設(shè)。假設(shè)存在兩個(gè)部門，即制造業(yè)部門M和農(nóng)業(yè)部門A。制造業(yè)部門在D－S壟斷競爭下進(jìn)行生產(chǎn)，可變投入為勞動(dòng)力投入（每單位產(chǎn)出需要a單位的工業(yè)勞動(dòng)力），不同企業(yè)的可變投入不同，a越低，企業(yè)的生產(chǎn)效率越高（0≤a≤1）。企業(yè)的固定投入為資本與土地，用F表示。企業(yè)的成本函數(shù)為F＋waxi，其中w表示工業(yè)勞動(dòng)者工資。農(nóng)業(yè)部門在完全競爭和規(guī)模收益不變的情況下生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，而且只使用農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。有兩個(gè)地區(qū)，用北部（發(fā)達(dá)地區(qū)）和南部（落后地區(qū)）來表示。同一地區(qū)工業(yè)勞動(dòng)力與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的價(jià)格可以不相等，不存在勞動(dòng)力在工農(nóng)業(yè)間的轉(zhuǎn)移問題，工業(yè)勞動(dòng)力在地區(qū)間可以自由轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的動(dòng)力來自于地區(qū)間的實(shí)際工資差距。兩種產(chǎn)品在地區(qū)間是可以進(jìn)行交換的，假定農(nóng)產(chǎn)品交易無成本而制造業(yè)產(chǎn)品交易遵循冰山交易成本，冰山交易成本τ≥1。

2.消費(fèi)者行為。每個(gè)地區(qū)代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)U可以寫成如下形式：

其中，CM和CA分別表示消費(fèi)者對(duì)差異化工業(yè)品組合和農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量，nw表示北部和南部產(chǎn)品種類之和，μ表示工業(yè)品支出份額（μ＞0），ci為消費(fèi)者對(duì)第i種工業(yè)品的消費(fèi)量。σ是不同工業(yè)品間的替代彈性（σ＞1），在D－S分析框架下，σ越小，消費(fèi)者的多樣性需求越強(qiáng)烈，工業(yè)品間的替代能力越弱，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)越先進(jìn)，規(guī)模報(bào)酬遞增越顯著。隨著企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，即σ降低，工業(yè)品支出份額上升。因此，不妨假設(shè)μ＝1／σ（何雄浪和鄭長德，2011）。用σ和σ＊分別表示北部和南部的替代彈性，如果σ和σ＊不等，則地區(qū)的效用函數(shù)不同（凡是加有“＊”的變量表示南部的經(jīng)濟(jì)變量）。在D－S分析框架下，消費(fèi)者對(duì)某種工業(yè)品的需求函數(shù)cj與工業(yè)品組合的價(jià)格指數(shù)PM分別為：

其中，pj表示第i種工業(yè)品的價(jià)格。完全價(jià)格指數(shù)，工業(yè)勞動(dòng)者的實(shí)際工資ω＝w／P。假設(shè)工業(yè)勞動(dòng)者的收入僅來自于工資w，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格PA＝1。

3.生產(chǎn)者行為。任何一個(gè)企業(yè)都不會(huì)生產(chǎn)與其他企業(yè)完全相同的產(chǎn)品，一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)一種產(chǎn)品，企業(yè)的數(shù)量分布等于勞動(dòng)力投入分布。

（1）工業(yè)部門。根據(jù)企業(yè)利潤最大化條件，pi＝wa／（1－1／σ）。不難得到F＝p／σ，從而有w＝F（σ－1）／a，p＝Fσ。我們是在D－S框架下進(jìn)行討論的，均衡時(shí)每個(gè)企業(yè)的利潤只能為零，從而可以得出第i種差異化產(chǎn)品的產(chǎn)出量xi＝1。由此，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出量相等，企業(yè)異質(zhì)性的表現(xiàn)在本文中是生產(chǎn)既定的產(chǎn)量，投入的生產(chǎn)要素成本不同。企業(yè)面對(duì)市場進(jìn)行的是價(jià)格競爭，而不是產(chǎn)量競爭。

（2）農(nóng)業(yè)部門。分別用L、L＊和Lw表示北部、南部和整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所擁有的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力稟賦。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在兩個(gè)地區(qū)平均分布，單位產(chǎn)出都需要aA單位的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，設(shè)aA＝1，由于，南北兩個(gè)區(qū)域農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的工資水平相等，即。E和E＊分別表示北部和南部的總支出（總收入）。假設(shè)Lw＝2，則L＝L＊＝1，不難得到（1－μ）E＋（1－μ＊）E＊＝2，E＝1／（1－μ），E＊＝1／（1－μ＊）。

三、市場均衡、規(guī)模報(bào)酬與貿(mào)易自由度

1.市場規(guī)模。企業(yè)從南部向北部的轉(zhuǎn)移，效率高的企業(yè)先轉(zhuǎn)移出去，其次是效率較低的企業(yè)，ar表示最后一個(gè)離開南部到北部的企業(yè)的生產(chǎn)效率。

北部的總支出（總收入）水平為：

南部的總支出（總收入）水平為：

南部工業(yè)部門的收入又等于南部對(duì)工業(yè)品的支出，也即：

因此，為確保企業(yè)從南部向北部轉(zhuǎn)移，必有北部企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平高于南部，否則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)從北部向南部轉(zhuǎn)移。不妨假設(shè)企業(yè)從南部向北部轉(zhuǎn)移，則有ar≥0，σ＊≥σ。隨著北部企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展，南部向北部轉(zhuǎn)移的企業(yè)數(shù)量越來越多；反之，隨著南部企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展，南部向北部轉(zhuǎn)移的企業(yè)數(shù)量越來越少。σ越小，北部市場的回報(bào)潛力越大，從而有更多的企業(yè)愿意分布在北部，導(dǎo)致對(duì)北部市場的重新分配。

北部工業(yè)部門的收入又等于北部對(duì)工業(yè)品的支出：

將（6）式代入ar，有由此可見，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)越先進(jìn)，越需要大規(guī)模的投入。

2.企業(yè)銷售收入、規(guī)模報(bào)酬與貿(mào)易自由度。北部代表性企業(yè)的產(chǎn)出量為x，出廠價(jià)為p，因此該企業(yè)的總收益為R＝px＝p＝Fσ。要實(shí)現(xiàn)這一收益必須滿足市場出清條件，即企業(yè)的產(chǎn)出在兩個(gè)區(qū)域銷售出去，故Fσ＝pc＋p＊c＊。其中，c和c＊分別為北部企業(yè)在北部市場和南部市場的銷售量。在此基礎(chǔ)上，不難求得企業(yè)的總收益為：

其中，φ＝τ1－σ表示貿(mào)易自由度，即產(chǎn)品從南部運(yùn)到北部的難易程度（φ∈［0，1］），我們稱之為北部貿(mào)易自由度。同理，φ＊＝τ1－σ＊表示南部貿(mào)易自由度，即產(chǎn)品從北部運(yùn)到南部的難易程度。又有：

北部企業(yè)的可變成本為：

同樣，可類似討論南部企業(yè)的可變成本V＊與σ和σ＊的關(guān)系?？赏瞥鯢σ從而有當(dāng)σ＊＝3且φ＊＝0.5時(shí)，φ與σ的關(guān)系見圖1。

圖2 φ與σ＊的關(guān)系

圖1 φ與σ的關(guān)系

圖1顯示，隨著σ的增大，φ相應(yīng)減小。這是因?yàn)殡S著消費(fèi)者偏好的減弱，產(chǎn)品之間相互替代容易，在同等條件下，消費(fèi)者偏好本地產(chǎn)品，從而外地產(chǎn)品在本地銷售較困難。

有?φ／?φ＊＞0。因此，南部與北部對(duì)外市場開放度彼此相互依賴，南部與北部貿(mào)易自由度呈正向變動(dòng)關(guān)系，這在現(xiàn)實(shí)中也不難理解。發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)落后地區(qū)開放市場，落后地區(qū)也要對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)開放市場，市場開放總是相互的。當(dāng)然，兩個(gè)地區(qū)的市場開放度有可能不同。由于落后地區(qū)消費(fèi)者的收入較低，消費(fèi)者的偏好多樣性較弱，這自然不利于發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)品在落后地區(qū)銷售。因此，即使沒有行政干預(yù)，落后地區(qū)本身的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)能在一定程度上自我保護(hù)本地市場。雖然發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)的市場開放度不同，但是發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)落后地區(qū)開放市場，這有利于落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而導(dǎo)致落后地區(qū)對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的市場開放度也逐漸增加，最終有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。

當(dāng)τ＝2且σ＝2時(shí)，φ與σ＊的關(guān)系見圖2。因此，隨著σ＊的增大，φ也相應(yīng)增大。這是因?yàn)殡S著南部消費(fèi)者偏好水平的降低，北部消費(fèi)者偏好水平相對(duì)提高，從而南部產(chǎn)品在北部市場銷售相對(duì)容易，北部貿(mào)易自由度提高。南部貿(mào)易自由度當(dāng)φ＝0.5且σ＝2時(shí)，φ＊與σ＊的關(guān)系見圖3。

圖3 φ＊與σ＊的關(guān)系

圖4 φ＊與σ的關(guān)系

因此，隨著σ＊的增大，φ＊相應(yīng)減小。這是因?yàn)殡S著σ＊的增大，南部企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平下降，南部地區(qū)的發(fā)展較落后，消費(fèi)者的收入水平較低，偏好較弱，南部市場的保護(hù)度相應(yīng)提高，從而外地產(chǎn)品在南部市場銷售較困難，表現(xiàn)為南部貿(mào)易自由度下降。當(dāng)φ＝0.5且σ＊＝3時(shí)，φ＊與σ的關(guān)系見圖4。因此，隨著σ的增大，φ＊也相應(yīng)增大，直至φ＊＝φ＝0.5。這是因?yàn)殡S著北部消費(fèi)者偏好水平的降低，南部消費(fèi)者偏好水平相對(duì)得到提高，從而北部產(chǎn)品在南部市場銷售相對(duì)容易，即南部貿(mào)易自由度提高。當(dāng)σ＝σ＊＝3時(shí)，兩個(gè)地區(qū)的消費(fèi)者偏好水平相同，從而貿(mào)易自由度也相等。

四、工業(yè)勞動(dòng)者收入、規(guī)模報(bào)酬與勞動(dòng)力空間流動(dòng)

勞動(dòng)者的勞動(dòng)技能是在企業(yè)內(nèi)部掌握的，假設(shè)這種掌握是外生的，可以假定在進(jìn)入企業(yè)之前勞動(dòng)者是同質(zhì)的。因此，假定勞動(dòng)者對(duì)地區(qū)的平均工資差距做出反應(yīng)，如果北部地區(qū)的平均工資水平比南部地區(qū)高，則勞動(dòng)者從南部轉(zhuǎn)移到北部，反之則反是。北部與南部地區(qū)的平均工資水平分別為：

1.北部工業(yè)勞動(dòng)者收入、規(guī)模報(bào)酬與貿(mào)易自由度。北部工業(yè)勞動(dòng)者平均名義收入為，實(shí)際收入由可以求出。

（3）北部工業(yè)勞動(dòng)者實(shí)際收入與南部產(chǎn)品間替代彈性。不難發(fā)現(xiàn)，隨著σ＊的增大，北部工業(yè)勞動(dòng)者實(shí)際收入下降。這是因?yàn)?，σ＊越大，南部企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平越落后，從而生產(chǎn)成本相應(yīng)提高，在北部市場的銷售價(jià)格也相應(yīng)提高，從而降低了北部工業(yè)勞動(dòng)者的實(shí)際收入。

（4）北部工業(yè)勞動(dòng)者實(shí)際收入與貿(mào)易自由度。令σ＝2和σ＊＝3，有＝，從而與φ呈正向變動(dòng)關(guān)系。因此，北部貿(mào)易自由度越高，北部工業(yè)勞動(dòng)者實(shí)際收入越高。

2.南部工業(yè)勞動(dòng)者收入、規(guī)模報(bào)酬與貿(mào)易自由度。仿照前面分析，同樣有南部名義工資、南部實(shí)際收入與本地產(chǎn)品間替代彈性呈“U”型變化關(guān)系，而與外地產(chǎn)品間替代彈性呈反向變化關(guān)系；南部貿(mào)易自由度越高，南部工業(yè)勞動(dòng)者實(shí)際收入越高。

3.實(shí)際工資差距與勞動(dòng)力空間流動(dòng)。北部與南部的平均實(shí)際工資差距為當(dāng)ω＝ω＊時(shí)，工業(yè)勞動(dòng)力流動(dòng)處于長期均衡狀態(tài)。當(dāng)北部集中全部工業(yè)勞動(dòng)力，Δω＞0；若南部集中全部工業(yè)勞動(dòng)力，有Δω＜0，這時(shí)工業(yè)勞動(dòng)力流動(dòng)也處于長期均衡狀態(tài)。令σ＊＝3和φ＊＝0.5，則Δω與σ的關(guān)系見圖5。

σ與Δω呈反向變動(dòng)關(guān)系。σ越大，由于地區(qū)間企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的差距縮小，地區(qū)間實(shí)際工資差距也縮小。令σ＝2和φ＝0.5，則Δω與σ＊的關(guān)系見圖6。當(dāng)σ＊＝5.304時(shí)，Δω≈0，ar＝0.84＜1。因此，雖然隨著σ＊的增大，Δω在減小，但當(dāng)產(chǎn)業(yè)沒有完全集聚在北部時(shí)，由于兩個(gè)地區(qū)的實(shí)際工資水平已相等，工業(yè)勞動(dòng)力不再進(jìn)一步從南部轉(zhuǎn)移到北部，從而南部保留了部分工業(yè)企業(yè)。標(biāo)準(zhǔn)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，當(dāng)貿(mào)易自由度較低時(shí)，所有的工業(yè)活動(dòng)都將集中于某一地區(qū)，從而形成核心—邊緣的空間結(jié)構(gòu)，邊緣地區(qū)只生產(chǎn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，對(duì)工業(yè)產(chǎn)品的需求全部來自核心地區(qū)的供給，這種均衡被稱為棒—棒均衡（bang－bang equilibrium）。顯然，這種觀點(diǎn)是有缺陷的。

圖5 Δω與σ的關(guān)系

圖6 Δω與σ＊的關(guān)系

五、政策含義

新新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將企業(yè)異質(zhì)性融合在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)分析框架中，解釋了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的本地市場效應(yīng)、內(nèi)生的非對(duì)稱性、區(qū)位的黏性、駝峰狀聚集租金、突發(fā)性集聚與企業(yè)的區(qū)位選擇關(guān)系等。新新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論框架及其模型的微觀基礎(chǔ)不同于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，但其尚未形成完全獨(dú)立于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的系統(tǒng)理論框架，理論與經(jīng)驗(yàn)研究都有待進(jìn)一步深入。本文放松了假設(shè)條件，將企業(yè)異質(zhì)性融合在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)分析框架中，從另一種渠道解釋了產(chǎn)業(yè)集聚與集群、要素流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理分布的關(guān)系，力圖促進(jìn)新新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在中國的發(fā)展。在理論分析的基礎(chǔ)上，本文的政策含義如下：一是要考慮降低空間交易成本。除了考慮改善基礎(chǔ)設(shè)施、減少貿(mào)易壁壘和促進(jìn)生產(chǎn)要素自由流動(dòng)外，更多的是要求政府通過對(duì)正式規(guī)則的改進(jìn)和非正式規(guī)則的培育創(chuàng)造有利于產(chǎn)業(yè)集聚的公共環(huán)境。二是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展的政策設(shè)計(jì)要有適度的政策梯度。在發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)之間設(shè)立一定的“政策梯度”，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展的核心選項(xiàng)。要適當(dāng)保護(hù)落后地區(qū)市場和創(chuàng)造市場需求，大力發(fā)展訂單生產(chǎn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，區(qū)際貿(mào)易自由度的設(shè)計(jì)對(duì)某些產(chǎn)業(yè)應(yīng)有所差異，為落后地區(qū)集聚經(jīng)濟(jì)的形成提供必要的推動(dòng)力。發(fā)達(dá)地區(qū)首先要對(duì)落后地區(qū)開放市場，落后地區(qū)也要逐漸對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)開放市場，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。三是加強(qiáng)地區(qū)間人才交流與合作，促進(jìn)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。高技術(shù)人才對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，可以增強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的集聚力，并促進(jìn)地區(qū)收入水平的提高。落后地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長的最有效途徑就是引進(jìn)人才，通過人才帶動(dòng)高新技術(shù)項(xiàng)目的建設(shè)，從而進(jìn)一步吸引更多的人才與勞動(dòng)者聚集，觸動(dòng)人才流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)聚集的循環(huán)累積因果效應(yīng)，形成一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展契機(jī)。

＊本文受到西南財(cái)經(jīng)大學(xué)校管課題（2010XG043）、西南民族大學(xué)中央高校項(xiàng)目（11SZYTH02）和西南民族大學(xué)研究生學(xué)位點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目（2011XWD－S0202）的資助。

［1］何雄浪，李國平.產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)機(jī)理與區(qū)域發(fā)展研究［M］.北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2009.

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