摘要：知識轉(zhuǎn)移是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是經(jīng)濟(jì)全球化中一個(gè)不可缺少的部分。知識轉(zhuǎn)移是一個(gè)過程，其目的是希望通過知識在組織間和內(nèi)部的流通，提升生產(chǎn)能力，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。但知識本身的特性、情境因素、轉(zhuǎn)移方和接受方等4個(gè)方面的因素都會影響知識轉(zhuǎn)移的效率。文章通過對4個(gè)方面影響因素研究的介紹， 認(rèn)為在建立利益統(tǒng)一的組織的前提下，采用多種轉(zhuǎn)移手段可以提高轉(zhuǎn)移效率，同時(shí)建立合理的評價(jià)體系是使知識轉(zhuǎn)移順利進(jìn)行的保障。

關(guān)鍵詞：知識轉(zhuǎn)移；影響因素；聯(lián)盟；轉(zhuǎn)移過程

一、 知識轉(zhuǎn)移的概念

所謂知識轉(zhuǎn)移，Szulanski將其定義為跨越組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)或者組織之間的知識共享行為。很多學(xué)者都對知識轉(zhuǎn)移進(jìn)行定義，Kogut和Zander認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移是組織內(nèi)或組織間有系統(tǒng)地進(jìn)行信息和技能交換的過程，Szulanski在此基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)了知識轉(zhuǎn)移是在一定情境中的交換過程，而Davenport和Prusak則把知識轉(zhuǎn)移明確的劃分為知識傳遞和知識接收兩個(gè)過程進(jìn)行研究，這個(gè)定義也把知識轉(zhuǎn)移的研究帶入一個(gè)嶄新的階段。之前，學(xué)者對知識轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)都集中在轉(zhuǎn)移方的轉(zhuǎn)移方式上，在這個(gè)定義誕生之后，學(xué)者開始重視知識接收方對轉(zhuǎn)移知識的吸收和應(yīng)用過程。Argote和Ingram就把知識轉(zhuǎn)移定義為一個(gè)組織受到其他組織知識影響的過程，Darr和Kurtzberg強(qiáng)調(diào)了只有知識被接收方使用時(shí)，知識轉(zhuǎn)移才算真正發(fā)生，Ladd和Ward則把不同主體間的隱性知識和顯性知識的發(fā)送和接收過程都包括在知識轉(zhuǎn)移中，Dong-Gil以及國內(nèi)學(xué)者許強(qiáng)和鄭勝華強(qiáng)調(diào)了知識要能被知識接收方學(xué)習(xí)和應(yīng)用，學(xué)者左美云引入勢能概念，把知識轉(zhuǎn)移描述為知識勢能高的主體向知識勢能低的主體轉(zhuǎn)移知識的過程。

研究證實(shí)，有效的知識轉(zhuǎn)移有助于企業(yè)或組織盡快形成核心競爭力，以保持競爭優(yōu)勢。Nonaka認(rèn)為，只有對組織進(jìn)行學(xué)習(xí)型改造，能夠持續(xù)創(chuàng)造知識并進(jìn)行知識有效轉(zhuǎn)移的組織，才能在技術(shù)和產(chǎn)品上領(lǐng)先，并進(jìn)一步獲得相對優(yōu)勢和成功。Kogut和Zander甚至認(rèn)為，知識轉(zhuǎn)移的能力是一個(gè)企業(yè)或組織存在的重要理由。

二、 知識轉(zhuǎn)移影響因素

知識轉(zhuǎn)移不是瞬間能夠完成的任務(wù)，而是一個(gè)包含多階段的過程。包括Davenport和Prusak在內(nèi)的學(xué)者都認(rèn)為，知識轉(zhuǎn)移是一個(gè)過程，其由知識的傳輸和知識的接收兩個(gè)階段組成，Gilbert等學(xué)者提出了5步驟模型，比較有代表性和實(shí)際意義的是Szulanskiri四階段論，他認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移影響因素難以進(jìn)行系統(tǒng)化分析的一個(gè)障礙就是一直把知識轉(zhuǎn)移當(dāng)作一個(gè)行為，如果把其當(dāng)作一個(gè)過程，對其研究有容易的多。

在知識轉(zhuǎn)移的這個(gè)過程中，會有很多因素干擾轉(zhuǎn)移的效果。一般研究集中在以下4個(gè)方面：

1. 知識本身的特征。

（1）知識清晰程度。知識轉(zhuǎn)移能否成功和知識是否可以清晰表達(dá)有關(guān)，知識可清晰表達(dá)的程度越低，即知識的可被口頭表達(dá)或成文化的難度越大，知識轉(zhuǎn)移的成功率越低。Simonin的研究發(fā)現(xiàn)，知識的隱性程度和模糊程度是呈明顯的正相關(guān)，所以顯性知識的轉(zhuǎn)移成功率比隱性知識要高的多。Lippman的研究討論了以知識能力轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)就非常困難，因?yàn)楹茈y判斷是哪些因素、技術(shù)在起作用。

（2）知識的嵌入程度。在知識轉(zhuǎn)移過程中，必須確認(rèn)哪些知識因素是可以和需要轉(zhuǎn)移的，他們與哪些子網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起，因?yàn)闊o論隱性知識還是顯性知識都是存在于一定的載體之中的，比如有的知識一般和技術(shù)掌握人聯(lián)系在一起，有的知識則和產(chǎn)品或技術(shù)等聯(lián)系在一起，而不同的因素涉及到不同的轉(zhuǎn)移方式。Almeida和Kogut發(fā)現(xiàn)，工程師的流動(dòng)性和他們轉(zhuǎn)移的知識接收成功率成正相關(guān)關(guān)系。對嵌入在產(chǎn)品或技術(shù)中的知識也有類似研究結(jié)果。總之，隨著知識嵌入的復(fù)雜度加深其轉(zhuǎn)移成功的概率降低。

2. 情境因素。情境因素包括了組織治理結(jié)構(gòu)和地理距離等因素。

（1）組織治理因素。治理結(jié)構(gòu)一般包括組織內(nèi)部、聯(lián)盟和并購等。組織之間的知識轉(zhuǎn)移多發(fā)生在以聯(lián)盟或并購形式存在的松散或緊密型組織之間。這是因?yàn)閺闹R轉(zhuǎn)移和知識溢出的分析知道，知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生是轉(zhuǎn)移方獲得利潤、他利主義等有目的的行為，以聯(lián)結(jié)的形式更有利于知識的轉(zhuǎn)移。知識的內(nèi)部轉(zhuǎn)移比外部轉(zhuǎn)移更為容易，效率也更高，所以各企業(yè)在進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移時(shí)都盡量將轉(zhuǎn)移的情境內(nèi)部化，其中通過并購等使若干企業(yè)形成緊密型整合的方式是目前普遍采用的方式。Hamel和Szulanski強(qiáng)調(diào)，在同等條件下，相比知識的外部轉(zhuǎn)移，在組織內(nèi)部可以避免很多規(guī)定甚至法律約束。

（2）組織間的空間距離。組織間的空間距離指組織間進(jìn)行交流或面對面溝通的難度、時(shí)間要求和需要承擔(dān)的費(fèi)用。不難理解，組織之間的空間距離越大，轉(zhuǎn)移知識的各項(xiàng)成本也越高，知識轉(zhuǎn)移也就自然越慢，數(shù)量也更少。Ambos等學(xué)者對324個(gè)知識傳遞組織進(jìn)行實(shí)證分析后認(rèn)為，組織之間的距離是影響人們合作機(jī)制的關(guān)鍵因素。

3. 知識接收方特征。知識接收方影響知識接收效果的因素包括其接收任務(wù)的重要性、意愿和學(xué)習(xí)能力等。

（1）接收任務(wù)的重要性。接收任務(wù)的重要性對于知識接收的效果有顯著影響。接收方對接收知識的重視程度越高，接收成功的可能性就越高。Nelson和Winter認(rèn)為當(dāng)環(huán)境賦予足夠大壓力的時(shí)候，“奇跡”就會發(fā)生。

（2）接收方的意愿。接受方對轉(zhuǎn)移知識的接收意愿是影響知識轉(zhuǎn)移效果的關(guān)鍵因素之一。知識轉(zhuǎn)移并不是轉(zhuǎn)移方單方面的輸入就可以完成，必須接收方付出努力進(jìn)行接收、理解和轉(zhuǎn)化到目前的工作實(shí)踐中去，整個(gè)轉(zhuǎn)移的過程才能完成。雖然接收方了解對轉(zhuǎn)移知識加以利用可以提高接收方的生產(chǎn)效率和核心競爭能力，但由于需要其付出時(shí)間精力等方面的努力，同時(shí)由于接收方的惰性，其對現(xiàn)狀的滿足狀態(tài)也阻礙了知識轉(zhuǎn)移的過程。Pereznordtvedt證實(shí)了學(xué)習(xí)意圖，即轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)影響了知識的轉(zhuǎn)移效果，Szulanski的文章闡明了獲取知識的動(dòng)機(jī)不足會在轉(zhuǎn)移過程中產(chǎn)生“粘性”，Gupta等學(xué)者的研究進(jìn)一步表明了動(dòng)機(jī)對知識轉(zhuǎn)移程度有相關(guān)關(guān)系。

（3）吸收能力。在知識轉(zhuǎn)移的接收方因素中，接收方的理解和轉(zhuǎn)化能力不僅影響轉(zhuǎn)移知識的利用效果，還影響轉(zhuǎn)移的過程。因?yàn)槲漳芰Σ粌H包括吸收和利用的能力，也包括了對轉(zhuǎn)移知識的價(jià)值認(rèn)定和評價(jià)的能力，缺少任何一個(gè)能力都會影響知識轉(zhuǎn)移。研究結(jié)果普遍認(rèn)為接收方的吸收能力越高，則越能促進(jìn)組織間的知識轉(zhuǎn)移。Mrtin的研究結(jié)果表明吸收能力對知識轉(zhuǎn)移的成本有顯著影響。Gupta 等學(xué)者則論證了吸收能力和轉(zhuǎn)移知識的數(shù)量有正向關(guān)系。

4. 知識轉(zhuǎn)移方的因素。

（1）知識轉(zhuǎn)移方的動(dòng)機(jī)。知識是組織的核心資源，是區(qū)別其他組織，超越競爭對手、保持競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)手段，而將組織的優(yōu)勢資源轉(zhuǎn)移到其他組織則有丟失市場份額的危險(xiǎn)，如果在知識轉(zhuǎn)移方的利益得不到足夠保證的情況下，知識轉(zhuǎn)移難以啟動(dòng)。研究證實(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)對知識轉(zhuǎn)移的程度有正向影響。

（2）知識轉(zhuǎn)移方溝通能力。知識轉(zhuǎn)移的初始階段就是知識轉(zhuǎn)移方將知識以容易理解的方式傳遞到接收一方，為了接收方能更容易、高效的接收知識，轉(zhuǎn)移方需要將知識分解成編碼等形式，便于接收方接收，工具包括專利、科學(xué)出版物、說明等，可以通過組織學(xué)習(xí)達(dá)到目標(biāo)。

三、 進(jìn)一步建議

1. 建立統(tǒng)一利益的組織架構(gòu)。知識轉(zhuǎn)移一般發(fā)生在組織內(nèi)部或以并購等形式形成的具有統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)的聯(lián)盟內(nèi)部，這是知識轉(zhuǎn)移區(qū)別于知識溢出的關(guān)鍵所在。所以在知識轉(zhuǎn)移發(fā)生前，一般都已經(jīng)形成了一定的組織框架，而且也只有在統(tǒng)一的利益框架下，知識轉(zhuǎn)移方和知識接受方的動(dòng)機(jī)才能一體化，有利于知識的轉(zhuǎn)移。

因?yàn)橹R轉(zhuǎn)移更容易發(fā)生在聯(lián)盟之間，而緊密型聯(lián)結(jié)的聯(lián)盟之間的轉(zhuǎn)移效果比松散型更好。其中一個(gè)原因就是緊密型聯(lián)盟能保證知識轉(zhuǎn)移方和知識接受方的利益一體化，最大程度上解決了轉(zhuǎn)移雙方的動(dòng)機(jī)問題。而核心企業(yè)通過技術(shù)、專利等知識的轉(zhuǎn)移，尤其是通過對隱性知識的轉(zhuǎn)移，是提高聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)水平和效率，形成優(yōu)勢互補(bǔ)，降低交易費(fèi)用，提高企業(yè)聯(lián)盟核心競爭力的重要途徑之一。

2. 采用多種手段促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移。在知識轉(zhuǎn)移過程中，應(yīng)當(dāng)采用多種方式促進(jìn)知識的轉(zhuǎn)移。在轉(zhuǎn)移的知識結(jié)構(gòu)中，一般多以隱形知識為主。而對于隱性知識等難以編碼或形式化的知識內(nèi)容，必須通過面對面的交流才能完成，一般包括了人員培訓(xùn)、交流、觀察等方式。需要轉(zhuǎn)移方具備良好的溝通能力將其思想和觀點(diǎn)充分清晰的進(jìn)行表達(dá)。不難理解，溝通能力越強(qiáng)其轉(zhuǎn)移效果越好；同時(shí)由于隱性知識難以成文化的特點(diǎn)，采取有效的轉(zhuǎn)移手段有利于促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移，比如知識和其掌握人一同轉(zhuǎn)移的效果就更為理想，因?yàn)橹R掌握人與知識一同轉(zhuǎn)移，可以加大雙方接觸程度，降低空間距離對知識轉(zhuǎn)移效率的影響。

同時(shí)，在轉(zhuǎn)移初始，也必須讓接收方相信其知識是可信賴的。如果知識未被證實(shí)是正確和有效的，那么轉(zhuǎn)移過程和轉(zhuǎn)移效率就會收到影響，在轉(zhuǎn)移方派出的人員中，盡量選擇高學(xué)歷、高資歷等較有威信的專家進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移將有助于轉(zhuǎn)移效率的提高。

3. 設(shè)計(jì)評價(jià)體系評估轉(zhuǎn)移效果。在知識轉(zhuǎn)移過程中，還需要進(jìn)一步制定評價(jià)體系對轉(zhuǎn)移的效果進(jìn)行評估。知識轉(zhuǎn)移的目的是要通過平衡組織內(nèi)部的知識結(jié)構(gòu)，提升生產(chǎn)能力，提高生產(chǎn)效率，進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的組織可以根據(jù)自身特點(diǎn)制定相應(yīng)的知識轉(zhuǎn)移評價(jià)體系。更關(guān)鍵的是，通過評估結(jié)果還可進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)移過程中遇到的問題。比如經(jīng)過一段時(shí)間，發(fā)現(xiàn)雙方的知識距離過大，即雙方各自擁有的知識相似程度很低。如果一方的科研產(chǎn)出是另一方進(jìn)行研發(fā)的投入，那么雙方的知識就毫無相似程度，但這是一個(gè)極端的例子。一般來說，知識的相似程度越高，距離也就越短，知識轉(zhuǎn)移也就更容易。因?yàn)閮烧咧g的距離越大，那么就需要付出更大的努力去學(xué)習(xí)，自然難度也就越大。同時(shí)，距離過小，兩者間需要轉(zhuǎn)移的知識數(shù)量過少，也會導(dǎo)致轉(zhuǎn)移的效果不滿意。此外，有時(shí)候會發(fā)現(xiàn)組織文化之間的差異也影響轉(zhuǎn)移的效果，比如價(jià)值觀、慣例等相差較大，那么在知識接收的時(shí)候就更為困難。針對這些情況，就可以通過評價(jià)體系發(fā)現(xiàn)問題，找出原因，并制定針對性的辦法，如調(diào)整轉(zhuǎn)移知識的結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)組織文化建設(shè)等。

基于以上分析，可以認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移一般發(fā)生在具有一定利益連接的主體之間，且之間聯(lián)系越緊密，知識轉(zhuǎn)移的效率越高；在轉(zhuǎn)移過程中，首先要協(xié)調(diào)雙方的動(dòng)機(jī)，一致的情況下，知識轉(zhuǎn)移才會順利高效進(jìn)行；同時(shí)，在此基礎(chǔ)上要充分調(diào)動(dòng)雙方積極性，主動(dòng)采取多種知識傳播手段和學(xué)習(xí)方法加速轉(zhuǎn)移過程；當(dāng)然，知識本身的特性也是需要考慮的，盡量使其標(biāo)準(zhǔn)化、書面化，對于隱形知識則一定要通過選派較強(qiáng)專業(yè)能力的人員進(jìn)入接受方以最大降低空間距離對知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的影響，并且能在短期（下轉(zhuǎn)第82頁）樹立威信，加速知識轉(zhuǎn)移。

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作者簡介：黃丞，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；史戈，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2012-02-13。